基于需求方企業(yè)的循環(huán)技術擴散機制研究

1、基于需求方企業(yè)的循環(huán)技術擴散機制研究        摘 要：發(fā)展循經濟的關鍵在于激勵循環(huán)技術企業(yè)間低成本快速擴散，然而循環(huán)技術向中小企業(yè)擴散存在不少障礙，為此，政府應通過綠色價格機制和各項政策調節(jié)企業(yè)綠色利潤，以提高中小企業(yè)應用循環(huán)技術的積極性，此外，政府支持、市場主導下的生態(tài)園區(qū)的發(fā)展在循環(huán)技術擴散中也起著重要的作用。關鍵詞：循環(huán)技術擴散；循環(huán)經濟；綠色利潤；生態(tài)園區(qū) 一、引言 發(fā)展循環(huán)經濟的目的是實現(xiàn)生產由過去的“資源消費產品廢物排放”方式到“資源消費產品再生資源”方式的轉變。要實現(xiàn)生產方式的轉變首先要加快循環(huán)

2、技術創(chuàng)新和擴散的步伐。Goodstein(1995)從技術決定生產方式的角度指出，技術在環(huán)境問題中具有重要的作用，認為環(huán)境惡化不僅源于產權、而且是技術競爭的結果。Sharif(1994)和Preissal(1995)對影響技術擴散的內外環(huán)境進行了研究。國內學者就國家在推動循環(huán)技術擴散中的作用進行了初步的理論研究。劉怫翔(1999)認為，不同的國家在實踐中采取適合本國國情的政策管理手段，形成相應的政策體系，從成本收益方面影響企業(yè)的技術選擇，可以促進循環(huán)生產技術的推廣應用。黃采金等(2004)也認為，企業(yè)的技術決策是企業(yè)對技術的成本收益比較分析而擇優(yōu)選取的個性化偏好以及從眾心理共同作用的產物。政府

3、的政策可以使企業(yè)應用清潔生產技術具有成本競爭優(yōu)勢，從而引導企業(yè)個性化偏好的形成，并盡快形社會生產沿著清潔生產技術路徑發(fā)展的態(tài)勢。他還進一步指出，政府管制政策有效地影響企業(yè)技術選擇的個性化偏好，更快地促進技術選擇分離。經濟政策的作用主要調節(jié)企業(yè)應用循環(huán)技術后的利潤以鼓勵企業(yè)吸收循環(huán)技術。有關研究表明，企業(yè)應用清潔生產技術出于追求利潤動機的占409，出于良好的企業(yè)家環(huán)保意識的占95。然而，要合理調節(jié)企業(yè)利潤就必須改變現(xiàn)行的企業(yè)利潤核算制度為綠色利潤核算制度。牛文元(2002)研究了綠色GDP核算制度下企業(yè)綠會計核算的內容，他把自然資源損耗成本、環(huán)境污染成本、企業(yè)資源利用率和產生的社會環(huán)境代價成本，

4、自然資源收入、資源環(huán)境保護收入、社會收益等納入企業(yè)綠色利潤核算。在吸收以上研究成果的基礎上，本文基于技術需求方企業(yè)，從三個方面對循環(huán)技術擴散的理論與實踐進行拓展和創(chuàng)新：一是在預設假定條件下，完善綠色利潤核算模型，并在假設條件和模型變量基礎上研究影響循環(huán)技術擴散的因素；二是分析政府對循環(huán)技術擴散路徑轉變的影響，為政府進行規(guī)制和政策激勵提供理論基礎；三是著重研究生態(tài)園區(qū)建設在影響循環(huán)技術擴散的時間路徑和空間路徑上的作用機制，從有利于推動從循環(huán)技術擴散的角度認識生態(tài)園區(qū)建設在我國循環(huán)經濟發(fā)展中的重要意義。 二、循環(huán)技術擴散的內在動力：需求方企業(yè)綠色利潤 循環(huán)技術的引進和維持成本以及所產生的收益既有短

5、期的也有長期的，以下建立在企業(yè)綠色成本、收益核算基礎上的綠色利潤模型考慮了跨期問題，在模型中對它們計算現(xiàn)值以有利于進行對比分析。 (一)假設條件 (1)完全信息假設。經濟個體完全了解經濟環(huán)境和給定技術特征的變化和他們所能從中獲得的收益，知道模型的函數(shù)形式且清楚價格等模型變量的可能分布，在這種情況下，預期是理性的；(2)技術市場結構為適度競爭，不存在壟斷和技術“鎖定”，否則當壟斷企業(yè)能夠確定技術的跨期需求和它的跨期成本時，它們就能對當前和將來的技術使用者進行歧視性定價，同時技術市場的過度競爭將產生過快的技術擴散速度；(3)企業(yè)關注自身的長遠發(fā)展和未來收益。 (二)預期綠色成本 企業(yè)應用循環(huán)新技術

6、的成本受以下因素影響：技術價格(P)、資金的借貸成本和機會成本，在市場經濟中它們受企業(yè)的規(guī)模和時間的影響，記為Cic=C(m，t)。其中預期技術價格(P)是不確定的，其遵循一定概率分布，且受技術價格的談判能力、技術的市場需求、政府向技術供給方提供的技術補貼水平以及使用企業(yè)數(shù)增加的影響。假定新技術的價格成本隨著使用企業(yè)數(shù)的增加而下降(P1=P0-blogDt)，且技術投入成本是一次性的，不考慮企業(yè)技術轉換后的沉淀成本、管理費用及其他生產成本(雷明，1996)。 那么，單個企業(yè)應用新的循環(huán)技術的成本可由下面公式表示： (三)預期綠色收益 預期綠色收益的來源：(1)企業(yè)應用環(huán)保型循環(huán)技術后節(jié)約了能源

7、及物質消耗從而會增加其短期私人收益(用Rsp表示)；(2)整個技術應用期間所獲得的以政府環(huán)境及資源稅優(yōu)惠(Rfs)財政補貼(T')體現(xiàn)的社會收益和生態(tài)收益；(3)機會成本。發(fā)展循環(huán)經濟可以減少政府的懲罰(記為Cj這里設被發(fā)現(xiàn)并處以懲罰的概率為100)；(4)發(fā)展循環(huán)經濟能為企業(yè)帶來巨大的長遠利益，包括使企業(yè)獲得一個良好的企業(yè)形象、更少的政府干預以及在產品銷售、獲得低成本銀行融資或股東的支持、聚集人才等方面的優(yōu)勢(這些收益記為Rcr)。 我們假定技術收益是投入新資本后資本存量(K)的冪函數(shù)，用函數(shù)表示為Rsp=R(kn) 那么，企業(yè)最終的預期跨期收益為： 如果給定某種循環(huán)技術的擴散路徑，

8、那么在路徑的任何點上，該技術需求和擴散有效性的基礎是企業(yè)所獲得的綠色利潤最大化。為此，要具體滿足以下條件： 1技術投入的單位產品邊際私人預期綠色成本等于單位產品的邊際跨期綠色收益，即邊際綠色利潤為0。在給定較高的貼現(xiàn)率的條件下，私投資者可能不愿承擔循環(huán)技術投資。一般地，只有在適當?shù)馁N現(xiàn)率下，廠商預期采用新技術后的邊際利潤大于等于零，廠商才會考慮采用該技術。但是，如果考慮企業(yè)規(guī)模因素，那么就存在一個極限利潤*(*是企業(yè)規(guī)模m的函數(shù))，當大于等于*時，廠商將采用新技術，如寶鋼、中國石化等企業(yè)。它們由于有規(guī)模經濟和技術研發(fā)優(yōu)勢、有較強的市場力量、較高的抗風險能力和資本運營能力，可以通過大規(guī)模技術改造

9、，促進生產裝置和公用系統(tǒng)規(guī)模大型化、集約化，在大幅降低能源消耗水平和污染程度的同時也提高了企業(yè)利潤；當小于*時，廠商將不會采用新技術直到它的規(guī)模擴大，或者極限規(guī)模水平下降。這就是我國大部分企業(yè)尤其是中小企業(yè)在實施循環(huán)技術擴散方面并不能獲取利潤、它們寧愿繳納排污費也不愿意引進先進適用的技術和配套設備開展清潔生產活動的原因，要解決這一難題政府必須采取鼓勵性的政策措施。 2應用新技術所取得的社會收益和生態(tài)效益跨期流量的現(xiàn)值，理論上應等于財政向需求方企業(yè)提供的補貼稅收優(yōu)惠、貸款利率優(yōu)惠減去向技術供給方提供的財政補貼的現(xiàn)值。否則，企業(yè)會因為技術轉換成本或產生收益的溢出得不到全部補償而缺乏應用循環(huán)技術的積

10、極性。至于政府應選擇哪種政策則應看政策的支持效率。一般地，稅收優(yōu)惠優(yōu)于財政補貼，因為補貼需要整個社會的財政支持，而污染稅等稅收卻主要由那些產生污染和耗費資源的企業(yè)負擔。在適當?shù)亩愂障?，生產者不僅會降低對自然資源的需求以及減少廢物和污染的排放，而且還會增進不同環(huán)保型技術的開發(fā)。不過，如果在征收污染稅后，這些技術并沒有擴散，那么說明它們不具有降低成本的效應，這時可以選擇財政補貼等其它激勵性政策措施。 3靈活的市場化綠色價格機制的調節(jié)，使市場的資金成本CicCic=C(m，t)和技術價格p0-b10gDt處于適當水平。因為過高的Cic不利于企業(yè)籌集資金引進循環(huán)生產技術，而技術價格預期高估將使技術擴散

11、速度過快，反之，擴散速度將過低(即技術供給企業(yè)傾向于等待)。綠色價格機制的建立是一個長期的過程，需要社會綠色營銷和綠色消費理念的普及和其他綠色制度的激勵與約束相配合。 4技術的使用周期t的長短。t越長，意味著所引進的技術短期內被淘汰的概率越小，企業(yè)可以在較長的時間內攤薄技術轉換成本并獲取更多的長期綠色利潤，企業(yè)使用循環(huán)技術的積極性越高。 如果不給定循環(huán)技術擴散路徑，則模型考慮之外的因素，如所屬產業(yè)部門的現(xiàn)有技術層次、被擴散技術的難易程度、技術信息以及區(qū)域政策的差異性等對技術路徑有重要影響。其中，技術信息獲取的快慢、成本和渠道決定技術擴散的時間路徑。有調查表明，我國企業(yè)獲得清潔技術信息的最主要來

12、源是環(huán)保部門或政府其他機構，由此可見，技術交易的市場化程度還不夠高，技術與信息壟斷造成需求方企業(yè)付出更高的技術信息搜尋成本，減慢了技術擴散速度。另一方面，政府激勵政策的差異性、技術擴散的成本收益在地區(qū)和部門之間的分割、企業(yè)的技術層次等對技術擴散的空間路徑(技術向哪些企業(yè)、行業(yè)、產業(yè)、地區(qū)和園區(qū)擴散)產生影響。 三、循環(huán)技術擴散的激勵：政府規(guī)制和政策對綠色利潤的調節(jié) 1政府政策對技術擴散路徑的影響。產業(yè)部門的技術層次決定企業(yè)的生產方式，企業(yè)生產方式又強化了技術擴散的路徑依賴。我國傳統(tǒng)的企業(yè)粗放的生產方式使技術沿著“污染”路徑發(fā)展，因此，政府的政策介入可以逐步改變傳統(tǒng)的技術路徑為節(jié)能環(huán)保技術路徑，

13、最終有助于生產方式的轉變。如圖1，如果政府在作為空間內不采取激勵循環(huán)技術創(chuàng)新與擴散措施，則企業(yè)獲得的綠色利潤下降，技術將沿著“高耗污染”型路徑擴散；反之，企業(yè)的綠色利潤在財政補貼和政策優(yōu)惠下得到提高，技術就將沿著節(jié)能環(huán)保型路徑擴散。      2在既定技術路徑上政府規(guī)制對技術擴散的影響。綠色技術的擴散與一般技術的擴散的特點有所不同，一般技術擴散主要是在市場激烈競爭中企業(yè)為了追逐超額利潤、獲取競爭優(yōu)勢地位的激勵下進行的，它能為企業(yè)帶來遞增的規(guī)模報酬，而綠色技術的應用有一部分能使企業(yè)增加直接利潤，另外也可能因為技術擴散是在經濟網(wǎng)絡中進行的，當技術的互補性足夠

14、強大時，企業(yè)間產生的知識溢出和基礎設施溢出效應影響到技術供求雙方企業(yè)的生產效率和技術開發(fā)與應用成本，使一些企業(yè)尤其是中小企業(yè)無法從中獲得足夠的綠色利潤，從而影響中小企業(yè)推動技術擴散的積極性，這一方面需要政府政策的確定性支持，即從宏觀上優(yōu)化配置循環(huán)技術擴散所需的人力資本等資源，從微觀上增加基礎設施投資和強化經濟政策對企業(yè)綠色利潤的調節(jié)作用等；同時，也需要政府在健全規(guī)制下的適度監(jiān)管和懲罰。但是就監(jiān)管而言，監(jiān)管者總是盲目依賴規(guī)制的威懾作用，他們存在偷懶的可能性，這將導致滋生某些企業(yè)的道德風險，最終影響政府的規(guī)制效率；中小企業(yè)也存在接受循環(huán)技術輸入和不接受兩種選擇，這兩種選擇為企業(yè)帶來的收益見表1(根

15、據(jù)前面模型，中小企業(yè)應用循環(huán)技術的為；中小企業(yè)逃避政府監(jiān)督被發(fā)現(xiàn)并受懲處的概率設為(01)，罰金為Cj，另設政府監(jiān)督能獲得的社會收益和生態(tài)收益為L，監(jiān)督費用為K，用P2代表中小企業(yè)接受循環(huán)技術輸入概率，P1代表政府實行監(jiān)督的概率)。政府和中小企業(yè)在獲得對方完全信息下展開博弈決策以獲得各自最大期望收益。此時，政府和中小企業(yè)之間的博弈決策存在混合策略納什均衡解。 業(yè)以交排污費的方式代替政府罰金，那么只有排污費大于或等于Cj時，才可能使企業(yè)接受循環(huán)技術輸入。 總之，作為企業(yè)應用循環(huán)技術第一推動力的強制性政策和激勵性政策的組合選擇能有力地推動循環(huán)技術的擴散。 四、生態(tài)園區(qū)在循環(huán)技術擴散中的作用機制 A

16、itken和Harrison(1999)，Sjoholm(1999)，Har-ris和Robinson(2001)認為企業(yè)的空間集聚利于技術的擴散，因為當技術市場發(fā)展到足夠多的企業(yè)采用環(huán)保節(jié)能生產技術時，即該生產技術的市場份額略微超過“臨界點”時，企業(yè)群體行為將使技術按其內在規(guī)律自行向有利于環(huán)保節(jié)能生產技術占優(yōu)的路徑演化。以圍繞生態(tài)鏈形成企業(yè)聚集為特征的園區(qū)發(fā)展是新形勢下循環(huán)技術擴散的時間和空間路徑的一個重要特征，它可以加速系統(tǒng)“臨界點”狀態(tài)的出現(xiàn)，從而加快循環(huán)技術的擴散速度。究其具體作用，有以下幾個方面： 1單個企業(yè)對循環(huán)技術個性化偏好的隨機性將逐步被園區(qū)內產業(yè)生態(tài)鏈條中的群體企業(yè)技術選擇理

17、性所替代。 2位置和距離影響企業(yè)間實施循環(huán)技術擴散的合作成本，是影響技術擴散的重要因素之一。接受技術的企業(yè)距離其上游企業(yè)越近，技術引進、技術實施合作的成本就越低，循環(huán)技術在企業(yè)間擴散的可能性就越大，反之則越小。而企業(yè)在生態(tài)園區(qū)的空間集聚能縮短上下游企業(yè)距離，并形成生態(tài)鏈，這有利于刺激企業(yè)對循環(huán)技術的需求。 3生態(tài)園區(qū)內的企業(yè)能通過合作研發(fā)吸收綠色技術、合作進行綠色技術投資或技術入股等方式減少循環(huán)技術擴散中出現(xiàn)的技術轉換成本與風險工業(yè)和農業(yè)生態(tài)園區(qū)內的產業(yè)聚集實際上也是資本、人才聚集，園區(qū)在技術研發(fā)、交易、效益評估等方面有人才優(yōu)勢和規(guī)模優(yōu)勢，在開發(fā)性信貸資金供應、稅收等方面容易享受政策優(yōu)惠，這些

18、均可以降低技術擴散的邊際成本，有利于中小企業(yè)改變其在循環(huán)技術競爭中相對于大企業(yè)的劣勢地位。4生態(tài)園區(qū)有技術信息優(yōu)勢。技術擴散首先是技術信息的擴散，其次是技術實施的擴散，前者對后者有重要影響，只有潛在使用者對循環(huán)技術內容、使用效果有充分的了解，它們才有可能積極吸收新的循環(huán)技術，從而加快循環(huán)技術擴散速度。根據(jù)Mansfied的傳染模型，技術擴散過程中，采納者數(shù)量增加會增大潛在采納者隨后采納可能性。同理，隨著園區(qū)采納企業(yè)的聚集，生態(tài)園區(qū)在市場機制作用和政府政策支持下成為循環(huán)技術信息的傳遞源并進一步凝聚技術擴散勢能，這有利于降低園區(qū)內外企業(yè)對循環(huán)技術的信息搜尋和處理成本。目前，很多中小企業(yè)都想與園區(qū)龍

19、頭企業(yè)建立業(yè)務合作關系，成為園區(qū)產業(yè)鏈中的一環(huán)，為了滿足園區(qū)內生態(tài)產業(yè)鏈的配套需要并受利潤動機的驅使，一些中小企業(yè)不得不吸收與龍頭企業(yè)相配套的循環(huán)技術，這時政府牽頭在園區(qū)企業(yè)間建立一個技術信息溝通平臺能強化生態(tài)園區(qū)作為技術信息源和循環(huán)技術再擴散源的作用。 五、主要結論 以上的分析為政府在制度和政策上支持循環(huán)技術擴散提供了更為堅實的理論基礎。 1在制度方面。首先，實施與完法律激勵機制是推進環(huán)境技術擴散和應用的重要手段。我國已形成了由憲法有關環(huán)境保護條款、環(huán)境保護法、多項環(huán)境專門法以及各種環(huán)境標準組成的完整的環(huán)境法規(guī)體系，此外，還頒布了大量的部門和地區(qū)環(huán)境行政規(guī)章。但是，這些環(huán)境法規(guī)已經不能適應新形勢下環(huán)保及相關技術擴散的需要，應適時地將環(huán)保及