從分權(quán)制企業(yè)到多中心自主治理制度-最新文檔

1、從“分權(quán)制企業(yè)”到多中心自主治理制度公共事物的治理之道：集體行動(dòng)制度的演進(jìn)是諾貝爾 經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者埃莉諾 ?奧斯特羅姆教授的經(jīng)典之作。在此書中 奧斯特羅姆從第三域視角， 采用制度分析和經(jīng)驗(yàn)研究的方法， 以 個(gè)案研究作為實(shí)證基礎(chǔ)， 探討了政府與市場(chǎng)之外“另一只看不見 的手”自主治理公共資源的可能性。 下面筆者順著奧斯特羅 姆的思路對(duì)全書內(nèi)容作整體概述。針對(duì)“如何對(duì)由許多人共用的自然資源實(shí)行最佳治理”問 題，傳統(tǒng)政策制定者依據(jù)三種富有影響的模型，即加勒特?哈丁的“公地悲劇”、囚犯困境博弈和曼瑟爾 ?奧爾森的“集體行動(dòng) 邏輯”， 認(rèn)為應(yīng)當(dāng)實(shí)行集權(quán)式的政府規(guī)制或者完全的私有化， 除 此之外別無選擇。

2、奧斯特羅姆認(rèn)為這些模式本身存在著約束條件 固定不變、沒有考慮實(shí)際動(dòng)態(tài)場(chǎng)景的變化等缺陷，因此，政策制 定者對(duì)模型的隱喻性使用勢(shì)必會(huì)得出悲觀和冷酷的結(jié)論。 接著奧 斯特羅姆從博弈論角度反駁了以利維坦和私有化為“唯一”解 決方案的觀點(diǎn)， 創(chuàng)造性地提出了理論上的替代解決方案： 自籌資 金的合約實(shí)施博弈， 由私人代理人作為執(zhí)行者。 事實(shí)上現(xiàn)實(shí)世界 已經(jīng)存在很多經(jīng)驗(yàn)性的替代解決方案， 比如土耳其阿蘭亞的近海 漁場(chǎng)所實(shí)施的那種自主治理的制度安排。 理論模型與復(fù)雜現(xiàn)實(shí)之 間的巨大差異， 要求政策方案制定者在政府與市場(chǎng)之外探尋第三 種解決方案， 并發(fā)展由經(jīng)驗(yàn)支持的自主組織和自主治理的集體行動(dòng)理論。在闡述分析框架

3、之前，奧斯特羅姆首先界定了作為她研究 對(duì)象的公共池塘資源和資源單位，以及在復(fù)雜而不確定情況中影 響理性占用者個(gè)人策略選擇的四個(gè)變量：預(yù)期收益、預(yù)期成本、 內(nèi)在規(guī)范和貼現(xiàn)率。然后她考察了在公共池塘資源環(huán)境中相互依 存的人們所面臨的一般問題， 即如何通過組織避免獨(dú)立行動(dòng)的不 利后果或者通過協(xié)調(diào)策略獲得較高收益。根據(jù)企業(yè)理論和國家理 論，這個(gè)一般問題是由外部代理人解決的，但是這兩個(gè)理論沒有辦法解決一群集體行動(dòng)的委托人所面臨的新制度供給、可信承諾和相互監(jiān)督問題。為了解決這些集體行動(dòng)問題， 奧斯特羅姆認(rèn)為 應(yīng)該進(jìn)行多層次分析，包括技術(shù)變遷分析和制度變遷分析。接下來奧斯特羅姆引用實(shí)證研究，用三章的篇幅探討

4、了有 關(guān)自主組織和自主治理公共池塘資源成功與不成功的經(jīng)驗(yàn)性案 例。第一類案例涉及瑞士（托拜爾）、日本（平野莊、中生莊和 良本家莊）的高山草場(chǎng)和森林的社群保有權(quán)，以及西班牙（巴倫 西亞、木爾西亞和澳瑞輝拉、阿里坎特）的韋爾塔灌溉制度和菲 律賓桑赫拉的灌溉社群，通過對(duì)這些案例的探討， 奧斯特羅姆詳 細(xì)闡述了可信承諾問題和相互監(jiān)督問題的解決，并由此歸納出描述強(qiáng)有力的公共池塘資源制度特征的八項(xiàng)設(shè)計(jì)原則，即清晰界定邊界、使占用者和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件保持一致、集體選擇的制度安排、監(jiān)督、分級(jí)制裁、沖突解決機(jī)制、對(duì)組織權(quán)的最低限度 的認(rèn)可和分權(quán)制企業(yè)。但是由于第一類案例沒有涉及制度供給問題，因此為了闡 釋新制

5、度的供給，奧斯特羅姆引入了第二類案例。 她考察了大洛 杉磯地區(qū)南部三個(gè)地下水流域（雷蒙德流域、西部流域和中部流 域），通過對(duì)這些地區(qū)的水權(quán)博弈、訴訟博弈、企業(yè)家博弈和多 種的公共企業(yè)博弈的詳細(xì)分析， 奧斯特羅姆認(rèn)為，為理解這些地 下水流域漸進(jìn)、連續(xù)和自主轉(zhuǎn)化的制度變遷的過程，制度分析家應(yīng)把制度供給和制度變革統(tǒng)一在同一個(gè)分析框架中，把憲法選擇和集體選擇統(tǒng)一起來思考問題。在完成了對(duì)一系列成功案例的考察后，奧斯特羅姆又從反 面考察了一些失敗的案例，從反面總結(jié)公共池塘資源治理失敗的 制度原因。其中若干制度完全失敗的案例包括土耳其勃德拉姆和 伊茲米爾灣近海漁場(chǎng)、加利福尼亞圣貝納丁諾縣的地下水流域、 斯里

6、蘭卡馬維爾漁場(chǎng)以及斯里蘭卡的內(nèi)地灌溉系統(tǒng)，這些公共池塘資源的占用者難以建立一套限制進(jìn)入和限制使用的有效規(guī)則。 制度脆弱的案例以加拿大的新斯科舍和紐芬蘭的近海漁場(chǎng)為代 表，這兩個(gè)地方的公共池塘資源系統(tǒng)沒有得到全國政府認(rèn)可。之后奧斯特羅姆以簡(jiǎn)潔直觀的圖表形式呈現(xiàn)了她所涉獵的案例與 她概括的八項(xiàng)設(shè)計(jì)原則的契合狀況，并分別給出了制度績(jī)效評(píng) 價(jià)，發(fā)現(xiàn)在這些失敗的案例中， 沒有一個(gè)公共池塘資源滿足八項(xiàng) 設(shè)計(jì)原則中的三個(gè)以上。在全書的最后一章，奧斯特羅姆從實(shí)證研究轉(zhuǎn)入理論研究。 她首先探討了制度選擇的分析框架，認(rèn)為影響個(gè)體策略選擇的主要內(nèi)部變量包括預(yù)期收益、預(yù)期成本、內(nèi)在規(guī)范和貼現(xiàn)率，人們 的決策取決于預(yù)期

7、收益與預(yù)期成本的比較，而這兩者有時(shí)受內(nèi)在規(guī)范和貼現(xiàn)率的影響。奧斯特羅姆列出了九個(gè)影響收益評(píng)價(jià)的環(huán) 境變量、七個(gè)影響轉(zhuǎn)換成本評(píng)價(jià)環(huán)境變量、 六個(gè)影響監(jiān)督和實(shí)施 成本評(píng)價(jià)的環(huán)境變量以及共有規(guī)范和其他機(jī)會(huì)的評(píng)估也會(huì)通過 影響當(dāng)事人的貼現(xiàn)率和內(nèi)在規(guī)范從而影響制度的收益和成本評(píng) 價(jià)。在以上分析的基礎(chǔ)上，奧斯特羅姆進(jìn)一步分析了制度變遷的 過程，之后對(duì)制度變遷進(jìn)行了預(yù)測(cè)， 認(rèn)為即使制度變遷的收益超 過成本，由于規(guī)避責(zé)任、搭便車、機(jī)會(huì)主義的存在，人們也未必 采納新制度。在這個(gè)問題上，促進(jìn)型的外部政治環(huán)境可以起到積 極的作用。在探討了一些自主組織和自主治理公共池塘資源成功的經(jīng) 驗(yàn)性案例之后，奧斯特羅姆從這些案例

8、的共同點(diǎn)出發(fā)，將描述強(qiáng)有力的公共池塘資源制度特征的設(shè)計(jì)原則高度概括為八項(xiàng)，并指出最后一項(xiàng)“分權(quán)制企業(yè)”對(duì)于更復(fù)雜、持續(xù)時(shí)間更長(zhǎng)的公共池塘資源制度不可或缺。在以下部分筆者針對(duì)奧斯特羅姆所謂“分權(quán)制企業(yè)”談?wù)勛约旱囊稽c(diǎn)看法。在分析“分權(quán)制企業(yè)”前，首先必須對(duì)分權(quán)制有清楚的認(rèn) 識(shí)。分權(quán)制最初應(yīng)用于國家政治結(jié)構(gòu)， 它是指下級(jí)機(jī)關(guān)在自己管 轄的權(quán)限內(nèi)，能獨(dú)立自主地決定問題， 而上級(jí)組織不加干涉的領(lǐng) 導(dǎo)體制；上級(jí)行政機(jī)關(guān)或行政首長(zhǎng)給予下級(jí)充分的自主權(quán)，下級(jí) 可以獨(dú)立進(jìn)行決策和管理。 與科層等級(jí)制不同，分權(quán)制體系內(nèi)部不存在命令服從關(guān)系，所以其體系內(nèi)部多層級(jí)的治理結(jié)構(gòu)，并不意味著自主性的消失，它反而可以使下級(jí)

9、因地制宜貫徹上級(jí)指 示，充分發(fā)揮自己的智慧和才干，從實(shí)際情況出發(fā)，依據(jù)不同的 特點(diǎn)去處理問題，充分發(fā)揮本地的長(zhǎng)處和優(yōu)勢(shì)。分權(quán)制發(fā)展到后來逐步應(yīng)用于企業(yè)管理，很多現(xiàn)代西方企業(yè)特別是大企業(yè)普遍采用這種組織結(jié)構(gòu)形式。對(duì)企業(yè)來講，分權(quán)制的組織結(jié)構(gòu)可以分為兩種，一是職能分權(quán)制（直線職能制）， 二是聯(lián)邦分權(quán)制（事業(yè)部制）。職能分權(quán)制是從企業(yè)內(nèi)部的職能 著手，根據(jù)職能的不同分成不同的部門和層級(jí)， 其本質(zhì)是集權(quán)的， 而且等級(jí)森嚴(yán)。它采用的是金字塔式的結(jié)構(gòu)， 所以隨著企業(yè)的發(fā) 展，層級(jí)會(huì)越來越多，最終官僚特點(diǎn)的大企業(yè)病就會(huì)暴露出來， 制約企業(yè)的發(fā)展。而聯(lián)邦分權(quán)制則是從企業(yè)的外部審視企業(yè)，根據(jù)企業(yè)的目標(biāo)和要求將企

10、業(yè)分成若干個(gè)相對(duì)獨(dú)立的事業(yè)部，各事業(yè)部的負(fù)責(zé)人對(duì)本事業(yè)部承擔(dān)主要的責(zé)任。 聯(lián)邦分權(quán)制是真正的 以人為本，它從人的本性出發(fā)，最大的發(fā)揮人的潛能，所以更加 有利于企業(yè)的發(fā)展壯大。依據(jù)從企業(yè)角度對(duì)分權(quán)制的劃分， 筆者認(rèn)為奧斯特羅姆 所說的“分權(quán)制企業(yè)”比較接近聯(lián)邦分權(quán)制，二者有著共同的要義。以奧斯特羅姆列舉的菲律賓灌溉社群為例，一個(gè)范圍內(nèi)灌溉社群的人們以土地共享合約建立起桑赫拉，然后幾個(gè)大的桑赫拉再組成桑赫拉聯(lián)盟或者桑赫拉聯(lián)合會(huì)。即便組成桑赫拉聯(lián)盟，每 一個(gè)桑赫拉卻都是互相獨(dú)立的組織， 灌溉社群的灌溉者具有中心作用：他們自己決定自己的規(guī)則，選擇自己的官員（包括桑赫拉的“能人” 執(zhí)行官、桑赫拉的秘書、

11、司庫和廚師，大一點(diǎn)的 桑赫拉還要選領(lǐng)班和隊(duì)的領(lǐng)導(dǎo)），保衛(wèi)自己的制度，維護(hù)自己的 渠道。也就是說在這些具有兩個(gè)明顯層級(jí)的灌溉系統(tǒng)聯(lián)盟中，真正的自主治理主體是桑赫拉內(nèi)部的成員一一灌溉者，聯(lián)盟只是領(lǐng)導(dǎo)者。這與聯(lián)邦分權(quán)制將經(jīng)營(yíng)自主權(quán)下放到各事業(yè)部不謀而合。奧斯特羅姆認(rèn)為“分權(quán)制企業(yè)”原則適用于大而復(fù)雜的場(chǎng) 景，但對(duì)這一原則的重要性著墨不多，筆者認(rèn)為對(duì)于規(guī)模更大、 更復(fù)雜、持續(xù)時(shí)間更長(zhǎng)的公共池塘資源制度來說，此原則起著至關(guān)重要的作用，它影響和制約著其它至少四個(gè)原則的實(shí)施。首先，“分權(quán)制企業(yè)”原則的實(shí)施有利于外部政府對(duì)組織 權(quán)的最低限度的認(rèn)可（原則七）。大量的實(shí)證研究證明，一個(gè)具 有延續(xù)性的多層次的分權(quán)制

12、企業(yè)由于其結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性、涉及成員的廣泛性以及影響程度的深遠(yuǎn)性， 往往被層層納入當(dāng)?shù)氐摹?地區(qū) 的和國家的整個(gè)治理體系中， 在這種情況下影響外部政府對(duì)組織 權(quán)最低限度認(rèn)可的阻礙力量會(huì)大大降低。其次，“分權(quán)制企業(yè)”原則有利于沖突解決機(jī)制的實(shí)施（原則六）。實(shí)施分權(quán)制的公共 池塘資源制度，其自主治理的主體是制度的最小組成單位一一占 用者，當(dāng)出現(xiàn)矛盾沖突時(shí)，一般由占用者自己選出的領(lǐng)導(dǎo)人按照 本層級(jí)的規(guī)則予以解決，解決的載體是各種正式的和非正式的地 方公共論壇。這種地方公共論壇是信息交流最低廉也最實(shí)用的途 徑，沖突的解決者可以在沖突發(fā)生時(shí)在最短的時(shí)間內(nèi)充分了解沖 突產(chǎn)生的原因、沖突的癥結(jié)所在等信息，從而因

13、時(shí)制宜、因時(shí)制 宜公正而有效地解決沖突。 顯然這種有效的沖突解決機(jī)制是以自 主權(quán)掌握在占用者手中為基礎(chǔ)的。 第三，“分權(quán)制企業(yè)”原則影 響分級(jí)制裁（原則五）的實(shí)施。在這一點(diǎn)上分權(quán)制發(fā)揮作用的路 徑與上一點(diǎn)基本相同，在此不再贅述。第四，“分權(quán)制企業(yè)”原 則為“使占用者和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件保持一致” （原則二） 提 供保障。分權(quán)制與集權(quán)制最大的區(qū)別就在于賦予體系各層級(jí)獨(dú)立 自主、從實(shí)際情況出發(fā)去解決問題的權(quán)力， 這樣就能夠保證占用 的時(shí)間、地點(diǎn)、技術(shù)和資源單位數(shù)量的占用規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件、所 需勞動(dòng)、 物資和資金的供應(yīng)規(guī)則相一致， 從而保證公共資源持續(xù) 發(fā)展，不會(huì)被過度開發(fā)以及避免占用者之間在開發(fā)、

14、利用資源時(shí) 所可能發(fā)生的沖突。從更一般和更廣泛的意義上來講，筆者認(rèn)為分權(quán)制企業(yè)代 表可以引申為一種多中心自主治理制度， 也就是： 在對(duì)地方公共 資源的治理中， 有多個(gè)權(quán)力中心同時(shí)進(jìn)行； 集體行動(dòng)盡可能在較 低的治理層次上得到解決，更高的治理層次主要承擔(dān)輔助性功 能。井敏在多中心自主治理：解決“公地悲劇”的制度選擇 （學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)， 2006）中指出，多中心自主治理制度雖然存在著多 個(gè)權(quán)力中心，包括中央政府、 地方政府以及不同層級(jí)的自治組織， 但在這些權(quán)力中心中， 中央政府最主要的作用是為地方政府賦予 自治權(quán)，而地方政府最重要的作用則是為組織的自主治理賦予權(quán) 威，并為自主治理的實(shí)現(xiàn)提供一個(gè)外部環(huán)境，

15、 直接的治理主體還是組織自身。由于組織間成員有著廣泛的、經(jīng)常性的直接接觸， 他們之間的相互了解更為真實(shí)， 而相互了解所需要的信息的收集 成本也是最低的；同時(shí)，由于組織成員之間以及組織成員與公共 資源之間利益的高度相關(guān)性， 他們比任何外部的權(quán)力中心更關(guān)心 資源的良性發(fā)展和存續(xù)問題， 也更知曉如何對(duì)公共資源進(jìn)行治理 才能保證這種良性發(fā)展和存續(xù)的實(shí)現(xiàn)。所以，相較于單中心的中央集權(quán)制度和徹底的私有化制度而言， 這種多中心的自主制度將 是解決“公地困境”的更好選擇。既然多中心自主治理制度，理論上可以成為解決公地悲劇 比較好的選擇，而且也確實(shí)在治理小規(guī)模的公共池塘資源方面展 現(xiàn)了其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，那么我們不禁

16、要問，有沒有可能將這種制度 應(yīng)用于解決涉及范圍更廣的社會(huì)問題， 從而更好的造福人類？在 這個(gè)問題上，奧斯特羅姆給中國提供了解決現(xiàn)實(shí)復(fù)雜問題的豐富 經(jīng)驗(yàn)，比如她認(rèn)為針對(duì)中國日益嚴(yán)重的食品安全問題，要改變食品安全監(jiān)控原有的、高度集中化的、“自上而下”的體系，用不 同的方法來打破對(duì)食品安全治理的壟斷， 讓食品安全的相關(guān)信息 能夠?qū)Ω鹘玳_放。具體的可以在全國各地建立一個(gè)食品安全監(jiān)管 行業(yè)組織，組織內(nèi)部成員可以包括科學(xué)家、生產(chǎn)蔬菜或者肉類、 牛奶的農(nóng)民自己，或者其他的對(duì)這一問題比較關(guān)注的普通公民， 由他們來共同探討關(guān)于這個(gè)問題的解決方案，比如通過發(fā)表一些新聞信件或者專業(yè)的科學(xué)文章， 來探討食品安全問題的根源， 搞 清楚到底是什么導(dǎo)致了食品安全問題，彌補(bǔ)這方面知識(shí)的缺乏； 弄清楚在此之前有無收受賄賂， 或者說尋租牟利的需求。 通過這 種分散的模式、這種“多中心”的治理，讓對(duì)食品安全感興趣的 人們來進(jìn)行這方面研究，可能會(huì)有效地解決食品安全問題。事實(shí)上多中心自主治理制度已經(jīng)成功應(yīng)用于解決社會(huì)問 題，浙江省杭州市的“社會(huì)復(fù)合主體”就是很好的例子。全球化和市場(chǎng)化的發(fā)展，使得傳統(tǒng)的行政管理無法應(yīng)對(duì)日趨復(fù)雜的社會(huì) 事務(wù)，政府也并非