證券公司資金的流動性與兩融業(yè)務期限的匹配100分_第1頁
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文檔簡介

1、試題一、單項選擇題1. 凈穩(wěn)定資金率指標的主要作用是（ ）。A. 保障證券公司持有充足的流動性儲備B. 限制短資長用C. 限制資金集中度D. 加強日間流動性管理您的答案：B題目分數(shù)：10此題得分：10.02. 證監(jiān)會下發(fā)的證券公司風險控制指標管理辦法規(guī)定，證券公司凈資產與負債的比值不得低于（ ）。A. 9.6%B. 10.0%C. 24%D. 25%您的答案：C題目分數(shù)：10此題得分：10.03. 根據(jù)證券公司流動性風險管理指引，證券公司的流動性覆蓋率和凈穩(wěn)定資金率應在2015年6月30日前達到（ ）。A. 80%B. 100%C. 120%D. 150%您的答案：B題目分數(shù)：10此題得分：1

2、0.0二、多項選擇題4. 證券公司可能面臨的流動性風險因素有（ ）。A. 股票增發(fā)項目的包銷風險B. 非標業(yè)務發(fā)生剛性兌付以及資產方違約風險C. 非流通股質押帶來的流動性風險D. 股票估值偏離基本面過高導致低質押率帶來的風險您的答案：B,D,A,C題目分數(shù)：10此題得分：10.05. 可以作為流動性資產組合的資產有（ ）。A. 國債B. 政策性金融債C. 逆回購D. 信用拆借E. 高質量債券您的答案：A,C,D,B,E題目分數(shù)：10此題得分：10.06. 證券公司可以采取的外源性資本補充措施有（ ）。A. IPO、增發(fā)、配股B. 發(fā)行永續(xù)次級債C. 增加收益留存D. 發(fā)行次級債您的答案：B,A

3、,D題目分數(shù)：10此題得分：10.07. 流動性風險管理的主要要素包括（ ）。A. 資產及負債管理B. 現(xiàn)金流管理C. 流動性壓力測試D. 應急計劃您的答案：A,D,B,C題目分數(shù)：10此題得分：10.0三、判斷題8. 在日常流動性風險監(jiān)測的環(huán)節(jié)中，動態(tài)指標起到風險示警的作用，給管理層提供充足時間采取相應措施。（ ）您的答案：錯誤題目分數(shù)：10此題得分：10.09. 流動性覆蓋率（LCR)等于優(yōu)質流動性資產與未來30日現(xiàn)金凈流出的比。（ ）您的答案：正確題目分數(shù)：10此題得分：10.010. 流動性資產組合是一個具有高質量、高流動性、資產無障礙的資產構成的集合，在公司需要時能夠及時提供充足的流動性已

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