用清潔發(fā)展機(jī)制促進(jìn)先進(jìn)能源技術(shù)轉(zhuǎn)讓

1、用清潔發(fā)展機(jī)制促進(jìn)先進(jìn)能源技術(shù)轉(zhuǎn)讓* 鄭照寧，潘韜，劉德順（清華大學(xué)現(xiàn)代管理研究中心，清華大學(xué)全球氣候變化研究所）E-mail:zzn01摘要：本文首先簡(jiǎn)要介紹了京都議定書(shū)提出的清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)的目的和機(jī)理，分析了技術(shù)轉(zhuǎn)讓在溫室氣體減排國(guó)際合作中的地位及所遇到的障礙，接著探討如何利用CDM促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓；最后指出利用CDM引進(jìn)技術(shù)要加強(qiáng)技術(shù)消化和推廣工作，加強(qiáng)我國(guó)的能力建設(shè)，促進(jìn)我國(guó)自主能源技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展。關(guān)鍵詞：京都議定書(shū)，清潔發(fā)展機(jī)制（CDM），溫室氣體, 減排，技術(shù)轉(zhuǎn)讓Promoting Advanced Energy Technology Transfer by Clean De

2、velopment MechanismZHENG Zhaoning， PAN Tao， LIU Deshun(Modern Management Research Center, Tsinghua University; Global Climate Change Institute, Tsinghua University)Abstract: The paper first summarized the the purpose and the mechanism of clean development mechanism (CDM) presented in KYOTO PROTOCOL,

3、 and, analyzed the status of technology transfer in international cooperation of GHGs emission reduction and the barriers that technology transfer may encounter. Then, explored the way to promote technology transfer by CDM. Finally, the paper pointed out that technology transfer by CDM project must

4、highlight the assimilation and dissemination work of technology and the capacity building, as well as promote the innovation and R&D of independent energy technologies in China.Keywords: KYOTO PROTOCOL, clean development mechanism (CDM), greenhouse gases (GHGs), emission reduction, technology tr

5、ansfer一 引言自產(chǎn)業(yè)革命以來(lái)，人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)大量排放溫室氣體(GHGs)將會(huì)導(dǎo)致災(zāi)難性全球氣候變化的危險(xiǎn)前景已經(jīng)成為國(guó)際社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)。有效緩解人類活動(dòng)對(duì)氣候系統(tǒng)的不利影響需要世界各國(guó)的共同努力，1997年12月, 聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約(UNFCCC)第三次締約方大會(huì)(COP3)通過(guò)的京都議定書(shū)規(guī)定了公約附件B 包括主要發(fā)達(dá)國(guó)家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國(guó)家共39國(guó)，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國(guó)家指前蘇聯(lián)及東歐社會(huì)主義國(guó)家。所列的發(fā)達(dá)國(guó)家締約方及其它締約方所應(yīng)承擔(dān)的定量減排和限控義務(wù)。同時(shí)京都議定書(shū)建立了三種靈活減排機(jī)制, 即聯(lián)合履約 (JI, 第6條) , 清潔發(fā)展機(jī)制 (CDM, 第12條) 和排放貿(mào)易(ET,

6、第17條) 1 Kyoto Protocol to the United Nations Framework Convention on Climate Change (UNFCCC)R. UNFCCC. FCCC/CP/1997/L.7/Add.1. Bonn. 1997;。這三種機(jī)制容許附件B締約方以成本有效的方式通過(guò)境外合作獲得和/或轉(zhuǎn)讓溫室氣體減排量指標(biāo), 作為其履行議定書(shū)減排義務(wù)的一部分。在這三種機(jī)制中, 只有清潔發(fā)展機(jī)制是發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間的合作機(jī)制。清潔發(fā)展機(jī)制具有雙重目：協(xié)助非附件I的締約方實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和有貢獻(xiàn)于公約的最終目標(biāo), 并協(xié)助附件I包括主要發(fā)達(dá)國(guó)家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國(guó)

7、家共36國(guó)所列締約方履行其規(guī)定的定量化限控和減排義務(wù)。CDM的基本準(zhǔn)則是, 發(fā)達(dá)國(guó)家提供額外的資金和技術(shù), 在發(fā)展中國(guó)家共同實(shí)施成本有效的溫室氣體減排項(xiàng)目; CDM項(xiàng)目活動(dòng)產(chǎn)生的減排量相對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)是額外的；這種減排活動(dòng)要符合并支持東道國(guó)的國(guó)家環(huán)境與發(fā)展的優(yōu)先領(lǐng)域和戰(zhàn)略。作為溫室氣體減排潛力最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)將在未來(lái)CDM市場(chǎng)占有40%-50%的份額2 Frank Jotzo, Axel Michaelowa. Estimating the CDM Market under the Bonn AgreementR, HWWA discussion paper,2001;。本文主要闡述了

8、我們對(duì)利用CDM項(xiàng)目促進(jìn)引進(jìn)技術(shù)的機(jī)制的理解，并對(duì)今后如何利用CDM項(xiàng)目促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓提出了政策建議。二 技術(shù)轉(zhuǎn)讓在溫室氣體減排國(guó)際合作中的地位及障礙分析溫室氣體減排技術(shù)主要分為三類3IPCC, Climate Change 2001:MitigationR,Cambridge University Press,2001;3：1改進(jìn)能效的技術(shù)，通過(guò)更有效的利用能源達(dá)到減少能源使用，進(jìn)而減少溫室氣體的排放，如高耗能工業(yè)的鋼鐵、化工和建材行業(yè)的節(jié)能技術(shù)改造項(xiàng)目；2低碳和無(wú)碳能源技術(shù)，生產(chǎn)和使用低碳和無(wú)碳能源的技術(shù)，用低碳和無(wú)碳能源替代高碳能源減少溫室氣體排放，如風(fēng)電、太陽(yáng)能、生物沼氣可再生能源技術(shù)和

9、天然氣、煤層氣等；3溫室氣體封存和固存技術(shù)，將溫室氣體永久性的埋藏和儲(chǔ)存，或轉(zhuǎn)化成其它不產(chǎn)生溫室效應(yīng)的物質(zhì)進(jìn)行儲(chǔ)存，如目前研究的CO2注入采油技術(shù)及森林和土地管理。向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓環(huán)境友好的技術(shù),特別是具有溫室氣體減排效應(yīng)的技術(shù)，被視做實(shí)現(xiàn)全球溫室氣體減排和完成全球可持續(xù)發(fā)展的主要手段之一3。由于溫室氣體排放的溫室效應(yīng)的全球性，如果發(fā)展中國(guó)家能采用和推廣這些技術(shù)，對(duì)全球氣候系統(tǒng)將十分有利。為了促進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓技術(shù)和推廣應(yīng)用，公約和議定書(shū)都要求發(fā)達(dá)國(guó)家促進(jìn)環(huán)境友好的，特別是有減排作用的先進(jìn)技術(shù)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，并要求發(fā)達(dá)國(guó)家提供新的和額外的資金。通過(guò)JI/AIJ(共同執(zhí)行活動(dòng))的實(shí)踐

10、，技術(shù)轉(zhuǎn)讓對(duì)溫室氣體減排的作用為全世界所公認(rèn)。據(jù)IPCC分析，目前已有的技術(shù)潛力足可以使到2010年把年溫室氣體排放水平降到2000年水平3。問(wèn)題是，發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓環(huán)境友好的技術(shù)存在著許多障礙因素。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，成功的技術(shù)轉(zhuǎn)讓必須滿足三個(gè)條件：第一技術(shù)擁有者認(rèn)為轉(zhuǎn)讓技術(shù)的收益大于不轉(zhuǎn)讓技術(shù)的收益而愿賣，第二技術(shù)受讓者認(rèn)為引進(jìn)的技術(shù)能帶來(lái)比他把技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用用于其它用途能獲得更多的收益而愿買，第三技術(shù)受讓者買得起，技術(shù)轉(zhuǎn)讓的費(fèi)用在受讓者的承受能力之內(nèi)。從轉(zhuǎn)讓方的角度看，許多環(huán)境友好的技術(shù)往往屬于高新技術(shù)，涉及技術(shù)擁有者的戰(zhàn)略利益和未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。盡管許多環(huán)境友好的技術(shù)可帶來(lái)巨大的減排量，但

11、從擁有者的角度來(lái)說(shuō)，不轉(zhuǎn)讓技術(shù)可能是更有利的。還有一些技術(shù)涉及國(guó)家戰(zhàn)略利益和未來(lái)全球競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，即使從單個(gè)公司的角度來(lái)看技術(shù)轉(zhuǎn)讓是有利的，政府也會(huì)禁止轉(zhuǎn)讓，如和軍事密切相關(guān)的核能技術(shù)。另外，技術(shù)轉(zhuǎn)讓不僅是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，還是政治和外交活動(dòng)，受到國(guó)家政治和外交政策的制約, 技術(shù)輸出國(guó)可利用技術(shù)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行政治和外交活動(dòng)，對(duì)其它國(guó)家施加影響。4 李志軍.當(dāng)代國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓發(fā)展趨勢(shì)及對(duì)策J.國(guó)際技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究, 1999(1)，58-66;4由于環(huán)境友好技術(shù)的研發(fā)對(duì)未來(lái)國(guó)家利益影響極大，各發(fā)達(dá)國(guó)家的政府及有關(guān)的公共機(jī)構(gòu)投入大量的資金進(jìn)行研發(fā)，所以政府及有關(guān)的公共機(jī)構(gòu)擁有許多環(huán)境友好技術(shù)。議定書(shū)要求發(fā)達(dá)國(guó)家“制訂政策

12、和方案，以便利有效轉(zhuǎn)讓公有和公共支配的有益于環(huán)境的技術(shù)”1，公約要求發(fā)達(dá)國(guó)家“應(yīng)提供新的和額外的資金包括用于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的資金”5 United Nations Framework Convention on Climate ChangeR. Switzerland: IUCC，1992;，據(jù)此許多發(fā)展中國(guó)家認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)從全球環(huán)境的角度出發(fā)，向發(fā)展中國(guó)家無(wú)償轉(zhuǎn)讓“公有和公共支配的有益于環(huán)境的技術(shù)”。但是，這部分技術(shù)中很大比例或與國(guó)家利益密切相關(guān)，或研發(fā)投入了巨額資金及人力、物力，要發(fā)達(dá)國(guó)家無(wú)償轉(zhuǎn)讓幾乎是不可能的，何況有些技術(shù)它們根本就不愿轉(zhuǎn)讓。此外，發(fā)達(dá)國(guó)家私有機(jī)構(gòu)和公司所擁有的技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓時(shí)要

13、求得到足夠的商業(yè)回報(bào)，不可能以無(wú)償?shù)姆绞教峁┙o發(fā)展中國(guó)家；也不會(huì)轉(zhuǎn)讓最新的技術(shù)。所以發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行的技術(shù)、設(shè)備和資本的向外轉(zhuǎn)移 ,是為了進(jìn)一步進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，這種轉(zhuǎn)移不包括那些涉及國(guó)家利益的技術(shù)轉(zhuǎn)移。發(fā)展中國(guó)家不承擔(dān)減排義務(wù)15，從受讓方角度來(lái)看，企業(yè)考慮引進(jìn)一項(xiàng)技術(shù)的首要因素是技術(shù)能否帶來(lái)足夠的商業(yè)回報(bào)；政府考慮的是是否有利國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，有利于就業(yè)和技術(shù)水平的提高，有利于當(dāng)?shù)丨h(huán)境的改善，不會(huì)以考慮技術(shù)的減排潛力作為必要前提。其次，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)規(guī)模小，資金少，很難承擔(dān)一些費(fèi)用昂貴的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，若以借貸的方式企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)極大，若政府通過(guò)國(guó)家財(cái)政或其它方式如政府間貸款進(jìn)行技術(shù)

14、引進(jìn)，由于風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者和受益者分離，技術(shù)是否能被很好的應(yīng)用將成為未知數(shù)。再者，發(fā)展中國(guó)家的政府財(cái)政基礎(chǔ)比較薄弱，外匯儲(chǔ)備不足，根本不可能由政府承擔(dān)大規(guī)模的技術(shù)引進(jìn)。所以，發(fā)展中國(guó)家沒(méi)有足夠的動(dòng)力去引進(jìn)環(huán)境友好的技術(shù)。此外，薄弱的基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)配套能力、技術(shù)人員和專業(yè)培訓(xùn)的缺乏使一些先進(jìn)技術(shù)在發(fā)展中國(guó)家無(wú)法發(fā)揮其原有的效率。發(fā)展中國(guó)家各種市場(chǎng)及制度上的缺陷和障礙也使發(fā)展中國(guó)家的在應(yīng)用和推廣這些技術(shù)遇到了很多困難。IPCC在2000年總結(jié)了向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移環(huán)境友好技術(shù)所遇到的11個(gè)主要障礙因素，包括3：1 發(fā)展中國(guó)家在價(jià)格體系中未將環(huán)境成本和社會(huì)成本內(nèi)部化，無(wú)法反映出技術(shù)對(duì)環(huán)境和社會(huì)的影響；2 宏

15、觀經(jīng)濟(jì)條件不佳，包括金融市場(chǎng)不完善，利率不穩(wěn)定，稅收政策不穩(wěn)定等；3 用新技術(shù)替代現(xiàn)存技術(shù)的的風(fēng)險(xiǎn)，特別是金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)厭惡和商業(yè)化運(yùn)作；4 缺乏環(huán)境友好技術(shù)，特別是新興技術(shù)的有關(guān)可用性、運(yùn)行特性、成本收益的數(shù)據(jù)、信息、知識(shí)和認(rèn)識(shí)；5 由于缺乏對(duì)環(huán)境友好技術(shù)的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)可行性的信任而難以形成轉(zhuǎn)讓環(huán)境友好技術(shù)的市場(chǎng)；6 在獲得信息、談判、簽約和執(zhí)行合同時(shí)付出的交易成本過(guò)高；7 不了解當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)需求；8 由于缺乏獲得資本的途徑而使私有部門難以參與，特別是較小的制造、購(gòu)買和使用新環(huán)境友好技術(shù)的企業(yè)得不到足夠的金融支持；9 人力資源和制度能力不足；10 缺乏法律制度和框架的支持，包括評(píng)價(jià)和實(shí)施新環(huán)境友

16、好技術(shù)的準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)；三 CDM如何促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓目前發(fā)展中國(guó)家的減排溫室氣體的環(huán)境友好技術(shù)引進(jìn)基本可分為三類：1.商業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓，主要通過(guò)技術(shù)貿(mào)易進(jìn)行交易，包括使用各種貸款購(gòu)買的技術(shù)，或吸引外商直接投資（FDI）成立合資合作企業(yè)時(shí)外商以技術(shù)入股實(shí)現(xiàn)的技術(shù)引進(jìn)，由于發(fā)展中國(guó)家缺乏資金，所以FDI不失為一種引進(jìn)技術(shù)的有效方式；2.政府間技術(shù)援助，發(fā)達(dá)國(guó)家將公有或公共機(jī)構(gòu)擁有的技術(shù)作為一種援助手段無(wú)償或低價(jià)轉(zhuǎn)讓給發(fā)展中國(guó)家，包括官方發(fā)展援助(ODA)及各種政府間贈(zèng)款中用于購(gòu)買技術(shù)的部分；3.基于公約的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，如AIJ項(xiàng)目實(shí)施中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓或發(fā)達(dá)國(guó)家提供的用于購(gòu)買技術(shù)的資金，以及GEF所提供的技術(shù)購(gòu)買費(fèi)用

17、；以上三類技術(shù)引進(jìn)方式中，第1類占了技術(shù)引進(jìn)的大部分份額，第2，3類由于資金有限，對(duì)技術(shù)引進(jìn)只能起到一種補(bǔ)充的作用。發(fā)達(dá)國(guó)家大多數(shù)環(huán)境友好技術(shù)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用比較昂貴，從發(fā)展中國(guó)家自身的角度出發(fā)，一種技術(shù)的減排潛力無(wú)論多大，只要引進(jìn)的費(fèi)用高于可獲得的收益，或在國(guó)內(nèi)沒(méi)有良好的經(jīng)濟(jì)效益都是不會(huì)引進(jìn)，所以要剌激發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)減排技術(shù)，必須降低技術(shù)轉(zhuǎn)讓的費(fèi)用，并幫助發(fā)展中國(guó)家降低技術(shù)的應(yīng)用成本，消除各種阻礙技術(shù)應(yīng)用的市場(chǎng)和制度障礙，提高技術(shù)的經(jīng)濟(jì)效益，盡快實(shí)現(xiàn)技術(shù)的商業(yè)化運(yùn)作。根據(jù)京都議定書(shū)的有關(guān)條款，清潔發(fā)展機(jī)制是一種基于項(xiàng)目的機(jī)制，國(guó)外投資者投入額外的減排技術(shù)設(shè)備和/或額外的資金，使CDM項(xiàng)目活動(dòng)獲

18、得相對(duì)于基準(zhǔn)線項(xiàng)目而言額外的溫室氣體減排量。CDM項(xiàng)目所獲得的減排量，經(jīng)核實(shí)公證后轉(zhuǎn)讓給國(guó)外CDM投資者作為回報(bào)，用予抵銷其在國(guó)內(nèi)的減排義務(wù)或通過(guò)出售經(jīng)證明的減排量（CERs）收回其投資。CDM的減排額外性要求CDM項(xiàng)目所帶來(lái)的減排量是東道國(guó)本身無(wú)能力實(shí)現(xiàn)的額外的減排量。之所以無(wú)能力主要是因?yàn)槿狈ο冗M(jìn)技術(shù)和/或項(xiàng)目缺乏商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，因此CDM項(xiàng)目的額外性準(zhǔn)則特別強(qiáng)調(diào)投資和技術(shù)的額外性。投資額外性要求參與CDM項(xiàng)目的發(fā)達(dá)國(guó)家提供額外的非商業(yè)投資，這部分的投資以CERs回報(bào)，并使CDM項(xiàng)目投資財(cái)務(wù)效益獲得改善，具備與基準(zhǔn)線項(xiàng)目相同的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。技術(shù)的額外性要求參與CDM項(xiàng)目的發(fā)達(dá)國(guó)家提供優(yōu)于東道國(guó)國(guó)

19、內(nèi)商業(yè)化技術(shù)的先進(jìn)技術(shù)，該先進(jìn)技術(shù)的溫室氣體排放強(qiáng)度應(yīng)低于基準(zhǔn)線技術(shù)的排放強(qiáng)度，兩種技術(shù)的排放量之差是計(jì)算減排量的主要依據(jù)。不滿足技術(shù)額外性的項(xiàng)目不能作為CDM項(xiàng)目，因?yàn)闁|道國(guó)已商業(yè)化的減排技術(shù)可獲得足夠的商業(yè)回報(bào)，資金不足可以通過(guò)商業(yè)融資渠道解決，投資回報(bào)率有商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。這樣的減排項(xiàng)目完全可以由東道國(guó)自己實(shí)施，減排量沒(méi)有額外性6。 所以從CDM的技術(shù)額外性來(lái)看，CDM項(xiàng)目包括先進(jìn)技術(shù)設(shè)備的提供和導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)讓。在CDM的技術(shù)轉(zhuǎn)讓上，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家都會(huì)列出相應(yīng)的技術(shù)選擇清單，有意合作實(shí)施CDM項(xiàng)目的附件I國(guó)家的實(shí)體和非附件I國(guó)家的實(shí)體根據(jù)雙方的清單，在考慮附件I國(guó)家的實(shí)體得到成本有效的CE

20、Rs、非附件I國(guó)家實(shí)體得到足夠的商業(yè)利潤(rùn)，保證CDM項(xiàng)目與東道國(guó)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略與優(yōu)先領(lǐng)域相一致和促進(jìn)東道國(guó)所需要環(huán)境友好技術(shù)的轉(zhuǎn)讓6劉德順等,清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)及氣候公約綜合談判對(duì)策研究專題總報(bào)告R，清華大學(xué)核能技術(shù)設(shè)計(jì)研究院，2000;的基礎(chǔ)上，決定CDM項(xiàng)目相對(duì)于基準(zhǔn)線技術(shù)所采用的環(huán)境友好技術(shù)，并根據(jù)合同進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓。所以，通過(guò)CDM的技術(shù)引進(jìn)是依附在CDM項(xiàng)目之上，并不是一種常規(guī)的技術(shù)引進(jìn)，它們的區(qū)別在于：1.常規(guī)的技術(shù)引進(jìn)都是引進(jìn)在東道國(guó)國(guó)內(nèi)可得到足夠商業(yè)回報(bào)的技術(shù)，CDM引進(jìn)的是東道國(guó)尚未商業(yè)化的技術(shù)；2. 常規(guī)的技術(shù)引進(jìn)側(cè)重于生產(chǎn)工藝技術(shù)、設(shè)備制造技術(shù)的引進(jìn)，CDM引進(jìn)的主要是在

21、東道國(guó)尚未商業(yè)化技術(shù)設(shè)備及設(shè)備的操作技術(shù);3. 常規(guī)的技術(shù)引進(jìn)是以商業(yè)渠道引進(jìn)，以支付技術(shù)使用費(fèi)用或購(gòu)買費(fèi)用的方式獲得技術(shù)，如許可費(fèi)、專利費(fèi)、提成費(fèi)等，但CDM項(xiàng)目所導(dǎo)致的技術(shù)引進(jìn)是以該技術(shù)得到的CERs作為交換； 4. 通過(guò)CDM項(xiàng)目引進(jìn)的技術(shù)集中于能導(dǎo)致溫室氣體減排的技術(shù)，源技術(shù)集中在環(huán)境友好的能源技術(shù)上，匯技術(shù)集中在溫室氣體封存和固存技術(shù)，如土地使用技術(shù)，CO2注入采油技術(shù)等。CDM項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓的是東道國(guó)尚未商業(yè)化的技術(shù)設(shè)備及設(shè)備操作技術(shù)，除了產(chǎn)生CERs外，通過(guò)CDM項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)的示范，探索降低技術(shù)運(yùn)行的成本和提高效益的途徑，為技術(shù)的商業(yè)化做好能力建設(shè)和制度建設(shè)。當(dāng)技術(shù)能商業(yè)化運(yùn)作后，可通

22、過(guò)商業(yè)渠道引進(jìn)技術(shù)并大規(guī)模商業(yè)化應(yīng)用，這時(shí)該技術(shù)變成了東道國(guó)的基準(zhǔn)線技術(shù)。從發(fā)達(dá)國(guó)家的角度看， 除了獲得CERs外，CDM項(xiàng)目為本國(guó)欲轉(zhuǎn)讓的技術(shù)能夠順利轉(zhuǎn)讓鋪平了道路；從發(fā)展中國(guó)家東道國(guó)的角度看，CDM項(xiàng)目可引進(jìn)更先進(jìn)的技術(shù)，降低了引進(jìn)的技術(shù)是否能成功應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)；并且在進(jìn)行商業(yè)引進(jìn)之前，通過(guò)CDM項(xiàng)目的實(shí)施，為技術(shù)的商業(yè)引進(jìn)做好了運(yùn)行環(huán)境(配套技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施)，組織環(huán)境(管理組織技術(shù)，生產(chǎn)運(yùn)作管理及技術(shù)管理)和知識(shí)(經(jīng)驗(yàn)、技巧及專業(yè)培訓(xùn))的準(zhǔn)備3。實(shí)施CDM項(xiàng)目時(shí)，雙方對(duì)于項(xiàng)目的運(yùn)行狀況，特別是技術(shù)運(yùn)行的效率和效益都會(huì)十分關(guān)注。這是因?yàn)?，若技術(shù)不能得到預(yù)期的CERs，當(dāng)責(zé)任屬于附件1國(guó)家實(shí)體時(shí)

23、，它將得不到足夠的CERs用于補(bǔ)償它的投資；若責(zé)任屬于非附件I國(guó)家實(shí)體，若產(chǎn)生的CER不足，必須得賠償由于CER不足而造成的附件I國(guó)家實(shí)體的損失。四 我國(guó)利用CDM項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)的政策建議1加強(qiáng)我國(guó)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中吸收、消化和創(chuàng)新的能力建設(shè)從公約到馬拉喀什宣言，發(fā)展中國(guó)家的能力建設(shè)都受到了高度重視，發(fā)展中國(guó)家的能力建設(shè)好壞是發(fā)展中國(guó)家是否有效參與CDM項(xiàng)目的前提和保證。能力建設(shè)內(nèi)容廣泛，但對(duì)于促進(jìn)基于CDM項(xiàng)目的技術(shù)引進(jìn)來(lái)說(shuō)，必須高度重視技術(shù)轉(zhuǎn)讓中吸收、消化和創(chuàng)新的能力建設(shè)。我國(guó)引進(jìn)技術(shù)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)主要集中在發(fā)展配套技術(shù)能力和專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)上，因?yàn)榧夹g(shù)能否盡快國(guó)產(chǎn)化，盡快適應(yīng)我國(guó)特殊的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，

24、得看國(guó)內(nèi)配套技術(shù)能力和技術(shù)人員儲(chǔ)備。CDM為技術(shù)引進(jìn)之前的配套技術(shù)能力發(fā)展和專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)上提供了一個(gè)很好的“邊干邊學(xué)”的機(jī)會(huì)，我們一定要充分利用。此外，我國(guó)在能源技術(shù)創(chuàng)新方面應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)，畢竟，縮短我國(guó)與國(guó)外先進(jìn)技術(shù)水平的差距最終得靠技術(shù)創(chuàng)新。所以，在加強(qiáng)技術(shù)能力建設(shè)的同時(shí)要做好技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同工作，不要讓它們之間互相沖突，對(duì)于我國(guó)已掌握核心技術(shù)，有能力商業(yè)化的技術(shù)原則上都不應(yīng)該引進(jìn)。2加強(qiáng)我國(guó)在氣候公約履約國(guó)際談判，特別是CDM項(xiàng)目談判的能力建設(shè)從國(guó)內(nèi)外項(xiàng)目談判的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，談判能力對(duì)項(xiàng)目收益和成本的分配有著重要的作用。從AIJ經(jīng)濟(jì)研究及京都三機(jī)制的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究都表明，談判能力與所

25、得收益呈很強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系7Y.Hizen, T.sajio. Designing GHG emission trading Institutions in Kyoto Protocol:An Experimental ApproachJ.Environmental Modelling & Software,2001(16):533-543; 7。CDM項(xiàng)目談判是一種專業(yè)性的技術(shù)及經(jīng)濟(jì)談判，涉及的專業(yè)面廣，能源-經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-社會(huì)無(wú)所不包。我國(guó)較為缺乏復(fù)合型的國(guó)際談判的人員，目前國(guó)內(nèi)談判人員中，從事談判的外貿(mào)、法律專業(yè)人員不了解能源-環(huán)境專業(yè)技術(shù)知識(shí)，而能源-環(huán)境專業(yè)技術(shù)人員缺乏談判知識(shí)；

26、與減排技術(shù)相關(guān)的談判又涉及許多國(guó)內(nèi)很不熟悉的溫室氣體減排領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)，這對(duì)于談判人員的要求進(jìn)一步提高，所以，加強(qiáng)復(fù)合型談判專業(yè)人員的培養(yǎng)及加強(qiáng)各專業(yè)之間人員的合作成為在CDM項(xiàng)目談判及引進(jìn)技術(shù)時(shí)保證我國(guó)利益的重要條件。目前需要做的是，對(duì)可能參與談判的各專業(yè)的人員進(jìn)行培訓(xùn)，使他們掌握減排領(lǐng)域的基本專業(yè)知識(shí)。3.完善各項(xiàng)制度和法律，降低CDM項(xiàng)目及技術(shù)轉(zhuǎn)讓的交易成本許多研究者通過(guò)對(duì)AIJ項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)研究，指出CDM項(xiàng)目的交易成本是項(xiàng)目相關(guān)的，即CDM項(xiàng)目的總交易成本對(duì)于每個(gè)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，無(wú)論是大項(xiàng)目還是小項(xiàng)目，不會(huì)出現(xiàn)太大的變化 8 Axel Michaelowa, Marcus Stronzik. Transaction Costs of the Kyoto MechanismsR, HWWA discussion paper,2002;8 。這對(duì)于中、小CDM項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，交易成本將占總成本的很大一部分。尤其是在美國(guó)不參與京都議定書(shū)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國(guó)家國(guó)家有大量“熱空氣”可賣的情景下，對(duì)高交易成本，除了特大項(xiàng)目之外，連部分大項(xiàng)目可能都無(wú)法實(shí)施。為此，COP7成立的執(zhí)行理事會(huì)(EB)專門成立了小項(xiàng)目專家小組，通過(guò)制定簡(jiǎn)化的規(guī)則和程序來(lái)解決小型CDM項(xiàng)目交易成本過(guò)高的問(wèn)題。CDM項(xiàng)目的交易成本主要有尋找合作者的費(fèi)用、談判費(fèi)用、確定基準(zhǔn)線的費(fèi)用、批