公司計劃管理章程中國華為發(fā)展總公司計劃統(tǒng)計管理規(guī)定

1、公司計劃管理章程-中國11發(fā)展總公司計劃、統(tǒng)計管理規(guī)定第一章總則第一條為更好地適應(yīng)中國11發(fā)展總公司（下稱11公司）在國家計劃單列后新形勢的要求，加快轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，形成產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確、科學(xué)有效的經(jīng)營管理機(jī)制，加強(qiáng)對全系統(tǒng)的計劃、統(tǒng)計管理，特制定本規(guī)定。第二章計劃管理第二條11公司的計劃管理體系遵循總公司及所屬企業(yè)分級管理的原則，各所屬企業(yè)的計劃是制訂總公司計劃的基礎(chǔ)，總公司計劃是所屬企業(yè)各項工作的依據(jù)。第三條總公司綜合計劃部是全系統(tǒng)計劃管理的職能部門，負(fù)責(zé)制定總公司計劃并組織協(xié)調(diào)各所屬企業(yè)的計劃，各所屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)計劃管理工作的需要配備相應(yīng)人員，并指定計劃負(fù)責(zé)人。第四條各所

2、屬企業(yè)根據(jù)本單位上年度實際經(jīng)營狀況，制定出切實可行的年度計劃、于每年一月三十日前報送總公司計劃部。年度計劃內(nèi)容主要應(yīng)包括年度經(jīng)營計劃、商品進(jìn)出口計劃、項目投資計劃等。第五條對于各專業(yè)公司上報的年度計劃，總公司計劃部提出具體指導(dǎo)意見，并于每年三月底前正式批復(fù)下達(dá)，作為年終考核的主要依據(jù)。第六條總公司計劃部根據(jù)國家對11公司下達(dá)的任務(wù)和各所屬企業(yè)上報的年度計劃，匯總、編制總公司年度發(fā)展計劃草案并提交總公司辦公會討論、審定。第七條總公司年度發(fā)展計劃內(nèi)容包括總體經(jīng)營計劃、商品迸出口計劃、項目投資計劃、資金使用計劃、培訓(xùn)計劃等。第八條每年四月底前和八月底前各經(jīng)貿(mào)公司應(yīng)填報上半年和下半年出口配額追加計劃和

3、紡織品配額追加計劃，由總公司計劃部統(tǒng)一匯總、平衡，上報經(jīng)貿(mào)部。第九條每年九月初，各經(jīng)貿(mào)公司應(yīng)填報配額和特定限量登記商品進(jìn)口計劃）；各項目公司、子公司應(yīng)填報商品住宅建設(shè)投資計劃、限額以上技術(shù)改造項目計劃和利用外資計劃等，上報總公司計劃部進(jìn)行匯總分析后，統(tǒng)一報送國家計委。第十條每年十月初，各經(jīng)貿(mào)公司、子公司應(yīng)填報下一年度出口總值計劃、出口收匯計劃、出口配額計劃及對原蘇東國家易貨貿(mào)易出口計劃等，上報總公司計劃部，匯總后統(tǒng)一報送經(jīng)貿(mào)部。第三章總結(jié)、考評第十一條總公司計劃部對總公司和各所屬企業(yè)計劃的執(zhí)行情況定期進(jìn)行檢查。對總公司的計劃完成情況原則上每半年檢查一次，對各所屬企業(yè)計劃完成情況年終檢查一次。一

4、旦發(fā)生重大偏差應(yīng)及時查明原因并采取措施，。以糾正，或根據(jù)新的情況及時調(diào)整、修訂計劃。第十二條各所屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)本單位當(dāng)年計劃執(zhí)行情況，做好年度總結(jié)工作，于每年一月三十日前報送計劃部。第十三條總公司計劃部根據(jù)總公司計劃完成情況及各所屬企業(yè)年度總結(jié)情況做好總公司年度總結(jié)工作，并于每年二月十五日前報送總公司領(lǐng)導(dǎo)。第十四條總公司計劃部根據(jù)對各所屬企業(yè)計劃執(zhí)行情況的檢查結(jié)果和各所屬企業(yè)年度總結(jié)情況，會同人事本部、財務(wù)本部對所屬企業(yè)進(jìn)行考核。第十五條對計劃執(zhí)行情況較好的所屬企業(yè)將給予一定的物質(zhì)獎勵；不能完成計劃指標(biāo)者，將區(qū)分不同情況，對主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰直至撤銷職務(wù)。第四章統(tǒng)計管理第十六條為了充分發(fā)揮統(tǒng)

5、計信息和統(tǒng)計監(jiān)督的作用，總公司計劃部負(fù)責(zé)組織11系統(tǒng)年度基本情況統(tǒng)計和對外貿(mào)易業(yè)務(wù)的月度統(tǒng)計工作。第十七條11系統(tǒng)年度基本情況統(tǒng)計工作由總公司計劃部會同總公司投資管理部、財務(wù)本部、人事本部及辦公室共同完成。統(tǒng)討范圍包括11系統(tǒng)各專業(yè)公司、子公司，統(tǒng)計內(nèi)容包括迸出口、生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)、投資、人員結(jié)構(gòu)等。第十八條各所屬企業(yè)于每年一月底前將年度基本情況報表上報總公司辦公室，辦公室收齊報表后按報表內(nèi)容分送給總公司各有前部門。有關(guān)部門整理匯總后，于2月10日前送總公司計劃部。進(jìn)行整體匯總后，于2月底上報總公司領(lǐng)導(dǎo)。第十九條各經(jīng)貿(mào)公司每月須填報（進(jìn)出口貿(mào)易合同執(zhí)行情況統(tǒng)計表調(diào)各子公司每月須填報進(jìn)出口貿(mào)易情況

6、統(tǒng)計表），于每月5日前上報總公司計劃部。第二十條進(jìn)出口業(yè)務(wù)統(tǒng)計范圍、統(tǒng)計基本原則、統(tǒng)計原始憑證、貿(mào)易方式統(tǒng)計原則。商品價格等應(yīng)遵守中華人民共和國對外貿(mào)易業(yè)務(wù)統(tǒng)計制度的規(guī)定和總公司的有關(guān)要求。第二十一條各所屬企業(yè)應(yīng)配備相應(yīng)統(tǒng)計人員（條件不具備的，可由計劃管理人員兼職）。統(tǒng)計人員必須嚴(yán)守秘密，妥善保管統(tǒng)計資料，未經(jīng)總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得擅自對外泄露秘密，否則將對當(dāng)事人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。第二十二條凡總公司下發(fā)的要求填報的統(tǒng)計報表，各所屬企業(yè)統(tǒng)計人員應(yīng)按照報表制度中規(guī)定項目和指標(biāo)認(rèn)真如實填報，并經(jīng)本單位領(lǐng)導(dǎo)審核簽字和加蓋公章后，按時報送。逾期不報的，總公司將給予通報批評直至追究單位領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，并在年終考評時給

7、予處罰。ATr-rr 第五章附則第二十三條本規(guī)定由總公司綜合計劃部負(fù)責(zé)解釋。進(jìn)出口配額及許可證管理暫行規(guī)定第一章總則第一條為了加強(qiáng)11系統(tǒng)的配額及許可證管理，充分發(fā)揮配額及許可證在進(jìn)出口貿(mào)易業(yè)務(wù)中的作用，根據(jù)配額使用的公平高效原則，特制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定中進(jìn)出口配額包括出口配額中的計劃配額、主動配額、被動配額，也包括進(jìn)口配額中一般配額、機(jī)電配額、特定登記產(chǎn)品。第二章配額管理第三條11公司配額管理實行計劃分配、有償使用的原則，各所屬企業(yè)進(jìn)出口配額計劃由計劃部審查后統(tǒng)一向有關(guān)政府部門申報，經(jīng)批準(zhǔn)后，由總公司計劃部統(tǒng)一下達(dá)并負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查配額的使用情況。第四條各所屬企業(yè)申領(lǐng)配額一律采取書面形式，

8、填寫進(jìn)出口商品配額計劃申請表（以下簡稱配額申請表，并按要求及時報送總公司計劃部，總公司計劃部將按照國家有關(guān)部門要求，根據(jù)各下屬公司填報申請表的情況，統(tǒng)一平衡編制上報。第五條為保證配額分配和使用的公開性，總公司計劃部應(yīng)在收到國家下達(dá)配額后一周內(nèi)，以書面形式公布所取得的配額品種和數(shù)量。第六條為充分發(fā)揮各下屬公司的業(yè)務(wù)優(yōu)勢，創(chuàng)造更高效益，避免配額的浪費(fèi)，為進(jìn)一步爭取配額打好基礎(chǔ)，配額的分配將綜合考慮以下三方面因素：（一）鼓勵自營、簽約優(yōu)先、到證優(yōu)先的原則；（二）各所屬企業(yè)配額商品業(yè)務(wù)跟蹤單上報情況及所反映的相應(yīng)業(yè)績；（三）各所屬企業(yè)配額申請表申報情況；第七條所下達(dá)的配額采取有償使用的原則；視具體情況

9、實行對效益好的商品配額多收費(fèi)，對效益不好甚至略有虧損的商品配額少收費(fèi)或不收費(fèi)的辦法，以保證配額分配的合理性。第八條對已下達(dá)配額商品的進(jìn)出口業(yè)務(wù)實行業(yè)務(wù)跟蹤管理。所有使用配額的下屬公司（部門）需填寫配額商品業(yè)務(wù)跟蹤單，總公司計劃部將綜合不同商品配額的市場情況批復(fù)、簽章，并在財務(wù)本部收到配額使用費(fèi)后從許可證事務(wù)管理局領(lǐng)取相關(guān)配額的許可證。第九條對于已領(lǐng)取配額而未能完成計劃或預(yù)計不能完成計劃者，應(yīng)及時寫明情況，所在單位加蓋公章后報計劃部，否則取消以后配額分配資格。第十條總公司為了更有效地使用配額，總公司計劃部將根據(jù)上一貿(mào)易年度的配額使用實績對配額使用效益好的單位予以表彰，以促成配額商品的規(guī)?；?jīng)營。

10、第三章進(jìn)出口許可證管理第十一條總公司計劃部負(fù)責(zé)申領(lǐng)配額商品許可證及以總公司名義簽約的非配額商品進(jìn)出口許可證。第十二條對于配額商品的進(jìn)出口許可證，申領(lǐng)的單位須取得總公司分配的配額指標(biāo)，否則不予辦理。第十三條對于非配額商品的進(jìn)出口許可證，各經(jīng)貿(mào)公司應(yīng)在簽約之前咨詢有關(guān)所經(jīng)營產(chǎn)品的許可證申領(lǐng)的具體條件及有關(guān)政策規(guī)定，必要時總公司計劃部可協(xié)助進(jìn)行有關(guān)咨詢工作。在確認(rèn)符合申領(lǐng)條件并備齊相關(guān)資料后，方可向計劃部提出中領(lǐng)。第十四條申領(lǐng)單位申領(lǐng)許可證時，須在裝船期前留有充分的時間。填寫許可證中領(lǐng)表，由所在公司總經(jīng)理簽字并加蓋公章后，連同真實、有效的合同及相關(guān)資料報送總公司計劃部?？偣居媱澆吭谌〉酶鞣N文件后，

11、一般在五個工作日內(nèi)辦妥許可證，并通知申領(lǐng)單位。第四章附則第十五條本規(guī)定由總公司綜合計劃部負(fù)責(zé)解釋。下屬公司的注冊、變更、注銷管理規(guī)定第一章總則第一條為了加強(qiáng)所屬企業(yè)的注冊、變更和注銷管理，明確有關(guān)及手續(xù)辦理程序，依照國家法律、法規(guī)，根據(jù)集團(tuán)化管理格式，特制定本規(guī)定。第二條各所屬企業(yè)原則上不再設(shè)立任何分支機(jī)構(gòu)，特殊需要設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)向總公司計劃部提出申請，由總公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可設(shè)立。第二章公司的注冊第三條申請注冊新公司，須向總公司計劃部提出書面申請，內(nèi)容包括：項目概況、成立公司的必要性、注冊資金、地址、人員、合作方名稱及情況等，并說明需在哪一級工商行政管理局注冊。如在境外設(shè)立公司須另提供可

12、行性報告，內(nèi)容包括：所在國家或地區(qū)的有關(guān)政策法規(guī)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員編制、公司章程、效益預(yù)測汐卜匯回收計劃等，總公司計劃部在取得上述資料后，提出初步審核意見并匯同財務(wù)本部、人事本部、投資管理部審核后，上報總公司領(lǐng)導(dǎo)審批。第四條經(jīng)批準(zhǔn)成立新公司后，新公司的擬定法定代表人須向總公司計劃部提交報告，內(nèi)容主要包括：與總公司的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系，經(jīng)營方向及經(jīng)營設(shè)想，當(dāng)?shù)氐慕?jīng)營投資政策及允許的經(jīng)營范圍等?？偣居媱澆繉蟾鎸徍撕?，會同人事本部、財務(wù)本部制訂出總公司與擬成立公司的“責(zé)任書”，明確總公司與擬成立公司的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系，報總公司領(lǐng)導(dǎo)審批并經(jīng)雙方代表人簽字確認(rèn)后，總公司計劃部方予辦理注冊手續(xù)。第五條需要在國

13、家工商局注冊的，總公司計劃部在申領(lǐng)單位將各項所需材料交齊后負(fù)責(zé)到國家工商局辦理注冊手續(xù)。第六條需要在地方工商局注冊的，總公司計劃部協(xié)助出具所需的總公司有關(guān)資料，交由申辦單位自行辦理注冊手續(xù)，辦理完畢后將營業(yè)執(zhí)照等有關(guān)材料復(fù)印件報送總公司計劃部備案。第七條在境外設(shè)立公司的，總公司計劃部協(xié)助出具總公司的有關(guān)資料及辦理有關(guān)審批手續(xù)，由中辦單位負(fù)責(zé)在所在國家或地區(qū)辦理注冊手續(xù)。辦理完畢后須將營業(yè)執(zhí)照等有關(guān)材料復(fù)印件報送總公司計劃部備案。第三章公司的變更第八條各所屬企業(yè)如確因業(yè)務(wù)需要，變更企業(yè)名稱、法定代表人、經(jīng)營范圍、地址及注冊資金等，須向總公司計劃部提交書面申請，注明需變更的項目、內(nèi)容、變更原因等。

14、總公司計劃部審核并提出初步意見后報總公司領(lǐng)導(dǎo)審批，經(jīng)批復(fù)同意后，由申請單位自行辦理變更手續(xù)并將變更后的有關(guān)材料的復(fù)印件報送總公司計劃部備案。第四章公司的注銷第九條總公司有計劃地對所屬企業(yè)進(jìn)行整頓、改造或注銷，對于經(jīng)營管理不善、出現(xiàn)重大失誤并造成重大經(jīng)濟(jì)損失的公司或因業(yè)務(wù)調(diào)整等方面的原因需對所屬企業(yè)進(jìn)行整頓改組或注銷的，總公司計劃部會同人事本部、財務(wù)本部向總公司領(lǐng)導(dǎo)提出整頓（包括合并、改組或注銷）建議，經(jīng)總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實施。第十條擬被注銷的公司的總經(jīng)理（法定代表人），須將公司人員及工作情況、財務(wù)狀況、債權(quán)債務(wù)情況等書面報告總公司計劃部?？偣居媱澆扛鶕?jù)報告及所了解的實際情況，提出有關(guān)建議，上報

15、總公司領(lǐng)導(dǎo)審批。第十一條對總公司領(lǐng)導(dǎo)決定注銷的公司，由投資管理部進(jìn)行財務(wù)審計和債權(quán)債務(wù)清算后，出具財務(wù)審計清算報告交總公司計劃部，并由人事本部做出有關(guān)人事任免等決定之后，總公司計劃部根據(jù)實際情況采取適當(dāng)形式辦理注銷手續(xù)。第五章附則第十二條本規(guī)定由總公司綜合計劃部負(fù)責(zé)解釋。投資管理規(guī)定投資項目審批規(guī)定第一章總則第一條為了規(guī)范中國11發(fā)展總公司（以下簡稱總公司）的投資管理，加強(qiáng)事先審查，明確審批程序，有利于正確決策，提高投資項目的經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定并結(jié)合總公司實際情況，特制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于總公司及專業(yè)公司、子公司（以下簡稱11）投資的新建、擴(kuò)建、技改、房地產(chǎn)開發(fā)及資產(chǎn)經(jīng)營等項目

16、，其它性質(zhì)的投資項目參照本規(guī)定執(zhí)行。第三條總公司投資管理部（以下簡稱投資部）是總公司投資業(yè)務(wù)的歸口主管部門，負(fù)責(zé)11投資項目的審查管理工作。投資部在項目評估論證工作中，應(yīng)邀請有關(guān)方面的專家參加。第四條總公司設(shè)投資審查小組，對大中型投資項目進(jìn)行聯(lián)合審查。必要時，投資審查小組應(yīng)提前介人投資項目的前期調(diào)研考察工作。投資審查小組由總公司分管領(lǐng)導(dǎo)、投資部、財務(wù)本部、人事本部、綜合計劃部、法規(guī)室派員組成。第二章項目建議書的審批第五條符合以下條件之一的項目應(yīng)由項目主辦單位向投資部報送投資項目申報表、項目建議書及其它相關(guān)資料一式四份：（一）11投資總額在人民幣三百萬元以上（不含三百萬元）的項目；（二）需要總公

17、司投入資金或需以總公司名義執(zhí)行的項目；（三）除投入資本金外，11還承擔(dān)提供資金、擔(dān)保或其它義務(wù)的項目；（四）與私營企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)或外資企業(yè)共同投資的項目；（五）境外（含港、澳、臺地區(qū)）投資項目；（六）需向國家有關(guān)部門申報的項目。（七）其它需要報審的項目。第六條本規(guī)定第五條所列項目經(jīng)投資部審查通過后報總公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，獲準(zhǔn)項目由投資部以總公司名義行文批復(fù)，項目主辦單位據(jù)此開展下一階段工作，項目建議書的審查一般應(yīng)在項目報審之日起二十個工作日內(nèi)完成，特殊情況可適當(dāng)延長。第七條投資部審查未通過或總公司總經(jīng)理未批準(zhǔn)的項目，由投資部負(fù)責(zé)將審查意見通知項目主辦單位。第八條本規(guī)定第五條以外項目的項目建議書由項

18、目主辦單位自行審批，報投資部備案。第三章可行性研究報告的審批第九條所有投資項目的可行性研究報告均應(yīng)履行審批手續(xù)。項目主辦單位應(yīng)向投資部提交項目可行性研究報告及有關(guān)資料一式十份供評枯審查。評估審查一般應(yīng)在項目報審之日起三十個工作日內(nèi)完成，特殊情況可適當(dāng)延長。第十條11投資總額在人民幣三百萬元以下（含三百萬元）的項目由投資部組織項目可行性研究報告的評估論證，提出評估報告及項目可行與否的審查意見，審查通過的項目報總公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。審查未通過的項目，投資部應(yīng)將審查意見通知項目主辦單位。第十一條11投資總額在人民幣三百萬元以上的項目由投資部組織項目可行性研究報告的評估論證，提出評估報告，再提交總公司投資

19、審查小組審查。審查采用會議方式，由投資部組織，除投資審查小組成員參加外，還應(yīng)邀請項目主辦單位的領(lǐng)導(dǎo)及項目經(jīng)辦人員列席會議，以備投資審查小組的提問和質(zhì)詢。審查通過的項目報總公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。審查未通過的項目，由投資部將審查意見通知項目主辦單位。第十二條項目主辦單位如對投資部或投資審查小組的審查意見持有異議，可提交總公司總經(jīng)理辦公會議復(fù)議，復(fù)議結(jié)論由投資部負(fù)責(zé)記錄在可行性研究報告審批表中。復(fù)議通過的項目報總公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。第十三條投資項目的可行性研究報告經(jīng)總公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由投資部以總公司名義行文批復(fù)。在此之前項目主辦單位不得對外簽署任何實質(zhì)性承諾文件。為不錯過投資機(jī)會，經(jīng)投資部及總公司法規(guī)室審核

20、同意并報總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，項目主辦單位在項目可行性研究報告批復(fù)前可對外簽署意向書或備忘錄，但仍不能有實質(zhì)性承諾。總公司總經(jīng)理未予批準(zhǔn)的項目，由投資部將審查意見通知項目主辦單位。第四章簽約審批第十四條項目主辦單位收到可行性研究報告的批復(fù)后，可正式實施該項目。需要成立項目公司的應(yīng)立即著手準(zhǔn)備。項目公司設(shè)立的合同及章程由投資部初審后交總公司財務(wù)本部、法規(guī)室初審，再由投資部負(fù)責(zé)將初審意見及時反饋到項目主辦單位。經(jīng)項目主辦單位修訂后的合同及章程由以上各部門進(jìn)行復(fù)審，必要時，投資部可召集有關(guān)部門進(jìn)行會審。經(jīng)復(fù)審后的合同及章程由投資部提交總公司總經(jīng)理審批。審批通過后，按總公司有關(guān)簽約授權(quán)規(guī)定對外簽約。第十五條

21、項目公司應(yīng)按中國11發(fā)展總公司下屬公司的注冊、變更、注銷管理辦法向總公司綜合計劃部牢請辦理注冊登記事宜。項目公司獲準(zhǔn)成立后，項目主辦單位應(yīng)將項目公司設(shè)立的合同及章程正本各式二份、簽約審批表及授權(quán)委托書正本各一式一份、項目公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件一份報送投資部。第五章附則第十六條按國家規(guī)定需政府有關(guān)部門審批的項目由投資部負(fù)責(zé)辦理申報事宜。第十七條項目主辦單位在項目報審時，應(yīng)對報審資料的真實性負(fù)責(zé)，如發(fā)現(xiàn)敷衍塞責(zé)甚至弄虛作假行為的，將追究項目主辦單位領(lǐng)導(dǎo)及直接責(zé)任人的行政或法律責(zé)任。第十八條投資項目建議書及可行性研究報告的評估審查所發(fā)生的費(fèi)用，由項目主辦單位承擔(dān)。第十九條本規(guī)定由投資部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第

22、二十條原中國11發(fā)展總公司項目審核辦法廢止。附：一投資項目立項申報表項目名稱:主辦單位（章）：負(fù)責(zé)人（簽字）：中報日期:項目概況:項目名稱項目負(fù)責(zé)人建設(shè)地點項目性質(zhì)投資總額建設(shè)周期11出資額及資金來源其它投資方出資比例及出資方式其它資金來源主要產(chǎn)品及生產(chǎn)規(guī)模外部配套條件情況主要原輔料及供應(yīng)情況主要工藝設(shè)備及來源國內(nèi)同類企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況市場黨爭及廣品需求預(yù)測分析投資收益投資風(fēng)險及其對策合作方基本情況:企業(yè)名稱經(jīng)濟(jì)性質(zhì)地址注冊資本主管單位法定代表人在職職工人數(shù)資產(chǎn)總值凈資產(chǎn)固定資產(chǎn)凈值上年銷售收入上年稅后利潤項目建議書審批表主要產(chǎn)品生產(chǎn)能力近三年生產(chǎn)經(jīng)營情況在同行業(yè)中的地位生產(chǎn)、經(jīng)營、管理中的主要

23、問題企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及技術(shù)、管理人員的素質(zhì)、水平其它需要說明的重要事項附:編號:項目名稱中報單位投資總額遠(yuǎn)大出資審查意見：審查人：審查結(jié)論：投資部負(fù)責(zé)人：總公司分管領(lǐng)導(dǎo)意見:簽字:總公司總經(jīng)理意見:簽字:附:可行性研究報告審批表編號:項目名稱中報單位投資總額遠(yuǎn)大出資項目建議書批準(zhǔn)文號審查意見：審查結(jié)論：審查人員簽字：總公司分管領(lǐng)導(dǎo)意見記錄:總經(jīng)理辦公會復(fù)議意見:記錄:總公司總經(jīng)理意見:簽字:附：四中國11發(fā)展總公司投資項目合同審批表項目名稱送審單位合同名稱對方當(dāng)事人合同編號送審日期送審單位息見對方當(dāng)事人的資信情況及履約能力：主要風(fēng)險及防范措施：承辦人：負(fù)責(zé)人：投資部初審息審查人:負(fù)責(zé)人:財務(wù)部初審息見

24、審查人:負(fù)責(zé)人:法規(guī)室初審見審查人：負(fù)責(zé)人：投資部：財務(wù)部：法規(guī)室：復(fù)審后、見負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)人：總公司總經(jīng)理思見簽字：投資項目管理規(guī)定第一章總則第一條為了加強(qiáng)對中國11發(fā)展總公司（以下簡稱總公司）投資項目的管理，保障投資的安全性，提高投資項目的經(jīng)濟(jì)效益，特制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于總公司全額投資或控股經(jīng)營的新建、擴(kuò)建、技改、房地產(chǎn)開發(fā)等項目。參股經(jīng)營的項目參照本規(guī)定有關(guān)條款執(zhí)行。第三條總公司投資管理部（以下簡稱投資部）代表總公司行使對投資項目的管理權(quán)。第四條投資部應(yīng)根據(jù)項目不同階段的情況及需要，會同總公司其他有關(guān)管理部門對投資項目實施管理。第五條總公司所屬專業(yè)公司、子公司投資的項目，

25、由各專業(yè)公司、子公司進(jìn)行管理。第二章項目建設(shè)階段第一節(jié)建設(shè)前期第六條投資項目獲總公司批準(zhǔn)后，項目主辦單位可正式實施該項目，需成立項目公司的應(yīng)立即著手辦理項目公司的審批及注冊手續(xù)（成立項目公司的審批見投資項目審批規(guī)定。項目公司應(yīng)設(shè)有專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)與投資部聯(lián)系。第七條項目公司應(yīng)根據(jù)項目實施的不同階段，建立相應(yīng)的內(nèi)部規(guī)章制度并嚴(yán)格履行，以保證項目建設(shè)的順利進(jìn)行。為了加強(qiáng)總公司對投資項目的綜合管理，項目公司的內(nèi)部規(guī)章制度，應(yīng)報投資部備案。第八條項目公司應(yīng)按照批準(zhǔn)的可行性研究報告和設(shè)計任務(wù)書的內(nèi)容和要求，委托設(shè)計單位進(jìn)行初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。第九條總公司投資總額在人民幣三百萬元以上？（不含三百萬元）

26、項目，其初步設(shè)計審查由投資部組織，財務(wù)本部、法規(guī)室、綜合計劃部、項目公司及有關(guān)方面的專家參加。第十條總公司投資總額在人民幣三百萬元以下（含三百萬元）的項目，初步設(shè)計由項目公司組織審查，投資部、財務(wù)本部、綜合計劃部、人事本部及有關(guān)方面專家參加。第十一條投資項目的招標(biāo)工作，項目公司所做的工程監(jiān)理單位和投標(biāo)單位的選擇、招標(biāo)文件的編制、標(biāo)底的編制、開標(biāo)與決標(biāo)、簽訂工程施工合同和施工圖圖紙會審等工作：（1） 投資總額在人民幣三百萬元以上（不含三百萬元）的大中型項目，投資部應(yīng)全過程地直接參與；（2） 投資總額在人民幣三百萬元下（含三百萬元）的大中型項目，投資部可不直接參與，由項目主辦單位自行辦理，但應(yīng)及時

27、地將下列資料報送投資部審核。（ 1）施工圖圖紙；（ 2）工程招標(biāo)文件；（ 3）工程招標(biāo)概（預(yù)）算書和中標(biāo)單位的工程概（預(yù)）算書；（ 4）施工組織總設(shè)計；（ 5）工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃；（ 6）工程用款計劃。第十二條項目公司必須將以下合同報投資部審核：（一）工程委托設(shè)計合同；（二）工程監(jiān)理合同；（三）工程承包合同；（四）選擇設(shè)備、材料采購方案、確定主要設(shè)備的選型及訂貨合同上述合同由投資部審核后，交財務(wù)本部及法規(guī)室審核，以上部門審核通過后，報總公司領(lǐng)導(dǎo)審批，獲準(zhǔn)后按有關(guān)授權(quán)管理規(guī)定對外簽約。第二節(jié)建設(shè)施工期第十三條項目公司應(yīng)隨項目土建工程的施工進(jìn)度，分基礎(chǔ)、結(jié)構(gòu)、裝修三個階段填報工程進(jìn)度、用款情況及質(zhì)量

28、狀況等報表，及相應(yīng)階段所發(fā)生的索賠簽證和費(fèi)用，報總公司投資部和財務(wù)本部，并定期進(jìn)行財務(wù)及概算執(zhí)行情況分析，作出專題報告。如果：（一）延誤工期或財務(wù)超支造成損失，經(jīng)投資部、財務(wù)本部和工程監(jiān)理部門組成的檢查小組調(diào)查分析，確定為管理不善，領(lǐng)導(dǎo)失職，則檢查小組有權(quán)提請總經(jīng)理給予責(zé)任人員相應(yīng)的處分；（二）如延誤工期或財務(wù)超支屬于客觀原因，則投資部應(yīng)會同財務(wù)本部及有關(guān)專家與項目公司共同研究，修訂施工進(jìn)度計劃和用款計劃，嚴(yán)格控制成本、限定工期，并報總經(jīng)理批準(zhǔn)。第十四條施工過程中如有大的設(shè)計變更或發(fā)生重大情況，項目公司應(yīng)及時向投資部報告。第十五條投資部應(yīng)嚴(yán)格履行監(jiān)督和管理職能，根據(jù)工程進(jìn)展情況，定期和不定期地

29、會同購務(wù)本部及有關(guān)專家組成檢查小組，對建設(shè)項目的質(zhì)量、進(jìn)度、造價控制等情況進(jìn)行實地調(diào)查，收集各方面的意見和合理化建議，研究并提出解決有關(guān)問題的措施，將項目實施中的各種信息及時反饋給總公司領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門。第三節(jié)竣工、驗收期第十六條建設(shè)項目按照批準(zhǔn)的設(shè)計文件所規(guī)定的內(nèi)容和施工圖紙的要求全部建成；工業(yè)項目經(jīng)負(fù)荷試運(yùn)轉(zhuǎn)和試生產(chǎn)考核達(dá)標(biāo)；非工業(yè)項目符合設(shè)計要求，能夠正常使用；達(dá)到上述要求時，項目公司應(yīng)及時向投資部提出驗收申請報告。第十七條項目公司應(yīng)準(zhǔn)備好以下竣工驗收資料：（一）技術(shù)資料：應(yīng)包括建筑、安裝、設(shè)備等方面的竣工圖紙和有關(guān)文件，試生產(chǎn)運(yùn)行報告等。（二）竣工決算。認(rèn)真清理所有財產(chǎn)、物資和未用完或應(yīng)

30、回收的資金，編制竣工決算報告，分析預(yù)算執(zhí)行情況，考核投資效益。竣工決算資料包括：（ 1）竣工項目概況；（ 2）施工過程中發(fā)生的設(shè)計變更、材料代用和費(fèi)用簽證等資料；（ 3）各地造價部門規(guī)定可調(diào)整的材料明細(xì)表；（ 4）施工單位報送的工程竣工結(jié)算書；（ 5）工程保修合同；（ 6）竣工財務(wù)決算；（ 7）竣工交付使用固定資產(chǎn)表；第十八條投資部組織財務(wù)本部、法規(guī)室、綜合計劃部人事本部、項目公司、設(shè)計單位、施工單位、貸款金融機(jī)構(gòu)及有關(guān)方面的專家成立驗收組，驗收合格后，按國家相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。第十九條驗收中如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)立即分析原因，明確責(zé)任，研究補(bǔ)救措施及處理方案。項目公司應(yīng)據(jù)此盡快實施，問題解決后再進(jìn)

31、行復(fù)查。第二十條項目公司應(yīng)有完善的財務(wù)、統(tǒng)計和檔案管理制度，妥善保存項目建設(shè)的完整資料，投資部有權(quán)隨時調(diào)閱。第三章生產(chǎn)經(jīng)營階段第二十一條項目竣工投產(chǎn)后，項目公司根據(jù)本企業(yè)的特點，制定生產(chǎn)、經(jīng)營管理制度并報投資部備案。第二十二條項目公司應(yīng)在年末將下一年度的經(jīng)營計劃、利潤計劃、投資計劃報計劃部、投資部；資金運(yùn)用計劃、還款計劃報財務(wù)本部、投資部；經(jīng)上述部門審核并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。第二十三條投資部將會同有關(guān)部門，不定期地對項目公司進(jìn)行實地考察，了解投資項目的生產(chǎn)經(jīng)營情況，協(xié)助解決生產(chǎn)經(jīng)營過程中遇到的困難，及時向總公司領(lǐng)導(dǎo)匯報情況并提出建議。第二十四條項目公司應(yīng)按國家現(xiàn)行的會計制度，編制財務(wù)報告和財務(wù)預(yù)決算

32、方案，定期上報總公司財務(wù)本部、投資部。第二十五條項目公司應(yīng)按照投資部的要求，以月報、季報、年報的形式，定期向投資部上報企業(yè)的統(tǒng)計報表資料。各類統(tǒng)計報表應(yīng)真實地反映生產(chǎn)經(jīng)營中的實際情況，統(tǒng)計年報應(yīng)附有統(tǒng)計分析報告。第二十六條項目公司應(yīng)在每年年末向綜合計劃部和投資部報告年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃執(zhí)行情況。投資部會同綜合計劃部、財務(wù)本部對各項目公司年度的生產(chǎn)經(jīng)營情況進(jìn)行考評，并提請總公司領(lǐng)導(dǎo)對有關(guān)項目公司的負(fù)責(zé)人予以獎勵或處罰。第四章項目后評價第二十七條為了提高投資項目的決策水平、總結(jié)項目建設(shè)及經(jīng)營管理的經(jīng)驗教訓(xùn)，提高投資效益，投資部應(yīng)在投資項目進(jìn)入正常生產(chǎn)經(jīng)營階段后，組織總公司財務(wù)本部、人事本部、結(jié)合計劃部

33、及有關(guān)專家對其進(jìn)行項目后評價。項目后評價應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）項目立項決策的正確性;（二）對建設(shè)工期、施工質(zhì)量的評價；（三）財務(wù)及經(jīng)濟(jì)效益評價；（四）存在的問題；（五）結(jié)論和建議。第五章附則第二十八條項目公司上報總公司的報告、報表應(yīng)真實、準(zhǔn)確，如發(fā)現(xiàn)有虛報、瞞報或偽造行為的，將追究項目公司領(lǐng)導(dǎo)及直接責(zé)任人員的責(zé)任。第二十九條項目公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行總公司的有關(guān)管理規(guī)定，如有拒不執(zhí)行者、投資部應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重報請總公司領(lǐng)導(dǎo)及人事本部給予項目公司負(fù)責(zé)人相應(yīng)的行政處分。第三十條投資項目的設(shè)計審查及竣工驗收所發(fā)生的費(fèi)用由項目公司支付。第三十一條總公司所屬專業(yè)公司、子公司對其管理的項目，應(yīng)參照本規(guī)定制定相應(yīng)的管

34、理辦法，報投資部審核，并按要求的表式，定期將反映項目情況的各種報表上報投資部。第三十二條本規(guī)定由總公司投資部負(fù)責(zé)解釋和修訂。資產(chǎn)管理試行辦法第一章總則第一條為規(guī)范中國11發(fā)展總公司（以下簡稱總公司）所屬資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)管理，根據(jù)總公司對資產(chǎn)“管好、盤活”的要求，為提高資產(chǎn)使用效益，實現(xiàn)資產(chǎn)合理配置，從而提高總公司整體實力，特制定本辦法。第二條管理范圍：總公司全部經(jīng)營性資產(chǎn)。包括：1、總公司直接擁有的經(jīng)營性資產(chǎn)；2、總公司向全資子公司、控股公司、參股、聯(lián)營、合資合作公司等投資形成的經(jīng)營性資產(chǎn)；3、其它總公司所屬資產(chǎn)。第三條資產(chǎn)管理以產(chǎn)權(quán)管理為基礎(chǔ)，維護(hù)總公司作為資產(chǎn)所有者的資產(chǎn)收益權(quán)和資產(chǎn)處置權(quán)等合法

35、權(quán)益?？偣举Y產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)在投資管理部（簡稱投資部）。第二章資產(chǎn)基礎(chǔ)管理第四條資產(chǎn)基礎(chǔ)性管理內(nèi)容：產(chǎn)權(quán)登記；資產(chǎn)清核；文檔權(quán)證管理；資產(chǎn)統(tǒng)計報告。第五條產(chǎn)權(quán)登記：總公司實行資產(chǎn)登記制度。凡總公司所屬企業(yè)必須向總公司投資部申報，辦理產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)，經(jīng)核準(zhǔn)后領(lǐng)取資產(chǎn)確認(rèn)證書。第六條凡通過兼并、收購的企業(yè)由項目主辦單位在企業(yè)所在地產(chǎn)權(quán)管理部門辦理相應(yīng)的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)。并按本辦法第五條辦理產(chǎn)權(quán)登記。第七條企業(yè)重組或產(chǎn)權(quán)變更后在相關(guān)法律文件生效之日起15日內(nèi)重新辦理產(chǎn)權(quán)登記。第八條資產(chǎn)清核：為確?？偣救嬲莆账鶎儋Y產(chǎn)的真實狀況，投資管理部要定期或按要求組織資產(chǎn)的清查與核實，必要時要組織相應(yīng)的資產(chǎn)價值評估和

36、資產(chǎn)使用情況調(diào)查，資產(chǎn)使用企業(yè)和單位應(yīng)派專人負(fù)責(zé)配合總公司的資產(chǎn)清核，提供企業(yè)資產(chǎn)使用的真實情況。對于重要的資產(chǎn)清核過程，總公司各部門分別派相關(guān)人員參加，以工作小組形式進(jìn)行。第九條由于兼并、收購、重組、投資等方式涉及到的資產(chǎn)接收，由項目主辦單位提出資產(chǎn)接收方案，報投資部審批后方可實施?？偣就顿Y部、財務(wù)部必須派員參加資產(chǎn)接收。第十條文檔權(quán)證管理，總公司實行資產(chǎn)文檔、權(quán)證統(tǒng)一管理制度。第十一條資產(chǎn)形成或取得過程中所有重要文檔，包括項目建議書、調(diào)研報告、可行性研究報告、項目運(yùn)作方案、意向書、合同、協(xié)議、資產(chǎn)評估報告、驗資報告、項目竣工決算報告及其相關(guān)資料等涉及資產(chǎn)的文件正本由投資管理部統(tǒng)一歸檔保存

37、。上述文件自簽字或批準(zhǔn)之日起十日交投資部辦理存檔手續(xù)，外埠公司可延長十五日辦理。第十二條資產(chǎn)權(quán)證是資產(chǎn)所有者的憑證，主要包括土地使用權(quán)證書、房屋產(chǎn)權(quán)證書、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移證。為保證資產(chǎn)權(quán)證的合法性、一致性，總公司所屬資產(chǎn)的權(quán)證正本由投資部統(tǒng)一歸檔保存，各企業(yè)需要時可在投資部辦理相關(guān)手續(xù)。1、權(quán)證辦理：對總公司通過投資、并購等依法取得的新資產(chǎn)的權(quán)證，原則上由主辦項目單位負(fù)責(zé)辦理；總公司所屬外埠企業(yè)需要在當(dāng)?shù)剞k理的權(quán)證（如上地使用權(quán)證書、房屋產(chǎn)權(quán)證書等）由企業(yè)自行辦理。入權(quán)證管理：權(quán)證辦理后自辦證日起十五日天之內(nèi)將正本交投資部登記歸檔，各單位不得擅自留用。權(quán)證在企業(yè)滯留期間不得用于出租、抵押等法律行為。3

38、、權(quán)證使用：企業(yè)由于融資等事項需要資產(chǎn)權(quán)證進(jìn)行抵押或有其它用途，經(jīng)企業(yè)申請，在投資部辦正理權(quán)證使用手續(xù)。第十三條資產(chǎn)統(tǒng)計報告：總公司所屬資產(chǎn)通過清查或評估后，投資部應(yīng)對資產(chǎn)進(jìn)行分類統(tǒng)計并進(jìn)行資產(chǎn)結(jié)構(gòu)等分析，定期或根據(jù)需要向總公司提交資產(chǎn)統(tǒng)計資料，報告資產(chǎn)狀況。第十四條資產(chǎn)處置：企業(yè)的報廢資產(chǎn)處置由財務(wù)部審批，報投資部備案；企業(yè)的閑置資產(chǎn)處置由經(jīng)營單位上報總公司投資部審批或接收、調(diào)配，抄報財務(wù)部備案第三章存量資產(chǎn)管理第十五條存量資產(chǎn)管理內(nèi)容：資產(chǎn)授權(quán)使用；資產(chǎn)使用評價；資產(chǎn)收益分配管理。第十六條資產(chǎn)授權(quán)使用：為防止資產(chǎn)在使用過程中的損失，使總公司所屬資產(chǎn)能夠通過企業(yè)經(jīng)營達(dá)到保值增值的目的，保證資

39、產(chǎn)所有者的資產(chǎn)收益權(quán)和資產(chǎn)處置權(quán)，總公司實行資產(chǎn)授權(quán)使用制度。第十七條資產(chǎn)使用企業(yè)或單位在取得資產(chǎn)確認(rèn)證書后，按總公司的全資公司、控股公司、參股公司、合資公司、掛靠公司等不同形式簽署相應(yīng)的資產(chǎn)使用授權(quán)書。第十八條資產(chǎn)使用授權(quán)書由投資部審定，資產(chǎn)使用單位在法規(guī)部辦理資產(chǎn)授權(quán)手續(xù)。第十九條資產(chǎn)授權(quán)內(nèi)容包括授權(quán)使用資產(chǎn)的數(shù)量、狀態(tài)、使用者權(quán)利、權(quán)限、責(zé)任、義務(wù)、保值目標(biāo)等。第二十條企業(yè)經(jīng)營者應(yīng)建立所轄資產(chǎn)的具體管理辦法，包括固定資產(chǎn)管理辦法、流動資產(chǎn)管理辦法、設(shè)備管理細(xì)則等，并在投資部備案。第二十一條企業(yè)利用總公司授權(quán)使用的資產(chǎn)投資設(shè)立分、子公司的要經(jīng)總公司投資部審批。擅自設(shè)立者由企業(yè)批準(zhǔn)人承擔(dān)法律

40、責(zé)任。第二十二條對已設(shè)立的分、子公司按總公司資產(chǎn)管理要求，由投資部會同計劃部重新審核確認(rèn)，并辦理產(chǎn)權(quán)登記等手續(xù)；對不適宜設(shè)立的分子公司予以取消或合并。第二十三條資產(chǎn)使用評價：投資部按會計年度或總公司要求進(jìn)行企業(yè)資產(chǎn)使用評價。評價結(jié)果提交總公司有關(guān)部門，作為總公司計劃編制、資產(chǎn)運(yùn)營決策、企業(yè)經(jīng)營評價、對企業(yè)經(jīng)營者的聘用、獎懲等的參照條件。第二十四條資產(chǎn)收益管理：總公司對其所屬資產(chǎn)的收益實行統(tǒng)一管理?？偣舅鶎偃Y子公司、控股公司企業(yè)利潤留成比例，可分配利潤方案由總公司投資管理部和財務(wù)本部聯(lián)合審批后方可實施。其它類型公司參照執(zhí)行。第四章流量資產(chǎn)管理第二十五條流量資產(chǎn)管理內(nèi)容：資產(chǎn)配置與盤活的規(guī)劃；

41、資產(chǎn)證券化管理；其它資產(chǎn)流動管理。第二十六條資產(chǎn)配置與盤活規(guī)劃：根據(jù)總公司的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展方向，研究制定總公司的資產(chǎn)配置戰(zhàn)略重點。具體運(yùn)作方案由11資產(chǎn)管理公司或其它相關(guān)單位提出，報投資部審批。第二十七條資產(chǎn)證券化管理：投資部根據(jù)總公司資產(chǎn)狀況進(jìn)行企業(yè)的股份制改造、上市、債券發(fā)行、設(shè)立投資基金、二級市場操作等進(jìn)入證券市場的資產(chǎn)運(yùn)作規(guī)劃與管理，具體操作由11資產(chǎn)管理公司或其它相關(guān)單位進(jìn)行。第二十八條其它資產(chǎn)流動管理：非證券化資產(chǎn)的并購、轉(zhuǎn)讓、重組、合資合作等由11資產(chǎn)管理公司或其它相關(guān)單位具體操作，由投資部統(tǒng)一規(guī)劃管理。第二十九條投資項目的經(jīng)濟(jì)評價和論證、審批及項目全過程投資控制的具體辦法參照現(xiàn)行投資項目審批規(guī)定、投資項目管理規(guī)定。第五章附則第三十條本辦法由總公司投資部負(fù)責(zé)解釋。內(nèi)部審計規(guī)定第一章總則第一條中國11發(fā)展總公司（以下簡稱總公司）實行內(nèi)部審計制度，以健全內(nèi)部監(jiān)督、約束機(jī)制，促進(jìn)系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的規(guī)范化和制度化，防止錯弊，改善管理。根據(jù)國家有關(guān)審計規(guī)定，并結(jié)合總公司的具體情況制定本規(guī)定。第二條總公司投資管理部設(shè)立監(jiān)審處