論我國水權(quán)交易與轉(zhuǎn)換規(guī)則的建立和完善

1、論我國水權(quán)交易與轉(zhuǎn)換規(guī)則的建立和完善        隨著水資源利用的競爭性日益增強，水資源的經(jīng)濟價值和生態(tài)價值不斷提高，而稀缺資源一旦達到導(dǎo)致人們相互對抗的水平，產(chǎn)權(quán)的界定便不可避免。初始水權(quán)分配后，對新增用水需求，主要通過水權(quán)交易市場進行用水權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓來解決。自2000年東陽市與義烏簽訂了有償轉(zhuǎn)讓橫錦水庫部分水權(quán)的協(xié)議以來，水權(quán)的轉(zhuǎn)讓和交易便如星星之火在我國不少地方開始探索并日漸活躍，比如甘肅省張掖市農(nóng)戶之間的水權(quán)交易，農(nóng)戶持有水權(quán)證和水票，交易其節(jié)余水資源的使用權(quán)；寧夏、內(nèi)蒙工業(yè)與農(nóng)業(yè)之間的水權(quán)轉(zhuǎn)換。水權(quán)的交易和轉(zhuǎn)讓使

2、得用水者考慮水資源使用的機會成本，采取各種措施節(jié)水以便在水權(quán)的交易中獲益。這種市場化的水資源配置方式需要相應(yīng)的規(guī)則約束，通過這種約束，水權(quán)交易的公平性、水資源供給的靈活性、水資源配置和使用效率的提高才能實現(xiàn)，水權(quán)交易和轉(zhuǎn)讓對他人和環(huán)境的不利影響及交易中的沖突才能得以解決。筆者在甘肅、寧夏和內(nèi)蒙等水權(quán)交易與轉(zhuǎn)換活躍地區(qū)實地進行了大量調(diào)研，發(fā)現(xiàn)各地相繼零星地建立起一些水權(quán)轉(zhuǎn)換交易的管理規(guī)則，但這與水權(quán)交易與轉(zhuǎn)換的現(xiàn)實需要尚存在很大差距，而且這些規(guī)則存在功能缺失、相互矛盾、巨細不一、可行性差等問題，這在很大程度上導(dǎo)致了水權(quán)交易與轉(zhuǎn)換實踐的混亂。因此，我國水權(quán)交易和轉(zhuǎn)讓的興起、活躍背后隱藏著管理的缺失

3、和規(guī)則的混亂。本文通過借鑒國外的水權(quán)交易管理規(guī)則，對我國水權(quán)交易管理規(guī)則的構(gòu)建和完善提出建議。一、我國的水權(quán)交易及其規(guī)則我國整體上屬于缺水型國家，隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，水資源危機日趨加深。為緩解水資源利用矛盾，實現(xiàn)水資源高效配置和充分利用，有些地區(qū)的水權(quán)交易已經(jīng)實施，有些地區(qū)則開始籌劃。目前既存在地區(qū)之間、部門之問的水權(quán)轉(zhuǎn)換，又存在農(nóng)戶之間的水權(quán)交易。這些水權(quán)交易與轉(zhuǎn)換在不同程度上制定了其交易規(guī)則，為推動和規(guī)范相關(guān)水權(quán)交易與轉(zhuǎn)換發(fā)揮了比較重要的作用。1.地區(qū)之間水權(quán)交易及其規(guī)則我國地區(qū)之間的水權(quán)交易以東陽義烏水權(quán)交易為典型。東陽和義烏處于浙江省金華江上下游的相對位置，前者水資源豐富，后者水資源極

4、度缺乏。兩個城市一方有供水的客觀條件，一方有引水的迫切需求，經(jīng)過多輪協(xié)商，2000年11月簽訂了水權(quán)交易協(xié)議。2005年1月，水資源從東陽市的橫錦水庫抵達義烏，我國首例水權(quán)交易正式完成，標(biāo)志著這一交易實踐獲得了實質(zhì)性的成功。東陽義烏水權(quán)交易是現(xiàn)階段我國首次水權(quán)交易，是通過水權(quán)交易協(xié)議實現(xiàn)的，水權(quán)交易規(guī)則也主要反映在雙方的交易協(xié)議上。協(xié)議規(guī)定，義烏市一次性出資2億元，購買東陽市橫錦水庫每年4999.9萬立方米水的使用權(quán)；水權(quán)轉(zhuǎn)換后，水庫原有所有權(quán)不變；水庫的運行和工程維護仍由東陽負責(zé)，義烏按當(dāng)年實際供水量每立方米0.1元支付綜合管理費（包括水資源費），輸水管道的建設(shè)費用由義烏承擔(dān)。在我們看來，東

5、陽與義烏的水權(quán)交易實際上是一種協(xié)約交易。通過水權(quán)交易，東陽市把無償棄水和農(nóng)業(yè)節(jié)水變?yōu)橛袃斒杖?，獲得了水利建設(shè)的資金，義烏則緩解了水資源供需矛盾，節(jié)省了水利建設(shè)的資金，提高了水資源對促進當(dāng)?shù)厣鐣?jīng)濟發(fā)展的支持度。水權(quán)交易對于兩市的水利基礎(chǔ)設(shè)施維護與更新，以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展均具有積極促進作用。整體而言，該水權(quán)交易推動了水資源的優(yōu)化配置和高效利用，有償調(diào)劑余缺是雙贏選擇。當(dāng)然，這一水權(quán)交易規(guī)則相對比較簡單，未能將水權(quán)交易對周圍城鄉(xiāng)的影響考慮進去，并且大量的水權(quán)交易的后續(xù)工作尚需要再行明晰規(guī)則來保障。2.工、農(nóng)業(yè)部門之間水權(quán)轉(zhuǎn)換及其規(guī)則在黃河流域，1987年黃河可供水量分配方案確定了各省、自治區(qū)可分配水

6、量。但隨著人口增加和經(jīng)濟發(fā)展，在農(nóng)業(yè)、工業(yè)和城市用水之間出現(xiàn)新的用水矛盾，這需要在初始分配不變的前提下優(yōu)化水資源再配置，引導(dǎo)水資源由效率低的部門向效率高的部門有償轉(zhuǎn)移。在寧夏、內(nèi)蒙地區(qū)，農(nóng)業(yè)灌溉渠系大多為泥沙渠，渠道水利用效率為40%左右，而新增加的工業(yè)項目沒有可分之水，難以獲得水資源使用權(quán)。在該地區(qū)，就出現(xiàn)了工業(yè)投資為農(nóng)業(yè)襯砌渠道，節(jié)余之水為工業(yè)利用，這種工、農(nóng)業(yè)部門之間的水權(quán)轉(zhuǎn)換目前較為活躍的正在進行。工、農(nóng)業(yè)之間水權(quán)轉(zhuǎn)換的流程與規(guī)則包含：（1）水權(quán)轉(zhuǎn)換的基本原則：總量控制與統(tǒng)一調(diào)度；以明晰初始水權(quán)為前提；水資源供需平衡，民主協(xié)商和公開、公平、公正，有償轉(zhuǎn)換和經(jīng)濟補償；政府監(jiān)管和市場調(diào)節(jié)相

7、結(jié)合。（2）水權(quán)轉(zhuǎn)換的審批權(quán)限與程序：首先，出讓方和受讓方向水行政主管部門提出水權(quán)轉(zhuǎn)換書面申請；其次，水行政主管部門在受理水權(quán)轉(zhuǎn)換申請后，在規(guī)定時間內(nèi)進行初審。初審?fù)夂?，水行政主管部門將水權(quán)轉(zhuǎn)換申請及書面初審意見報黃河水利委員會審批；再次，水權(quán)轉(zhuǎn)換申請經(jīng)黃河水利委員會審查批準(zhǔn)后，轉(zhuǎn)換雙方需正式簽訂水權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議。受讓方在正式簽定協(xié)議后兩周內(nèi)，向水權(quán)轉(zhuǎn)換項目辦公室專用賬戶預(yù)付一定比例的啟動費（用于節(jié)水工程啟動資金）。同時制定水權(quán)轉(zhuǎn)換實施方案，并報水行政主管部門和黃委會備案。（3）水權(quán)轉(zhuǎn)換期限：不超過25年。水權(quán)轉(zhuǎn)換期滿，受讓方需繼續(xù)取水的，重新辦理水權(quán)轉(zhuǎn)換手續(xù)；受讓方不再取水的，水權(quán)返還出讓方，

8、取水許可審批機關(guān)重新調(diào)整出讓方取水許可水量。（4）水權(quán)轉(zhuǎn)換費用：水權(quán)轉(zhuǎn)換總費用包括水權(quán)轉(zhuǎn)換成本和合理收益。要綜合考慮保障持續(xù)獲得水權(quán)的工程建設(shè)成本與運行成本以及必要的經(jīng)濟補償與生態(tài)補償，并結(jié)合水資源供給狀況、水權(quán)轉(zhuǎn)換期限等因素，合理確定。（5）水權(quán)轉(zhuǎn)換的組織實施和監(jiān)督管理職能劃分：成立水權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，負責(zé)指導(dǎo)、組織、監(jiān)督、協(xié)調(diào)水權(quán)轉(zhuǎn)換工作，并及時協(xié)調(diào)處理在轉(zhuǎn)換期內(nèi)發(fā)生的涉及水權(quán)轉(zhuǎn)換雙方利益的問題。同時接受水利部與黃委會的指導(dǎo)和監(jiān)督。水行政主管部門負責(zé)與水權(quán)轉(zhuǎn)換相關(guān)的報批和監(jiān)督工作，負責(zé)水權(quán)轉(zhuǎn)換節(jié)水工程的設(shè)計審查，組織或監(jiān)督節(jié)水改造工程的招投標(biāo)和建設(shè)。3.農(nóng)戶之間水權(quán)交易及其規(guī)

9、則我國農(nóng)戶之間水權(quán)交易的典型代表是甘肅省張掖市。2002年初，水利部正式將張掖市確定為全國第一個農(nóng)村節(jié)水型社會試點地區(qū)。在全面調(diào)查區(qū)域水資源狀況基礎(chǔ)上，該市水務(wù)部門對農(nóng)戶用水量進行核定，并頒發(fā)了水權(quán)證，載明了用水戶的取水權(quán)及取水量權(quán)。在此基礎(chǔ)上推行水票制，用水戶以其持有的水權(quán)證上核定的水量作為依據(jù)向水管單位購買水票，用水時先交水票后放水。若水票不足，則可以通過市場交易從水票盈余者手中購買，農(nóng)戶之間的水權(quán)就這樣通過以水票為載體的流轉(zhuǎn)進行交易。張掖市農(nóng)戶之間其水權(quán)交易規(guī)則的建設(shè)及管理職能的發(fā)揮，表現(xiàn)在六個方面。具體如下：（1）水權(quán)交易的基本原則：依法交易；節(jié)約用水和高效用水；政府宏觀調(diào)控；運用市場

10、調(diào)節(jié)；公開、公平、公正、自愿及互惠互利。此外，水權(quán)交易必須考慮上游對下游及對水體污染的影響；限制對流域外出售水權(quán)；一般不得隨意改變水體的性質(zhì)和用途。（2）水權(quán)交易的適用范圍：僅限于工程條件允許的農(nóng)業(yè)灌溉用水，也包括適當(dāng)比例的農(nóng)業(yè)用水向非農(nóng)業(yè)用水轉(zhuǎn)移。（3）水權(quán)交易的基本條件：已取得水資源使用權(quán)的單位和個人，需要變更水資源使用主體的；取得水資源使用權(quán)，期滿一年以上的；使用權(quán)沒有爭議的；已繳納水費、水資源費及其它相關(guān)費用的。200m3以下的水交易達成口頭協(xié)議即可；2001000m3的水交易簽訂書面協(xié)議；1000m3以上的水交易時簽訂交易合同。（4）區(qū)域間水權(quán)交易程序：縣與縣之間的水交易，水量在50

11、0萬m3以內(nèi)的，經(jīng)市水務(wù)局批準(zhǔn)同意后進行交易；水量在500萬m3以上的，經(jīng)市水務(wù)局核準(zhǔn)同意并報市政府審批后進行交易。灌區(qū)之間的水交易，水量在50萬m3以內(nèi)的，經(jīng)縣水務(wù)局批準(zhǔn)同意并報市水務(wù)局備案后進行交易；水量在50萬m3以上的，經(jīng)縣水務(wù)局核準(zhǔn)同意并報市水務(wù)局審批后進行交易。村與村之間及村組以下的交易，在灌區(qū)監(jiān)管下進行。（5）區(qū)域間水權(quán)交易價格及方式：區(qū)域間水交易必須以物價部門核定的水價為基礎(chǔ)，農(nóng)業(yè)灌溉用水交易價不得超過正常水價標(biāo)準(zhǔn)的3倍；工業(yè)水交易價格不得超過正常水價標(biāo)準(zhǔn)的10倍。水的交易雙方通過水票的流轉(zhuǎn)完成水交易，交易方式包括：招標(biāo)；拍賣；雙方協(xié)商；水管單位回購。（6）水權(quán)交易監(jiān)督管理：水

12、的交易監(jiān)督管理由不同的水管理機構(gòu)負責(zé)，層層監(jiān)管。市水務(wù)局負責(zé)全市水市場的宏觀調(diào)控工作；各縣（區(qū)）水務(wù)局在市水務(wù)局的宏觀指導(dǎo)下，負責(zé)本縣（區(qū)）水市場的管理工作；灌區(qū)各站、所負責(zé)本轄區(qū)內(nèi)水市場的管理工作；農(nóng)民用水者協(xié)會負責(zé)本協(xié)會范圍內(nèi)水市場的管理和協(xié)調(diào)工作。水市場的有效管理，必須是在政府宏觀調(diào)控、市場調(diào)節(jié)和民主協(xié)商三者結(jié)合的基礎(chǔ)上，實行統(tǒng)一管理。二、我國水權(quán)交易規(guī)則的缺陷1.缺乏法律支持，水權(quán)交易規(guī)則建設(shè)整體滯后自1988年起實施水法后，我國相繼施行了取水許可制度實施辦法和建立了水資源有償使用制度，但現(xiàn)行的法規(guī)中沒有涉及水權(quán)交易、轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容。按照國務(wù)院制定的（取水許可制度實施辦法第二十六條（取水許

13、可證不得轉(zhuǎn)讓；取水期滿，取水許可證自行失效）以及第三十條（轉(zhuǎn)讓取水許可證的，由水行政主管部門或者其授權(quán)發(fā)放取水許可證的部門吊銷取水許可證，沒收非法所得）的規(guī)定，現(xiàn)階段水權(quán)交易從法律層面上看是禁止的。2002年實施的水法基于當(dāng)時對自然資源和市場經(jīng)濟的認識，對水的所有權(quán)進行了規(guī)定，但是對相關(guān)的所有權(quán)、使用權(quán)及其他權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任卻沒有清晰界定。雖然有倡導(dǎo)節(jié)約用水并對成效顯著者給予獎勵的規(guī)定，但這種缺乏具體明細法律條文支持的倡導(dǎo)性法律規(guī)范難以從根本上對用水者用水發(fā)揮節(jié)制和刺激作用。水權(quán)的不可讓渡性，使得用水者不可能有真正的內(nèi)在約束和激勵，這就必然會造成水資源在實際使用中的低效率，進而直接影響到水資源

14、的可持續(xù)利用。由于我國關(guān)于水權(quán)交易的法律法規(guī)基本上還是空白，在水權(quán)交易的實踐中還存在著很多問題。張掖地區(qū)水權(quán)交易確定的“依法交易”的原則實際上根本無法貫徹。在東陽一義烏水權(quán)交易之后不久，它遭到東陽市鄰居嵊州市的不滿。嵊州市認為，東陽跨流域引梓溪水，采取的實際上是“庫內(nèi)損失流域外補”，賣的是本應(yīng)流入嵊州的水，這種行為不僅損害了嵊州市的利益，其跨流域引水的做法還將對嵊州市的可持續(xù)發(fā)展、乃至整個曹娥江流域造成危害。這種水權(quán)交易與轉(zhuǎn)換規(guī)則建設(shè)的滯后性直接造成目前實踐中的混亂和無序，尤其是給地方政府增添了政治和法律風(fēng)險，可以說這是我國水權(quán)交易與轉(zhuǎn)換中最大的障礙和缺陷。2.過于強調(diào)政府的作用，市場機制的作

15、用空間被擠占真正意義上的水權(quán)交易是在平等的交易主體之間進行，以用水者之間的平等、協(xié)商為主，各種用水戶和用水組織是主角，政府機關(guān)只能作為一個場外監(jiān)管者，在水權(quán)市場交易中充當(dāng)中間人或裁判的角色。而且，自由的市場交易本身會使水權(quán)價格趨向合理，強化用水者節(jié)約用水的動機。如果政府也作為該市場的水權(quán)主體，就極易擴大政府權(quán)力邊界，權(quán)責(zé)不清，甚至以權(quán)謀私，違反市場公平競爭的原則，不利于水權(quán)制度的建立和完善。我國工農(nóng)業(yè)之間水權(quán)轉(zhuǎn)換的交易規(guī)則制定中過于強調(diào)政府的作用，水權(quán)交易要達成，需要政府多處審批，交易成本很高，這就會導(dǎo)致市場機制的靈活性不能充分發(fā)揮出來。張掖農(nóng)戶間水權(quán)交易雖然是農(nóng)戶之間的自主交易，但交易價格也

16、是由政府限定，這在很大程度上抑制了市場機制通過價格調(diào)節(jié)的靈活性。3.各地各自為政制定交易規(guī)則，國家層面的水權(quán)交易規(guī)則框架亟待形成在我國水權(quán)交易地區(qū)，各地政府有關(guān)部門都相繼形成了各自的水權(quán)交易規(guī)則，而國家層面的水權(quán)交易的規(guī)則框架尚未形成。導(dǎo)致了一方面地方在進行區(qū)域、部門和農(nóng)戶水權(quán)交易與轉(zhuǎn)換時，顧慮重重，尤其是地方政府領(lǐng)導(dǎo)怕承擔(dān)政治風(fēng)險和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，抑制了市場機制在配置水資源過程中的功能發(fā)揮；另一方面，在一些具體規(guī)則安排上，地方政府權(quán)力過大，過分注重效率和政府目標(biāo)的實現(xiàn)，忽略了生態(tài)效應(yīng)和公平取水，不利于水資源的和諧利用。水權(quán)交易涉及到水政治、水安全、水經(jīng)濟、水環(huán)境等多個方面，不單單是水資源的配置問題

17、，同時還是權(quán)力和利益的再分配問題，在很大程度上具有戰(zhàn)略意義。因此，亟待從中央政府層面高度協(xié)調(diào)，完善組織、法規(guī)、經(jīng)濟各方面的配套措施，扮演最后的仲裁者。4.第三方組織缺位或作用發(fā)揮不到位成熟有效的水權(quán)交易市場除了買賣雙方參與外，一些中介如用水者協(xié)會、咨詢服務(wù)公司、經(jīng)紀(jì)人、代理商及投資商的參與也非常必要。美國的水市場，水權(quán)咨詢服務(wù)公司在水權(quán)交易中發(fā)揮著非常重要的作用，幾乎所有的水權(quán)交易都要通過水權(quán)咨詢服務(wù)公司，而我國在水權(quán)交易咨詢公司方面還是空白，諸如此類的問題限制著我國水權(quán)交易的進一步發(fā)展。再比如，水權(quán)市場有效運作的基本前提是對供求關(guān)系有公開、透明、準(zhǔn)確的基本信息，用水者協(xié)會為提供這類信息可以發(fā)

18、揮關(guān)鍵作用。政府在獲取供水信息上具有比較優(yōu)勢，但用水戶卻比任何人都了解自己的水需求。因此，用水者協(xié)會在傳遞信息上可以起重要作用。有時用水者為了得到更為合意的交易水價，對于水權(quán)交易遲疑、觀望或者有別的想法，可能不愿披露，這就需要用水者協(xié)會這樣的第三方組織從中協(xié)調(diào)。用水者協(xié)會也發(fā)揮著監(jiān)督水權(quán)交易的職能。對于農(nóng)戶之間暫時的水權(quán)交易，要國家或地區(qū)組織專門的機構(gòu)去監(jiān)督，監(jiān)督成本太高；相反，農(nóng)戶用水者協(xié)會監(jiān)督成本低，監(jiān)督效率高。我國張掖地區(qū)的水權(quán)交易，用水者協(xié)會發(fā)揮著重要作用，但其他地區(qū)的水權(quán)交易，用水者協(xié)會的作用十分有限。三、水權(quán)交易規(guī)則的國際經(jīng)驗隨著水資源的稀缺性凸現(xiàn)導(dǎo)致的水資源價值的不斷增加，以及以

19、政府為主導(dǎo)的僵化低效的水資源配置弊端不斷顯露，許多發(fā)達國家紛紛構(gòu)建水權(quán)交易體系，一些發(fā)展中國家如智利、墨西哥等也在嘗試建立水市場。在這一過程中，他們制定了較為完善的水權(quán)交易規(guī)則。下面分別以美國、澳大利亞等典型國家進行說明。1.美國西部地區(qū)美國西部水權(quán)交易具有7個特點：（1）起步比較早，政府重視。美國西部地區(qū)水資源短缺，由于可開發(fā)的水資源已經(jīng)被分配占用，20世紀(jì)80年代后，政府鼓勵通過銷售和轉(zhuǎn)讓重新分配水資源。（2）利用新技術(shù)平臺，交易規(guī)范。目前，該地區(qū)的水權(quán)交易在因特網(wǎng)上頻繁進行。（3）交易過程透明，程序嚴格。在該地區(qū)，水權(quán)作為私有財產(chǎn)，允許交易。交易多是持有水權(quán)的用戶以個人或集體的名義進行。

20、其程序類似于不動產(chǎn)，需經(jīng)過批準(zhǔn)、公告，有償轉(zhuǎn)讓等一系列程序。（4）有立法保障。聯(lián)邦和州政府啟動有關(guān)立法，鼓勵水權(quán)交易。針對交易對第三方特別是地方經(jīng)濟依賴于農(nóng)業(yè)服務(wù)的鄉(xiāng)村社區(qū)造成的不良影響，也有一些州的立法為固有的水資源利用區(qū)提供保護。如亞利桑那州立法要求，從鄉(xiāng)村地區(qū)獲取地下水權(quán)并將水資源輸出該地區(qū)的市政府必須向“地下水流域經(jīng)濟發(fā)展基金”捐資，該基金用于抵消和減輕當(dāng)?shù)囟愂論p失及相應(yīng)經(jīng)濟活動的損失。（5）水權(quán)交易不斷創(chuàng)新，市場機制發(fā)揮作用日趨充分。隨著水權(quán)交易的發(fā)展，該地區(qū)出現(xiàn)了水銀行，水銀行將每年來水量按照水權(quán)分成若干份，以股份制形式對水權(quán)進行管理，簡化了水權(quán)交易程序。美國西部還成立了以水權(quán)作為

21、股份的灌溉公司，灌溉農(nóng)戶通過加入灌溉協(xié)會或灌溉公司，依法取得水權(quán)或在其流域上游取得蓄水權(quán)。在灌溉期，水庫管理單位把自然流入的水量按水權(quán)股份向農(nóng)戶輸放，并用輸放水量計算庫存各用水戶的蓄水量，其運作類似銀行計算戶頭存取款作業(yè)。（6）第三方組織功能發(fā)揮比較充分。美國西部的水權(quán)交易還有包括水權(quán)咨詢服務(wù)公司等在內(nèi)的第三方組織作為中介，它們在水權(quán)交易中發(fā)揮著非常重要的作用，幾乎所有的水權(quán)交易都要通過水權(quán)咨詢服務(wù)公司。2.澳大利亞澳大利亞是世界上僅次于南極大陸的干旱地區(qū)。20世紀(jì)初，聯(lián)邦政府通過立法，將水權(quán)與土地所有權(quán)分離，明確水資源是公共資源，歸州政府所有，用水戶可以向州政府申請獲得水權(quán)。20世紀(jì)80年代

22、，部分地區(qū)已審批的授權(quán)水量超過了可利用水量，新用水戶已很難通過申請獲得水權(quán)。從1994年起，澳大利亞聯(lián)邦政務(wù)院批準(zhǔn)了水資源制度改革框架方案，鼓勵水權(quán)交易。此后澳大利亞的水交易迅猛發(fā)展，到目前為止，州政府不再審批發(fā)放新的水權(quán)，要想取得水權(quán)，只能通過水交易。在澳大利亞，水權(quán)交易由買賣雙方在談判基礎(chǔ)上簽訂合同，既可以在個體之間進行，也可以在企業(yè)之間或企業(yè)與個體之間進行，還可以在不同行業(yè)之間和不同地區(qū)之間進行。既可以是臨時性的，也可以是永久性的；既可在州內(nèi)進行，也可跨州進行；既可以全部交易，也可以部分交易。其主要規(guī)則：（1）水權(quán)交易原則：在滿足環(huán)境保護和第三方利益的條件下，應(yīng)允許進行地表水和有條件的地

23、下水的交易；所有水權(quán)、水的使用和交易應(yīng)以合適的水資源管理規(guī)劃和農(nóng)場用水管理規(guī)劃為基礎(chǔ)；注重交易的成本和影響；構(gòu)建有利于水市場有效運行的管理體制和管理結(jié)構(gòu)；必須以對河流的生態(tài)可持續(xù)性和對其他用戶的影響為最小，生態(tài)和環(huán)境用水必須絕對得到保證等。（2）水權(quán)交易程序：轉(zhuǎn)讓人向有關(guān)部門提出申請，繳納規(guī)定的費用；有申請權(quán)的部門對是否同意轉(zhuǎn)讓進行審批；在批發(fā)水權(quán)永久轉(zhuǎn)讓后，出讓人必須申請調(diào)整授權(quán)。（3）水權(quán)交易的適用范圍：核心環(huán)境配水以及為生態(tài)系統(tǒng)健康、水質(zhì)和依賴地下水的生態(tài)系統(tǒng)的保留用水不得交易。一些家庭人畜用水、城鎮(zhèn)供水以及多數(shù)地下水同樣是不可交易的。（4）水權(quán)交易的價格及方式：價格完全由市場決定，政府

24、不進行干預(yù)，轉(zhuǎn)讓人可采取拍賣、招標(biāo)或其它認為合適的方式。四、我國水權(quán)交易規(guī)則的建立和完善結(jié)合我國水權(quán)交易與轉(zhuǎn)換規(guī)則的缺陷，借鑒國外水權(quán)交易的經(jīng)驗，加快我國水權(quán)交易規(guī)則的建立和完善應(yīng)重點從下面五個方面入手。1.建立健全水權(quán)交易的相關(guān)法律體系，確立水資源使用權(quán)的流動性，促進水資源的合理配置在市場經(jīng)濟環(huán)境下，如果生產(chǎn)要素產(chǎn)權(quán)缺乏流動性，其配置效率就低，從而也就難以被充分合理利用。我國現(xiàn)實中的水權(quán)交易需要相關(guān)法律法規(guī)的支持和規(guī)范，只有確定了水權(quán)交易的法律目標(biāo)和總體框架后，水市場才能正常運作，建立健全水權(quán)交易的相關(guān)法律法規(guī)體系是我國水權(quán)交易規(guī)則構(gòu)建的基礎(chǔ)。在我國水權(quán)初始分配完成之后，需要建立科學(xué)的水權(quán)再

25、分配機制。應(yīng)在立法中對水權(quán)的再分配方式予以明確，即可以通過水市場實現(xiàn)用水主體間的水權(quán)交易與轉(zhuǎn)換。我國水權(quán)交易法律法規(guī)的建立要立足于水資源有償使用制度、重點解決水權(quán)交易與轉(zhuǎn)換中存在的問題，建立適宜的水權(quán)交易機制。具體來講，應(yīng)通過立法，確立用水權(quán)的地位、種類和內(nèi)容，明確用水權(quán)主體在市場關(guān)系中的角色定位，并賦予其相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)，發(fā)揮產(chǎn)權(quán)的利益導(dǎo)向功能。同時，應(yīng)注意到在計劃經(jīng)濟向社會主義市場經(jīng)濟過渡時期，水權(quán)交易尚需要很多的條件，還不是純粹的市場行為，水權(quán)市場必須在法律法規(guī)做出規(guī)范的基礎(chǔ)上由政府相應(yīng)機構(gòu)加以引導(dǎo)，其目的是使個人利益與社會利益相統(tǒng)一，對水權(quán)交易中的“近視”行為和短期行為加以控制。這些規(guī)

26、范應(yīng)包括對用水權(quán)的獲得和流轉(zhuǎn)的程序進行規(guī)定、對相應(yīng)實施者及實施條件進行規(guī)定。例如，水權(quán)交易要符合流域規(guī)劃和區(qū)域規(guī)劃，應(yīng)當(dāng)論證對周邊地區(qū)、其他用水者及環(huán)境的影響。2.明確劃分政府在水權(quán)交易規(guī)則中的權(quán)力邊界水權(quán)交易制度是一種依托市場進行水資源配置的制度，交易主體是水權(quán)交易或轉(zhuǎn)讓的雙方。水管部門多以仲裁者或技術(shù)管理的角色參與水管理，在水權(quán)市場交易中充當(dāng)中間人的角色。如果政府再作為交易主體中的一極，就容易憑借其實力及優(yōu)勢壟斷水權(quán)，控制市場交易量，進而控制價格，這就會造成政府權(quán)力過大，過分追逐政府目標(biāo)，甚至徇私舞弊，違反市場公平競爭的原則，不利于水權(quán)制度的建立和完善。因此政府將由全過程的水資源管理，變?yōu)?/p>

27、初始水權(quán)的分配和交易規(guī)則的監(jiān)管。為了合理界定政府對水資源管理的權(quán)力，可以積極培育用水磋商制度，強調(diào)發(fā)揮用水者的管理積極性，減少政府部門對水事管理的介入。水權(quán)交易及其管理政策不僅要促使水權(quán)向更高價值用途的方向轉(zhuǎn)移，保證水資源能最大限度地給用戶和廣大社區(qū)帶來效益，更應(yīng)注意把握政府在水權(quán)交易規(guī)則中的權(quán)力邊界。3.構(gòu)建國家水權(quán)交易規(guī)則框架，明確社會福利最大化是水市場的目標(biāo)水市場在我國作為新生事物，對它的培育和發(fā)展任重道遠。在水市場中推行水權(quán)交易，做到有序交易水權(quán)，除了需要法律、法規(guī)作為基礎(chǔ)外，還需要制定全國范圍內(nèi)的水權(quán)交易規(guī)則框架，制定全國范圍內(nèi)的水權(quán)交易規(guī)則，保證水資源的開發(fā)、利用、收益的代際公平。特別是明確規(guī)定在水權(quán)交易中如何保護第三者的利益，防止對生態(tài)和環(huán)境可能造成的負面影響，明確出現(xiàn)水事沖突時的解決辦法等，有利于促進水權(quán)交易制度健康發(fā)展，保護水權(quán)交易雙方的利益。總之，國家層面的水權(quán)交易規(guī)則的制定要以整個社會福利最大化為目標(biāo)。在國家水權(quán)交易管理框架建立后，各地區(qū)、部門應(yīng)因地制宜，按照水的地域性特征，建立具體的“區(qū)域性”水權(quán)交易管理規(guī)則。2002年水法規(guī)定我國水資源實行流域管理，各流域管理機構(gòu)對該地區(qū)的水權(quán)制度安排有更為清晰的信息，在具體交易規(guī)則的制定上也更