關于預計2007年度日常關聯(lián)交易事項的公告.

1、11證券代碼：000528證券簡稱：柳工 公告編號：2007-008廣西柳工機械股份有限公司關于預計2007年度日常關聯(lián)交易事項的公告本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。公司董事會于2007年2月28日召開五屆一次會議，審議同意將預計公司2007年度日常關聯(lián)交易事項的議案直接提交公司年度股東大會進行審議，現(xiàn)公告 如下：2007年，我公司預計在生產(chǎn)經(jīng)營中與關聯(lián)企業(yè)將發(fā)生下列采購、銷售、接受 勞務等日常關聯(lián)交易事項：一、預計2007年全年日常關聯(lián)交易的基本情況（單位：萬元）關聯(lián)交易類別按產(chǎn)品或勞務等進一步劃分關聯(lián)人預計總金額 占同類交易的比

2、例上年實際金額柳州柳工機械附件制造有限公司24,992柳州采埃孚機械有限公司12,673柳州工程機械福利廠5,325上海柳工叉車有 限公司471柳州柳工機械綜合件廠2,694柳州柳工鑄鐵件有限公司 占全部零部件采 購的6.58%2,126從關聯(lián)方采購工程機械有關的各種零部件、小計48,281柳州采埃孚機械有限公司3,897柳州柳工機械附件制造有限公司 2,349柳州柳工鑄鐵件有限公司占全部 零部件銷售的0.95%414向關聯(lián)方銷售工程機械有關的各種零部件小計6,660柳州工程機械企業(yè)集團公司勞動服務公司4,283接受關聯(lián)方提供的柳州柳工機械綜合件廠占接受勞務的97%1,013第2頁，共7頁勞務

3、小計5,296總計60,237二、關聯(lián)方及交易內容：(1)柳州柳工機械附件制造有限公司 法人代表：馮立 注冊資本：3,566萬元經(jīng)營范圍：工程機械零部件的制造、銷售、工程機械大修等。關聯(lián)關系：為本公司控股股東廣西柳工集團有限公司的托管集體企業(yè)。交易及其目的簡要說明：該公司為本公司提供生產(chǎn)裝載機專用配套件；本公司 為其供應配套件毛坯、裝配件、液壓表面熱處理等，屬正常的配套件購銷性質的關 聯(lián)交易。交易物資名稱：油箱、軟管、銷軸套等；銷軸套件毛坯、水散、液壓表面熱處 理等。定價政策：根據(jù)市場價格，通過招標由供需雙方商定。結算方式：財務報賬后兩個月付款，現(xiàn)金及銀行承兌匯票各50%。關聯(lián)交易總額：34,

4、573萬元（其中關聯(lián)采購31,877萬元，關聯(lián)銷售2,696萬 元）。（2）柳州采埃孚機械有限公司 法人代表：王曉華注冊資本：3,371.48萬美元經(jīng)營范圍：車輛、機械設備及船用變速箱、驅動橋及其零部件的生產(chǎn)、銷售及 維修服務。關聯(lián)關系：為本公司參股公司。交易及其目的簡要說明：該公司為本公司提供裝載機專用變速箱、驅動橋（ZF橋、箱）；本公司為其提供鑄件、鍛件、毛坯件預處理及零部件熱處理、橋 箱機加工；屬正常的配套件采購和提供勞務性質的關聯(lián)交易。交易物資名稱：專用變速箱、驅動橋；鑄件、毛坯件預處理及零部件熱處理、 橋箱機加工。定價政策：參照產(chǎn)品生產(chǎn)成本，由雙方協(xié)商確定。結算方式：貨物發(fā)送（接受）

5、當日起45個工作日內付款。關聯(lián)交易總額：19,708萬元（其中關聯(lián)采購15,512萬元，關聯(lián)銷售4,196萬 元）。（3）柳州工程機械福利廠 法人代表：陳建明 注冊資本：122萬元經(jīng)營范 圍：裝載機零配件。第3頁，共7頁關聯(lián)關系：為本公司控股股東廣西柳工集團有限公司的托管集體企業(yè)。交易及其目的簡要說明：該公司為本公司提供生產(chǎn)裝載機專用配套件，屬正常 的配套件購銷性質的關聯(lián)交易。交易物資名稱：油箱、軟管、傳動軸等。定價政策：根據(jù)市場價格，通過招標由供需雙方商定。結算方式：財務報賬后兩個月付款，現(xiàn)金及銀行承兌匯票各 50%。關聯(lián)交易 預算總額：4,742萬元（關聯(lián)采購4,742萬元）。（4）柳州柳

6、工機械綜合件廠 法 人代表：郭建中注冊資本：人民幣109萬元經(jīng)營范圍：裝載機械配件、電器。關聯(lián)關系：為本公司控股股東廣西柳工集團有限公司的托管集體企業(yè)。交易及其目的簡要說明：該公司為本公司提供生產(chǎn)裝載機專用配套件；本公司為其供應生產(chǎn)裝載機專用配套件毛坯，屬正常的配套件購銷性質的關聯(lián)交易。交易物資名稱：活塞、銷軸等；配套件毛坯等。定價政策：根據(jù)市場價格，通過招標定量、定價。結算方式：財務報賬后兩個月付款，現(xiàn)金及銀行承兌匯票各50%關聯(lián)交易總額：4,229萬元（關聯(lián)采購3,031萬元，提供勞務1,198萬元）（5）柳州柳工鑄鐵件有限公司 法人代表：劉世新注冊資本：人民幣339萬元經(jīng)營范圍：鑄鐵毛坯

7、件制造、銷售和售后服務；普通機械加工及相關技術咨詢 服務；鑄造材料、模具、建材銷售等。關聯(lián)關系：為本公司控股股東廣西柳工集團有限公司的控股子公司。交易及其目的簡要說明：該公司為本公司提供鑄件等；本公司為其供應廢鋼 等，屬正常的配套件購銷性質的關聯(lián)交易。交易物資名稱：配重等鑄件；廢鋼等。定價政策：通過市場招標定量、定價。結算方式：財務報賬后兩個月付款，現(xiàn)金及銀行承兌匯票各50%。關聯(lián)交易總額：3,152萬元（其中關聯(lián)采購2,737萬元，關聯(lián)銷售415萬 元）。（6）上海柳工叉車有限公司 法人代表：陳建明注冊資本：人民幣302萬元第4頁，共7經(jīng)營范圍：生產(chǎn)叉車、工程機械、銷售叉車、叉車零配件、五金

8、交電等關聯(lián)關系：為本公司控股股東廣西柳工集團有限公司的控股子公司。交易及其目的簡要說明：該公司為本公司提供叉車，屬正常的購銷性質的關聯(lián) 交易。交易物資名稱：叉車定價政策：參照產(chǎn)品生產(chǎn)成本和市場價格，由供需雙方商定。結算方式：財務報賬后一個月付款，現(xiàn)金100%。關聯(lián)交易總額：966萬元（關聯(lián)采購966萬 元）。（7）柳州工程機械企業(yè)集團公司勞動服務公司 法人代表：馮國梅注冊資本：人民幣77.3萬元經(jīng)營范圍：裝載機及配件、日用五金、勞務服務。關聯(lián)關系：為本公司控股股東廣西柳工集團有限公司的代管企業(yè)。交易及其目的簡要說明：該公司為本公司生產(chǎn)經(jīng)營提供所需各類勞動力人員。 勞務交易內容：協(xié)議工勞務服務。

9、定價政策：根據(jù)勞務市場價格，由供需雙方商定。結算方式：按月付款。 關聯(lián)交易總額：5,684萬元。三、定價政策和定價依據(jù)關聯(lián)方定價政策和定價依據(jù)結算方式一、向關聯(lián)方采購柳州柳工機械附件制造有限公司現(xiàn)金及銀柳州采埃孚機械有限公司。45個工上海柳工叉車有限公司務報賬后一個月付款，現(xiàn)金柳州工程機械福利廠柳州柳工機械綜合件廠柳州柳工鑄鐵件有限公司二、向關聯(lián)方銷售柳州柳工機械附件制造有限公司柳州采埃孚機械有限公司第5頁，共7柳州柳工鑄鐵件有限公司 三、接受關聯(lián)方勞務 柳州工程機械企業(yè)集團公司勞 動服務公司柳州柳工機械綜合件廠說明：1、以上關聯(lián)交易的成交價格與交易標的市場價格基本持平，無較大差異；2、上述交

10、易不存在利益轉移或交易有失公允的情況；3、公司向關聯(lián)方柳州采埃孚機械有限公司采購的裝載機專用配套件驅動橋、 變速箱，由于該關聯(lián)方采用世界一流水平的德國技術制造，為國內唯一供應方，其 價格無市場價可參照，因此交易雙方參照產(chǎn)品生產(chǎn)成本，由雙方協(xié)商確定。四、交易目的和交易對公司的影響1 交易的必要性、持續(xù)性以及預計持續(xù)進行此類關聯(lián)交易的情況：公司預計的上述關聯(lián)交易事項均系日常生產(chǎn)經(jīng)營過程發(fā)生的關聯(lián)交易。由于公 司位于我國西南地區(qū)，受交通條件限制、配套方產(chǎn)品質量及運輸成本高的影響，公 司自上市之前多年來選擇了有良好合作關系和有質量保證的控股股東下屬在本地的 外協(xié)件加工或提供勞務的企業(yè)，為公司裝載機等主

11、機產(chǎn)品生產(chǎn)加工配套件或提供勞 務，同時公司也向這些合作企業(yè)提供部分生產(chǎn)配套件的原材料等。預計將在未來較 長時間內存在此類關聯(lián)交易。2選擇與關聯(lián)方（而非市場其他交易方）進行交易的原因和真實意圖：受公司地理位置的影響，公司選擇與關聯(lián)方進行交易可保證公司生產(chǎn)配套的高 效、正常進行和產(chǎn)品質量，確保公司高產(chǎn)期的產(chǎn)能大幅提升，降低采購成本和減少 運費支出。3 交易的公允性、有無損害公司利益，及此類關聯(lián)交易對公司本期以及未來 財務狀況、經(jīng)營成果的影響公司向柳工集團附屬企業(yè)的采購、銷售及接受勞務都屬 日常生產(chǎn)經(jīng)營中必要的、公允的交易，不存在控股股東利用這些關聯(lián)交易損害公司 中小股東利益的情況。此類關聯(lián)交易占公

12、司同類交易的比例較低，對公司本期以及 未來財務狀況、經(jīng)營成果影響較小。4上述交易對公司獨立性的影響，公司主要業(yè)務是否因此類交易而對關聯(lián)人 形成依賴（或者被其控制）及依賴程度，相關解決措施等。上述交易對公司獨立性無影響，且由于其交易額占同類總額的比例較低，公司 主要業(yè)務不會因此類交易而對關聯(lián)人形成依賴。公司董事會在2003年度配股融資時已經(jīng)作出并公告了關于減少關聯(lián)交易的承諾。公司及控股股東將采取以下措施減 少關聯(lián)交易：擴大公司物資采購面；控股股東正在對部分附屬企業(yè)進行民營化改 制；公司將適當擴大柳工關于預計2007年度日常關聯(lián)交易事項的公告 部分零部件的生產(chǎn)能力，減 少向關聯(lián)企業(yè)采購的數(shù)量；將關

13、聯(lián)企業(yè)變?yōu)楣镜目毓勺庸?。通過上述措施，到2006年12月份止，公司關聯(lián)方減少了二家。五、審議程序1、由于公司董事會成員中，有五名關聯(lián)董事：王曉華先生、曾光安先生、馮立先生、鐘春彬先生、王相民先生，余下董事不足董事總數(shù)的一半，因此根據(jù)有關規(guī)定該項議案須直接提交股東大會進行審議。2、獨立董事事前對該項議案出具了獨立意見。獨立董事 認為：對此議案中的關聯(lián) 交易事項的公允性無異議，并同意提交 2007年2月28 日五屆一次董事會會議審議；本議案審議和表決程序合法。3、關聯(lián)股東廣西柳工集團有限公司將放棄在股東大會上對該項議案的投票權。六、關聯(lián)交易協(xié)議簽署情況公司于2006年12月至2007年3月與柳

14、州柳工機械附件制造有限公司、柳州采埃孚機械有限公司、柳州柳工鑄鐵件有限公司、柳州工程機械福利廠、柳州柳 工機械綜合 件廠、上海柳工叉車有限公司簽署了物資采購合同，本公司從以上單 位采購裝載機配套 零部件及部分叉車。合同經(jīng)雙方簽字并經(jīng)公司股東大會審議后 生效，協(xié)議有效期2007年1月1日至2007年12月31日。2、本公司于2006年 12月至2007年3月與柳州柳工機械附件制造有限公司、柳 州采埃孚機械有限公司、柳州柳工鑄鐵件有限公司簽訂了產(chǎn)品銷售協(xié)議，本公司為其提供生產(chǎn)配套件的裝配件、廢鋼等。合同經(jīng)雙方簽字并經(jīng)公司股東大會審議后生效，協(xié)議有效期2007年1月1日至2007年12月31日。3、本公司2006年12月至2007年3月與 柳州工程機械企業(yè)集團公司勞動服務公 司、柳州柳工機械綜合件廠簽訂了勞務協(xié) 議，由以上單位向本公司提供協(xié)議工勞務服務、裝載機專用配套件加工勞務服務。合同經(jīng)雙方簽字并經(jīng)公司股東大會審議后生效，協(xié)議有效期2007年1月1日至2007年12月31日。公司根據(jù)2007年