信息化項目引入咨詢和監(jiān)理服務(wù)建議(2015.10).doc

1、輕軌智能化項目咨詢和監(jiān)理服務(wù)建議近些年， 隨著國家層面對信息化發(fā)展的逐步推進(jìn)，國家和地方政府在信息化項目的前期咨詢、過程監(jiān)管、后期評估等方面的重視程度與日俱增，據(jù)初步統(tǒng)計，全國財政投資項目90%以上已全面引入第三方咨詢和監(jiān)理。根據(jù)國標(biāo)信息技術(shù)服務(wù) 咨詢設(shè)計第 1 部分 通用要求SJ/T11565.1-2015 、 信息技術(shù)服務(wù)監(jiān)理第 1 部分 總則 GB/T 19668.1-2014 中對信息化咨詢工作內(nèi)容的描述“編制前期方案” 、 監(jiān)理工作內(nèi)容的描述 “三控、 二管、 一協(xié)調(diào)” ， 即質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制、合同管理、信息管理、組織協(xié)調(diào)，結(jié)合我公司多年來對咨詢和監(jiān)理工作的總結(jié)，基本上可

2、歸結(jié)為三點：咨詢、溝通與監(jiān)督。咨詢的目標(biāo)是為建設(shè)方提供信息化項目的業(yè)務(wù)、技術(shù)、 管理等各個方面的建議方案；溝通的目標(biāo)是建設(shè)方與承建方信息對稱，溝通的手段是定期或不定期召開工作會議，及時發(fā)布相關(guān)報告、文檔；監(jiān)督的目標(biāo)是在質(zhì)量、進(jìn)度和投資上進(jìn)行控制；監(jiān)督的手段是合同管理、文檔管理及階段檢查、測試、評估等。并根據(jù)項目的不同類型，工作內(nèi)容和方法進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。一、 引入輕軌智能化咨詢和監(jiān)理的必要性21 世紀(jì)是信息時代，柳州地鐵公司要建設(shè)成為一流水平的地鐵公司，沒有一流的信息系統(tǒng)支撐是很難達(dá)到的。因此在 IT 建設(shè)上， 目標(biāo)是建設(shè)國內(nèi)地鐵行業(yè)一流的信息系統(tǒng)。柳州地鐵信息化使命：利用信息技術(shù)，推動管理變革

3、，實現(xiàn)戰(zhàn)略升級。柳州地鐵信息化建設(shè)總體目標(biāo)：根據(jù)地鐵建設(shè)與發(fā)展總體規(guī)劃，以信息技術(shù)為基礎(chǔ)，有序地構(gòu)建企業(yè)信息管理體系，堅持統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一建設(shè)和統(tǒng)一管理的原則分步驟實施，為柳州地鐵工程建設(shè)、運營、 維保和物業(yè)管理等多種經(jīng)營打造數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、 協(xié)同化、 一體化和智能化綜合管理平臺以及與之相適應(yīng)的專業(yè)化IT 組織管控服務(wù)體系。目前政府和企業(yè)在輕軌信息系統(tǒng)建設(shè)過程中，或多或少存在下列困惑：1、 從事輕軌信息系統(tǒng)工程承包業(yè)務(wù)的系統(tǒng)集成單位數(shù)目巨大，素質(zhì)良莠不齊，真正具有承攬 “一攬子交鑰匙”工程能力的較少，而業(yè)主單位又往往沒有足夠的信息和能力去判斷系統(tǒng)集成單位的實施能力，這種局面使得客戶在選

4、擇系統(tǒng)集成單位很難做出科學(xué)的選擇。2、 輕軌信息系統(tǒng)工程、系統(tǒng)集成單位之間競爭異常激烈，項目的邊際利潤日益減少， 因此， 一些公司可能通過不正當(dāng)手段來降低成本，在客觀上存在著以次充好， 偷工減料或者隱匿后期成本的可能。因而， 如果在確定系統(tǒng)集成單位后缺乏有效的監(jiān)督，系統(tǒng)集成項目的質(zhì)量就無法保障。3、 由于輕軌信息系統(tǒng)工程建設(shè)單位缺乏足夠的技術(shù)力量和項目管理經(jīng)驗，常常在項目實施過程中無法進(jìn)行有效的管理，對于項目實施中必要的決策，建設(shè)單位要么輕信系統(tǒng)集成單位，受到不合理的誤導(dǎo)，要么采取過度懷疑態(tài)度，否定或者遲遲不給系統(tǒng)集成單位確認(rèn)。項目必要溝通機(jī)制沒有建立起來，造成項目管理重大的決策疏忽和延誤。4

5、、 由于輕軌信息系統(tǒng)工程項目中涉及大量的應(yīng)用軟件的開發(fā)，許多系統(tǒng)集成單位的開發(fā)行為很不規(guī)范，缺乏必要的流程，沒有完善的制度，使得軟件開發(fā)的成功率偏低，大大影響了輕軌信息系統(tǒng)工程的使用效果。如果在軟件開發(fā)過程中沒有專業(yè)的監(jiān)督，難免出現(xiàn)系統(tǒng)設(shè)計欠合理性，可修改性和可擴(kuò)展性差，安全性和可靠性低等方面的技術(shù)問題，以及造成工程的延誤的問題。5、 許多根據(jù)建設(shè)單位需求開發(fā)的應(yīng)用軟件項目中，由于建設(shè)單位在前期可行性研究和總體方案設(shè)計論證方面的準(zhǔn)備工作不充分，項目需求定義不準(zhǔn)確，不清晰， 這樣， 輕軌系統(tǒng)集成單位往往到系統(tǒng)實施的過程中發(fā)現(xiàn)原來的開發(fā)思路和需求理解不能滿足建設(shè)單位的要求，或者建設(shè)單位看到系統(tǒng)集成

6、單位的開發(fā)成果后覺得與原先的期望有較大的差距，由此造成該項目實施不能順利進(jìn)行，也造成了很多對系統(tǒng)集成單位不利的局面。以上問題既有建設(shè)單位，承包單位各自的問題，也有雙方協(xié)作的問題，仔細(xì)分析目前信息系統(tǒng)工程存在的這些問題，可以發(fā)現(xiàn)其根源是 “信息不對稱”和 “地位不對稱”問題。這里所謂“信息不對稱”主要是指系統(tǒng)集成單位在對技術(shù)信息的把握上明顯優(yōu)于建設(shè)單位的項目人員，所以系統(tǒng)集成單位在提出的設(shè)計方案、實施手段、測試方案、項目內(nèi)容變更時建設(shè)單位沒有足夠的能力去作出合理的決策；所謂“地位不對稱”是指建設(shè)單位依靠自己的業(yè)主地位，即在資金劃撥、需求說明、 系統(tǒng)驗收等方面的主導(dǎo)地位，提出一些不合理的要求強(qiáng)迫承

7、建單位執(zhí)行，這兩個問題單獨或者共同作用于項目的實施過程，給合作雙方均造成了很多不便， 雙方合作關(guān)系往往因此而變的很緊張。引入輕軌信息系統(tǒng)咨詢和監(jiān)理，主要采用“方案獨立編制”和“三控二管一協(xié)調(diào)”原則。三項控制：質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、 投資控制 （ 可增加： 變更控制 ） ； 二項管理，合同管理、文件管理 （可增加：信息管理）； 一協(xié)調(diào)即組織協(xié)調(diào)，另對項目組織實施進(jìn)行施工管理、風(fēng)險管理等。監(jiān)控、督導(dǎo)、控制和評價項目建設(shè)參與者的行為，并采取相應(yīng)的管理措施，保證工程建設(shè)行為符合國家法律、法規(guī)和有關(guān)政策，使建設(shè)單位的信息系統(tǒng)工程實施的更省時、更安全、更可靠、更科學(xué)、更優(yōu)質(zhì)、更經(jīng)濟(jì)、更合理。輕軌信息系統(tǒng)咨詢

8、和監(jiān)理的意義主要體現(xiàn)在如下幾個方面：1、輕軌信息系統(tǒng)工程咨詢和監(jiān)理可以幫助業(yè)主單位更合理的保證工程的質(zhì)量、進(jìn)度、投資，并合理、客觀的處理好它們之間的關(guān)系。咨詢和監(jiān)理是由第三方獨立的依據(jù)相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來對工程建設(shè)進(jìn)行監(jiān)督，這樣尤其是對政府信息系統(tǒng)工程的建設(shè)質(zhì)量更能起到保駕護(hù)航的作用。在項目建設(shè)全過程中，咨詢和監(jiān)理單位要依據(jù)國家有關(guān)法律和相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，遵循守法、公平、公正、獨立的原則，對信息系統(tǒng)建設(shè)的過程進(jìn)行監(jiān)督和控制，其實就是要在確保質(zhì)量、安全和有效性的前提下，合理的安排進(jìn)度和投資。其實， 咨詢和監(jiān)理單位是幫助業(yè)主單位對工程有關(guān)方面控制的再控制，就是對承建單位項目控制過程的監(jiān)督管理。2、 咨詢和監(jiān)

9、理可以合理地協(xié)調(diào)業(yè)主單位和建設(shè)單位之間的關(guān)系，其實這也是咨詢和監(jiān)理的一項主要工作。在信息系統(tǒng)工程建設(shè)中，很多時候業(yè)主單位和承建單位有許多問題存爭議，業(yè)主單位和承建單位都希望由第三方在工程的立項、設(shè)計、實施、驗收、維護(hù)等的各個階段的效果都給予公正、恰當(dāng)、權(quán)威的評價，這就需要咨詢和監(jiān)理單位來協(xié)調(diào)和保障這些工作的順利進(jìn)行。3、 信息系統(tǒng)工程咨詢和監(jiān)理可以有助于第三方的專業(yè)化服務(wù)功能。由于業(yè)主單位在信息技術(shù)等相關(guān)領(lǐng)域普遍存在缺乏人才和經(jīng)驗不足的問題，實踐證明業(yè)主單位自行管理對于提高項目投資的效益和建設(shè)水平是無益的。通過第三方的專業(yè)服務(wù)， 幫助業(yè)主單位對項目實施控制，并對業(yè)主單位和承建單位都做出約束，是

10、咨詢和監(jiān)理作用的一個重要的體現(xiàn)。二、咨詢和監(jiān)理主要工作目標(biāo)咨詢和監(jiān)理主要工作 包括從方案設(shè)計優(yōu)化、系統(tǒng)設(shè)計、工程實施、工程驗收, 到缺陷責(zé)任期、技術(shù)培訓(xùn)的全過程咨詢和監(jiān)理服務(wù)。具體如下表：表1全過程咨詢和監(jiān)理范圍一覽表階”、投資控制進(jìn)度控制質(zhì)量控制1變更 控制安全管理合同管理信息管理組織協(xié)調(diào)工程（方案）編制?工程實施?工程驗收?缺陷責(zé)任期?技術(shù)培訓(xùn)?主要內(nèi)容包括:針對總體目標(biāo)按照業(yè)務(wù)、技術(shù)、信息和組織四個層面進(jìn)行分解遠(yuǎn)期目標(biāo):目標(biāo)1:在業(yè)務(wù)方面，保證應(yīng)用系統(tǒng)緊密地支持所有業(yè)務(wù)需求目標(biāo)2:在技術(shù)方面，建立科學(xué)、統(tǒng)一、規(guī)范和安全的信息化平臺目標(biāo)3:在信息方面，規(guī)范信息標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)高效數(shù)據(jù)處理和科學(xué)決策

11、目標(biāo)4 :在組織方面，促進(jìn)全面的IT效能的提升1、確定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，明確質(zhì)量要求，并建立本項目的質(zhì)量咨詢和監(jiān)理控制體 系，審查項目的質(zhì)量計劃及技術(shù)組織措施，檢查項目實施單位的質(zhì)量保證體系。 對本工程使用功能、專業(yè)系統(tǒng)設(shè)計、主要設(shè)備（系統(tǒng)）的選型及經(jīng)濟(jì)性等提出評 估咨詢意見，并協(xié)助業(yè)主單位完成上述工作。 必要時，代表業(yè)主單位與承建單位 進(jìn)行技術(shù)談判。2、根據(jù)已審查通過并經(jīng)上級主管部門批準(zhǔn)的文件，監(jiān)督項目實施單位按委 托合同的規(guī)定，保質(zhì)、保量、按時完成項目的實施任務(wù)。3、對系統(tǒng)功能的完整性、功能度及文檔準(zhǔn)確性等方面進(jìn)行評審和建議。4、對工程估算、概算、預(yù)算的編制提出咨詢和監(jiān)理意見。5、編寫各階段咨詢和

12、監(jiān)理工作總結(jié)報告，并及時進(jìn)行匯報。6、 按照國家標(biāo)準(zhǔn)信息工程咨詢和監(jiān)理管理規(guī)范， 做好咨詢和監(jiān)理服務(wù)有關(guān)的信息化管理工作，通過計算機(jī)系統(tǒng)來進(jìn)行涉及質(zhì)量、進(jìn)度、投資、安全控制的信息管理；及時與項目各方進(jìn)行溝通和信息確認(rèn)；編制整理咨詢和監(jiān)理工作的各種文件、通知、記錄、圖紙等，合同完成或終止時移交給建設(shè)單位，并同時提供電子版文檔。7、項目業(yè)主單位的相關(guān)人員隨時可以進(jìn)入寧波賽迪的項目動態(tài)管理平臺() ，實時了解項目的最新進(jìn)展情況。三、咨詢和監(jiān)理主要工作內(nèi)容輕軌信息化咨詢緊密圍繞信息化建設(shè)的總體目標(biāo)，遵循“統(tǒng)一、 成熟、 兼容、實用、高效”的方針，堅持”統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一管理”的原則，以“八系統(tǒng)三

13、基礎(chǔ)一管控”建設(shè)為重點， 有序、 高效推進(jìn)輕軌信息化建設(shè)，為輕軌信息化建設(shè)持續(xù)快速發(fā)展提供強(qiáng)有力支撐。其中8 個核心系統(tǒng)：1. 綜合辦公系統(tǒng)，2、人力資源管理系統(tǒng)，3. 財務(wù)管理系統(tǒng)，4. 物資管理系統(tǒng)，5. 設(shè)備維護(hù)維修管理系統(tǒng)，6. 綜合運營管理系統(tǒng)，7. 工程項目管理系統(tǒng)，8. 決策分析系統(tǒng)。三個基礎(chǔ)平臺：1. 基礎(chǔ)設(shè)施平臺，2. 數(shù)據(jù)倉庫平臺，3. 應(yīng)用集成平臺。一個管控體系： 1. 組織和制度。完成輕軌信息化基礎(chǔ)設(shè)施平臺和信息集成平臺的建設(shè)，數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)覆蓋率達(dá)到100%； 建成統(tǒng)一的信息安全保障、信息化標(biāo)準(zhǔn)、信息管理控制和質(zhì)量保障與運維四個體系，為輕軌信息化各種業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)開發(fā)應(yīng)用和信

14、息支持服務(wù)提供有力的保障； 建成覆蓋輕軌信息化主營業(yè)務(wù)的八大管理信息系統(tǒng)，主營業(yè)務(wù)信息支持度達(dá)到 100 ；根據(jù)對軟件開發(fā)項目實施內(nèi)容和硬件設(shè)備集成內(nèi)容的一貫理解，總體上軟件開發(fā)過程一般包括需求設(shè)計、編碼實現(xiàn)、軟件測試、運行維護(hù)等若干階段，而需求設(shè)計和軟件測試相對又至關(guān)重要。需求設(shè)計涉及業(yè)主對系統(tǒng)建設(shè)當(dāng)前和潛在的需求表述，是軟件開發(fā)工作的基石；軟件測試，是軟件成品正式投入使用前的最有效檢測手段也是最后一道檢驗關(guān)口。而硬件設(shè)備集成包括硬件集成方案確定、集成實施、集成測試、風(fēng)險管理等相關(guān)內(nèi)容，需要專業(yè)咨詢和監(jiān)理工程師提供全過程的技術(shù)、業(yè)務(wù)、 法律等方面的支撐。根據(jù)對上述項目內(nèi)容的描述，作為第三方咨

15、詢和監(jiān)理機(jī)構(gòu)我公司擬需投入的人力資源總體上可概況為兩點，一是工作周期長，二是人員素質(zhì)要求高。在有限的咨詢和監(jiān)理費用預(yù)算下，根據(jù)階段咨詢和監(jiān)理工作特點，在基本保證質(zhì)量的前提下，我公司咨詢和監(jiān)理工作可作如下說明：1、組織召開項目啟動會。明確項目進(jìn)場材料要求、施工規(guī)范要求、項目監(jiān)管流程要求、項目溝通計劃。提前說明項目驗收規(guī)范、培訓(xùn)及售后服務(wù)要求。2、 軟件開發(fā)過程文檔提交督促，并就提交的文檔進(jìn)行格式及質(zhì)量規(guī)格審核，提供評審報告。（主要針對需求說明、設(shè)計、測試等重要文檔，需求調(diào)研、編碼、測試等過程跟進(jìn)不在此范圍）3、 組織對到貨設(shè)備進(jìn)行三方開箱驗收，審核設(shè)備包裝、審核序列號有效性、核查維保期限、核查隨機(jī)材料，拍照記錄，并出具設(shè)備開箱驗收報告。（設(shè)備到貨驗收限批量驗收，機(jī)房裝修過程臨時輔材不在此范圍）4、組織召開階段性項目溝通會議，就階段性項目進(jìn)展情況、存在問題及下階段工作安排等進(jìn)行溝通討論，并作記錄，形成會議紀(jì)要。5、接受項目過程各類施工變更申請，評估、審核變更申請的必要性、合理性及可行性，提供咨詢和監(jiān)理意見。6、 針對軟件開發(fā)，就軟件產(chǎn)品開發(fā)完畢提交試運行前進(jìn)行必要的驗收測試，主要目的為功能審計和缺陷審查，并根據(jù)測試結(jié)果提交咨詢和監(jiān)理測試報告。7、針對硬件設(shè)備集成，就隱蔽