多場所組織審核指南

1、 CNAS技術(shù)報(bào)告多場所組織審核指南中國合格評定國家認(rèn)可委員會序認(rèn)證和認(rèn)可作為一種國際通行的技術(shù)性方法,因其對質(zhì)量、環(huán)境、安全和能力等方面控制措施的評價(jià)作用以及在貿(mào)易、消費(fèi)、健康、信息和社會責(zé)任等領(lǐng)域的廣泛運(yùn)用,已經(jīng)成為服務(wù)于國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、貿(mào)易政策的重要技術(shù)手段和公共行政管理的重要依托。我國政府、行業(yè)和社會對認(rèn)證認(rèn)可活動及其結(jié)果的高度重視和逐步認(rèn)同,提升了認(rèn)證認(rèn)可工作的技術(shù)權(quán)威性和社會價(jià)值,同時(shí)也給認(rèn)證認(rèn)可工作提出了更高的發(fā)展要求,即提高認(rèn)證認(rèn)可工作質(zhì)量、增強(qiáng)認(rèn)證認(rèn)可工作的科學(xué)性和有效性,以此確保認(rèn)證認(rèn)可結(jié)果的可信性。中國合格評定國家認(rèn)可委員會(CNAS一貫重視認(rèn)證認(rèn)可基礎(chǔ)理論和應(yīng)用技術(shù)的研究

2、,并將其作為實(shí)現(xiàn)認(rèn)證認(rèn)可工作可持續(xù)發(fā)展的一項(xiàng)重要措施。本著發(fā)揮行業(yè)優(yōu)勢、共同開發(fā)和資訊共享的原則,圍繞規(guī)范認(rèn)證工作,提高認(rèn)證有效性這一宗旨,CNAS 組織開發(fā)了為認(rèn)證工作提供實(shí)用幫助的系列技術(shù)報(bào)告。這些技術(shù)報(bào)告體現(xiàn)了與認(rèn)證和審核有關(guān)的理念、方法和經(jīng)驗(yàn),反映了認(rèn)可機(jī)構(gòu)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)對有關(guān)認(rèn)可規(guī)范和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的一致理解和認(rèn)識。這些技術(shù)報(bào)告旨在為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理和審核提供指導(dǎo),并不打算作為對有關(guān)認(rèn)可規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求的釋義,它們僅從操作層面上就實(shí)施方法給出指導(dǎo)性建議,所提供的示例并非唯一可選的方法。這些技術(shù)報(bào)告可為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理和審核借鑒之用,也可為認(rèn)可機(jī)構(gòu)的評審提供參考。本技術(shù)報(bào)告提出了多場所組織審核的抽

3、樣、時(shí)間安排、重點(diǎn)把握的內(nèi)容和要點(diǎn)。為管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施多場所組織審核提供指導(dǎo)。文件附錄分別給出了各類多場所組織的結(jié)構(gòu)示例和多場所審核時(shí)間安排示例,可供認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)可評審員參考。本指南文件由CNAS提出并歸口。本指南文件主要起草單位:CNAS和中國船級社質(zhì)量認(rèn)證公司本指南文件主要起草人:左平、穆瑾、劉曉紅、黃學(xué)良、瑞啟光、黃榮峰。目 錄1 引言 (42 適用范圍 (43 規(guī)范性引用文件 (44 術(shù)語和定義 (45 多場所組織特點(diǎn) (55.1 多場所組織的組織結(jié)構(gòu)形態(tài) (55.2 分場所的分權(quán)程度 (75.3 中心辦公室/總部和各場所的接口 (86 基于風(fēng)險(xiǎn)的抽樣原則 (86.1 抽樣原則 (

4、86.2 抽樣程序 (96.3 抽樣要求 (97 抽樣方法 (107.1 一般原則 (107.2 抽樣方案 (117.3 確定抽樣審核現(xiàn)場的時(shí)機(jī) (127.4 特例情況 (128 多場所審核時(shí)間 (138.1 一般原則 (138.2審核時(shí)間的計(jì)算 (139 多場所認(rèn)證過程的控制 (149.1 申請受理 (149.2 審核方案 (159.3 審核實(shí)施 (169.4 認(rèn)證證書 (17附錄A(資料性附錄企業(yè)組織結(jié)構(gòu) (19附錄B(資料性附錄多場所審核時(shí)間示例 (23多場所組織審核指南1 引言本指南對多場所組織審核中的抽樣原則、抽樣方法、時(shí)間分配、認(rèn)證過程的控制等提出指南,旨在確保對管理體系覆蓋的所有

5、場所的審核均符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)提供充分的信心,并確保多場所認(rèn)證在有效性和經(jīng)濟(jì)性方面均切實(shí)可行。2 適用范圍本指南適用于質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系等領(lǐng)域多場所組織的認(rèn)證。其他認(rèn)證領(lǐng)域可參考使用。本指南雖然未對臨時(shí)場所的審核提出指導(dǎo)性信息,但臨時(shí)場所審核的原則可參照本指南。本指南不對認(rèn)可規(guī)范性文件中無歧義的要求進(jìn)行解釋或說明,也不對規(guī)范性文件中的任何要求進(jìn)行細(xì)化或深化。3 規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本文件的引用而成為本指南的條款。凡是注日期的引用文件,其隨后的修改單(不包括勘誤的內(nèi)容或修訂版均不適用于本指南,然而,鼓勵(lì)本指南的使用者研究是否使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件,其

6、最新版本適用于本指南。CNAS-CC01 管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求(等同采用GB/T 27021-2007CNAS-CC11:2008 強(qiáng)制性文件-基于抽樣的多場所認(rèn)證(IAF MD1:2007,IDT CNAS-CC15:2009 管理體系審核時(shí)間(QMS、EMS、OHSMSGB/T 19011:2003質(zhì)量和/或環(huán)境管理體系審核指南(ISO 19011:2002,IDT CNASGC11質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍管理實(shí)施指南CNASGC31環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍管理實(shí)施指南CNASGC41職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍管理實(shí)施指南4 術(shù)語和定義上述規(guī)范性引用文件給出的

7、術(shù)語和定義適用于本指南。4.1 場所組織實(shí)施活動或提供服務(wù)的常設(shè)地點(diǎn)。4.2 多場所組織指組織有一個(gè)確定的中心職能機(jī)構(gòu)(以下稱作中心辦公室,但不一定是組織的總部來策劃、控制或管理某些活動,并且有一個(gè)由地方辦公室或分支(即場所組成的網(wǎng)絡(luò)來實(shí)施(或部分實(shí)施這些活動。4.3 集權(quán)組織的管理決策權(quán)在很大程度上向處于較高管理層次的職位集中。4.4 分權(quán)組織的管理決策權(quán)在很大程度上從高層向處于較低的管理層次的職位集中。5 多場所組織特點(diǎn)隨著組織的發(fā)展及領(lǐng)導(dǎo)體制的演變,組織的管理模式也經(jīng)歷了一個(gè)發(fā)展變化過程,表現(xiàn)在組織的結(jié)構(gòu)構(gòu)成正從常規(guī)型向集團(tuán)型和細(xì)微型方向發(fā)展。伴隨著這種變化,多場所組織趨于越來越多。通常

8、,一個(gè)多場所組織可以包含一個(gè)以上的法律實(shí)體,但該組織的所有場所應(yīng)與該組織的中心辦公室具有法律或合同聯(lián)系,并有共同的管理體系。該管理體系應(yīng)由中心辦公室建立,并由中心辦公室對其進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督和內(nèi)部審核。這意味著中心辦公室有權(quán)要求各分場所在必要時(shí)采取糾正措施。適用時(shí),中心辦公室和各場所的正式協(xié)議宜對此做出規(guī)定。5.1 多場所組織的組織結(jié)構(gòu)形態(tài)多場所組織內(nèi)部管理的組織形態(tài)一般分為U型 (一元結(jié)構(gòu) 、M型 (多元結(jié)構(gòu) 和H型 (控股結(jié)構(gòu) 三種基本類型。三種基本類型的分場所的分權(quán)程度不同。U型組織結(jié)構(gòu)是一種中央集權(quán)式結(jié)構(gòu)。它是一種高度集權(quán)的結(jié)構(gòu) ,多適用于比較單一的中小型企業(yè)。這種結(jié)構(gòu)適合于規(guī)模較小、產(chǎn)品

9、品種少、生產(chǎn)連續(xù)性和專業(yè)性強(qiáng)的組織。其各場所提供的產(chǎn)品、服務(wù)本質(zhì)上屬同一種類。U型組織結(jié)構(gòu)中的多場所,在管理體系中表現(xiàn)為其場所承擔(dān)組織產(chǎn)品(服務(wù)實(shí)現(xiàn)過程中某一生產(chǎn)(服務(wù)流程的作業(yè)或某一職能作業(yè);其分權(quán)程度低。典型的U型結(jié)構(gòu)多場所組織的例子有:類型 舉例 分權(quán)程度高度集權(quán)的生產(chǎn)或服務(wù)企業(yè) 不同地域的生產(chǎn)車間/服務(wù)場所;不同地域的從事類似業(yè)務(wù)的不同部門不同地域的產(chǎn)品延伸服務(wù)網(wǎng)絡(luò)/站;服務(wù)提供商長期工作地點(diǎn)在服務(wù)外包、發(fā)包商處(如勞務(wù)分包等。低連鎖服務(wù)業(yè)中的直營門店 不同場所的門店都是由同一經(jīng)營實(shí)體(總公司所有。M型組織結(jié)構(gòu)亦稱事業(yè)部制或多部門結(jié)構(gòu),有時(shí)也稱為產(chǎn)品部式結(jié)構(gòu)或戰(zhàn)略經(jīng)營單位。這種結(jié)構(gòu)可以

10、針對單個(gè)產(chǎn)品、服務(wù)、產(chǎn)品組合、主要工程或項(xiàng)目、地理分布、商務(wù)或利潤中心來組成若干個(gè)事業(yè)部或分公司。 M型結(jié)構(gòu)是分級管理 、分級核算、自負(fù)盈虧的一種形式,即公司按地區(qū)或按產(chǎn)品類別分成若干個(gè)事業(yè)部或分公司,從產(chǎn)品的設(shè)計(jì),原料采購,成本核算,產(chǎn)品制造,一直到產(chǎn)品銷售,均由事業(yè)部或分公司,實(shí)行單獨(dú)核算,獨(dú)立經(jīng)營,公司總部只保留人事決策,預(yù)算控制和監(jiān)督大權(quán),但公司仍將事業(yè)部或分公司當(dāng)成一個(gè)部門來進(jìn)行管理。M型組織結(jié)構(gòu)中的多場所,在管理體系中表現(xiàn)為: 場所承擔(dān)組織某一地區(qū)或某一產(chǎn)品的生產(chǎn)(服務(wù)過程中的大部分過程,或 場所承擔(dān)某一地區(qū)或某一產(chǎn)品的主要價(jià)值創(chuàng)造過程中的大部分過程,或 場所承擔(dān)某一地區(qū)或某一產(chǎn)品

11、的關(guān)鍵支持過程中的大部分過程;M型結(jié)構(gòu)模式分權(quán)程度較大。典型的M型結(jié)構(gòu)多場所組織的例子有:類型 舉例 分權(quán)程度事業(yè)部制的生產(chǎn)或服務(wù)企業(yè) 不同地域或同一地域的具有管理職能、承擔(dān)相同或不同產(chǎn)品生產(chǎn)/服務(wù)的非法人分公司;不同地域或同一地域的多個(gè)事業(yè)部;不同地域或同一地域的多個(gè)業(yè)務(wù)中心或研發(fā)機(jī)構(gòu);中連鎖服務(wù)業(yè)中的事業(yè)部制直營門店 不同場所的門店都是由同一經(jīng)營實(shí)體(總公司所有;中H型組織結(jié)構(gòu)即是控股公司結(jié)構(gòu),它是企業(yè)集團(tuán)的組織形式。在H型組織結(jié)構(gòu)中,公司持有子公司或模擬法人分公司部分或全部股份,下屬各子公司具有獨(dú)立的法人資格,是相對獨(dú)立的利潤中心。各子公司保持了較大的獨(dú)立性。但是為了協(xié)調(diào)全公司的業(yè)務(wù),母

12、公司主要是對子公司進(jìn)行計(jì)劃管理、財(cái)務(wù)管理和人事管理。下屬子公司的組織結(jié)構(gòu)可能也有U型或M型組織結(jié)構(gòu)。H型組織結(jié)構(gòu)中,母公司借助于戰(zhàn)略與決策、人事、監(jiān)管、資產(chǎn)等管理建立與子公司的聯(lián)結(jié)關(guān)系。母公司對子公司的控制,主要集中在戰(zhàn)略與決策、人事、監(jiān)管和資產(chǎn)管理上,在股東會和董事會的決策中發(fā)揮作用,并通過任免董事長和總經(jīng)理來貫徹實(shí)施母公司的戰(zhàn)略意圖。H型組織結(jié)構(gòu)中的多場所,在管理體系中表現(xiàn)為獨(dú)立承擔(dān)企業(yè)某一地區(qū)或某一產(chǎn)品的生產(chǎn)(服務(wù)全過程和關(guān)鍵支持過程的全過程, 其顯著特征是高度分權(quán)。典型的H型結(jié)構(gòu)多場所組織的例子有:類型 舉例 分權(quán)程度子公司或模擬法人分公司 不同地域或同一地域的具有管理職能、承擔(dān)相同或

13、不同產(chǎn)品生產(chǎn)/服務(wù)的子公司;不同地域或同一地域的具有管理職能、承擔(dān)相同或不同產(chǎn)品生產(chǎn)/服務(wù)的模擬法人分公司;高連鎖服務(wù)業(yè)中的特許經(jīng)營 特許經(jīng)營企業(yè):不同場所的門店以單個(gè)門店經(jīng)營權(quán)的授權(quán)為核心的連鎖經(jīng)營。虛擬化的盟主組織 聯(lián)盟下屬的以合同為基礎(chǔ),進(jìn)行制造、分銷或其他業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的不同地域或同一地域的組織。這些組織對外以聯(lián)盟組織的名義出現(xiàn),不以分包商的名義出現(xiàn)。5.2 分場所的分權(quán)程度aU型結(jié)構(gòu)中多場所的分權(quán)程度低;bM型結(jié)構(gòu)中多場所的分權(quán)程度中;cH型結(jié)構(gòu)中多場所的分權(quán)程度高。5.3 中心辦公室/總部和各場所的接口a中心辦公室/總部行使戰(zhàn)略中心、資源中心和管控中心的職能;b中心辦公室/總部和各場

14、所的職能、過程控制應(yīng)與其集權(quán)與分權(quán)程度相一致;c組織中心辦公室/總部應(yīng)對包含了多場所的整個(gè)組織建立管理體系;d中心辦公室/總部組織管理評審時(shí)應(yīng)覆蓋多場所;e全部相關(guān)場所(包括中心管理職能應(yīng)按照組織的內(nèi)部審核方案進(jìn)行審核;f中心辦公室/總部應(yīng)從各場所收集和分析數(shù)據(jù),必要時(shí)行使權(quán)力進(jìn)行組織變更或改進(jìn)(如:體系文件和體系變化、管理評審、投訴、內(nèi)部審核、糾正措施的評價(jià)等。6 基于風(fēng)險(xiǎn)的抽樣原則任何決定多場所抽樣的支持性信息和方法宜在認(rèn)證機(jī)構(gòu)的文件中明確規(guī)定并保持最新,以便追溯。6.1 抽樣原則認(rèn)證機(jī)構(gòu)在選取多場所的樣本時(shí),宜有目的地選取一部分樣本,同時(shí)隨機(jī)選取另一部分樣本,從而使樣本相對于接受抽樣的不

15、同場所既具有代表性,又包含隨機(jī)抽樣的成分。a管理體系的成熟度及管理體系的復(fù)雜程度;b場所規(guī)模、復(fù)雜程度和員工數(shù)量;c環(huán)境因素與相關(guān)環(huán)境影響的重要性與程度;d危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)等級;e與敏感環(huán)境潛在的相互作用;f法律要求的不同;g電子化場所;h相關(guān)方的意見;i地域上的分布,包括跨國情況。6.2 抽樣程序認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜有形成文件的程序,以便在抽樣將會影響對管理體系有效性的充分信心時(shí),對抽樣加以限制。認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜從以下方面規(guī)定這種限制:a行業(yè)范圍或活動(基于對該行業(yè)或活動的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)或復(fù)雜程度的評價(jià),如高風(fēng)險(xiǎn)或復(fù)雜的行業(yè)或活動;b多場所中各場所運(yùn)行的差異及法律要求的不同(例如,在質(zhì)量管理體系中,經(jīng)常需要利用質(zhì)量

16、計(jì)劃來說明不同的活動或不同的合同或法規(guī)制度c可以進(jìn)行多場所審核的場所的規(guī)模;d管理體系的復(fù)雜程度;e現(xiàn)場的復(fù)雜程度;f環(huán)境因素、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的重要性與程度;g與敏感環(huán)境潛在的相互作用;h處于組織的管理體系內(nèi),但不包括在認(rèn)證范圍內(nèi)的臨時(shí)場所的使用情況。6.3 抽樣要求不是所有滿足“多場所組織”定義的組織都適于抽樣,認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)遵照CNAS-CC11中有關(guān)多場所抽樣的適宜條件(見CNAS-CC11條款3規(guī)定來確定抽樣方案。該抽樣方案需要認(rèn)證機(jī)構(gòu)結(jié)合不同的管理體系要求以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)可承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)綜合評估。a生產(chǎn)或服務(wù)過程有較大差異的不同場所;b提供的產(chǎn)品、服務(wù)有較大差異的不同場所;c不同場所在實(shí)施管理

17、體系上存在較大的差異(如,廠房及設(shè)施設(shè)備、工藝、產(chǎn)品種類、周邊環(huán)境、人員素質(zhì)差異等;d本質(zhì)上,不同場所的重要環(huán)境因素、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有明顯差異,或存在不同的重要環(huán)境因素和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn),即使這些重要環(huán)境因素和風(fēng)險(xiǎn)是在同一個(gè)管理體系下管理;e對于環(huán)境管理體系而言,處于特定的敏感環(huán)境區(qū)域或處于特定的法律環(huán)境下的不同場所;f對于職業(yè)健康安全管理體系而言,安全風(fēng)險(xiǎn)特別高的行業(yè)(如煤礦等或處于特定的職業(yè)健康安全法律環(huán)境下的不同場所;g根據(jù)場所的特定情況,認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)為不能進(jìn)行抽樣的其他限定,即使符合抽樣要求,特定情況也宜予以考慮。注:不適用于抽樣的多場所舉例:從事不同業(yè)務(wù)的、多元化經(jīng)營的分/子公司、事

18、業(yè)部、業(yè)務(wù)中心或研發(fā)機(jī)構(gòu);特許經(jīng)營企業(yè):由于加盟方的原因,導(dǎo)致管理體系在實(shí)施上有較大的差異;虛擬化組織中從事不同作業(yè)流程的聯(lián)盟企業(yè)/公司;生產(chǎn)不同產(chǎn)品、按不同的方法和程序生產(chǎn)的不同場所;從事不同業(yè)務(wù)的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)/站;重要環(huán)境因素、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有明顯差異的不同場所,無論是分/子公司、事業(yè)部,還是業(yè)務(wù)中心等;處于特定的法律環(huán)境下的多場所,無論是分/子公司、事業(yè)部,還是業(yè)務(wù)中心等。注:適用于抽樣的多場所舉例:從事相同業(yè)務(wù)的分/子公司、事業(yè)部、業(yè)務(wù)中心或研發(fā)機(jī)構(gòu);特許經(jīng)營企業(yè):各場所(門店提供相似的服務(wù);直營企業(yè):各場所(門店提供相似的服務(wù);同一產(chǎn)品(服務(wù)種類、按相同的方法和程序運(yùn)作的加盟企業(yè)/公司

19、;從事相同業(yè)務(wù)的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)/站7 抽樣方法7.1 一般原則a質(zhì)量管理體系:產(chǎn)品、活動的風(fēng)險(xiǎn)水平可以參照CNASGC11質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍管理實(shí)施指南附表“認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類表”中劃分的風(fēng)險(xiǎn)水平確定;b環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系:其風(fēng)險(xiǎn)水平可以參照CNASGC31環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍管理實(shí)施指南和CNASGC41職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍管理實(shí)施指南附表“認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類表” 中劃分的環(huán)境因素復(fù)雜程度和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)級別確定;c各認(rèn)證機(jī)構(gòu)也可以根據(jù)其專業(yè)能力分析評價(jià)結(jié)果,適當(dāng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)水平。a定義產(chǎn)品、活動的風(fēng)險(xiǎn)水平程度;b確定適用于不同風(fēng)險(xiǎn)水平和審核

20、性質(zhì)的樣本數(shù)量的計(jì)算方法;c確定多場所組織審核和認(rèn)證中擬審核的場所;d規(guī)定每次多場所抽樣的記錄,該記錄應(yīng)證實(shí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)是按照CNAS-CC11的要求進(jìn)行操作的。7.2 抽樣方案aX:為某一層次多場所的總數(shù),不論組織的風(fēng)險(xiǎn)水平、人員數(shù)量和多場所分權(quán)程度的高低;z當(dāng)適宜進(jìn)行抽樣的多場所中部分場所已經(jīng)由接受申請的認(rèn)證機(jī)構(gòu)單獨(dú)認(rèn)證的,則X值中不再計(jì)入已由該機(jī)構(gòu)單獨(dú)認(rèn)證的此類場所;z當(dāng)適宜進(jìn)行抽樣的多場所中有獲得其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證的場所,則X值中應(yīng)計(jì)入此類場所。除非已獲得了其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)對該場所認(rèn)證的充分信息。bK:抽樣系數(shù):抽樣系數(shù)根據(jù)產(chǎn)品、活動的風(fēng)險(xiǎn)水平和審核性質(zhì)確定。 a如果組織的多場所存在不同的風(fēng)險(xiǎn)等

21、級,按照最高的風(fēng)險(xiǎn)等級計(jì)取K值。b樣本的數(shù)量計(jì)算結(jié)果向上取整為最接近的整數(shù)。7.3 確定抽樣審核現(xiàn)場的時(shí)機(jī)認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜在審核方案的策劃階段和/或根據(jù)第一階段審核的結(jié)果,制定針對每一個(gè)客戶的抽樣計(jì)劃,并將擬抽樣的場所告知中心辦公室/總部。7.4 特例情況8 多場所審核時(shí)間8.1 一般原則8.2審核時(shí)間的計(jì)算0+T1+T2+T3+ Tx;(x為層次的數(shù)量;T:中心辦公室/總部的審核時(shí)間;T1Tx:各層次場所的審核時(shí)間;其中:a中心辦公室/總部的審核時(shí)間T可按下面計(jì)算方法進(jìn)行計(jì)算:T0=t;t: 為按CNAS-CC15附表規(guī)定的對應(yīng)中心辦公室/總部有效人員數(shù)量的審核人日數(shù)的起始點(diǎn)時(shí)間。: 總部的集權(quán)程

22、度(高、中、低的權(quán)重;b某一層次場所樣本的審核總時(shí)間Tx可按下面計(jì)算方法進(jìn)行計(jì)算:Tx = tyi;Tx:某一層次場所樣本的審核總時(shí)間;x為層次;ty:為按CNAS-CC15附表規(guī)定的某一層次單一場所(對應(yīng)有效人員數(shù)量審核人日數(shù)的起始點(diǎn)時(shí)間(含對風(fēng)險(xiǎn)水平的考慮;Y:為某一層次樣本數(shù)量;i:某一層次單一場所分權(quán)程度(高、中、低的權(quán)重;對于同一層次不同分 權(quán)程度的多場所,應(yīng)按照分權(quán)程度的權(quán)重分別進(jìn)行計(jì)算。給出的審核時(shí)間增減因素的一部分(分權(quán)、集權(quán)等,并未包含CC15有關(guān)時(shí)間增減因素的全部,認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在此基礎(chǔ)上,根據(jù)CC15給出的其他時(shí)間增減因素,對T0、Tx進(jìn)行調(diào)整(增加或減少,并記錄對T0、Tx

23、進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)。y的值以0.5向上取數(shù)。推薦的0、i取值如下表所列:總部集權(quán)程度 場所分權(quán)程度權(quán)重0i高 低 1 0.3-0.4中 中 0.8 0.4-0.5低 高 0.6 0.5-0.69 多場所認(rèn)證過程的控制9.1 申請受理a行業(yè)范圍或活動;b管理體系所覆蓋活動的復(fù)雜性、規(guī)模以及各場所之間的差異性;c識別組織中心辦公室/總部的職能,并確定作為其實(shí)施認(rèn)證的合同方。d組織中心辦公室/總部對各場所的管控模式或各場所的分權(quán)程度;e各場所管理體系在實(shí)施方面存在的差異性,如不同的活動、合同和法規(guī)要求;f如果擬認(rèn)證的所有場所不能在同一時(shí)間接受認(rèn)證,則要求組織事先聲明擬包含在證書中的場所。9.2 審核方案

24、a組織中心辦公室/總部對各場所的管控模式或多場所分權(quán)程度;b場所的規(guī)模和員工數(shù)量;c活動以及管理體系的復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)水平;d工作方式的差異;e所從事活動的差異;f關(guān)聯(lián)影響的重要性和程度;g不同場所在實(shí)施管理體系方面的差異;h所涉及的法律法規(guī)或當(dāng)?shù)匦姓S可的要求;i與跨國經(jīng)營有關(guān)的任何方面;j確認(rèn)抽樣條件的滿足程度,必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整以滿足要求;k擬申請認(rèn)證的管理體系包含了已由同一認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證的多場所,且認(rèn)證證書在有效期內(nèi),在中心辦公室/總部審核時(shí)宜關(guān)注其間的接口。a分權(quán)程度高的多場所;b高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)場所;c地方性因素差異大的多場所(盡可能考慮難以控制的多場所;d過程雖不相似,但構(gòu)成相互關(guān)聯(lián)的場所;e

25、規(guī)模大的場所;f工作方式活或從事活動差異大的場所;g不滿足抽樣條件的多場所。但對多場所的審核宜提前安排在中心辦公室/總部審核之前,提前審核的時(shí)間不宜超過1個(gè)月。a考慮可能存在彼此業(yè)務(wù)或產(chǎn)品互不相干、在經(jīng)營上有較大獨(dú)立性的多場所,相關(guān)場所的審核小組應(yīng)配備相應(yīng)的專業(yè)審核員,當(dāng)審核組專業(yè)能力不足時(shí),可聘請技術(shù)專家提供專業(yè)支持;b如果不只一個(gè)審核組參與了整個(gè)管理體系的審核,認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)指定一名審核組長負(fù)責(zé)匯總各審核組的審核發(fā)現(xiàn)并編寫一份綜合報(bào)告9.3 審核實(shí)施任何改變抽樣方案的批準(zhǔn)應(yīng)以對本文件的滿足為前提。多場所審核的重點(diǎn)取決于其核心業(yè)務(wù)、管理的成熟程度、對整個(gè)組織的影響程度和風(fēng)險(xiǎn)的可控程度等因素。 文

26、件審查時(shí),應(yīng)關(guān)注各場所的職能分配與其分權(quán)程度的適宜性,且各場所文件應(yīng)處于總部要求的框架內(nèi); 現(xiàn)場審核中,宜確認(rèn)(不限于:a多場所對中心辦公室/總部戰(zhàn)略實(shí)施的支撐與成效;b各個(gè)場所過程的一致性和差異性,以及對于整體認(rèn)證的影響程度和敏感程度;c所有場所向組織傳遞信息的情況;d各場所關(guān)鍵過程、重要關(guān)鍵區(qū)域的運(yùn)作控制情況,包括風(fēng)險(xiǎn)的識別(如重要環(huán)境因素或主要的危險(xiǎn)源與控制情況;e相關(guān)場所對適用的法律法規(guī)(包括所處地域的法規(guī)執(zhí)行情況;f對于實(shí)施抽樣的場所,應(yīng)檢查各場所按照相似的方法和程序進(jìn)行運(yùn)作的程度;g為持續(xù)改進(jìn)所策劃活動的實(shí)施情況;h審核組現(xiàn)場確定的其它需要關(guān)注的內(nèi)容。注:對于U型結(jié)構(gòu)、M型結(jié)構(gòu)和H

27、型結(jié)構(gòu)的多場所組織,其審核宜結(jié)合其不同的分權(quán)程度進(jìn)行?，F(xiàn)場審核中,宜確認(rèn)中心辦公室/總部(不限于:a行使戰(zhàn)略中心、資源中心和管控中心職能的能力;b在確保組織整體發(fā)展目標(biāo)方面的實(shí)現(xiàn)情況;c對多場所的持續(xù)監(jiān)控能力與程度;d對各場所的協(xié)調(diào)與支持能力;e內(nèi)部審核與管理評審;f有能力從所有場所獲取信息并進(jìn)行分析,在必要時(shí),有能力實(shí)施組織變更。a在組織內(nèi)審和審核組的現(xiàn)場審核中,對于在任何一個(gè)場所所發(fā)現(xiàn)的不符合均要進(jìn)行調(diào)查,以確認(rèn)其它場所是否受到了影響。同時(shí),認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜要求組織檢查不符合,以確定是否存在有影響其他場所的系統(tǒng)性問題,如果是,則宜要求組織在中心辦公室/總部和每個(gè)受到影響的場所采取糾正措施并進(jìn)行驗(yàn)

28、證;如果不是,組織宜提供表明其有限度地采取后續(xù)措施的正當(dāng)理由。b認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求組織提供采取措施的證據(jù),必要時(shí)增加抽樣頻次,直至認(rèn)證機(jī)構(gòu)對組織重新建立的控制感到滿意為止。c認(rèn)證機(jī)構(gòu)在做出認(rèn)證決定的過程中,如果任何場所存在不符合,在組織采取了滿意的糾正措施前,不應(yīng)對認(rèn)證范圍覆蓋內(nèi)的整個(gè)網(wǎng)絡(luò)批準(zhǔn)認(rèn)證。d認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)阻止組織(申請方不得為了排除由某一場所存在的不符合而造成的認(rèn)證障礙,在認(rèn)證過程中力圖把有“問題”的場所排除在認(rèn)證范圍之外。9.4 認(rèn)證證書文件。9.5 新增場所如果組織申請將一組新的場所納入已獲認(rèn)證的多場所體系中,每一組新增加的場所可以被視為一獨(dú)立的單元來確定抽樣量。在這組新的場所納入證書后

29、,可以將新的場所與原有場所合并,以確定在以后的監(jiān)督或再認(rèn)證審核時(shí)的樣本量。附錄A (資料性附錄企業(yè)組織結(jié)構(gòu)A.1 公司內(nèi)部管理的組織形態(tài)可分為U型 (一元結(jié)構(gòu) 、H型 (控股結(jié)構(gòu) 和M 型 (多元結(jié)構(gòu) 三種基本類型。從管理職能上看,三種組織形態(tài)體現(xiàn)于分權(quán)與集權(quán)程度的不同。A.2 分權(quán)是把生產(chǎn)管理決策權(quán)分給下屬組織,最高領(lǐng)導(dǎo)層只集中少數(shù)關(guān)系全局利益和重大問題的決策權(quán)。分權(quán)管理通常適用于規(guī)模較大、產(chǎn)品品種多、市場變化快、地區(qū)分布較分散的產(chǎn)業(yè)。分權(quán)的對稱是集權(quán)。A.3 U型結(jié)構(gòu)具體可分為以下三種形式:a直線結(jié)構(gòu)(line structure。直線結(jié)構(gòu)的組織形式是沿著指揮鏈進(jìn)行各種作業(yè),每個(gè)人只向一個(gè)

30、上級負(fù)責(zé),必須絕對地服從這個(gè)上級的命令。直線結(jié)構(gòu)適用于企業(yè)規(guī)模小、生產(chǎn)技術(shù)簡單,而且還需要管理者具備生產(chǎn)經(jīng)營所需要的全部知識和經(jīng)驗(yàn)。這就要求管理者應(yīng)當(dāng)是“全能式”的人物,特別是企業(yè)的最高管理者。b職能結(jié)構(gòu)(functional structure。職能結(jié)構(gòu)是按職能實(shí)行專業(yè)分工的管理模式來取代直線結(jié)構(gòu)的全能式管理。下級既要服從上級主管人員的指揮,也要聽從上級各職能部門的指揮。c直線職能制(line and function system。直線職能制結(jié)構(gòu)形式是保證直線統(tǒng)一指揮,充分發(fā)揮專業(yè)職能機(jī)構(gòu)的作用。從企業(yè)組織的管理形態(tài)來看,直線職能是u型組織的最為理想的管理架構(gòu),因此被廣泛采用。A.4 H型

31、組織結(jié)構(gòu)aH型結(jié)構(gòu)(holding company,h-form即控股公司結(jié)構(gòu)。嚴(yán)格講并不是一個(gè)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)形態(tài),而是企業(yè)集團(tuán)的組織形式。H型公司持有子公司或分公司部分或全部股份,下屬各分/子公司具有獨(dú)立的法人資格,是相對獨(dú)立的利潤中心。b控股公司依據(jù)其所從事活動的內(nèi)容,可分為純粹控股公司(pure holdingcompany和混合控股公司(mixed holding company。純粹控股公司是指,其目的只是掌握分/子公司的股份,支配被控股分/子公司的重大決策和生產(chǎn)經(jīng)營活動,而本身不直接從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的公司?；旌峡毓晒局讣葟氖鹿蓹?quán)控制,又從事某種實(shí)際業(yè)務(wù)經(jīng)營的公司。cH型結(jié)構(gòu)中包含

32、了U型結(jié)構(gòu),構(gòu)成控股公司的分/子公司往往是U型結(jié)構(gòu)。A.5 M型組織結(jié)構(gòu)aM型結(jié)構(gòu)(multidivisional structure亦稱事業(yè)部制或多部門結(jié)構(gòu),有時(shí)也稱為產(chǎn)品部式結(jié)構(gòu)或戰(zhàn)略經(jīng)營單位。這種結(jié)構(gòu)可以針對單個(gè)產(chǎn)品、服務(wù)、產(chǎn)品組合、主要工程或項(xiàng)目、地理分布、商務(wù)或利潤中心來組織事業(yè)部。b實(shí)行事業(yè)部制的企業(yè),可以按職能機(jī)構(gòu)的設(shè)置層次和事業(yè)部取得職能部門支持性服務(wù)的方式劃分為三種類型:z產(chǎn)品事業(yè)部結(jié)構(gòu)(product division structure:總公司設(shè)置研究與開發(fā)(r&d、設(shè)計(jì)、采購、銷售等職能部門,事業(yè)部主要從事生產(chǎn),總公司有關(guān)職能部門為其提供所需要的支持性服務(wù)。z多事業(yè)部結(jié)

33、構(gòu)(multi-division structure:總公司下設(shè)多個(gè)事業(yè)部,各個(gè)事業(yè)部都設(shè)立自己的職能部門,進(jìn)行科研、設(shè)計(jì)、采購、銷售等支持性服務(wù)。各個(gè)事業(yè)部生產(chǎn)自己設(shè)計(jì)的產(chǎn)品,自行采購和自行銷售。z矩陣式結(jié)構(gòu)(matrix structure:是對職能部門化和產(chǎn)品部門化兩種形式相融合的一種管理形式,通過使用雙重權(quán)威、信息以及報(bào)告關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)把職能設(shè)計(jì)和產(chǎn)品設(shè)計(jì)結(jié)合起來,同時(shí)實(shí)現(xiàn)縱向與橫向聯(lián)系。A.6 幾種特殊的組織結(jié)構(gòu)形態(tài)a特許經(jīng)營企業(yè):是指通過簽訂合同,特許人將有權(quán)授予他人使用的商標(biāo)、商號、經(jīng)營模式等經(jīng)營資源授予被特許人使用;被特許人按照合同約定在統(tǒng)一經(jīng)營體系下從事經(jīng)營活動,并向特許人支付特

34、許經(jīng)營費(fèi)。特許經(jīng)營作為特殊經(jīng)營模式的特征,是特許人通過合同轉(zhuǎn)讓使用自己的商標(biāo)、商號、經(jīng)營模式等在內(nèi)的特許經(jīng)營權(quán),取得特許經(jīng)營權(quán)的被特許人按照合同在統(tǒng)一經(jīng)營體系下從事經(jīng)營活動,并向特許人支付特許經(jīng)營費(fèi)。雙方的合作基礎(chǔ)分別是特許人的知識產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營模式,以及被特許人的投入資本。特許人一般會通過合同掌握特許加盟店的最終管理權(quán),而被特許人對自己的投資擁有所有權(quán)。雙方通過合作各自取得收益。b虛擬化組織:虛擬組織是指兩個(gè)以上的獨(dú)立實(shí)體,為迅速向市場提供產(chǎn)品和服務(wù),在IT網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的支持下,把不同地區(qū)的資產(chǎn)迅速組合成一種沒有圍墻、CNAS-TRC-008： 第 21 頁 共 24 頁 超越空間約束的企業(yè)組織模式

35、，是在一定時(shí)間內(nèi)結(jié)成的動態(tài)聯(lián)盟。盟主企業(yè)依 靠電子網(wǎng)絡(luò)手段形成統(tǒng)一指揮的經(jīng)營實(shí)體，并能以最快的速度推出高質(zhì)量、低 成本的新產(chǎn)品。盟主企業(yè)只保留規(guī)模較小，針對人力資源流、物流、財(cái)務(wù)資源 流及信息流的具有核心競爭能力的部門。 盟主企業(yè)的核心流程主要包括戰(zhàn)略規(guī) 劃信息流、 資金信息流、 調(diào)度信息流。 而依靠其他組織以合同為基礎(chǔ)進(jìn)行制造、 分銷或其他業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。虛擬組織可能存在幾個(gè)月，也可能存續(xù)幾十年。 c 服務(wù)外包提供商：系指根據(jù)其與服務(wù)外包發(fā)包商簽訂的中長期服務(wù)合同，向客 戶提供服務(wù)外包業(yè)務(wù)的服務(wù)外包提供商。 包括： 勞務(wù)分包、 承擔(dān)業(yè)務(wù)改造外包、 業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)流程服務(wù)外包、應(yīng)用管理和應(yīng)用服

36、務(wù)等商業(yè)應(yīng)用程序外包、基 礎(chǔ)技術(shù)外包（IT、軟件開發(fā)設(shè)計(jì)、技術(shù)研發(fā)、基礎(chǔ)技術(shù)平臺整合和管理整合） 等。 A.7 多場所組織的例子匯總： 多場所 舉例 不同地域或同一地域的具有管理職能、 承擔(dān)相 同或不同產(chǎn)品生產(chǎn)的多個(gè)分子公司， 并可能處 控股型組織 跨國公司 于不同的法律環(huán)境下； 組織結(jié)構(gòu)形態(tài) U M H 不同地域或同一地域的多個(gè)事業(yè)部 不同地域或同一地域的多個(gè)業(yè)務(wù)中心或研發(fā) 機(jī)構(gòu)； 特許經(jīng)營企業(yè)： 不同場所的門店以單個(gè)門店經(jīng) 連鎖服務(wù)業(yè) 營權(quán)的授權(quán)為核心的連鎖經(jīng)營。 直營企業(yè)： 不同場所的門店都是由同一經(jīng)營實(shí) 體（總公司）所有。各場所提供相似的服務(wù)； 外包服務(wù)提供商在不同地域或同一地域?yàn)椴?

37、外包服務(wù)提供 商 同服務(wù)外包發(fā)包商提供信息技術(shù)外包服務(wù) （ITO）和業(yè)務(wù)流程外包服務(wù)（BPO）。 部分情況下， 外包服務(wù)提供商的長期工作地點(diǎn) 在服務(wù)外包發(fā)包商處（如勞務(wù)分包等）。 虛擬化的盟主 聯(lián)盟下屬的以合同為基礎(chǔ)，進(jìn)行制造、分銷或 發(fā)布日期：2010 年 08 月 10 日 CNAS-TRC-008： 第 22 頁 共 24 頁 組織 其他業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的不同地域或同一地域的 組織。這些組織對外以聯(lián)盟組織的名義出現(xiàn)， 不以分包商的名義出現(xiàn)。 高度集權(quán)的生 產(chǎn)或服務(wù)企業(yè) 不同地域的生產(chǎn)/服務(wù)場所； 不同地域的從事類似業(yè)務(wù)的不同部門 不同地域的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)/站 發(fā)布日期：2010 年 08 月 10 日 CNAS-TRC-008： 第 23 頁 共 24 頁 附錄 B（資料性附錄） 多場所審核時(shí)間示例 B.1 多場所組織有其規(guī)模大，產(chǎn)品品種多等特點(diǎn)，一般情況下，組織的員工數(shù)量較 多； B.2 下列多場所審核時(shí)間舉例的假設(shè)： a 舉例 1：100 人組織，QMS 初審、