證券考試投資基金真題二9

1、證券考試投資基金真題二 981基金清算小組成員由以下哪些人員組成： A .基金發(fā)起人、管理人、托管人B .具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師C.基金持有人D .具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師E.中國證監(jiān)會指定的人員答案： A B D E82. 開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)指： A. 基金登記B. 存管C. 清算D. 交收E. 交易答案： A B C D83. 基金管理公司收取的管理費和基金業(yè)績報酬直接取決于.A .所管理的基金資產(chǎn)規(guī)模B .基金投資取得的業(yè)績C.基金管理公司對基金資產(chǎn)的運作和管理能力D .對基金持有人提供的產(chǎn)品及相關(guān)效勞E.基金管理公司投入的資本金規(guī)模答案： A B C D84.

2、 從公司股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，我國基金管理公司可大致分為以下幾種： A .隸屬于保險公司的基金管理公司B. 隸屬于商業(yè)銀行的基金管理公司C. 由國內(nèi)證券公司或信托投資公司絕對或相對控股的基金管理公司D .獨立存在、私人持股的基金管理公司E.由發(fā)起人股東采取平均持股形式設(shè)立的基金管理公司答案：C E85基金管理公司在董事會中引進一定比例的獨立董事主要目的在于：A .在制度上制衡大股東的力量B .監(jiān)督公司經(jīng)營層嚴格履行契約承諾，強化內(nèi)控機制C.切實保護基金投資者的合法權(quán)益D .提高投資決策水平提高管理水平答案： A B C86. 基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標是： A .保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法

3、律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)那么B .防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益C.確?；稹⒐矩攧?wù)和其他信息真實、準確、完整、及時D .確保股東獲得投資收益E.確?；鸪钟姓攉@得收益答案： A B C87. 優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)的具體思路和舉措包括：A.建立和完善獨立董事制度B .建立有效的鼓勵和約束機制C.強化基金托管人的職責D .建立發(fā)行與管理的分工制度E.公募發(fā)行基金份額答案： A B C D 88根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點，基金管理公司治理結(jié)構(gòu)應當符合以下要求： A .堅持以基金持有人利益化和提高公司效益為根本準那么B .使股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責明確，相互協(xié)助、又相 互制衡C.基金持有者結(jié)構(gòu)分散D .實行獨立董事制度，并保證獨立董事充分發(fā)揮作用E.建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機制答案： A B D E89. 發(fā)起設(shè)立基金是指基金管理公司為基金批準成立前所做的一切準備工 作，包括：A .基金品種的設(shè)計B .簽署基金成立的有關(guān)法律文件C.提交申請設(shè)立基金的主要文件D .申請的審核與批準E.基金的銷售答案： A B C D90. 基金會計的特殊性表達在等方面.A .會計主體是證券投資基金B(yǎng) .突破了會計確認的實現(xiàn)原那么C.基