湖南省期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易考試題

1、湖南省期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意） 1、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是_。 A會員均具有與期貨交易所進行結算的資格 B會員由期貨公司會員組成 C期貨交易所對會員結算 D會員對其受托的客戶結算 2、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。 A中國期貨業(yè)協(xié)會 B本交易所會員大會 C本交易所理事會 D中國證監(jiān)會3、我國的期貨交易必須在（）內進行。 A期貨交易所 B商品交易市場 C商品產地 D買賣雙方約定的場所 4、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。 A期貨公司的股東有虛假出資行為的，

2、國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利 B國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業(yè)整頓 C期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其進行接管 D期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令調整有關部門負責人員5、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據規(guī)定，大地期貨公司應當補償客戶（）。 A10萬元 B14萬元 C15萬元 D12萬元 6、王某

3、、黃某、李某均欲應聘該職位，根據張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。 A張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務10余年 B王某獲得法學碩士學位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務達5年之久 D李某曾經擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格 7、由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢_。 A相反 B一般相同 C不一定 D完全相同 8、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應（）。 A及時向主管部門報告 B公平對待該投資者 C及時向所在期貨經營機構報告，注意防范

4、投資者的信用風險 D了解投資者的投資目標 9、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。 A交易所規(guī)定標準 B經營成本或行業(yè)自律標準 C證監(jiān)會規(guī)定的標準 D期貨公司規(guī)定的標準 10、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。 A中國證監(jiān)會 B財政部 C期貨投資者保障基金管理機構 D期貨投資者11、期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（）。 A服務周到 B技能熟練 C誠實信用 D小心謹慎 12、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。 A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B理事長不得兼任總經理 C主持

5、會員大會、理事會會議是理事長的職權 D理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權 13、某一期權標的物市價是95.45點，以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約，6月20日該投機者以95.40點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是_。 A1250美元 B-1250美元 C12500美元 D-12500美元14、_的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。 A移動平均線 B幾何平均線 C支撐線 D壓力線 15、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790

6、元/噸，當日結算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為_。 A76320元 B76480元 C152640元 D152960元 16、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。 A不超過損失的50% B不超過損失的20% C不超過損失的80% D不超過損失的60% 17、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多

7、賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。 A采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽 B貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業(yè)人員 C采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷 D中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為 18、下列關于期貨公司業(yè)務的說法，正確的是（）。 A只能經營期貨經紀業(yè)務 B可以同時經營期貨經紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務 C同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度 D同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，可以執(zhí)

8、行混合操作制度 19、結算準備金余額的計算公式應為_。 A當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等) B當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額-上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等) C當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等) D當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額-上一交易日保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等) 20、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。 A自然人

9、 B國有企業(yè) C投機客戶 D期貨交易所會員 21、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 A中國期貨業(yè)協(xié)會 B中國證監(jiān)會 C中國證券業(yè)協(xié)會 D國務院期貨監(jiān)督管理機構22、大豆提高套利的做法是_。 A購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B購買大豆期貨合約 C賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D賣出大豆期貨合約23、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應當在（）前通知所有會員。 A6月15日 B6月18日 C6月20日 D6月22日24、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司進行檢查時，檢查人員不得少于（）人。 A1 B2 C3 D525、某投資者以267美分

10、/蒲式耳的權利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權，當標的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，則該看漲期權的時間價值為_。 A6.375美分/蒲式耳 B20美分/蒲式耳 C0美分/蒲式耳 D6.875美分/蒲式耳二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意） 1、套期保值者大多是_。 A生產商 B加工商和庫存商 C投機商 D金融機構 2、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。 A信貸資金 B財政資金 C自有資金 D銀行資金3、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情

11、穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。 A張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定 C張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定 4、股票指數期貨交易的特點有_。 A以現(xiàn)金交收和結算 B以小博大 C套期保值 D投機5、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。 A參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B按照期貨交易所章

12、程和交易規(guī)則行使申訴權 C聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D按規(guī)定轉讓會員資格 6、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的_。 A成交量 B成交價 C持倉量 D最高價與最低價、開盤價與收盤價 7、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。 A客戶有權不予認可 B客戶可以予以追認 C非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任 D期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任 8、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。 A期貨合同糾紛 B期貨侵權糾紛 C期貨違約糾紛 D無效的期貨交易合同糾紛 9、期貨市場的兩大巨頭是_。 A倫敦國際金融期貨交易所 B芝加哥商業(yè)交易所 C芝加哥期

13、貨交易所 D法國期貨交易所 10、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是_。 A掌握限制損失和滾動利潤 B金字塔式買入賣出 C靈活運用止損指令 D制訂交易的計劃11、李某本科畢業(yè)后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據規(guī)定，李某可以擔任期貨公司的（）職務。 A董事長 B經理層人員 C總經理 D監(jiān)事會主席 12、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。 A誠實守信 B勤勉盡責 C堅持公開、公平、公正原則 D對期貨交易各方高度負責 13、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。 A財政部 B中國期貨業(yè)協(xié)會 C期貨交易所 D中國證監(jiān)會14、下列

14、關于基差的說法，正確的有_。 A套期保值的效果主要由基差的變化決定 B基差=期貨價格-現(xiàn)貨價格 C特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D正向市場中，基差為正值 15、期貨交易所會員享有的權利包括（）。 A參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權 C聯(lián)名提議召開會員大會 D按照規(guī)定轉讓會員資格 16、期貨合約的價格形成方式有_。 A公開喊價方式 B配對交易方式 C連續(xù)競價方式 D計算機撮合成交方式 17、期貨市場風險管理的必要性主要包括_。 A期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎 B減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C適應世界經濟自由化和國際

15、化發(fā)展的需要 D保護投資者利益免受損失的需求 18、下列選項中，關于股票期貨的說法，正確的有_。 A股票期貨是以單只股票或窄基股票指數作為標的物的期貨合約 B目前全球絕大多數股票期貨都是窄基股票期貨 C股票期貨出現(xiàn)于20世紀80年代后期 D2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易 19、在面對_形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。 AV形 B雙重頂(底) C三重頂(底) D矩形 20、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。 A交易 B結算 C交割 D價格 21、期貨從業(yè)人員應當具備（）。 A投資經驗 B專業(yè)知識 C職業(yè)道德 D專業(yè)技能22、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。 A財務負責人 B期貨公司董事長 C期貨公司監(jiān)事會主席