精品資料（2021-2022年收藏）課題總報告

1、“研究生教育質(zhì)量評價研究”成果簡介由教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心王戰(zhàn)軍教授主持的國家社科基金教育學(xué)一般課題“研究生教育質(zhì)量評價研究”（課題批準(zhǔn)號：BIA060048），通過了全國教育科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織的結(jié)題鑒定。一、內(nèi)容與方法（一）研究內(nèi)容1.從管理科學(xué)角度分析研究生教育發(fā)展的戰(zhàn)略走向。當(dāng)前，我國社會進(jìn)入了一個全面、深入的改革時期，政治、經(jīng)濟、科技、文化、思想等方面呈現(xiàn)出整體和全面的發(fā)展與變遷。伴隨著這場具有戰(zhàn)略性的、影響社會全局的社會大變革，研究生教育也進(jìn)入了一個戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期。在發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期，我國研究生教育呈現(xiàn)出明顯的轉(zhuǎn)型特征，主要表現(xiàn)為由擴大規(guī)模轉(zhuǎn)向提高質(zhì)量，由外延擴張轉(zhuǎn)向內(nèi)涵發(fā)

2、展，以知識為本轉(zhuǎn)向以能力為本。面對廣泛而深刻的變革，研究生教育質(zhì)量評價研究需要積極戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向，建立分層、分類、分級的多元化研究生教育評價體系，探索研究生教育評價的新類型和新方法。2.界定基于省級的研究生教育評價概念，對省級研究生教育評價進(jìn)行深入研究并構(gòu)建了評價指標(biāo)體系。隨著我國研究生教育管理體制改革的深入和學(xué)位授權(quán)審核權(quán)力的下放，省級政府在研究生教育中發(fā)揮著越來越重要的統(tǒng)籌和管理作用，基于省級研究生教育評價勢在必行。本研究梳理了省級政府研究生教育管理職能的演變歷程，在此基礎(chǔ)上，從政府職能視角出發(fā)，從管理內(nèi)容、管理過程和管理績效三個維度，制度、規(guī)劃、投入、績效四個模塊構(gòu)建了基于省級的研究生教育評價

3、指標(biāo)體系。3.基于特征視角對高水平大學(xué)進(jìn)行解析，以此為理論依據(jù)構(gòu)建我國高水平大學(xué)排名指標(biāo)體系，并評出中國高水平大學(xué)50強。通過對中國大學(xué)排名的問題分析，指出中國大學(xué)排名的許多問題很大程度上是由于其價值的“二重性”引發(fā)的，這種“二重性”主要表現(xiàn)為排行榜對于使用者和排名者價值的不同。為保障中國大學(xué)排行榜的質(zhì)量，要從制度建設(shè)入手，制定行業(yè)規(guī)范，建立準(zhǔn)入制度；暢通信息渠道，建立信息公開制度；加強行業(yè)自律，建立評估機構(gòu)協(xié)會。4.研究基于學(xué)科的研究生教育質(zhì)量評價，構(gòu)建基于學(xué)科競爭力的研究生教育質(zhì)量評價體系。介紹了美國1934年休斯報告、1959年凱尼斯頓報告、1966年卡特報告以及美國國家研究理事會198

4、2年、1995年和2101年的研究型博士教育質(zhì)量評價項目，總結(jié)了歷次評價的特點； 系統(tǒng)研究了我國幾次影響重大的基于學(xué)科的研究生教育質(zhì)量評價活動，包括國家重點學(xué)科評選、一級學(xué)科選優(yōu)評估、學(xué)位授權(quán)點定期評估等，對我國一級學(xué)科整體水平評估進(jìn)行了案例研究。5.研究基于學(xué)位層次的研究生教育質(zhì)量評價，提出研究生個體質(zhì)量的三角模型。分析了博士學(xué)位與碩士學(xué)位研究生的差異性，介紹了中國、歐盟和英國不同層次學(xué)位授予質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，比較了中國、歐盟和英國基于學(xué)位層次的研究生教育質(zhì)量評價指標(biāo)體系。結(jié)合全面質(zhì)量觀的指導(dǎo)思想，整合我國、歐盟和英國的學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)的核心要素，分別構(gòu)建了博士和碩士研究生教育質(zhì)量評價指標(biāo)體系。對全國優(yōu)

5、秀博士學(xué)位論文評選進(jìn)行了案例研究。6.研究基于學(xué)位類型的研究生教育質(zhì)量評價。打破學(xué)位類型的二元劃分，將學(xué)位類型重新劃分為學(xué)術(shù)型學(xué)位、應(yīng)用型學(xué)位和非職業(yè)型應(yīng)用型學(xué)位。三種學(xué)位類型培養(yǎng)目標(biāo)有明顯差異，培養(yǎng)規(guī)格各有側(cè)重，培養(yǎng)模式亦不相同；分別構(gòu)建了學(xué)術(shù)型學(xué)位、專業(yè)學(xué)位和非職業(yè)型應(yīng)用型學(xué)位評價指標(biāo)體系，對工程碩士教育質(zhì)量評價進(jìn)行了案例研究。7.對研究生教育質(zhì)量指數(shù)進(jìn)行理論和實證研究，構(gòu)建大學(xué)層面的研究生教育質(zhì)量指數(shù)模型，并對75所教育部直屬高校進(jìn)行了實證分析，參考燈號法繪制出研究生教育監(jiān)測質(zhì)量指數(shù)分布圖。研究生教育質(zhì)量指數(shù)（graduate education quality index，英文縮寫為G

6、EQI）是反映不同時間或空間條件下研究生教育質(zhì)量的綜合變動方向和變動程度的相對數(shù)。通過研究生教育質(zhì)量指數(shù)，把抽象的、復(fù)雜的研究生教育質(zhì)量分解為具體的、可以觀測到的一組指標(biāo)，采取一定的計算方法后，用一個具體的數(shù)據(jù)來實現(xiàn)對抽象質(zhì)量的直觀演示。（二）研究方法1. 指數(shù)法指數(shù)既是一個概念，也是一種方法。質(zhì)量指數(shù)可以將一系列復(fù)雜的質(zhì)量檢測數(shù)據(jù)，按一定方法處理后，變成易于理解和掌握的形式，簡明直觀地體現(xiàn)被評價對象的質(zhì)量水平和狀態(tài)。利用指數(shù)評價研究生教育質(zhì)量，不僅可以實時監(jiān)測研究生教育的發(fā)展動態(tài)，還可以科學(xué)預(yù)測研究生教育的發(fā)展趨勢。2. 案例分析法精選中國高水平大學(xué)50強、第二輪全國一級學(xué)科整體水平評估、全

7、國優(yōu)秀博士學(xué)位論文評選、工程碩士教育質(zhì)量評估、教育部直屬高校研究生教育質(zhì)量指數(shù)實證研究等作為分析案例，從案例背景、實施方案以及存在的主要問題幾個方面進(jìn)行了翔實的分析。3. 比較研究法對比分析中美基于學(xué)位層次的研究生教育質(zhì)量評價體系和中國、歐盟、英國基于學(xué)科的研究生教育質(zhì)量評價指標(biāo)體系，在此基礎(chǔ)上，充分借鑒國外經(jīng)驗，結(jié)合中國實際，進(jìn)一步改進(jìn)和完善我國研究生教育質(zhì)量評價指標(biāo)體系。4. 文本分析法從政策文本分析入手，系統(tǒng)梳理我國省級政府研究生教育管理職能的歷史演變軌跡，從中探尋省級政府在研究生教育管理的內(nèi)容和權(quán)力邊界，為評價指標(biāo)體系的設(shè)計提供政策依據(jù)。5. 頭腦風(fēng)暴法課題組從立項以來共召開了20次會

8、議，會議除課題組成員外，還多次邀請有關(guān)專家參加。每次會議都有明確的主題，參加者各抒己見，相互補充，極大的提高了課題的研究質(zhì)量。二、結(jié)論與對策（一）結(jié)論1.我國研究生教育處于發(fā)展的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期。當(dāng)前，我國社會進(jìn)入了一個全面、深入的改革時期，政治、經(jīng)濟、科技、文化、思想等方面呈現(xiàn)出整體和全面的發(fā)展與變遷。伴隨著這場具有戰(zhàn)略性的、影響社會全局的社會大變革，研究生教育也進(jìn)入了一個發(fā)展的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期，從觀念、機制到體制都發(fā)生了深刻的轉(zhuǎn)變，呈現(xiàn)出明顯的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型特征，主要表現(xiàn)為由擴大規(guī)模轉(zhuǎn)向提高質(zhì)量，由外延擴張轉(zhuǎn)向內(nèi)涵發(fā)展，以知識為本轉(zhuǎn)向以能力為本。應(yīng)對這些轉(zhuǎn)變，研究生教育質(zhì)量評價研究也會面臨很多新情況、新問題

9、，研究生教育質(zhì)量評價研究必須拓展思路、與時俱進(jìn)、積極轉(zhuǎn)向。2.研究生教育質(zhì)量評價要實施分級分層分類評價。分級分層分類評價是我國研究生教育質(zhì)量評價的基本指導(dǎo)思想。研究生教育的多樣性、層次性和復(fù)雜性決定了分級分層分類評價的必要性。分級評價體現(xiàn)了研究生教育管理主體的多元性在研究生教育功能上體現(xiàn)出來的不同屬性，分類評價體現(xiàn)了研究生教育質(zhì)量的多元性在研究生教育體系橫向上體現(xiàn)出來的屬性，分層評價體現(xiàn)了研究生教育質(zhì)量的多元性在研究生教育體系縱向上體現(xiàn)出來的屬性，分級分層分類則反映了研究生教育質(zhì)量在橫向上的多元與縱向上的層次之間及其內(nèi)部的匹配與整合狀態(tài)。按級別劃分，可以分為國家級、省級、學(xué)校、學(xué)科等層面，按層

10、次劃分，包括博士研究生教育質(zhì)量和碩士研究生教育質(zhì)量兩個層次，按類別劃分，又有科學(xué)學(xué)位、專業(yè)學(xué)位等。3.基于省級的研究生教育評價是未來我國研究生教育評價的主要領(lǐng)域。隨著我國研究生教育管理體制改革的深入和學(xué)位授權(quán)審核權(quán)力的下放，省級政府在研究生教育中發(fā)揮著越來越重要的統(tǒng)籌和管理作用。當(dāng)前我國研究生教育評價基本上都是按照大學(xué)或?qū)W科進(jìn)行的，省域研究生教育質(zhì)量評價仍屬空白。開展基于省級的研究生教育質(zhì)量評價，對于提高研究生教育質(zhì)量，完善研究生教育質(zhì)量保障體系，促進(jìn)我國研究生教育事業(yè)的科學(xué)發(fā)展具有重要意義。在研究生教育質(zhì)量生成過程中，省級政府與研究生培養(yǎng)單位發(fā)揮的作用具有本質(zhì)上的不同。作為省域內(nèi)研究生教育的

11、管理主體，省級政府并不是“產(chǎn)品”的生產(chǎn)者，它本身不會直接產(chǎn)生質(zhì)量，主要是通過一定的行政手段和投資政策提供一種保障和支持，在研究生教育中起到的是一種保障作用，發(fā)揮的是一種管理功能，政府職能是構(gòu)建評價指標(biāo)體系的主要關(guān)注點。4.高水平大學(xué)評價應(yīng)該反映高水平大學(xué)的本質(zhì)。高水平大學(xué)不僅是一個國家高等教育發(fā)展水平的主要標(biāo)志，也是一個國家綜合競爭力的重要體現(xiàn)。高水平大學(xué)既是一個概念，也是一個實體，高水平大學(xué)的概念特征和實體特征分別從理論層面和實踐層面揭示了高水平大學(xué)的本質(zhì)。概念視角下的高水平大學(xué)具有比較性、模糊性、精神性和建設(shè)性特征。實體視角下高水平大學(xué)更多的呈現(xiàn)出外顯性特征，體現(xiàn)于三個層次即精神層、制度層

12、和技術(shù)層（圖2-1）。圖2-1 高水平大學(xué)的“同心圓”特征圖5.研究生個體質(zhì)量是知識、能力和潛力的統(tǒng)一體。知識 能力 潛力圖2-2 研究生個體質(zhì)量的三角模型圖2-2中，知識維度代表了研究生個體在培養(yǎng)過程中需要掌握的基本理論、專業(yè)知識、方法論；能力維度代表了研究生個體在培養(yǎng)期間需要習(xí)得和增強的各方面能力，特別是科研能力、創(chuàng)新能力、學(xué)術(shù)溝通能力以及就業(yè)可遷移能力等；潛力維度表示在知識和能力的積累基礎(chǔ)上，研究生個體攻讀完學(xué)位后的各方面表現(xiàn)和長期發(fā)展?jié)摿?，包括學(xué)術(shù)發(fā)展?jié)摿Α⒙殬I(yè)發(fā)展?fàn)顩r等。不同層次、不同學(xué)科專業(yè)以及不同利益相關(guān)者因強調(diào)的重點不同導(dǎo)致了圖中圓點位置的不同。6.學(xué)位類型劃分為學(xué)術(shù)型學(xué)位、應(yīng)

13、用型學(xué)位和非職業(yè)型應(yīng)用型學(xué)位三種。基于社會對高層次應(yīng)用型人才需求的迫切性和研究生教育的現(xiàn)實狀況，突破傳統(tǒng)學(xué)位主要分為學(xué)術(shù)型學(xué)位和專業(yè)學(xué)位兩種類型的二元劃分法，提出了一種新的學(xué)位類型結(jié)構(gòu)（圖2-3），即在應(yīng)用型學(xué)位中分化出了非職業(yè)型應(yīng)用型學(xué)位。學(xué) 學(xué)術(shù)型學(xué)位：培養(yǎng)學(xué)術(shù)研究型人才，以科學(xué)研究能力培養(yǎng)為主。位 類 專業(yè)學(xué)位：與職業(yè)密切相關(guān)的高層次應(yīng)用型人才培養(yǎng) 型 應(yīng)用型學(xué)位 非職業(yè)型應(yīng)用型學(xué)位：培養(yǎng)較為寬泛領(lǐng)域的高層次應(yīng)用型人才 圖2-3 學(xué)位類型的劃分學(xué)術(shù)型學(xué)位、專業(yè)學(xué)位和非職業(yè)型應(yīng)用型學(xué)位是不同類型的研究生教育，它們的培養(yǎng)目標(biāo)有明顯差異，培養(yǎng)規(guī)格各有側(cè)重，培養(yǎng)模式亦不相同（表2-1）。表2-1

14、 學(xué)術(shù)型學(xué)位與非職業(yè)型應(yīng)用型學(xué)位、專業(yè)學(xué)位教育模式的比較序號比較要素學(xué)術(shù)型學(xué)位非職業(yè)型應(yīng)用型學(xué)位專業(yè)學(xué)位1授予對象從事科學(xué)研究工作人員從事理論應(yīng)用和開發(fā)工作的人員從事職業(yè)領(lǐng)域?qū)I(yè)工作人員2培養(yǎng)目標(biāo)以科研為職業(yè)方向的人才非職業(yè)領(lǐng)域的高層次應(yīng)用型人才專業(yè)領(lǐng)域高層次應(yīng)用型人才3師資要求學(xué)術(shù)水平高理論應(yīng)用能力強專業(yè)實踐經(jīng)驗豐富4課程設(shè)置偏重理論基礎(chǔ)側(cè)重理論應(yīng)用偏重知識應(yīng)用5教學(xué)方式以課程講授為主講授與應(yīng)用結(jié)合重視實踐環(huán)節(jié)、案例教學(xué)6論文要求理論創(chuàng)新理論應(yīng)用結(jié)合實際問題7質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)具備開展科學(xué)研究的能力應(yīng)用和開發(fā)能力解決實際問題能力7.研究生教育質(zhì)量指數(shù)是監(jiān)測研究生教育質(zhì)量、預(yù)測研究生教育發(fā)展的重要方法。

15、研究生教育質(zhì)量指數(shù)（Graduate Education Quality Index，以下簡稱GEQI），是反映不同時間或空間條件下研究生教育質(zhì)量的綜合變動方向和變動程度的相對數(shù)。通過研究生教育指數(shù)，把抽象的、復(fù)雜的研究生教育質(zhì)量分解為具體的、可以觀測到的一組指標(biāo)，采取一定的計算方法后，用一個具體的數(shù)據(jù)來實現(xiàn)對抽象質(zhì)量的直觀演示。研究生教育質(zhì)量指數(shù)可以從定性和定量兩方面來構(gòu)建（表2-2）。表2-2 研究生教育質(zhì)量指數(shù)的指標(biāo)體系分指數(shù)分指標(biāo)備注LI質(zhì)量基礎(chǔ)指數(shù)導(dǎo)師數(shù) LI1定量指數(shù)科研經(jīng)費LI2教學(xué)科研儀器設(shè)備LI3論文數(shù)LI4碩士生數(shù)LI5博士生數(shù)LI6CI質(zhì)量效率指數(shù)生師比CI1生均科研經(jīng)費

16、CI2生均教學(xué)科研儀器設(shè)備額CI3生均論文CI4DI質(zhì)量發(fā)展指數(shù)在校研究生數(shù)增長率DI1在校研究生留學(xué)生數(shù)增長率DI2科研經(jīng)費增長率DI3導(dǎo)師數(shù)增長率DI4XI質(zhì)量感知指數(shù)(略)定性指數(shù)綜合質(zhì)量指數(shù)模型GEQI= f (LI,CI,DI)= * LI+ *CI+*DI (公式1)其中：GEQI：研究生教育質(zhì)量指數(shù)LI：研究生教育質(zhì)量基礎(chǔ)指數(shù)，是綜合指數(shù)GEQI的分指數(shù)；CI：研究生教育質(zhì)量效率指數(shù)，是綜合指數(shù)GEQI的分指數(shù)；DI：研究生教育質(zhì)量發(fā)展指數(shù)，是綜合指數(shù)GEQI的分指數(shù)；：為研究生教育質(zhì)量基礎(chǔ)指數(shù)（LI）的權(quán)重；：為研究生教育質(zhì)量效率指數(shù)（CI）的權(quán)重； ：為研究生教育質(zhì)量發(fā)展指數(shù)

17、（DI）的權(quán)重。分指數(shù)模型（1）LI：研究生教育質(zhì)量基礎(chǔ)指數(shù) i=1, 2, 3.n ； (公式2):表示分指數(shù)“研究生教育質(zhì)量基礎(chǔ)指數(shù)（LI）”中第i個分指標(biāo)。表示分指數(shù)LI中第i個分指標(biāo)中的權(quán)重。n: 表示分指數(shù)LI中所包含分指標(biāo)的總個數(shù)。（2）CI：研究生教育質(zhì)量效率指數(shù) (公式3)i=1, 2, 3.k :表示分指數(shù)“研究生教育質(zhì)量效率指數(shù)（CI）”中第i個分指標(biāo)。: 表示分指數(shù)CI中第i個分指標(biāo)的權(quán)重。k: 表示分指數(shù)CI中所包含分指標(biāo)的總個數(shù)。（3）DI：研究生教育質(zhì)量發(fā)展指數(shù) (公式4)i=1, 2, 3.p:表示分指數(shù)“研究生教育質(zhì)量發(fā)展指數(shù)（DI）”中第i個分指標(biāo)。: 表示分

18、指數(shù)DI中第i個分指數(shù)中的權(quán)重。p: 表示分指數(shù)DI中所包含分指標(biāo)的總個數(shù)。指數(shù)權(quán)重確定采用要素等權(quán)的方法指標(biāo)數(shù)據(jù)處理：極差標(biāo)準(zhǔn)化處理對各指標(biāo)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行極差標(biāo)準(zhǔn)化處理,形成標(biāo)準(zhǔn)化分項數(shù)。，當(dāng)Xi為正向變量 , 當(dāng)Xi為逆向變量 (i=1, ,N)其中：N: 某分指標(biāo)中一組原始數(shù)據(jù)樣本的總個數(shù)；Xi：某個樣本數(shù)據(jù)的實際值；Xmax ：N個樣本數(shù)據(jù)中的最大值；Xmin：N個樣本數(shù)據(jù)中的最小值。（二）對策1.實施監(jiān)測評估。我國已有研究生教育評價可以歸類于合格評估和水平評估兩種類型，兩種評估都是間斷的，在時間上表現(xiàn)為一定的滯后性。監(jiān)測評估通過對研究生教育運行狀態(tài)的連續(xù)追蹤分析，實現(xiàn)了評估的連續(xù)性和常態(tài)化。監(jiān)測評估有利于提升政府宏觀決策的科學(xué)性，有利于社會和消費者對研究生培養(yǎng)單位的常態(tài)質(zhì)量監(jiān)督，有利于研究生培養(yǎng)機構(gòu)的質(zhì)量管理和改進(jìn)。2.倡導(dǎo)低碳評估。低碳評估指充分利用現(xiàn)代的信息技術(shù)，搭建國家教育管理信息系統(tǒng)和先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)平臺，改變傳統(tǒng)的評估方式，以實現(xiàn)物質(zhì)能源的低消耗，降低評估成本、提高評估效益為目的的一種評估方式。低碳評估，既是一種行動，也是一種態(tài)度。其意義不僅僅是降低能源消耗，對于提高評估的效率和效益，保證評估的公平和公正都影響巨大。3.優(yōu)