股份有限公司A股承銷協(xié)議.doc

1、股份有限公司A 股承銷協(xié)議甲方：主承銷商（證券公司）住所：法定代表人：乙方：副主承銷商（證券公司）住所：法定代表人：丙方：分銷商（證券公司）住所：法定代表人：甲方（即主承銷商）已于_ 年_ 月_ 日與_ 股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱為發(fā)起 人）簽署了關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣 _元的 A A種股票_股的承銷協(xié)議；甲、乙、丙三方同意組成承銷團(tuán)，依據(jù)上述的承銷協(xié)議負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜。甲、乙、丙三方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律、法 規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上，為確定各方當(dāng) 事人的權(quán)利義務(wù)，達(dá)成本承銷團(tuán)協(xié)議，以資共同遵守：1 1 .承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格1 1 . 1 1

2、 股票的種類：本次發(fā)行的股票為面值人民幣_(tái) 元的人民幣普通股（即 A A 股）。1.21.2 股票的數(shù)量：本次發(fā)行的股票數(shù)量為 _股。1.1. 3 3 股票的發(fā)行價(jià)格本次發(fā)行的股票的發(fā)行價(jià)格為：每股人民幣_(tái) 兀。1.1._ 4 4發(fā)行總金額：本次發(fā)行的總金額為： _ 元（即發(fā)行總金額=發(fā)行價(jià)格 X X 發(fā)行數(shù)量）。2.2. 承銷方式本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式，即在承銷期屆滿之 時(shí)仍未完全售出所有股票的，各承銷團(tuán)成員按承銷比例將未 售出的股票全部認(rèn)購(gòu)。3.3. 承銷比例3 3. 1 1甲方承銷比例為%，共計(jì)股;3 3. 2 2乙方承銷比例為%，共計(jì)股;3 3. 3 3丙方承銷比例為%，共計(jì)股

3、。4.4. 承銷期及起止日期本次股票發(fā)行承銷期為 _ 天（不得多于 9090 天），起止日期為_(kāi) 年_月_ 日到_ 年_月_ 日。5.5. 承銷付款的日期及方式在本次承銷期屆滿 3030 日內(nèi)，甲方負(fù)責(zé)將全部股票款項(xiàng)（在 扣除承銷手續(xù)費(fèi)后）戈 U U 入發(fā)行人指定的銀行帳戶。此處的全 部股票款項(xiàng)，包括全部向社會(huì)公眾發(fā)行完所得的股款，也包 括未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價(jià)購(gòu) 入的股款。6.6. 承銷繳款的公式和日期6 6 . 1 1 甲、乙、丙三方向社會(huì)公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行帳戶。6 6. 2 2 如果本次承銷的股票未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完， 則乙、丙兩方應(yīng)在

4、本次股票承銷期結(jié)束后5 5 個(gè)工作日內(nèi)將其包銷股票余額款項(xiàng)全部劃入甲方指定的銀行帳戶。6 6. 3 3 甲方指定的銀行帳戶： 戶名： _證券公司;開(kāi)戶銀行： _銀行_分行； 銀行帳號(hào)：7.7. 承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付公式和日期7 7. 1 1 承銷費(fèi)用的計(jì)算7 7. 1 1 . 1 1 甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷 費(fèi)用為_(kāi)元。7 7. 1 1. 2 2 對(duì)于承銷費(fèi)用，應(yīng)先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說(shuō)明書(shū)，發(fā)行公告費(fèi)用就其他相關(guān)費(fèi)用。7 7. 1 1. 3 3 甲方作為主承銷商，還應(yīng)提取主承銷商協(xié)調(diào)費(fèi)， 即兀，在提取主承銷商協(xié)調(diào)費(fèi)后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派7 7. 1 1.

5、 4 4 在三者之間的分派：承銷費(fèi)用在扣除以上費(fèi)用 后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷比例進(jìn)行分配，即甲方可獲得 _ 元，（即剩余部分X%）；乙方可獲得元（即剩余部分 X X %）；丙方可獲得 _元，（即剩余部分 X X_ %）7.7. 2 2 承銷費(fèi)用支付方式和日期：甲方作為主承銷商應(yīng)在乙、丙兩方將其包銷的余股款全部劃入甲方指定的銀行帳 戶（見(jiàn)第6 6 條）后 5 5 天內(nèi)將乙、丙兩方應(yīng)得的承銷費(fèi)用劃入 其各自指定的銀行帳戶。乙方戶名： _ 證券公司；開(kāi)戶銀行：_銀行_分行；銀行帳號(hào)：_ 。丙方戶名： _ 證券公司；開(kāi)戶銀行： _ 銀行分行； 銀行帳號(hào)： _。8 8 甲方權(quán)利和義務(wù)8181

6、甲方的權(quán)利8 8 1 1. 1 1 甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷過(guò)程中，有權(quán)要 求乙、丙雙方給予積極配合。8 8 1 1. 2 2 甲方有權(quán)要求乙、丙雙方在本次承銷未將全部 股票向社會(huì)公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷股票 余額款項(xiàng)劃入甲方所指定的銀行帳戶。8.8. 2 2 甲方的義務(wù)8 8 2 2. 1 1 甲方應(yīng)負(fù)責(zé)制訂本次股票發(fā)行方案，并組織、 協(xié)商各承銷商實(shí)施本次股票發(fā)行事宜。8 8 2 2. 2 2 甲方應(yīng)負(fù)責(zé)股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。8 8 2 2. 3 3 甲方應(yīng)在本次股票承銷中履行保密義務(wù)，不得將除向公眾披露的招股說(shuō)明書(shū)之外的，可以影響本次股票承 銷的信息向承銷團(tuán)成員以外的人泄

7、露。9.9. 乙、丙兩方的權(quán)利義務(wù)9 9. 1 1 乙、丙兩方的權(quán)利9 9. 1 1. 1 1 乙、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時(shí)間 和方式將其應(yīng)得的承銷費(fèi)劃入其分別指定的銀行帳戶。9 9. 1 1. 2 2 乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人 提供的所有與本次承銷有關(guān)的資料文件。9 9. 2 2 乙、丙兩方的義務(wù)9 9. 2 2. 1 1 乙、丙兩方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進(jìn)行承 銷股票。9.9. 2 2. 2 2 乙、丙兩方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)，不得將除向 社會(huì)公眾披露的招股說(shuō)明文之外的可能影響本次股票承銷的信息向承銷團(tuán)成員以外的人泄露。10.10. 違約責(zé)任甲、乙、丙三方任何一方

8、有違反本協(xié)議的規(guī)定，即構(gòu)成 違約，給他方造成損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償，三方或兩方均有過(guò) 錯(cuò)的，按過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)違約責(zé)任。11.11. 爭(zhēng)議的解決11.11. 1 1 任何對(duì)本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭(zhēng)議的，各方首 先應(yīng)友好協(xié)商解決。1111 . 2 2 在開(kāi)始協(xié)商后 3030 日內(nèi)仍未達(dá)成一致的，甲、乙、 丙三方任何一方均有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng) 仲裁，其仲裁裁決為終局裁決，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。1212.附則12.12. 1 1 本協(xié)議未盡事宜，由三方協(xié)商訂立補(bǔ)充協(xié)議，與 本協(xié)議具有同等法律效力。12.12. 2 2 本協(xié)議自各方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表簽 字、蓋章后生效。12.12. 3 3 本協(xié)議一式 _份，三方各執(zhí) _份，發(fā)