2018風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇管理

1、浙江天際互感器有限公司 TJ020004 A/0取代TJ020004 1.1 風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇管理程序編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 持 有 者： 201601 20 發(fā)布 201801 30 修改風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇管理程序 文件編號(hào)TJ020004 版次A/0 1.0目的1.1建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。以便： a）避免或減少不不希望的影響，包括潛在的外部環(huán)境條件對(duì)公司的影響；b）增強(qiáng)有利影響；c）確保實(shí)現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果，獲得持續(xù)的改進(jìn)。1.2 為在管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評(píng)價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。2.0范圍 2.1適用于公司在生產(chǎn)、服務(wù)或運(yùn)行范圍內(nèi)的質(zhì)量、測量和

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的辨識(shí)、評(píng)價(jià)，策劃并控制應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施。2.2適用于公司在生產(chǎn)、服務(wù)或運(yùn)行范圍內(nèi)的職業(yè)健康安全相關(guān)的危險(xiǎn)源和環(huán)境因素的辨識(shí)、評(píng)價(jià)，并制定重大風(fēng)險(xiǎn)和重要環(huán)境因素的控制措施，使風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。3.0相關(guān)文件3.1環(huán)境管理程序3.2化學(xué)品管理程序3.3安全生產(chǎn)管理制度3.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序3.5法律法規(guī)和其他要求管理程序3.6應(yīng)急和響應(yīng)管理程序3.7不合格控制程序3.8顧客反饋管理程序3.9事件、事故管理程序3.10改進(jìn)管理程序4.0職責(zé)4.1總經(jīng)理：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇管理所需資源的提供; 負(fù)責(zé)重大風(fēng)險(xiǎn)、重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源及其目標(biāo)、指標(biāo)、方案的批準(zhǔn)。4.2管理代

3、表負(fù)責(zé)組織內(nèi)外部環(huán)境、質(zhì)量、測量及知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、危險(xiǎn)源和環(huán)境因素的辨識(shí)、評(píng)價(jià)，策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇方案，并督促實(shí)施，并向總經(jīng)理報(bào)告重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源及其控制狀態(tài)。4.3體系辦：負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)控制程序，并進(jìn)行維護(hù)，跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實(shí)措施的有效性，并編寫風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析報(bào)告。4.4辦公室：負(fù)責(zé)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)測；采取措施，避免或降低生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)；定期監(jiān)控產(chǎn)品可能涉及他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對(duì)企業(yè)的損害程度，提出防范預(yù)案。4.5各部門：負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、危險(xiǎn)源及環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)估，并制

4、定、落實(shí)相應(yīng)的措施，以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)。5.0定義5.1風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。5.2機(jī)遇：對(duì)企業(yè)有正面影響的條件和事件，包括某些突發(fā)事件等。5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化測評(píng)某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。5.4風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一種方法，是指通過有計(jì)劃的變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。5.5風(fēng)險(xiǎn)降低：通過采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險(xiǎn)，

5、應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時(shí)作為改善的依據(jù)。5.6風(fēng)險(xiǎn)接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)事件。5.7內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn),例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等。5.8外部風(fēng)險(xiǎn)：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，例如政策風(fēng)險(xiǎn)、市場需求風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。5.9環(huán)境影響：由組織的環(huán)境因素導(dǎo)致的環(huán)境變化，無論是不利的或有利的、整體的或部分的變化。5.10風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度（SEV）：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。5.11風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度（ OCC）：風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率或者概率。5.12風(fēng)險(xiǎn)可檢測度（

6、DET）：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可檢測的程度。5.13頻繁程度（EET）： 人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的時(shí)間5.14影響范圍(EER): 環(huán)境因素影響到的區(qū)域5.15風(fēng)險(xiǎn)值（RPN）：風(fēng)險(xiǎn)值是評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)程度的參數(shù)，用于確定應(yīng)對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)措施和方式。風(fēng)險(xiǎn)值=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度*風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度*風(fēng)險(xiǎn)可檢測度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)值=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度*風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度*頻繁程度環(huán)境因素風(fēng)險(xiǎn)值=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度*頻繁程度*影響范圍6.0工作程序6.1管理流程風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施流程見附件按照PDCA的方法進(jìn)行：風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的策劃、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別 、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的評(píng)估 、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)處理、剩余風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)。6.2.風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別時(shí)機(jī)主要包括：質(zhì)量管理體系策劃、

7、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、相關(guān)方的需求和期望變化以及新項(xiàng)目的增加。6.3風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別為全面識(shí)別和應(yīng)對(duì)各部門在生產(chǎn)和管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，各部門應(yīng)對(duì)過程中可能存在風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)逐一的篩選識(shí)別和得出應(yīng)對(duì)的方法。1) 質(zhì)量、測量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)識(shí)別范圍，包括但不限于以下方面：a) 對(duì)產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險(xiǎn)；b) 業(yè)務(wù)開發(fā)、市場調(diào)查的機(jī)遇管理，訂單評(píng)審、產(chǎn)品售后的不符合和被侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；c) 產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)階段的失效風(fēng)險(xiǎn)、侵害他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)和利用現(xiàn)有專利的機(jī)遇；d) 生產(chǎn)作業(yè)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)和過程失效的風(fēng)險(xiǎn)e) 供應(yīng)商評(píng)審和采購控制過程的不符合與侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理f) 過程檢

8、驗(yàn)和監(jiān)視測量設(shè)備的管理過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；g) 設(shè)備和工裝夾具的維護(hù)和保養(yǎng)管理過程的策劃和控制；h) 不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；i) 產(chǎn)品防護(hù)、產(chǎn)品交付和服務(wù)等過程的策劃和控制，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。j) 行政與財(cái)務(wù)管理過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；k) 機(jī)遇包括但不限于采用新實(shí)踐、推出新產(chǎn)品、開辟新市場、贏得新顧客、建立合作伙伴關(guān)系、利用新技術(shù)及其他可行之處。2）環(huán)境因素、危險(xiǎn)源評(píng)估范圍依時(shí)間分類評(píng)估環(huán)境因素、危險(xiǎn)源：a)過去：屬于過去曾發(fā)生過，但現(xiàn)在已不發(fā)生者。b)現(xiàn)在：屬于現(xiàn)在正在發(fā)生者或從過去至今持續(xù)發(fā)生者。c)將來：屬于尚未發(fā)生，未來可能發(fā)生或現(xiàn)在正在進(jìn)行規(guī)劃者（

9、如工廠）。依狀態(tài)分類評(píng)估環(huán)境因素、危險(xiǎn)源a)正常：指固定、例行性且計(jì)劃中之作業(yè)過程/程序；b)異常：指于計(jì)劃中，非例行作業(yè)如開/關(guān)機(jī)、檢修、維修、此項(xiàng)因非例行性作業(yè)或因人員不熟作業(yè)程序及設(shè)備、儀器異常產(chǎn)生對(duì)環(huán)境沖擊；c)緊急：指可能性或已發(fā)生的緊急或意外事件，含未來潛在發(fā)生因素；3）識(shí)別的方法a)工藝流程法: 由工程技術(shù)人員共同配合，編制著重于環(huán)境及安全影響方面的工藝流程圖。針對(duì)流程圖分析工藝流程的每個(gè)操作單元來確定物料投入、產(chǎn)出所輸出的副產(chǎn)品(噪聲、排氣、排水、廢棄物、廢油等)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的影響。b)現(xiàn)場評(píng)審法：包括現(xiàn)場觀察和面談，以及收集與環(huán)境管理相關(guān)的文件和資料(重要包括環(huán)境執(zhí)法部門的監(jiān)測

10、和分析記錄、重要的能源，原材料的消耗、內(nèi)部和外部的抱怨、有毒有害化學(xué)品的安全資料)。c)專家咨詢法：必要時(shí)請(qǐng)有關(guān)專家對(duì)公司進(jìn)行全面的環(huán)境因素識(shí)別，這是對(duì)以上兩種方法的輔助及補(bǔ)充。4) 各相關(guān)部門負(fù)責(zé)對(duì)部門范圍內(nèi)的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別登記，體系辦負(fù)責(zé)識(shí)別的匯總。5）列出【危險(xiǎn)源清單】、【環(huán)境因素清單】和【風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇清單】。6.4危害和環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境因素評(píng)價(jià)的依據(jù)和準(zhǔn)則對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重程度、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度和風(fēng)險(xiǎn)可檢測度評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度、發(fā)生頻度和風(fēng)險(xiǎn)可檢測度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險(xiǎn)值，之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值確定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施。6.4.1風(fēng)險(xiǎn)

11、的嚴(yán)重程度（SEV/C）評(píng)價(jià)準(zhǔn)則嚴(yán)重程度環(huán)境因素人身傷害財(cái)產(chǎn)損失公司聲譽(yù)的影響評(píng)分非常嚴(yán)重區(qū)域性影響人員死亡或可導(dǎo)致人員死亡10萬元受國際輿論關(guān)注5嚴(yán)重工業(yè)園區(qū)影響嚴(yán)重傷害，長期影響工作（或長期不能工作）完全恢復(fù)時(shí)間105天510萬元受國內(nèi)輿論界的廣泛關(guān)心4較嚴(yán)重廠界影響重傷害，可以恢復(fù)，完全恢復(fù)時(shí)間15105天0.55萬元受當(dāng)?shù)剌浾摰膹V泛關(guān)注，對(duì)公司有很大的不利影響。3一般廠內(nèi)車間影響輕傷害,影響工作15天0.5萬元有一些當(dāng)?shù)氐妮浾撽P(guān)心，對(duì)公司有潛在的不利影響。2輕微操作者周圍影響輕微傷害,包扎即可， 或是短時(shí)間身體不適無損失公司內(nèi)部存在公眾知情的情況，但不被當(dāng)?shù)剌浾撽P(guān)心1風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評(píng)價(jià)

12、潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，根據(jù)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估量化,若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其會(huì)導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會(huì)導(dǎo)致的危害：嚴(yán)重度判定過程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級(jí)別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表中。6.4.2風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率（ OCC/L）評(píng)價(jià)準(zhǔn)則表發(fā)生頻度極少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生等級(jí)評(píng)分123456.4.3風(fēng)險(xiǎn)可探測性（ DET）評(píng)價(jià)準(zhǔn)則表可探測性描述隨時(shí)能夠發(fā)現(xiàn)很快能夠發(fā)現(xiàn)檢查才

13、能發(fā)現(xiàn)深入檢查能發(fā)現(xiàn)很難被發(fā)現(xiàn)等級(jí)評(píng)分123456.4.4人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的時(shí)間（EET）評(píng)價(jià)準(zhǔn)則表頻繁程度每年幾次每月幾次每周幾次每天暴露連續(xù)暴露等級(jí)評(píng)分123456.4.5環(huán)境因素影響范圍（EER）評(píng)價(jià)準(zhǔn)則表影響范圍作業(yè)者工位作業(yè)班組作業(yè)車間公司內(nèi)公司外等級(jí)評(píng)分123456.4.6風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方式風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來的影響。1) 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要

14、規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們造成的損失。a) 降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；b) 降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。2) 風(fēng)險(xiǎn)降低當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：c) 采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)。d) 無法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)。e) 按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)值為30至76之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。3) 風(fēng)險(xiǎn)接受當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：a) 采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)。b) 造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)。c) 既無有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)

15、。d) 按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)值不高于30的低風(fēng)險(xiǎn)。6.5風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)及應(yīng)對(duì)措施各部門應(yīng)對(duì)識(shí)別和評(píng)價(jià)所屬業(yè)務(wù)范圍的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇、環(huán)境因素和危險(xiǎn)源，并針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境因素、合規(guī)性義務(wù)和不可接受危險(xiǎn)制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)。a) 把相關(guān)措施整合到管理體系的對(duì)應(yīng)文件當(dāng)中。b) 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施應(yīng)與其對(duì)于產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影響相適應(yīng)。c) 制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的。6.5.1各部門根據(jù)6.1-6.4條款識(shí)別業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并策劃應(yīng)對(duì)的措施：a) 質(zhì)量、測量的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇匯總在【風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析表】中b) 編制【項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告】c) 編制

16、【危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表】、【危險(xiǎn)源清單】、【不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單】6.5.2對(duì)境因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)，編制【環(huán)境因素清單】和【重要環(huán)境因素清單】及規(guī)定的應(yīng)對(duì)措施。6.5.3在制訂相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施對(duì)策時(shí)，需考慮如下的順序降低風(fēng)險(xiǎn)，如下：消除；替代；工程控制措施；標(biāo)志/警告和/或管理控制；個(gè)體防護(hù)設(shè)備；6.6風(fēng)險(xiǎn)的控制6.6.1環(huán)境因素和危險(xiǎn)源控制1)符合下列情況之一的危險(xiǎn)源，可直接定為重大危險(xiǎn)源：不符合職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的；相關(guān)方有合理抱怨或要求的；曾經(jīng)發(fā)生過事故，現(xiàn)今未采取有效防范、控制措施的；直接觀察到可能導(dǎo)致危險(xiǎn)的錯(cuò)誤，且無適當(dāng)控制措施的。2)符合下列情況之一的環(huán)境因素，可直接判定為

17、重大環(huán)境因素：相關(guān)方嚴(yán)重關(guān)注的環(huán)境問題；列入國家名錄的危險(xiǎn)廢棄物；污染物排放超過國家或地方標(biāo)準(zhǔn)的；異常狀態(tài)下潛在的環(huán)境因素；主要原輔材料和資源的消耗；主要有毒有害化學(xué)品的消耗；異常狀態(tài)下污染物超標(biāo)排放。3)重大危險(xiǎn)源、重大環(huán)境因素控制措施包括:目標(biāo)和管理方案運(yùn)行控制應(yīng)急程序培訓(xùn)監(jiān)測和監(jiān)視6.6.2 產(chǎn)品設(shè)計(jì)和生產(chǎn)過程存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估與控制按照設(shè)計(jì)失效模式分析（DFMEA）和過程失效模式分析（PFMEA）進(jìn)行控制。6.6.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理控制知產(chǎn)辦負(fù)責(zé)識(shí)別生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，并形成記錄；對(duì)于可能存在的侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并采取相應(yīng)措施以避免或減少。1）通過查新、檢索

18、和訪談等方式定期收集以下涉及產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息：a) 產(chǎn)品及所屬行業(yè)及技術(shù)領(lǐng)域的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；b) 行業(yè)發(fā)展趨勢及競爭對(duì)手的相關(guān)信息；c) 與產(chǎn)品相關(guān)的新技術(shù)、新工藝及新裝備的最新進(jìn)展；d) 同行及競爭對(duì)手商標(biāo)注冊及商號(hào)使用等情況。e) 新增加項(xiàng)目設(shè)計(jì)要對(duì)關(guān)鍵部位、結(jié)構(gòu)進(jìn)行近20年的相關(guān)專利搜索，以利用現(xiàn)有專利減少開發(fā)費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)，避免侵害已有專利權(quán)益；編制【會(huì)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案】。對(duì)以上信息進(jìn)行篩選，對(duì)其中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別，預(yù)估其可能對(duì)企業(yè)造成的損害程度，并形成【項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告】。2）市場部定期監(jiān)控產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀況，填寫【產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控記錄】，分析可

19、能發(fā)生的糾紛和及其對(duì)企業(yè)的損害程度，制定風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案。3）當(dāng)發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)或者相關(guān)過程或信息發(fā)生變化時(shí)，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)該及時(shí)向本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行口頭報(bào)告處理。a) 部門負(fù)責(zé)人在接到相關(guān)責(zé)任人的報(bào)告后一個(gè)工作日以內(nèi)向知產(chǎn)辦書面報(bào)告。b) 知產(chǎn)辦接到報(bào)告后安排知識(shí)產(chǎn)權(quán)的檢索和評(píng)估，如確認(rèn)存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)上報(bào)公司最高管理者。6.6.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭議處理，公司聘請(qǐng)熟悉本行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、經(jīng)驗(yàn)豐富的專利律師為法律顧問。適時(shí)運(yùn)用行政和司法的途徑保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。a) 若公司遇到專利侵權(quán)指控或公司發(fā)現(xiàn)專利侵權(quán)行為，由管理者代表牽頭組成知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭議處理工作小組，負(fù)責(zé)對(duì)爭議處理的實(shí)施，并形成【知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭議處理記錄】。b

20、) 在處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，評(píng)估通過訴訟、仲裁、和解等不同處理方式，選取適宜的爭議解決方式。c) 建立實(shí)施【知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭議處理預(yù)案】。6.6.5 對(duì)于其他經(jīng)營管理過程方面的風(fēng)險(xiǎn)與評(píng)價(jià),由相關(guān)部門填寫【風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析表】，轉(zhuǎn)管理代表統(tǒng)一綜合評(píng)估及處理。6.6.6任何必要的消除、降低、控制的措施均應(yīng)在影響、危險(xiǎn)情況發(fā)生之前得到實(shí)施； 6.6.7制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確。6.6.8應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，并確認(rèn)殘余風(fēng)險(xiǎn)，確保采取的措施被有效的落實(shí)。6.6.9風(fēng)險(xiǎn)的控制參照表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)對(duì)方式應(yīng)采取的措施176重大/不可接受風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)編制并落實(shí)風(fēng)

21、險(xiǎn)規(guī)避方案。只有將風(fēng)險(xiǎn)降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，就應(yīng)采取緊急措施（停止作業(yè)）。231-75中度風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)努力降低風(fēng)險(xiǎn)，核算預(yù)防成本，對(duì)實(shí)際有發(fā)生傷害的事件，必須進(jìn)行進(jìn)一步的查明原因，以確定是否需要采取改進(jìn)的措施 （限期整改）。31-30低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)接受不需要另外新的控制措施，但需要通過檢查來確?？刂拼胧┑靡跃S持（需要注意）。 6.7檢查、評(píng)審與改進(jìn)6.7.1檢查與糾正由體系辦按照安全生產(chǎn)管理制度定期到各現(xiàn)場檢查，填寫【生產(chǎn)安全、職業(yè)健康安全、環(huán)境檢查表】，對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合，要求及時(shí)整改，并對(duì)相應(yīng)責(zé)任人進(jìn)行考核。必要時(shí)，開具【糾正/預(yù)防措施記錄表】依據(jù)改進(jìn)管理程序

22、辦理。a) 對(duì)已經(jīng)發(fā)生和正在發(fā)生的事故，由體系辦負(fù)責(zé)按照事件、事故管理程序進(jìn)行事故調(diào)查，做好事故報(bào)告和處理工作。防止事故擴(kuò)大和減少事故損失。b) 發(fā)生人員受傷害的，應(yīng)進(jìn)行登記，中度風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后應(yīng)進(jìn)行傷害事故調(diào)查，填寫【傷害事故調(diào)查報(bào)告表】并依規(guī)定保存。c) 質(zhì)保部客服人員視實(shí)際情況按照顧客反饋管理程序處理客戶反饋，相關(guān)責(zé)任部門實(shí)施糾正措施，由體系辦驗(yàn)證措施落實(shí)結(jié)果。6.7.2評(píng)審由管理者代表組織實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行評(píng)審，以驗(yàn)證其風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，如有更新，及時(shí)修訂相關(guān)文件內(nèi)容。1）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：a) 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別是否有效且完善；b) 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的完成情況和進(jìn)度；c) 應(yīng)包含從產(chǎn)品召回、產(chǎn)品審核、使用現(xiàn)場的退貨和修理、投訴、報(bào)廢及返工中吸取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；d) 對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響；e) 剩余風(fēng)險(xiǎn)分析與改進(jìn)措施f) 合格性評(píng)價(jià)結(jié)果。2）當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加評(píng)審的次數(shù)：a) 與質(zhì)量管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求有變化時(shí)；b) 組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時(shí)；c) 發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；d) 第三方認(rèn)證審核前或其它認(rèn)為有管理評(píng)審需要時(shí)；e) 其它情況需要時(shí)。6.7.3改進(jìn)通過平時(shí)監(jiān)管、內(nèi)部審核、信息管理和管理評(píng)審等手