中國石油天然氣股份有限公司規(guī)章制度管理辦法印發(fā)稿

1、關(guān)于印發(fā)中國石油天然氣股份有限公司規(guī)章制度管理辦法的通知石油法2014342號 總部各部門，各專業(yè)分公司，各企事業(yè)單位：現(xiàn)將中國石油天然氣股份有限公司規(guī)章制度管理辦法印發(fā)給你們，請依照執(zhí)行。中國石油股份公司2014年12月29日中國石油天然氣股份有限公司規(guī)章制度管理辦法第一章 總 則第一條 為加強中國石油天然氣股份有限公司（以下簡稱股份公 司）規(guī)章制度管理， 提高規(guī)章制度質(zhì)量和執(zhí)行力， 提升規(guī)范管理水平， 保障股份公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和股份公司章 程，制定本辦法。第二條 本辦法適用于股份公司總部機關(guān)、 專業(yè)分公司及地區(qū)分公 司、全資子公司（以下統(tǒng)稱所屬企業(yè)）規(guī)章制度管理。股

2、份公司和所屬企業(yè)的控股公司通過法定程序?qū)嵤┍巨k法。第三條 本辦法所稱規(guī)章制度是指股份公司總部和所屬企業(yè)依據(jù) 職責和權(quán)限，按照規(guī)定程序制定的規(guī)范內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營管理活動和員工 行為、具有長期約束力的規(guī)范性文件。第四條 股份公司規(guī)章制度實行統(tǒng)一制度、 分級制定、 歸口管理、 分工負責的體制。規(guī)章制度建設(shè)以股份公司發(fā)展戰(zhàn)略為導(dǎo)向，統(tǒng)籌規(guī) 劃，突出重點，持續(xù)改進，構(gòu)建系統(tǒng)完備、科學規(guī)范、運行有效的規(guī) 章制度體系。第五條各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當高度重視規(guī)章制度的制定與實施，對 規(guī)章制度的健全完善和有效執(zhí)行負責。全體員工應(yīng)當嚴格遵守各項規(guī)章制度，堅持依規(guī)章制度作業(yè)、照 規(guī)章制度辦事、靠規(guī)章制度管理，禁止任何違反規(guī)章制

3、度的行為。第六條股份公司法律事務(wù)部是規(guī)章制度的綜合管理部門，主要 履行以下職責：（一） 負責組織制訂股份公司規(guī)章制度管理規(guī)范；（二） 負責組織制訂股份公司規(guī)章制度體系建設(shè)規(guī)劃；（三） 組織或參與總部重要規(guī)章制度的論證和起草工作；（四） 審核總部各類規(guī)章制度草案；（五） 組織對總部規(guī)章制度實施進行監(jiān)督檢查，協(xié)調(diào)處理總部規(guī) 章制度執(zhí)行中的沖突；（六） 指導(dǎo)、檢查所屬企業(yè)規(guī)章制度管理工作。第七條 股份公司總部機關(guān)部門、專業(yè)分公司負責主管業(yè)務(wù)領(lǐng)域 的規(guī)章制度建設(shè)工作，主要履行以下職責：（一） 負責建立完善主管業(yè)務(wù)領(lǐng)域規(guī)章制度體系；（二） 負責主管業(yè)務(wù)領(lǐng)域總部規(guī)章制度的起草；（三） 負責主管業(yè)務(wù)領(lǐng)域總部

4、規(guī)章制度的宣貫培訓(xùn)、組織實施、 監(jiān)督檢查；（四） 負責主管業(yè)務(wù)領(lǐng)域總部規(guī)章制度的清理、評價與改進；（五） 指導(dǎo)、檢查所屬企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域規(guī)章制度建設(shè)工作。 第八條所屬企業(yè)負責本企業(yè)的規(guī)章制度建設(shè)工作，主要履行以下職責：（一） 負責貫徹執(zhí)行總部規(guī)章制度；（二） 負責建立完善本企業(yè)規(guī)章制度體系；（三） 依據(jù)總部規(guī)章制度，制定本企業(yè)具體規(guī)章制度；（四） 負責本企業(yè)規(guī)章制度的宣貫培訓(xùn)、組織實施和監(jiān)督檢查；（五） 負責本企業(yè)規(guī)章制度的清理、評價與改進。第二章規(guī)章制度制定第一節(jié)制定權(quán)限第九條股份公司規(guī)章制度分為股份公司總部規(guī)章制度和所屬企 業(yè)規(guī)章制度兩個層級。股份公司總部規(guī)章制度劃分為法人治理制度、 職能

5、管理制度和專業(yè)管理制度，并分別設(shè)定審議批準程序。第十條法人治理制度是規(guī)范股份公司法人治理、明確董事會和 監(jiān)事會運行規(guī)則的規(guī)章制度，主要包括公司章程、董事會議事規(guī)則、董事會授權(quán)制度、監(jiān)事會議事規(guī)則。股份公司章程由股份公司董事會按照國家法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定組 織起草，由股份公司股東大會審議批準。其他法人治理制度由股份公 司董事長、監(jiān)事會主席組織起草，由董事會、監(jiān)事會審議批準。第十一條職能管理制度是總部機關(guān)履行業(yè)務(wù)管理職能、規(guī)范各 類生產(chǎn)經(jīng)營管理活動的管理規(guī)范，在股份公司范圍內(nèi)具有效力。職能 管理制度由總部機關(guān)部門按照職責分工組織論證和起草，根據(jù)重要程 度分別由股份公司主要領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)和機關(guān)部門

6、主要負責人組 織審議批準。規(guī)定職能管理基本規(guī)范、基本程序和要求的基礎(chǔ)性制度、涉及多 項職能管理的綜合性制度以及涉及職工重要利益的制度，由股份公司 主要領(lǐng)導(dǎo)組織審議批準。其他職能管理制度由股份公司業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo) 組織審議批準。對職能管理制度進行細化、補充實施程序和工作表單的實施性辦 法，可由機關(guān)部門主要負責人組織審議批準第十二條專業(yè)管理制度是專業(yè)分公司履行專業(yè)管理職能的具體 規(guī)定，包括本專業(yè)領(lǐng)域范圍內(nèi)生產(chǎn)、建設(shè)、技術(shù)、銷售等業(yè)務(wù)的相關(guān) 制度以及本專業(yè)領(lǐng)域具體執(zhí)行股份公司職能管理制度的實施性規(guī)定， 在本專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)具有效力。專業(yè)管理制度由專業(yè)分公司組織論證和起 草，由專業(yè)分公司主要負責人組織審議批準。

7、第十三條所屬企業(yè)執(zhí)行股份公司總部規(guī)章制度，可根據(jù)本企業(yè) 具體情況對總部規(guī)章制度進行細化形成本企業(yè)的實施性規(guī)定，并對總 部規(guī)章制度未覆蓋的事項制定本企業(yè)的相關(guān)制度。所屬企業(yè)規(guī)章制度 不得與總部規(guī)章制度相抵觸，在本企業(yè)范圍內(nèi)具有效力。第二節(jié)立項第十四條股份公司法律事務(wù)部根據(jù)股份公司規(guī)章制度體系架構(gòu) 和建設(shè)規(guī)劃，組織編制總部規(guī)章制度建設(shè)年度計劃。年度計劃應(yīng)當于 每年一季度編制完成。第十五條 股份公司總部機關(guān)部門、專業(yè)分公司對規(guī)章制度制修 訂立項的必要性進行論證，并向法律事務(wù)部提出立項建議。第十六條 論證規(guī)章制度制修訂立項的必要性，應(yīng)當從股份公司 業(yè)務(wù)發(fā)展需要和管理提升出發(fā)，考慮國家法律法規(guī)變化，加強

8、制度體 系頂層設(shè)計，既要彌補缺失、完善制度體系，更要優(yōu)化內(nèi)容、提升制 度質(zhì)量，還要簡化結(jié)構(gòu)、避免制度龐雜，并與標準、流程及其他管理 文件銜接配套。第十七條 法律事務(wù)部對各部門和專業(yè)分公司的立項申請組織審 查，編制股份公司總部規(guī)章制度建設(shè)年度計劃，經(jīng)股份公司主要領(lǐng)導(dǎo) 批準后執(zhí)行。第十八條股份公司總部規(guī)章制度年度計劃在執(zhí)行中，可根據(jù)實 際情況適當調(diào)整。第三節(jié)起草第十九條 起草規(guī)章制度應(yīng)由起草部門負責人組織，擬訂起草計 劃，明確工作內(nèi)容和分工。對于跨職能部門的綜合性規(guī)章制度，應(yīng)明 確牽頭部門，并組成聯(lián)合工作小組負責起草。第二十條起草部門應(yīng)根據(jù)規(guī)章制度規(guī)范的事項，收集研究相關(guān) 法律法規(guī)、規(guī)章制度、標準

9、等，并就有關(guān)問題開展制度調(diào)研和對標。第二十一條 起草部門應(yīng)當對規(guī)章制度的規(guī)范事項、管理程序、 風險節(jié)點、控制措施、管理要求進行梳理，對需要解決的問題和解決 方案、管理職責劃分和管理部門職責界定等做出充分論證，設(shè)計形成 規(guī)章制度草案的基本框架。重要的規(guī)章制度應(yīng)當進行專項調(diào)研并形成 論證材料。第二十二條起草部門應(yīng)當根據(jù)調(diào)研論證情況和規(guī)章制度草案的 基本框架，組織起草人員編寫規(guī)章制度草案。規(guī)章制度草案內(nèi)容應(yīng)當滿足以下要求：（一） 符合國家法律法規(guī)，不與法律強制性規(guī)定相抵觸；（二） 體現(xiàn)股份公司的整體意志和管理要求，符合公司實際；（三） 反映生產(chǎn)經(jīng)營管理規(guī)律，體現(xiàn)先進的管理思想、技術(shù)和方 法；（四）

10、具有合理的權(quán)力制衡機制，權(quán)責明確、程序清晰、內(nèi)容具 體，便于實施；（五） 與相關(guān)規(guī)章制度銜接配套，內(nèi)容不重復(fù)、不矛盾。第二十三條 規(guī)章制度草案體例格式應(yīng)當統(tǒng)一規(guī)范、邏輯嚴密、文字簡潔、表述準確，具備以下基本內(nèi)容：（一） 規(guī)章制度名稱；（二） 依據(jù)和宗旨；（三） 適用范圍；（四） 管理部門及職責；（五） 管理程序和具體規(guī)范；（六） 監(jiān)督與責任；（七） 解釋部門；（八） 頒發(fā)生效時間。第二十四條 起草部門應(yīng)當將規(guī)章制度草案分送總部機關(guān)相關(guān)部 門、專業(yè)分公司和所屬企業(yè)征求意見。 被征求意見的部門和單位應(yīng)當 認真組織研究，提出書面修改意見。對存在爭議的事項，起草部門應(yīng) 當與相關(guān)部門或單位充分協(xié)商并達成

11、一致；不能達成一致的，由規(guī)章 制度管理部門組織協(xié)調(diào)并報請股份公司相關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)確定。第四節(jié)審核第二十五條 法律事務(wù)部負責組織規(guī)章制度審核。股份公司總部 機關(guān)部門和專業(yè)分公司完成規(guī)章制度起草工作后，應(yīng)向法律事務(wù)部提 交下列文件和材料：（一） 規(guī)章制度草案；（二） 相關(guān)部門和單位的意見；（三） 需要說明和協(xié)調(diào)解決的問題；（四） 其他需要提交的材料。第二十六條法律事務(wù)部在收到審核材料后，應(yīng)對規(guī)章制度草案 內(nèi)容、形式以及相關(guān)制度銜接等組織審核。需要繼續(xù)討論研究的，法 律事務(wù)部會同起草部門向業(yè)務(wù)相關(guān)部門和所屬企業(yè)征求意見或組織會 議討論研究。第二十七條 經(jīng)審核，對符合要求的規(guī)章制度草案呈報審議； 對不 符

12、合要求的，法律事務(wù)部協(xié)商起草部門補充、修改；對審核認為應(yīng)當撤 銷的，報股份公司業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，予以撤銷。第五節(jié)審議與頒發(fā)第二十八條 審議股份公司總部規(guī)章制度應(yīng)當以會議方式按以下程序進行：（一） 起草部門應(yīng)當在規(guī)章制度審議前兩個工作日，將規(guī)章制度 送審稿和起草說明送達全體與會人員；（二） 起草部門負責人對規(guī)章制度起草情況作出說明，必要的宣 讀規(guī)章制度送審稿；規(guī)章制度管理部門負責人對審核情況作補充說明；（三） 與會人員進行討論、審議，由會議主持人作出審議決定。除需要提交董事會、監(jiān)事會審議之外的規(guī)章制度，在前期論證和 審核比較充分，內(nèi)容沒有分歧的情況下，經(jīng)法律事務(wù)部同意，可以采 用書面?zhèn)骱灥姆绞?/p>

13、審議。第二十九條 規(guī)章制度經(jīng)審議通過或原則通過的，起草部門應(yīng)當 按照審議意見修改完善，報法律事務(wù)部審核確認。規(guī)章制度經(jīng)審議，認為需要進一步深入研究論證的，起草部門應(yīng) 當按審議意見深入論證，修改完善后重新申報審議。審議決定撤銷或廢止的規(guī)章制度，由法律事務(wù)部辦理撤銷或廢止 手續(xù)。第三十條股份公司總部規(guī)章制度審議通過后，按照公文處理規(guī)定，行文頒發(fā)。法人治理制度和職能管理制度以股份公司文件頒發(fā)；對職能管理制度進行細化、補充實施程序和工作表單的實施性辦法，以總部機關(guān)部門 文件頒發(fā)。專業(yè)管理制度以專業(yè)分公司文件頒發(fā)。規(guī)章制度行文頒發(fā)時， 應(yīng)當由法律事務(wù)部和業(yè)務(wù)相關(guān)部門審核會簽。第三十一條 規(guī)章制度印發(fā)時抄

14、送法律事務(wù)部。法律事務(wù)部應(yīng)當 及時錄入股份公司規(guī)章制度管理系統(tǒng)，對宣布廢止的規(guī)章制度做出失 效標記。第六節(jié) 所屬企業(yè)規(guī)章制度的制定第三十二條所屬企業(yè)應(yīng)當依據(jù)法律法規(guī)和股份公司有關(guān)規(guī)定， 結(jié)合企業(yè)實際，明確本企業(yè)規(guī)章制度層級和制定權(quán)限，指定本企業(yè)規(guī) 章制度管理部門，建立規(guī)章制度管理體系。第三十三條 所屬企業(yè)應(yīng)當按照集中統(tǒng)一的原則，在企業(yè)層面統(tǒng) 一制定本企業(yè)規(guī)章制度，提高規(guī)章制度的集約性和標準化，避免層層 轉(zhuǎn)化制度；需要授權(quán)下屬單位制定的具體作業(yè)制度，應(yīng)當明確制定程 序，加強指導(dǎo)和監(jiān)督，保證規(guī)章制度質(zhì)量。第三十四條 所屬企業(yè)按照總部規(guī)章制度要求制定本企業(yè)規(guī)章制 度，應(yīng)當符合以下要求：（一） 管理的

15、原則、范圍、事項應(yīng)符合上級規(guī)章制度；（二）職責權(quán)限、管理程序、管理要求應(yīng)與上級規(guī)章制度有效銜接；（三） 根據(jù)本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理實際，對管理程序和要求進行細 化，保證制度規(guī)定落實到位；（四）內(nèi)容應(yīng)當體現(xiàn)股份公司整體意志，不得與總部規(guī)章制度相抵觸第三十五條所屬企業(yè)規(guī)章制度、標準、流程與管理體系建設(shè)應(yīng)當整體規(guī)劃、有效銜接、協(xié)調(diào)一致。管理體系應(yīng)當運用體系方法落實 規(guī)章制度要求，不能違反規(guī)章制度規(guī)定導(dǎo)致沖突。規(guī)章制度應(yīng)當按照 體系管理的思想，持續(xù)優(yōu)化提升。第三十六條 所屬企業(yè)應(yīng)當參照總部規(guī)章制度制定的規(guī)定建立本 企業(yè)規(guī)章制度制定程序，并嚴格執(zhí)行。重要的規(guī)章制度應(yīng)提交總經(jīng)理 辦公會審議，涉及職工重要利益的

16、應(yīng)當履行民主程序和告知義務(wù)。第三章規(guī)章制度實施第三十七條 規(guī)章制度頒發(fā)后，與規(guī)章制度實施有關(guān)的部門、單 位和人員應(yīng)當認真貫徹執(zhí)行規(guī)章制度，嚴格按照規(guī)章制度的規(guī)定履行 工作職責。各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)帶頭貫徹規(guī)章制度，帶頭遵守規(guī)章制度， 促進規(guī)章制度的有效執(zhí)行。第三十八條 規(guī)章制度頒發(fā)后，起草部門應(yīng)當對與規(guī)章制度實施 有關(guān)的部門、單位和人員進行宣貫培訓(xùn)，使相關(guān)崗位人員掌握規(guī)章制 度內(nèi)容。培訓(xùn)情況應(yīng)向規(guī)章制度管理部門反饋。第三十九條 股份公司總部和所屬企業(yè)應(yīng)當將規(guī)章制度培訓(xùn)納入 年度培訓(xùn)計劃，員工入職培訓(xùn)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)時應(yīng)當將規(guī)章制度作為培訓(xùn) 內(nèi)容。第四十條 規(guī)章制度執(zhí)行過程中，有關(guān)部門和單位發(fā)現(xiàn)有沖突、 遺

17、漏、管理缺陷等問題，應(yīng)當以書面形式及時向規(guī)章制度起草或管理 部門提出。規(guī)章制度起草和管理部門應(yīng)當組織研究， 對規(guī)章制度存在 的缺陷進行修訂完善。第四十一條 規(guī)章制度執(zhí)行中，需要解釋的，應(yīng)當采用書面形式， 其解釋不得違背規(guī)章制度的規(guī)定。第四十二條 規(guī)章制度起草部門在業(yè)務(wù)管理中應(yīng)當對規(guī)章制度建 設(shè)和執(zhí)行情況進行跟蹤檢查，將規(guī)章制度建設(shè)和執(zhí)行情況作為工作考 核、業(yè)績評價的內(nèi)容。內(nèi)部審計、效能監(jiān)察、內(nèi)控測試以及其他專業(yè) 檢查應(yīng)當將相關(guān)規(guī)章制度的建設(shè)和執(zhí)行情況作為檢查內(nèi)容。檢查規(guī)章制度建設(shè)和執(zhí)行情況主要檢查規(guī)章制度是否建立、是否 健全完善、是否存在缺陷以及是否得到有效執(zhí)行、違規(guī)行為是否得到 及時糾正等。

18、第四十三條檢查發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度建設(shè)和執(zhí)行存在相關(guān)問題的，檢 查部門應(yīng)當向規(guī)章制度起草部門提出整改意見，并抄送規(guī)章制度管理 部門。規(guī)章制度起草部門應(yīng)當組織整改，對規(guī)章制度存在缺陷的應(yīng)當 會同規(guī)章制度管理部門和業(yè)務(wù)相關(guān)部門進行修訂完善。第四十四條 股份公司總部和所屬企業(yè)對于發(fā)現(xiàn)的違反規(guī)章制度 規(guī)定的問題，應(yīng)當按照規(guī)章制度違規(guī)處罰規(guī)定和公司違規(guī)責任追究程 序追究責任人員責任。第四章規(guī)章制度評價與改進第四十五條 規(guī)章制度管理部門應(yīng)定期組織業(yè)務(wù)部門和單位開展 規(guī)章制度清理、評價。根據(jù)需要，規(guī)章制度管理部門可針對某一領(lǐng)域 規(guī)章制度組織專項清理、評價。第四十六條 業(yè)務(wù)部門和單位對主管業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的規(guī)章制度進行 清

19、理，應(yīng)評價以下內(nèi)容：（一） 系統(tǒng)性。規(guī)章制度是否配套完善、覆蓋各項業(yè)務(wù)，是否與 其他相關(guān)制度或管理文件存在重復(fù)、沖突；（二） 合規(guī)性。 規(guī)章制度依據(jù)的法律法規(guī)、 上級規(guī)章制度是否有 調(diào)整，是否滿足新的要求；（三） 適用性。規(guī)章制度涉及的管理機構(gòu)、職責、權(quán)限、程序或 要求是否仍然適用，是否已發(fā)生變化；（四） 先進性。規(guī)章制度是否符合管理規(guī)律、滿足管理提升的需 要，是否存在管理缺陷；（五）有效性。規(guī)章制度是否得到有效實施、是否滿足執(zhí)行要求規(guī)章制度管理部門在組織規(guī)章制度清理、評價工作時，應(yīng)當制定具體的評價方法和標準。第四十七條 業(yè)務(wù)部門和單位通過規(guī)章制度評價，應(yīng)當提出規(guī)章 制度繼續(xù)有效、修訂或廢止的意見，提交規(guī)章制度管理部門審核處理。 規(guī)章制度管理部門根據(jù)規(guī)章制度評價意見，對需要制定和修訂的規(guī)章 制度納入計劃，組織制修訂；對需要廢止的規(guī)章制度，按程序予以廢 止。規(guī)章制度的修訂按照規(guī)章制度的制定程序執(zhí)行。第四十八條 符合以下情形之一的規(guī)章制度應(yīng)當進行制定或修 訂：（一） 規(guī)章制度缺失、不配套的；（二） 內(nèi)容沖突，相互抵觸的；（三） 與其他管理文件要求不一致，需要修訂規(guī)章制度的；（四） 依據(jù)的法律法規(guī)、上級規(guī)章制度已經(jīng)調(diào)整變化的；（五） 管理機