人力資源內(nèi)控手冊(cè)

1、、人力資源管理內(nèi)部控制手冊(cè)說(shuō)明為規(guī)范某某公司人力資源管理的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制， 確保某某公司整體戰(zhàn)略以及人力資源管理規(guī)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)某某公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系相關(guān)要求，制定本手冊(cè)。本手冊(cè)描述了某某公司人力資源管理主要工作流程、流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)、控制環(huán)節(jié)、流程實(shí)施涉及到的部門和崗位等； 針對(duì)性地適用于某某公司總部和二級(jí)公司的人力資源管理；是某某公司整體開展人力資源管理的標(biāo)準(zhǔn)型文件。人力資源管理內(nèi)部控制手冊(cè)主要分為以下兩個(gè)部分：流程框架、流程文檔。其中，流程框架是業(yè)務(wù)運(yùn)作的整體架構(gòu)。本手冊(cè)涉及的人力資源管理一級(jí)流程包括一項(xiàng)：人力資源管理，二級(jí)流程主要有組織機(jī)構(gòu)管理、領(lǐng)導(dǎo)人員管理、招聘管

2、理、培訓(xùn)管理、績(jī)效考核管理、薪酬管理、員工關(guān)系管理、專業(yè)技術(shù)資格管理、社會(huì)保險(xiǎn)管理等，三級(jí)流程共21 個(gè)；流程文檔是對(duì)各三級(jí)流程具體環(huán)節(jié)的詳細(xì)敘述，主要包括流程目標(biāo)、適用范圍、相關(guān)制度和規(guī)定、流程圖、流程描述和風(fēng)險(xiǎn)矩陣六個(gè)組成部分，其中流程描述和風(fēng)險(xiǎn)矩陣存在對(duì)應(yīng)的關(guān)系。一、流程框架一級(jí)流程（ 1 個(gè)） ：人力資源管理二級(jí)流程（ 10 個(gè)） ：組織機(jī)構(gòu)管理、領(lǐng)導(dǎo)人員管理、招聘管理、培訓(xùn)管理、績(jī)效考核管理、薪酬管理、員工關(guān)系管理、專業(yè)技術(shù)資格管理、社會(huì)保險(xiǎn)管理、檔案管理。設(shè)定方法：二級(jí)流程的劃分主要根據(jù)為人力資源管理業(yè)務(wù)內(nèi)容和實(shí)際情況。三級(jí)流程（ 21 個(gè)） ：提取業(yè)務(wù)主要節(jié)點(diǎn)，側(cè)著業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，

3、注重區(qū)分各種業(yè)務(wù)模式控制。三級(jí)流程遵循加強(qiáng)事前控制的原則。結(jié)合某某公司現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)防控體系的實(shí)際構(gòu)架，以及人力資源管理的實(shí)際情況， 人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)控制三級(jí)流程加強(qiáng)了事前流程和相關(guān)環(huán)節(jié)的設(shè)置，規(guī)范業(yè)務(wù)前期的控制環(huán)節(jié)。二、流程文檔本手冊(cè)中，人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)控制流程文檔遵循統(tǒng)一、簡(jiǎn)潔、靈活的三個(gè)原則。統(tǒng)一是指現(xiàn)有的基本管理框架、管理模式、工作流程、文檔名稱盡量統(tǒng)一固化；簡(jiǎn)潔和靈活是指精簡(jiǎn)人力資源管理工作實(shí)際操作過程，確保人力資源管理工作實(shí)施的靈活性?，F(xiàn)就相關(guān)流程描述進(jìn)行說(shuō)明：1 、流程文檔共分為 6 個(gè)主要部分：流程目標(biāo)、適用范圍、相關(guān)制度和規(guī)定、流程圖、流程描述、風(fēng)險(xiǎn)矩陣2、流程圖說(shuō)明：流程圖由流

4、程說(shuō)明、職能帶、崗位、具體流程構(gòu)成。其中輸出文檔是指業(yè)務(wù)流程過程中輸出的書面記錄或者過程痕跡。3、風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)矩陣與流程描述存在彼此對(duì)應(yīng)關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)矩陣主要由以下幾個(gè)部分構(gòu)成：控制目標(biāo)及編號(hào)、主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述及編號(hào)、現(xiàn)有控制措施及編號(hào)（對(duì)應(yīng)流程描述） 、控制方式、控制實(shí)施依據(jù)（對(duì)應(yīng)流程文檔） 、依據(jù)制度和規(guī)定、責(zé)任部門、責(zé)任崗位等?？刂颇繕?biāo)主要是指通過控制環(huán)節(jié)及流程描述達(dá)到的基本目標(biāo)，與流程目標(biāo)一一對(duì)應(yīng)。主要風(fēng)險(xiǎn)事件是某某公司人力資源管理過程中存在的主要風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)有控制措施與流程描述中現(xiàn)有流程步驟描述存在對(duì)應(yīng)關(guān)系?？刂茖?shí)施證據(jù)與流程文檔彼此對(duì)應(yīng)。目前，某某公司人力資源管理內(nèi)部控制手冊(cè)編制完成了現(xiàn)有

5、的基本流程，初步搭建了人力資源管理的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)范。全面的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制是一個(gè)滾動(dòng)調(diào)整的過程，某某公司將根據(jù)今后人力資源管理運(yùn)作的實(shí)際情況和管理構(gòu)架變化， 新增業(yè)務(wù)模式、 業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)制度情況，風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)的更新情況等，進(jìn)行及時(shí)滾動(dòng)調(diào)整。50:、資金管理業(yè)務(wù)流程框架部門名稱：人力資源部、黨委干部部一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程流程主導(dǎo)部門流程主導(dǎo)崗位人力資源管理組織機(jī)構(gòu)管理1機(jī)構(gòu)設(shè)置流程人力資源部、黨委干部部機(jī)構(gòu)管理專員2崗位設(shè)置流程人力資源部、黨委干部部招聘管理3外部招聘流程人力資源部、黨委干部部招聘專員4內(nèi)部選拔流程人力資源部、黨委干部部培訓(xùn)管理5培訓(xùn)計(jì)劃編制流程人力資源部、黨委干部部培訓(xùn)專員

6、6培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施流程人力資源部、黨委干部部績(jī)效管理7員工績(jī)效考核流程人力資源部、黨委干部部薪酬專員薪酬管理8工資總額管理流程人力資源部、黨委干部部薪酬專員9企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理流程人力資源部、黨委干部部10員工薪資管理流程人力資源部、黨委干部部人力資源管理干部管理11領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用流程人力資源部、黨委干部部干部管理專員12領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考評(píng)流程人力資源部、黨委干部部13后備干部選拔流程人力資源部、黨委干部部14關(guān)鍵中層管理人員任免流程人力資源部、黨委干部部員工關(guān)系管理15人事檔案接收流程人力資源部、黨委干部部勞動(dòng)關(guān)系專員16人事檔案轉(zhuǎn)出流程人力資源部、黨委干部部17勞動(dòng)合同簽訂流程人力資源部、黨委

7、干部部社會(huì)保險(xiǎn)管理18社會(huì)保險(xiǎn)增員（轉(zhuǎn)入）流程人力資源部、黨委干部部社保專員19社會(huì)保險(xiǎn)減員（轉(zhuǎn)出）流程人力資源部、黨委干部部專業(yè)技術(shù)資格管理20專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審流程人力資源部、黨委干部部培訓(xùn)專員21專業(yè)技術(shù)資格聘任流程人力資源部、黨委干部部:、人力資源管理內(nèi)部控制手冊(cè)流程文檔人力資源管理1 、組織機(jī)構(gòu)管理三級(jí)流程：機(jī)構(gòu)設(shè)置流程1 .流程目標(biāo)本流程闡述機(jī)構(gòu)設(shè)置程序，旨在確保此項(xiàng)工作的規(guī)范性和有效性。2 .適用范圍某某公司3 .相關(guān)制度和規(guī)定AR01 :中國(guó)鐵路物資某某公司組織機(jī)構(gòu)管理制度項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名編制錢地地審核趙辛流程責(zé)任崗位：機(jī)構(gòu)管理專員流程參與部門：機(jī)構(gòu)設(shè)置部門、人力資源部、相關(guān)綜合

8、部流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部門、公司領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理辦公會(huì)4.流程圖機(jī)構(gòu)設(shè)置流程機(jī)構(gòu)設(shè)置部門人力資源部相關(guān)綜合部門分管領(lǐng)導(dǎo)主要領(lǐng)導(dǎo)總經(jīng)理辦公會(huì)輸出文檔機(jī)構(gòu)設(shè)置部門機(jī)構(gòu)管理專員部門負(fù)責(zé)人相關(guān)綜合部門分管領(lǐng)導(dǎo)主要領(lǐng)導(dǎo)總經(jīng)理辦公會(huì)輸出文檔.開始 '. nr 01 提出機(jī)構(gòu) 設(shè)置意見02審核j01機(jī)構(gòu)設(shè)置意見L±04機(jī)構(gòu)設(shè)置初步方案,-03提供背景資料 和定編建議404修改完善.05審核06會(huì)商、溝通 提出意見形成初步方案1T07修改完善A08審核09審核10審核107上會(huì)報(bào)告及方案 形成上會(huì)方案11方案修改12審核13研究決定14擬定文件14機(jī)構(gòu)文件L結(jié)束、/5.流程描述編R

9、流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01提出機(jī)構(gòu)設(shè)置意見人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員AR01流程開始人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)公司管理和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出機(jī)構(gòu)設(shè)置意見EF01機(jī)構(gòu)設(shè)置意見02審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)機(jī)構(gòu)設(shè)置意見進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核與工作需求、 實(shí)際情況的一致性03提供背景資料和定編建議機(jī)構(gòu)設(shè)置部門機(jī)構(gòu)設(shè)置部門提供機(jī)構(gòu)設(shè)置的相關(guān)背景資料，并對(duì)人員編制提出初步建議04修改完善形成初步力殺人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員綜合考慮宿關(guān)建議，修改完善后提出機(jī)構(gòu)設(shè)置初步方殺編R流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔05審核人力資源部負(fù)責(zé)人

10、人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)機(jī)構(gòu)設(shè)置初步方案進(jìn)行審核06會(huì)商、溝通提出意見相關(guān)綜合部門由辦公室、規(guī)劃、投資、人力、法律、審計(jì)等部門進(jìn)行會(huì)商，對(duì)機(jī)構(gòu)設(shè)置 方案進(jìn)行充分討論，提出意見07修改完善形成上會(huì)力殺人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員人力資源部機(jī)構(gòu)管理根據(jù)會(huì)商情況，進(jìn)一步修改完善，形成上會(huì)方案，準(zhǔn)備好上會(huì)材料【EF02】上會(huì)報(bào)告及力殺08審核人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核，確保準(zhǔn)確無(wú)誤09審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核10審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核，必要時(shí)與其他成員進(jìn)行溝通編R流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔11方案修改人力資源部機(jī)構(gòu)

11、管理專員根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)溝通審核情況，對(duì)方案再做修改完善12審核人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)方案進(jìn)行再次審核13研究決定總經(jīng)理辦公會(huì)召開會(huì)議，集體討論研究決定機(jī)構(gòu)設(shè)置方案14擬定義件人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)會(huì)議決定，擬定成立機(jī)構(gòu)的文件，正式下發(fā)【EF03】機(jī)構(gòu)文件流程結(jié)束。6、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣控制目標(biāo)編R控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號(hào)主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編R現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01設(shè)置符合 某某公司 戰(zhàn)略和業(yè) 務(wù)發(fā)展需 要的組織 機(jī)構(gòu)R01由于戰(zhàn)略變化和業(yè) 務(wù)發(fā)展的影響，導(dǎo) 致組織機(jī)構(gòu)不能及 時(shí)、功效地符合需 要C01人力資源部

12、機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù) 公司管理和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提 出機(jī)構(gòu)設(shè)置意見手工控制隨時(shí)【EF01【AR01 人力 資源 部機(jī)構(gòu)管 理專員C02人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)機(jī)構(gòu)設(shè)置 意見進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核與工 作需求、實(shí)際情況的一致性手工控制隨時(shí)【AR01人力 資源部部門負(fù) 責(zé)人C03機(jī)構(gòu)設(shè)置部門提供機(jī)構(gòu)設(shè)置的 相關(guān)背景資料，并對(duì)人員編制 提出初步建議手工控制隨時(shí)【AR01機(jī)構(gòu) 設(shè)置 部門機(jī)構(gòu)設(shè) 置部門C04人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員綜合 考慮宿關(guān)建議，修改完善后提 出機(jī)構(gòu)設(shè)置初步方案手工控制隨時(shí)【AR01人力 資源部機(jī)構(gòu)管 理專員控制目標(biāo)編R控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號(hào)主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編R現(xiàn)有控制措施描述控制方式

13、（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位C05人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)機(jī)構(gòu)設(shè)置 初步方案進(jìn)行審核手工控制隨時(shí)【AR01人力 資源部部門負(fù) 責(zé)人C06由辦公室、規(guī)劃、投資、人力、 法律、審計(jì)等部門進(jìn)行會(huì)商， 對(duì)機(jī)構(gòu)設(shè)置方案進(jìn)行充分討論，提出意見手工控制隨時(shí)【AR01某某 公司相關(guān)部 門C07人力資源部機(jī)構(gòu)管理根據(jù)會(huì)商 情況，進(jìn)一步修改完善，形成 上會(huì)方案，準(zhǔn)備好上會(huì)材料手工控制隨時(shí)【EF02 【AR01人力 資源部機(jī)構(gòu)管 理專員C08對(duì)上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核， 確保準(zhǔn)確無(wú)誤手工控制隨時(shí)【AR01人力 資源部部門負(fù) 責(zé)人C09機(jī)構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)上會(huì)方案和材 料進(jìn)行審核手工控

14、制隨時(shí)【AR01某某 公司分管領(lǐng) 導(dǎo)控制目標(biāo)編R控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號(hào)主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編R現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位C10公司主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)上會(huì)方案和材 料進(jìn)行審核，必要時(shí)與其他成 員進(jìn)行溝通手工控制隨時(shí)【AR01某某 公司主要領(lǐng) 導(dǎo)C11根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)溝通審核情況， 對(duì)方案冉做修改完善手工控制隨時(shí)【AR01人力 資源部機(jī)構(gòu)管 理專員C12對(duì)方案進(jìn)行再次審核手工控制隨時(shí)【AR01人力 資源部部門負(fù) 責(zé)人召開會(huì)議，集體討論研究決定 機(jī)構(gòu)設(shè)置方案【AR01某某 公司總經(jīng)理 辦公會(huì)根據(jù)會(huì)議決定，擬定成立機(jī)構(gòu) 的文件，正式

15、下發(fā)【EF03 【AR01人力 資源部機(jī)構(gòu)管 理專員控制目標(biāo)編R控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號(hào)主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編R現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位三級(jí)流程：崗位設(shè)置流程1 .流程目標(biāo)本流程闡述崗位設(shè)置程序，合理設(shè)置符合組織職能需要的崗位，確保崗位設(shè)置工作的規(guī)范性和有效性。2 .適用范圍某某公司總部3 .相關(guān)制度和規(guī)定【AR01】某某公司崗位編制管理辦法（征求意見稿）項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名編制錢地地審核趙辛流程責(zé)任崗位：機(jī)構(gòu)管理專員流程參與部門：崗位設(shè)置部門、人力資源部、薪酬委員會(huì)、流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部公司領(lǐng)導(dǎo)、總

16、裁辦公會(huì)4.流程圖崗位設(shè)置流程崗位設(shè)置部門人力資源部薪酬委員會(huì)分管領(lǐng)導(dǎo)主要領(lǐng)導(dǎo)總裁辦公會(huì)輸出文檔崗位設(shè)置部門機(jī)構(gòu)管理專員部門負(fù)責(zé)人薪酬委員會(huì)分管領(lǐng)導(dǎo)主要領(lǐng)導(dǎo)總裁辦公會(huì)輸出文檔開始 nr01提出崗位設(shè)置意見02審核01崗位設(shè)置意見03崗位說(shuō)明書L103擬定崗位設(shè)置初步意見和崗 位說(shuō)明書404匯總修改 提出初步方案.05審核06審核方案 測(cè)定崗位等級(jí)11T07修改完善A08審核09審核10審核107崗位設(shè)置報(bào)告1形成上會(huì)方案11方案修改12審核13研究決定14擬定文件 下發(fā)通知14崗位文件L結(jié)束、/5.流程描述編R流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01提出崗位設(shè)置意見人力資源部

17、機(jī)構(gòu)管理專員AR01流程開始人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)公司管理和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出崗位設(shè)置意見。EF01崗位設(shè)置意見02審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)崗位設(shè)置意見進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核崗位設(shè)置與工作需求、實(shí)際情況的一致性。03擬定崗位設(shè)置初步意見和崗位說(shuō)明書崗位設(shè)置部門崗位設(shè)置部門擬定崗位設(shè)置初步意見，根據(jù)日常工作內(nèi)容，編制崗位說(shuō)明書?！綞F02】崗位說(shuō)明書04匯總修改人力資源部機(jī)構(gòu)管人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員匯總各部門崗位設(shè)置建議，提出崗位總體設(shè)置初步方案。編R流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔提出初步力殺理專員05審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)崗位設(shè)置初步方案進(jìn)

18、行審核。06審核力案測(cè)定崗位等級(jí)薪酬委員會(huì)薪酬委員會(huì)召開會(huì)議，根據(jù)崗位工作難易、復(fù)雜程度及對(duì)人員的要求等情 況，對(duì)擬設(shè)置機(jī)構(gòu)進(jìn)行測(cè)評(píng)，確定崗位等級(jí)。07修改完善形成上會(huì)力殺人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)薪酬委員會(huì)研究情況，進(jìn)一步修改完善，形成上會(huì)方案，準(zhǔn)備好上會(huì)材料?！綞F03】崗位設(shè)置報(bào)告08審核人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核，確保準(zhǔn)確無(wú)誤。09審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核。編R流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔10審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核，必要時(shí)與其他成員進(jìn)行溝通。11方案修改人力資源部機(jī)構(gòu)

19、管理專員根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)溝通審核情況，對(duì)方案再做修改完善。12審核人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)方案進(jìn)行再次審核。13研究決定總裁辦公會(huì)召開會(huì)議，集體討論研究決定崗位設(shè)置方案。14擬定義件人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)會(huì)議決定，擬定崗位設(shè)置的文件，正式下發(fā)?！綞F04】崗位設(shè)置文件流程結(jié)束。6、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣控制目標(biāo)編R控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號(hào)主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編R現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01合理設(shè)置 符合組織 職能需要 的崗位R01由于調(diào)研/、完善等 導(dǎo)致崗位設(shè)置不符 合組織職能需要C01人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù) 公司管理和業(yè)

20、務(wù)發(fā)展需要，提 出崗位設(shè)置意見。人力資源部 負(fù)責(zé)人對(duì)崗位設(shè)置意見進(jìn)行審 核，重點(diǎn)審核崗位設(shè)置與工作 需求、實(shí)際情況的一致性。手工控制隨時(shí)【EF01 【AR01 人力 資源 部機(jī)構(gòu)管 理專員C02崗位設(shè)置部門擬定崗位設(shè)置初 步意見，根據(jù)日常工作內(nèi)容， 編制崗位說(shuō)明書?！綞F02 【AR01崗位 設(shè)置 部門部門負(fù) 責(zé)人C03人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員匯總 各部門崗位設(shè)置建議，提出崗【AR01人力 資源機(jī)構(gòu)管 理專員控制目標(biāo)編R控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號(hào)主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編R現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位位總體設(shè)置初步方案。部C

21、04人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)崗位設(shè)置 初步方案進(jìn)行審核?！続R01人力 資源部部門負(fù) 責(zé)人C05薪酬委員會(huì)召開會(huì)議，根據(jù)崗 位工作難易、復(fù)雜程度及對(duì)人 員的要求等情況，對(duì)擬設(shè)置機(jī) 構(gòu)進(jìn)行測(cè)評(píng)，確定崗位等級(jí)。【AR01薪酬 委員 會(huì)薪酬委 員會(huì)C06人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù) 薪酬委員會(huì)研究情況，進(jìn)一步 修改完善，形成上會(huì)方案，準(zhǔn) 備好上會(huì)材料?！綞F03【AR01人力 資源部機(jī)構(gòu)管 理專員C07人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)上會(huì)方案 和材料進(jìn)行審核，確保準(zhǔn)確無(wú) 誤?！続R01人力 資源部部門負(fù) 責(zé)人控制目標(biāo)編R控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號(hào)主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編R現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）

22、控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位C08分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)上會(huì)方案和材料進(jìn) 行審核?！続R01某某 公司分管領(lǐng) 導(dǎo)C09公司主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)上會(huì)方案和材 料進(jìn)行審核，必要時(shí)與其他成 員進(jìn)行溝通。【AR01某某 公司主要領(lǐng) 導(dǎo)C10機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)溝 通審核情況，對(duì)方案再做修改 小差一l=r o【AR01人力 資源部機(jī)構(gòu)管 理專員C11人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)方案進(jìn)行 再次審核?！続R01人力 資源部部門負(fù) 責(zé)人C12召開總裁辦公會(huì)，集體討論研 究決定崗位設(shè)置方案?！続R01某某 公司總裁辦 公會(huì)控制目標(biāo)編R控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號(hào)主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編R現(xiàn)有控制措施描述控制方式（

23、手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位C13機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)總裁辦公會(huì) 會(huì)議決定，擬定崗位設(shè)置的文 件，正式下發(fā)?！綞F04 【AR01人力 資源部機(jī)構(gòu)管 理專員2、招聘管理三級(jí)流程：內(nèi)部選拔流程1 .流程目標(biāo)本流程闡述員工內(nèi)部選拔程序，旨在確保此項(xiàng)工作的規(guī)范性和有效性，招聘到符合組織發(fā)展和崗位需要的人員。2 .適用范圍某某公司3 .相關(guān)制度和規(guī)定AR01 :某某公司員工招聘管理辦法項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名編制王隋強(qiáng)審核趙辛流程責(zé)任崗位：招聘專員流程參與部門：用人部門、人力資源部、公司領(lǐng)導(dǎo)流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部4 .流程圖5 .流程描述編R流程步驟責(zé)任崗

24、位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01提出空缺崗位用人部門流程開始。用人部門根據(jù)部門實(shí)際需要，提出空缺崗位需求EF01崗位需求申 w»02審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)公司分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)用人部門提交的崗位空缺和人員配置申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)03審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)用人部門提交的崗位空缺和人員配置申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)04匯總、擬定內(nèi)部選拔方案人力資源部招聘專員匯總各部門用人需求后，根據(jù)崗位要求，擬定內(nèi)部選拔方案05審核人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)部門經(jīng)辦人擬定的內(nèi)部選拔方案進(jìn)行審核06公布空缺人力資源部招聘根據(jù)確定的內(nèi)部選拔方案，公布空缺職位信息和任職要求編R流程步驟責(zé)任崗位

25、現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔職位信息和任職要求專員07投遞應(yīng)聘文公司員工公司員工填寫職位申請(qǐng)表，并按要求投遞【EF02】職位申請(qǐng)表08收集、篩選簡(jiǎn)歷人力資源部招聘專員收集員工職位申請(qǐng)表，并根據(jù)學(xué)歷、工作經(jīng)驗(yàn)、技能水平等要求進(jìn)行 初步篩選09審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)通過初步篩選的員工材料進(jìn)一步審核10組織筆試、面試人力資源部招聘專員人力資源部招聘專員組織初步筆試、面試，從人員的基本素質(zhì)層面加以判斷與篩選EF03面試評(píng)價(jià)表編R流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔11參加面試用人部門負(fù)責(zé)人用人部門負(fù)責(zé)人對(duì)通過人力資源部初步筆試、面試的人員，在人力資源部的協(xié)同

26、下，開展專業(yè)面試，重點(diǎn)考察應(yīng)聘人員的專業(yè)素養(yǎng)和能力以及跟崗 位的匹配度12提出錄用建議用人部門負(fù)責(zé)人用人部門負(fù)責(zé)人根據(jù)專業(yè)面試情況，提出錄用建議13擬定錄用名單人力資源部招聘專員根據(jù)用人部門提出的錄用建議，擬定錄用名單14審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)擬錄用名單進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)15審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)公司分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)擬錄用名單進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)16審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)擬錄用名單進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)17辦理聘任人力資源部招聘對(duì)確定錄用的人員辦理聘任手續(xù)，發(fā)錄用通知書【EF04】編R流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔手續(xù)專員錄用通知書流

27、程結(jié)束。6、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣控制目標(biāo)編R控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編R主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編R現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01招聘符合公 司發(fā)展和崗 位需要的人 員R01由于崗位要求不 明，或與實(shí)際需求 不一致導(dǎo)致招聘人 員與崗位/、匹配C01用人部門根據(jù)部門實(shí)際需要，提出空缺崗位需求手工控制隨時(shí)【EF01 【AR01 人力 資源部招聘專 員C02用人部門分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)用人部門 提交的崗位空缺和人員配置申 請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過后簽字 確認(rèn)手工控制隨時(shí)【AR01某某 公司分管領(lǐng) 導(dǎo)C03公司主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)用人部門提交 的崗位空缺合人員

28、配置申請(qǐng)進(jìn) 行審核，審核通過后簽字確認(rèn)手工控制隨時(shí)【AR01某某 公司主要領(lǐng) 導(dǎo)由于招聘方案設(shè)計(jì) 不合理，導(dǎo)致未能 招聘到與崗位相匹 配的人員C04匯總各部門用人需求后，根據(jù) 崗位要求，擬定內(nèi)部選拔方案手工控制隨時(shí)【AR01人力 資源部招聘專 員控制目標(biāo)編R控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編R主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編R現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位C05對(duì)招聘專員擬定的內(nèi)部選拔方 案進(jìn)行審核手工控制隨時(shí)【AR01人力 資源部部門負(fù) 責(zé)人C06根據(jù)確定的內(nèi)部選拔方案，公 布空缺職位信息和任職要求手工控制隨時(shí)【AR01人力 資源部招聘專

29、 員由于招聘中未能做 到及時(shí)、有效地溝 通和了解，導(dǎo)致招 聘人員與崗位需求 /、匹配C07公司員工填寫職位申請(qǐng)表， 并按要求投遞手工控制隨時(shí)【EF02 【AR01某某 公司應(yīng)聘員工C08收集員工職位申請(qǐng)表，并 根據(jù)學(xué)歷、工作經(jīng)驗(yàn)、技能水 平等要求進(jìn)行初步篩選手工控制隨時(shí)【AR01人力 資源部招聘專 員C09人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)通過初步 篩選的員工材料進(jìn)一步審核手工控制隨時(shí)【AR01人力 資源部門負(fù) 責(zé)人控制目標(biāo)編R控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編R主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編R現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位部C10人力資源部招聘專員組織

30、初步 筆試、面試，從人員的基本素 質(zhì)層面加以判斷與篩選手工控制隨時(shí)【EF03【AR01人力 資源部招聘專 員C11用人部門負(fù)責(zé)人對(duì)通過人力資 源部初步筆試、面試的人員， 在人力資源部的協(xié)同卜，開展 專業(yè)面試，重點(diǎn)考察應(yīng)聘人員 的專業(yè)素養(yǎng)和能力以及跟崗位 的匹配度手工控制隨時(shí)【AR01人力 資源 部部門負(fù) 責(zé)人C12用人部門負(fù)責(zé)人根據(jù)專業(yè)面試 情況，提出錄用建議手工控制隨時(shí)【AR01各部 門部門負(fù) 責(zé)人C13根據(jù)用人部門提出的錄用建 議，擬定錄用名單手工控制隨時(shí)【AR01人力 資源部招聘專 員控制目標(biāo)編R控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編R主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編R現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/

31、自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位C14人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)擬錄用名 單進(jìn)行審核，審核通過后簽字 確認(rèn)手工控制隨時(shí)【AR01人力 資源部部門負(fù) 責(zé)人C15公司分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)擬錄用名單進(jìn) 行審核，審核通過后簽字確認(rèn)手工控制隨時(shí)【AR01某某 公司分管領(lǐng) 導(dǎo)C16公司主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)擬錄用名單進(jìn) 行審核，審核通過后簽字確認(rèn)手工控制隨時(shí)【AR01某某 公司主要領(lǐng) 導(dǎo)C17對(duì)確定錄用的人員辦理聘任手 續(xù)，發(fā)錄用通知書手工控制隨時(shí)【EF04 【AR01三級(jí)流程：夕1 .流程目標(biāo)本流程闡述員工招聘管理程序，旨在確保此項(xiàng)工作的規(guī)范性和有效性。2 .適用范圍某某公司3 .相關(guān)制度和規(guī)定【AR0

32、1】：某某公司員工招聘管理辦法卜部招聘流程項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名編制王隋強(qiáng)審核趙辛流程責(zé)任崗位：招聘專員流程參與部門：用人部門、人力資源部、公司領(lǐng)導(dǎo)流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部4.流程圖5.流程描述編R流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01分析、提出用人需求用人部門流程開始用人部門分析部門人員需求，提出招聘申請(qǐng)EF01崗位需求申 w»02審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)公司分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)用人部門提出的招聘申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)03審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)用人部門提出的用人需求進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)04匯總用人 需求，擬 定招聘方案人力資源部招聘專員匯總各部門人

33、員需求，根據(jù)崗位任職要求等擬定招聘方案編R流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔05審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)擬定的招聘方案進(jìn)行審核06發(fā)布招聘信息人力資源部招聘專員從內(nèi)、外部多種渠道發(fā)布招聘信息，可經(jīng)由下列方式進(jìn)行：網(wǎng)絡(luò)招聘平臺(tái)、刊登報(bào)紙廣告、接洽人力中介機(jī)構(gòu)、請(qǐng)高校推薦、參加人才交流會(huì)等等07收集、篩選簡(jiǎn)歷人力資源部招聘專員收到應(yīng)聘者各項(xiàng)資料，進(jìn)行初步篩選，審核其學(xué)歷、經(jīng)驗(yàn)是否符合崗位需 要，淘汰資格不合者08審核人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)通過初步篩選的應(yīng)聘者資料進(jìn)行審核，進(jìn)一步優(yōu)選符合條件人選09組織筆試、面試人力資源部招聘專員與用人部門配合，擬定筆試試題，對(duì)應(yīng)聘人員進(jìn)行考試。 做好面試的組織 準(zhǔn)備工作，確定參加面試考官，通知應(yīng)聘者【EF02】面試評(píng)價(jià)表10參加筆試各部門負(fù)責(zé)人在人力資源部協(xié)同卜， 各部門負(fù)責(zé)人參加本部門面試，公司領(lǐng)導(dǎo)參加分管部門負(fù)責(zé)人招聘面試，重點(diǎn)考察應(yīng)聘人員的能力素質(zhì)與崗位的匹配度編R流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔面試公司領(lǐng)導(dǎo)11提出錄用建議用人部門公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)筆試、面試情況，綜合比選，提出錄用建議12擬定錄用名單人力資源部招聘專員根據(jù)用人部門提出的錄用建議，擬定錄用名單13審