私募基金管理人盡職調查報告(模版)

1、附件 2:私募基金管理人盡職調查報告（模版）、管理人基本情況:1 1、概況:公司名稱成立日期員工人數(shù)注冊資本實繳資本實繳比例% %協(xié)會登記日期協(xié)會登記編號登記管理類型私募證券投資基金/ /私募股權投資基金/ /其他（）聯(lián)系人及職務聯(lián)系電話注冊地址辦公地址2 2、股權結構:投東名稱出資金額（萬元）出資比例（）（）出資方式貨幣股東簡介:3 3、高管情況:姓名姓別職務有無基金從業(yè)資格有（通過考試/ /資格認定）/ /無高管簡歷：（其投資能力和經(jīng)驗可在“三管理能力”中再重點和詳細介紹）二、管理能力：1 1、 高管股權或證券投資經(jīng)驗：（重點內審！請盡可能詳細描述，比如其參與的歷史項目名稱、規(guī)模、退出情況

2、（如有尚未退出或退出失敗的請說明原因）、回報率等。）2 2、 投資和內控相關制度：（名稱列示，正文附后）3 3、 市場地位或同業(yè)認可情況（如排名、獲獎等）：三、法律意見書：（1 1、如沒有委托律所辦理過，則寫“無法律意見書”；2 2、已委托律所承辦但協(xié)會報備未通過，則填寫“上報協(xié)會未通過，協(xié)會反饋意見為：”）1 1、出具時間： 2 2、報備協(xié)會時間:3 3、出具機構: 4 4、法律意見摘要（全文附后）：四、財務狀況：1 1、財務數(shù)據(jù):類另 y y20162016 年度取近一期20152015 年20142014 年資產(chǎn)總額負債總額凈資產(chǎn)營業(yè)收入凈利潤2 2、審計報告: 祥見附件* * 審計報告

3、 五、業(yè)務情況:1 1、股權類產(chǎn)品列表產(chǎn)品簡稱是否備案成立規(guī)模存續(xù)時間托管人（簡稱）*年* *月*年* *月*年* *月- -今2 2、股權類產(chǎn)品投資情況（包括投資標的、投資過程、投資結果等）：六、其他事項:事項是/ /否情況說明辦公地址是否屬實是否足額繳納注冊資本股東是否有國有、外資背景（如有由列明股東名稱）是否涉嫌出資不實情況管理人、實際控制人、高管最近兩年有無無重大訴訟、財務糾 紛和不良信用記錄及重大違法違規(guī)行為?；饦I(yè)協(xié)議網(wǎng)站無負面誠信信息（如失聯(lián)或異常、虛假填報、 重大遺漏、違反八條底線、相應主體存在不良誠信記錄等）七、盡調結果及意見：1 1、盡調過程（包括什么時間、在什么地點、會見什么人、談過什么話、查 過什么資料等）：2 2、盡調結果及意見：（應包括對公司整體印象、高管評介、產(chǎn)品管理能力、股權投資能力，以及 一并上報的產(chǎn)品的意見）盡調人（簽名）：20162016 年 月 日特別提示：復核人（簽名）：提交托管外包業(yè)務流程時，須將本盡調報告以及管理人三證（或三證合一 件）、基金業(yè)協(xié)會