大型集團(tuán)公司基建管理制度

1、1 .目的與適用范圍為規(guī)范內(nèi)部基建項目管理，明確基建項目從立項到竣工結(jié)算的相關(guān)審批程序，控制基建規(guī)模，規(guī)避投資風(fēng)險，適應(yīng)集團(tuán)快速發(fā)展需要，特制訂本制度。本制度適用于集團(tuán)公司及各子公司新建、改建、擴(kuò)建、修繕、裝修等基建項目。2 .內(nèi)部基建項目分類：內(nèi)部基建項目根據(jù)投資規(guī)模、重要程度和復(fù)雜程度等因素分為重大基建項目、重要基建項目和一般基建項目。重大基建項目包括生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)施、廠房、辦公樓的新建、改建和擴(kuò)建等。重要基建項目包括生產(chǎn)經(jīng)營附屬設(shè)施和職工活動場所新建、辦公樓裝修、大型場地平整綠化等。一般基建項目包括房屋修繕、辦公室裝修、小型場地平整綠化、附屬設(shè)施改建及零星基建等。3 .基建管理原則統(tǒng)一形象、

2、全面規(guī)劃、合理布局原則。優(yōu)化設(shè)計、厲行節(jié)約原則。內(nèi)部交易市場化原則。立項、建設(shè)、投資（籌資）、管理與受益相統(tǒng)一原則。4 .管理職責(zé)集團(tuán)公司辦公室為基建歸口管理部門，負(fù)責(zé)基建項目的立項申報、工程預(yù)算編制、項目實施、工程監(jiān)督、工程決算管理；負(fù)責(zé)組織財務(wù)部、審計部、制造部、監(jiān)事會和使用部門等相關(guān)部門共同對基建工程進(jìn)行驗收，以及驗收后聯(lián)系有關(guān)部門辦理移交手續(xù)等工作。相關(guān)部門及職責(zé)4.2.1 財務(wù)部負(fù)責(zé)對基建工程預(yù)算的審核，參與基建工程的驗收；4.2.2 審計部負(fù)責(zé)對基建工程進(jìn)行審計，參與基建工程的驗收；4.2.3 采購中心負(fù)責(zé)基建材料、物資的采購以及基建項目的招標(biāo)等；4.2.4 制造部、監(jiān)事會和使用部

3、門等相關(guān)部門根據(jù)職責(zé)參與基建工程的監(jiān)督和驗收。集團(tuán)公司主管基建的副總經(jīng)理（以下簡稱主管副總經(jīng)理）負(fù)責(zé)一般基建項目的審批、重要和重大基建項目的審核及施工單位的確定等工作。集團(tuán)公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)重要基建項目和重大基建項目的審批工作，擁有對其它基建項目的最終裁決權(quán)。5、申報審批程序項目提出：集團(tuán)各部門及子公司根據(jù)經(jīng)營發(fā)展需要，每年年初制定本年度基建投資計劃，列明本年度需開展項目的名稱、投資額度、進(jìn)度和資金來源等，經(jīng)批準(zhǔn)后作為立項依據(jù)。一般基建項目審批程序：集團(tuán)辦公室根據(jù)年度基建投資計劃或公司各單位臨時需要，提出一般基建項目申請（內(nèi)容包括項目名稱、用途、設(shè)計方案、施工面積、投資概算、進(jìn)度安排等），經(jīng)集團(tuán)辦

4、公室一經(jīng)營管理部一集團(tuán)常務(wù)副總經(jīng)理一監(jiān)事會批準(zhǔn)后方可立項。重要基建項目審批程序：集團(tuán)辦公室根據(jù)年度專項基建投資計劃或特殊需要，提出重要基建項目立項報告（內(nèi)容包括項目名稱、必要性、可行性、初步方案、施工面積、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、投資概算、進(jìn)度安排等），經(jīng)集團(tuán)辦公室一經(jīng)營管理部一集團(tuán)常務(wù)副總經(jīng)理一董事會重大項目推進(jìn)辦公室一集團(tuán)董事長批準(zhǔn)后方可立項。重大基建項目審批程序：5.4.1 由集團(tuán)辦公室根據(jù)年度基建投資計劃及企業(yè)快速發(fā)展需要，提出包括項目名稱、必要性、可行性、初步方案、施工面積、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、投資概算、進(jìn)度安排等內(nèi)容的立項報告和可行性報告，經(jīng)集團(tuán)辦公室一經(jīng)營管理部一集團(tuán)常務(wù)副總經(jīng)理一總經(jīng)理辦公會討論通過一

5、董事會重大項目推進(jìn)辦公室一集團(tuán)董事長批準(zhǔn)后方可立項。5.4.2 重大基建項目的立項報告和可行性報告由集團(tuán)辦公室組織集團(tuán)監(jiān)事會、經(jīng)營管理部、財務(wù)部、成本利益部等相關(guān)部門進(jìn)行初審（重大基建項目的設(shè)計方案、預(yù)算方案及施工進(jìn)度計劃等涉及專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)的方案，集團(tuán)辦公室可委托第三方審核），并提出初審意見，交集團(tuán)總經(jīng)理辦公會討論通過后由集團(tuán)總經(jīng)理最終審批后方可立項。6 .基建項目預(yù)算凡公司的基建項目，不論工程項目大小，均須進(jìn)行工程項目綜合概、預(yù)算，并編制工程項目綜合概、預(yù)算書。已立項且預(yù)算投資額未突破立項估算投資額的基建項目，經(jīng)集團(tuán)總經(jīng)理批準(zhǔn)后由集團(tuán)辦公室實施；已立項但預(yù)算投資額超出立項估算投資額的基

6、建項目，則需要重新經(jīng)集團(tuán)決策機(jī)構(gòu)審議并報集團(tuán)董事長批準(zhǔn)后方可實施。7 .招標(biāo)和詢價預(yù)算在1000元以下的工程項目，可由集團(tuán)辦公室安排現(xiàn)有的施工隊伍實施。預(yù)算在1000元上10000元以下的工程項目，須按照公司的相關(guān)規(guī)定詢價比價確定施工隊隊伍，詢價比價的施工隊伍應(yīng)為二家以上。凡預(yù)算在1萬元以上的工程項目，均須采用招標(biāo)形式確定施工隊伍；1萬元以上20萬元以下的工程項目須有三家以上具有二級以上資質(zhì)的建筑企業(yè)參與投標(biāo)；20萬元以上的工程項目須有五家以上具有二級以上資質(zhì)的建筑企業(yè)參與投標(biāo)。工程項目的開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)按照公司競標(biāo)的相關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。8 .工程合同的簽訂原則上1萬以上的工程項目必須簽訂工程合

7、同。集團(tuán)辦公室應(yīng)根據(jù)項目預(yù)算清單及論證內(nèi)容擬定合同文本，合同文本內(nèi)容包括：詢價項目、項目要求、交貨或完工期限、付款方式、詢價的截止日期等相關(guān)內(nèi)容。所有的工程合同須按照公司合同管理的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行評審、簽訂。9 .組織施工:集團(tuán)辦公室具體負(fù)責(zé)基建項目的現(xiàn)場施工管理、施工過程中存在問題的協(xié)調(diào)解決。10 .工程變更和方案調(diào)整工程項目實施過程中發(fā)生的工程變更，應(yīng)由原設(shè)計單位編制設(shè)計變更文件并附工程量變化說明和費用測算（包括設(shè)備、材料和施工費用變化）。工程變更所涉及的變更事項如果是因為施工單位自身機(jī)具設(shè)備的原因或施工單位采購材料不符合設(shè)計要求等原因，在不降低原設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、不危害原有建構(gòu)筑物和新建構(gòu)筑物的前提

8、下可以允許變更，但該項變更所引起的費用增加由施工單位承擔(dān)；如果涉及的變更事項確實因為建設(shè)單位或設(shè)計的原因，則現(xiàn)場監(jiān)理人員、設(shè)計代表和集團(tuán)辦公室可以按權(quán)限簽字確認(rèn)以安排施工，但必須另附設(shè)計修改單以作為竣工結(jié)算和竣工資料的憑證。項目實施過程中，由于原定條件、環(huán)境發(fā)生重大變化的，可進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整方案按照立項審批程序重新履行報批手續(xù)。11 .現(xiàn)場簽證施工過程中如需現(xiàn)場簽證，實施前必須辦理簽證審批手續(xù)后才能實施；現(xiàn)場簽證工作由現(xiàn)場簽證專業(yè)工程師跟蹤完成。涉及現(xiàn)場鑒定內(nèi)容由現(xiàn)場代表召集，造價工程師、監(jiān)理工程師、審計人員共同參加認(rèn)可，并在原始依據(jù)上簽字。凡是設(shè)備、材料增減、位置改變等需要在竣工圖上反映的變更

9、，必須以設(shè)計修改或補充設(shè)計的形式出現(xiàn)，而不能以現(xiàn)場簽證的形式出現(xiàn)，否則不能作為結(jié)算依據(jù)。12 .施工監(jiān)理：重要、重大基建項目必須聘請施工監(jiān)理，施工監(jiān)理由集團(tuán)辦公室提供備選對象，由集團(tuán)常務(wù)副總經(jīng)理審核、集團(tuán)總經(jīng)理確定。13 .竣工驗收及結(jié)算竣工驗收工程竣工后,由工程施工方通知發(fā)包方進(jìn)行驗收,驗收時由發(fā)包方集團(tuán)辦公室組織，必要時，可請基建行業(yè)專家人員參與，由辦公室、監(jiān)事會監(jiān)察室、審計部、成本利益部、采購中心、集團(tuán)研發(fā)中心和基建項目發(fā)包方負(fù)責(zé)人等單位領(lǐng)導(dǎo)對基建項目按基建合同從原材料、工期等逐項檢查，結(jié)合專家的意見，對存在的問題按合同條款予以處理，形成驗收報告，不合格的應(yīng)返工返工，應(yīng)處罰的處罰，驗收合

10、同雙方簽字后生效執(zhí)行?？⒐そY(jié)算工程結(jié)算前，工程項目負(fù)責(zé)人應(yīng)進(jìn)行實地丈量，出據(jù)施工合同、預(yù)算方案、材料報表等一切相關(guān)資料。一般基建投資項目結(jié)算由集團(tuán)辦公室、審計部共同審定，審定完畢、驗收合格后，財務(wù)部門即按照合同的相關(guān)規(guī)定辦理財務(wù)轉(zhuǎn)帳或撥付工程款等手續(xù)。重要、重大基建項目結(jié)算由集團(tuán)辦公室組織董事會重大項目推進(jìn)辦、集團(tuán)經(jīng)營管理部、審計部、財務(wù)部等相關(guān)部門進(jìn)行審核，必要時可委托第三方進(jìn)行審核。審核完畢、驗收合格后，由審核單位共同提出意見，并報經(jīng)集團(tuán)常務(wù)副總復(fù)核，集團(tuán)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，財務(wù)部門方可依據(jù)合同相關(guān)規(guī)定辦理財務(wù)轉(zhuǎn)帳或撥付工程款等手續(xù)。集團(tuán)辦公室必須在工程完工三個月內(nèi)收齊竣工圖紙、結(jié)算資料、驗收報

11、告、前期報批手續(xù)等竣工資料，再按照檔案管理的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行存檔。14 .考核規(guī)定基建工程未按照規(guī)定進(jìn)行立項審批或未經(jīng)概、預(yù)算即進(jìn)行開工的，視情節(jié)每項工程考核相關(guān)責(zé)任人200元-500元。施工隊伍未經(jīng)詢價或招標(biāo)確定的，視情節(jié)況考核相關(guān)責(zé)任人500-1000元；招標(biāo)徇私舞弊的，一經(jīng)查實。未按規(guī)定簽訂施工合同的，考核相關(guān)責(zé)任人200元-500元/次；由于簽訂的施工合同不嚴(yán)謹(jǐn)、不合法等引發(fā)事后經(jīng)濟(jì)糾紛，給公司造成1萬元以下經(jīng)濟(jì)損失的，考核相關(guān)責(zé)任人200元/次，造成1萬元以上10萬元以下?lián)p失的，考核相關(guān)責(zé)任人500元/次，造成10萬元以上損失的，視情考核相關(guān)責(zé)任人1000元-3000元/次；凡因合同簽訂不嚴(yán)謹(jǐn)、不合法等事后給公司造成損失的，相關(guān)責(zé)任人須承擔(dān)損失額1%至20%不等的賠償金。項目負(fù)責(zé)人不作為，導(dǎo)致項目延期的，每延期一日考核相關(guān)責(zé)任人50元；導(dǎo)致基建項目無法驗收或驗收不合格的，視情節(jié)考核相關(guān)責(zé)任人500元-2000元/次，并承擔(dān)由此造成的部分損失。未經(jīng)審批變更工程或調(diào)整工程方案的，考核相關(guān)責(zé)任人500元-1000元/次,并視情節(jié)承擔(dān)部分由此造成的損失。未履行峻工驗收審定手續(xù)即辦理工程結(jié)算的，考核相關(guān)責(zé)任人200元-1000元/次，并視情節(jié)承擔(dān)部分由此造成的損失。未及時對工程檔案進(jìn)行收集、歸檔的，凡超期的，考核相關(guān)責(zé)任人50元/日。凡在工程項目立項、概預(yù)