現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表_第1頁(yè)
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1、測(cè)量管理體系現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄備注計(jì)量法制 要求一. 1總則組織有否明確建立的測(cè)量管理體系,應(yīng)符合中華人民共和國(guó)計(jì)量法 以及相關(guān)的法規(guī) 和規(guī)章的要求。查閱手冊(cè)。一、2計(jì)量單位體系相關(guān)文件與記錄是否都使用法定計(jì) 量單位;書(shū)寫(xiě)有否錯(cuò)誤;特定情況下使用或出 現(xiàn)非法定計(jì)量單位有否合理處置。抽查相關(guān)文件與記錄。一、3計(jì)量人員每個(gè)建標(biāo)項(xiàng)目是否有兩人或以上人員持 有效證件。檢查每個(gè)檢定項(xiàng)目的檢定員 持證情況。/一、4計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)用于開(kāi)展檢定/校準(zhǔn)的最高計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器是 否經(jīng)考核合格后投入使用;開(kāi)展的檢定/校準(zhǔn)項(xiàng)目有否超范圍;有否按時(shí)申請(qǐng)復(fù)查;檢定/校準(zhǔn)場(chǎng)所環(huán)境條件是否符合要求。查閱

2、計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)證書(shū)及檢定 /校準(zhǔn) 項(xiàng)目記錄,抽查原始記錄,檢查實(shí) 驗(yàn)室環(huán)境。一、5強(qiáng)制檢定必須實(shí)施強(qiáng)制檢定的計(jì)量器具識(shí)別是否 正確、充分;屬于強(qiáng)制檢定的計(jì)量器具有否按 規(guī)定實(shí)施檢定;檢定證書(shū)是否在有效期內(nèi)。檢查強(qiáng)制檢定計(jì)量器具臺(tái)帳 (一覽表);抽查證書(shū);對(duì)照臺(tái)帳 檢查現(xiàn)場(chǎng)使用(配置)的實(shí)際狀況。一、6持定要求從事計(jì)量器具制造和 (或)修理、定量包 裝生產(chǎn)、零售商的銷售是否遵守各相應(yīng)規(guī)定, 并按規(guī)定實(shí)施。按制造、修理計(jì)量器具許可 證監(jiān)督管理辦法、定量包裝商品 計(jì)量監(jiān)督管理辦法、零售商品稱 重計(jì)量監(jiān)督規(guī)定有效版本,檢查 實(shí)施情況。二技術(shù)能 力要求二、1總則體系的計(jì)量檢測(cè)能力和檢測(cè)水平應(yīng)滿足 顧客、組織和

3、法律法規(guī)對(duì)計(jì)量的要求。二、2險(xiǎn)測(cè)能力測(cè)量設(shè)備配置能否滿足質(zhì)量管理、產(chǎn)品測(cè) 量、環(huán)境管理、職業(yè)健康、安全管理監(jiān)視和測(cè) 量的要求;經(jīng)營(yíng)管理(如原材料驗(yàn)收)、安全生產(chǎn)管理有否具備滿足要求的檢測(cè)能力;能源管理有否配置滿足 GB17167-2005要求的計(jì)量 器具。對(duì)照產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn),對(duì)環(huán)境的計(jì)量 要求以及職業(yè)健康安全要求,檢查測(cè)量設(shè)備配置情況(如委外,要檢 查外部服務(wù)方的能力);查閱原材 料驗(yàn)收規(guī)范;手持式電動(dòng)工具管理 規(guī)程等作業(yè)指導(dǎo)書(shū);檢查其檢測(cè)能 力及檢測(cè)記錄,抽查特種設(shè)備以及 有安全性能指標(biāo)要求的物品檢測(cè) 記錄;檢查有否制定能源管理辦 法,現(xiàn)場(chǎng)檢查能源計(jì)量器具配備和 管理能否滿足 GB17167要求及

4、起 到節(jié)能降耗的作用。二. 3險(xiǎn)測(cè)水平有否米用先進(jìn)的檢測(cè)技術(shù)和測(cè)量設(shè)備組 織生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理;有否采用計(jì)算機(jī)信息技 術(shù)管理測(cè)量管理體系和檢測(cè)數(shù)據(jù)。了解先進(jìn)檢測(cè)技術(shù)和先進(jìn)的 測(cè)量設(shè)備的采用狀況及計(jì)算機(jī)信 息技術(shù)的運(yùn)用情況。三.4總要求體系應(yīng)確保滿足規(guī)定的計(jì)量要求,體系構(gòu) 架應(yīng)包括測(cè)量過(guò)程控制、測(cè)量設(shè)備的計(jì)量確認(rèn) 和管理職責(zé)、資源管理、體系分析和改進(jìn),體 系內(nèi)的測(cè)量過(guò)程應(yīng)受控 (7.2),體系內(nèi)所有的 測(cè)量設(shè)備應(yīng)經(jīng)確認(rèn)(7.1),體系應(yīng)按組織制定 的程序更改。查閱管理手冊(cè)有否明確規(guī)定。三.5管理職責(zé)5.1計(jì)量職能最高管理者和管理層的計(jì)量意識(shí),最高管 理者能否確保必要的資源(人力、物資)以建 立和保

5、持計(jì)量職能;職能分配是否合理、有否 遺漏、各部門(mén)職能描述是否清晰;程序文件與 手冊(cè)中的相關(guān)內(nèi)容是否一致; 有否建立文件化 的測(cè)量管理體系;有否得到持續(xù)改進(jìn)。通過(guò)詢問(wèn)、交談、審核管理層, 查閱手冊(cè)、程序文件以及職能分配 表,檢查體系文件的一致性, 體系 文件有否適時(shí)修訂以改進(jìn)其有效 性。通過(guò)詢問(wèn)了解各職能部門(mén)對(duì)其 職能的了解程度。5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)顧客的測(cè)量要求(可能來(lái)自產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、與 顧客簽訂的合同、 法律、法規(guī)、經(jīng)營(yíng)管理和生 產(chǎn)過(guò)程控制的要求等) 識(shí)別是否充分,尤其是 關(guān)鍵測(cè)量過(guò)程,是否保存識(shí)別過(guò)程的記錄; 有 否將顧客的測(cè)量要求轉(zhuǎn)化為對(duì)測(cè)量設(shè)備的計(jì) 量要求,或?qū)y(cè)量過(guò)程的計(jì)量要求;導(dǎo)出的

6、計(jì)量要求能否滿足顧客的測(cè)量要求。查閱產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn),了解法律、法 規(guī)對(duì)計(jì)量的要求,查看現(xiàn)場(chǎng),了解 經(jīng)營(yíng)管理與生產(chǎn)過(guò)程管理的測(cè)量 要求,檢查計(jì)量要求導(dǎo)出記錄。5.3質(zhì)里目標(biāo)制定的質(zhì)量目標(biāo)是否量化、 可測(cè)量;不同 的組織層次是否有相應(yīng)的質(zhì)量目標(biāo); 有否規(guī)定 測(cè)量過(guò)程的性能判定準(zhǔn)則、程序及控制。查閱手冊(cè)和相關(guān)文件以及統(tǒng) 計(jì)、分析、評(píng)價(jià)記錄。5.4管理評(píng)審有否按計(jì)劃的時(shí)間間隔系統(tǒng)地評(píng)審管理 體系;有否利用評(píng)審結(jié)果對(duì)體系進(jìn)行必要的修 正,包括改進(jìn)測(cè)量過(guò)程、 質(zhì)量目標(biāo)的評(píng)審;有 否保留完整的評(píng)審和采取有效措施的記錄。查管評(píng)計(jì)劃、輸入、輸出(管 評(píng)報(bào)告)資料及管評(píng)會(huì)議原始記錄 和采取的措施(修正和改進(jìn)的記 錄)。

7、三.6資源管理6.1人力資源6.1.1人員職責(zé)有否對(duì)體系所有人員的職責(zé)進(jìn)行規(guī)定并 形成文件(可以由崗位說(shuō)明書(shū)、 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)或 程序來(lái)規(guī)定);體系內(nèi)人員識(shí)別是否充分。查體系人員一覽表,規(guī)定職責(zé) 的相應(yīng)文件。6.1.2能力和培 訓(xùn)體系有關(guān)人員是否具備完成本職工作可 證明的能力;有否制定年度培訓(xùn)計(jì)劃; 培訓(xùn)內(nèi) 容能否滿足已識(shí)別的需要; 培訓(xùn)有否按計(jì)劃實(shí) 施;有否保存培訓(xùn)及培訓(xùn)有效性評(píng)價(jià)的記錄; 體系內(nèi)各類人員對(duì)本崗位職責(zé)是否熟悉;是否清楚自己的活動(dòng)對(duì)體系有效性和產(chǎn)品質(zhì)量的 影響;對(duì)止在培訓(xùn)中的員丄有否進(jìn)行充分和適 宜的監(jiān)督。查培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)和評(píng)價(jià)記 錄;查能證明其能力的相關(guān)證書(shū)(如內(nèi)審員證書(shū),特殊工

8、種人員證 書(shū)等);通過(guò)詢冋、觀祭操作等了 解相關(guān)人員對(duì)本職工作的熟悉程 度和本崗位工作的實(shí)際操作能力。6.2信息資源6.2.1程序制定的管理程序和技術(shù)程序(包括作業(yè)指 導(dǎo)書(shū)等)是否足夠詳細(xì)(具可操作性)并經(jīng)確 認(rèn);制定或更改現(xiàn)有的程序有否經(jīng)授權(quán)、 批準(zhǔn) 并受控;程序文件是否現(xiàn)行有效; 需要的地方 能否及時(shí)獲取。抽查管理程序和技術(shù)程序,檢 查文件的可操作性及受控情況,以及是否現(xiàn)行有效(尤其技術(shù)性程序 有否依據(jù)變化而得到及時(shí)更改)。6.2.2軟件體系內(nèi)軟件(包括測(cè)量設(shè)備所含的及帶測(cè) 量功能的加工、測(cè)試設(shè)備所攜帶的測(cè)量、 計(jì)算 軟件)有否充分識(shí)別并受控;軟件使用及修改 在啟用時(shí)有否進(jìn)行測(cè)試 (驗(yàn)證)

9、,測(cè)試(驗(yàn)證) 可能包括病毒檢查、算法程序檢查和綜合測(cè)試 (驗(yàn)證)。查軟件識(shí)別清單及測(cè)試(驗(yàn) 證)記錄。6.2.3記錄有否形成文件的記錄管理程序;有否識(shí)別 體系運(yùn)行的所有記錄;記錄能否得到妥善保 存;記錄的真實(shí)性是否可靠。查程序與記錄識(shí)別清單,抽查 記錄的完整性與真實(shí)性。6.2.4標(biāo)識(shí)體系內(nèi)所有測(cè)量設(shè)備與技術(shù)程序有否標(biāo) 識(shí);對(duì)于某個(gè)(某些)特定的測(cè)量過(guò)程的設(shè)備 有否標(biāo)識(shí)或受控;體系內(nèi)與體系外(如實(shí)驗(yàn)用) 的測(cè)量設(shè)備能否區(qū)分。檢查測(cè)量設(shè)備與技術(shù)程序的 標(biāo)識(shí),這些標(biāo)識(shí)能否防止錯(cuò)誤使 用。6.3物資資源6.3.1測(cè)量設(shè)備有否建立測(cè)量設(shè)備的管理臺(tái)帳(必要時(shí)需 建立分臺(tái)賬);管理臺(tái)帳信息是否齊全,帳、

10、物是否一致;配置的測(cè)量設(shè)備能否滿足顧客、 組織和法律法規(guī)對(duì)計(jì)量的要求;測(cè)量設(shè)備使用地點(diǎn)的環(huán)境能否滿足需要; 用于監(jiān)視和記錄影 響量的測(cè)量設(shè)備(如溫濕度計(jì)、大氣壓力計(jì)等) 有否納入臺(tái)帳并受控;有否建立測(cè)量設(shè)備流轉(zhuǎn) 管理程序;測(cè)量設(shè)備管理有否進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理(如納入和撤出)。檢查帳物一致性(可抽查); 測(cè)量設(shè)備配置的合理性 (尤其關(guān)注 測(cè)量過(guò)程需配置的設(shè)備);監(jiān)視設(shè) 備與環(huán)境的受控狀況;以及測(cè)量設(shè) 備從購(gòu)置到報(bào)廢的所有記錄與管 理程序的符合性;納入或撤出體系 的測(cè)量設(shè)備在臺(tái)帳中是否及時(shí)更 新。6.3.2環(huán)境體系覆蓋的測(cè)量過(guò)程對(duì)環(huán)境的要求有否 識(shí)別;識(shí)別是否充分;有否形成文件(如識(shí)別 清單);對(duì)影響測(cè)量

11、結(jié)果的環(huán)境要求有否實(shí)施 監(jiān)視與記錄;如需修正,其修正值有否用于測(cè) 量結(jié)果。抽查檢疋/校準(zhǔn)、測(cè)試、檢驗(yàn) 的原始記錄;對(duì)環(huán)境有要求的測(cè)量 過(guò)程記錄上有否記錄環(huán)境條件; 記 錄的實(shí)際情況能否滿足要求;修正值是否準(zhǔn)確。6.4外部供方對(duì)為體系提供產(chǎn)品(主要是測(cè)量設(shè)備)和 服務(wù)(主要是檢定/校準(zhǔn)、檢測(cè))的供方有否 提出要求并形成文件(如外部供方清單、相關(guān) 程序文件的規(guī)定);對(duì)供方的能力有否進(jìn)行評(píng) 價(jià)和選擇;評(píng)價(jià)和選擇有否記錄; 供方提供產(chǎn) 品和服務(wù)的記錄有否保存。檢查相關(guān)文件,抽查評(píng)價(jià)記 錄,重點(diǎn)關(guān)注選擇是否合理。三.7計(jì)量確認(rèn) 和測(cè)量過(guò) 程的實(shí)現(xiàn)7.1計(jì)量確認(rèn)7.1.1總則有否制定計(jì)量確認(rèn)管理程序; 程

12、序中有否包括 測(cè)量設(shè)備檢定/校準(zhǔn)和驗(yàn)證的內(nèi)容;職責(zé)是否 明確;操作程序是否足夠詳細(xì); 有否制定年度 確認(rèn)計(jì)劃;體系內(nèi)所有測(cè)量設(shè)備是否都經(jīng)檢定 或校準(zhǔn)(包括自校);經(jīng)檢定/校準(zhǔn)的測(cè)量設(shè)備 有否對(duì)其計(jì)量性能能否滿足計(jì)量要求需進(jìn)行 的驗(yàn)證;測(cè)量設(shè)備操作者能否得到計(jì)量確認(rèn)相 關(guān)信息(如限制或特殊要求);如開(kāi)展測(cè)量設(shè) 備自校,能否滿足5個(gè)基本條件。查閱程序;抽查測(cè)量設(shè)備溯源 情況(可以從物到賬或從賬查物); 查驗(yàn)證記錄、校準(zhǔn)記錄(包括能否 滿足自校的條件)。7.1.2計(jì)量確認(rèn) 間隔有否制定計(jì)量確認(rèn)間隔管理程序;確認(rèn)間 隔有否經(jīng)評(píng)審;有否對(duì)測(cè)量設(shè)備在科學(xué)、經(jīng)濟(jì)、 量值準(zhǔn)確的前提下進(jìn)行分類管理(如 ABC分

13、 類);確定的確認(rèn)間隔是否科學(xué)、經(jīng)濟(jì)。查閱文件、評(píng)審記錄以及確定 的確認(rèn)間隔。7.1.3設(shè)備調(diào)整 控制對(duì)影響測(cè)量設(shè)備性能的調(diào)整裝置有否進(jìn) 行封印或采取其他保護(hù)措施;封印或保護(hù)裝置 一旦改變是否容易發(fā)現(xiàn);發(fā)現(xiàn)后能否及時(shí)采取 措施。查帶調(diào)整裝置的測(cè)量設(shè)備及 采取的措施。7.1.4計(jì)量確認(rèn) 記錄計(jì)量確認(rèn)過(guò)程記錄有否得到妥善保存; 確 認(rèn)記錄有否注明日期并經(jīng)審查批準(zhǔn); 確認(rèn)記錄 能否證明測(cè)量設(shè)備滿足規(guī)定的計(jì)量要求; 對(duì)形 成、修改、出具和刪除記錄的人員有否經(jīng)授權(quán)。查計(jì)量確認(rèn)記錄,重點(diǎn)查測(cè)量 設(shè)備的驗(yàn)證記錄。7.2測(cè)量過(guò)程7.2.1總則有否制定測(cè)量過(guò)程控制管理程序; 識(shí)別的 每一個(gè)測(cè)量過(guò)程是否完整規(guī)范(

14、包括測(cè)量設(shè)備 標(biāo)識(shí)、測(cè)量方法、使用條件、操作者能力和影 響測(cè)量結(jié)果可靠性的其他因素)。查閱程序文件。7.2.2測(cè)量過(guò)程 設(shè)計(jì)確定的計(jì)量要求能否滿足顧客、組織和法 律法規(guī)的要求;設(shè)計(jì)的測(cè)量過(guò)程有否形成文件 (測(cè)量過(guò)程控制檢查表);有否經(jīng)確認(rèn);每一 個(gè)關(guān)鍵測(cè)量過(guò)程有否識(shí)別控制限;過(guò)程要素是否完整;要素和控制限的選擇是否合理;識(shí)別 的每一個(gè)關(guān)鍵測(cè)量過(guò)程能否提供測(cè)量過(guò)程控 制檢查表、測(cè)量程序(或方法)、量值溯源圖、 計(jì)量要求導(dǎo)出記錄、監(jiān)視記錄和測(cè)量不確定度 評(píng)價(jià)。查閱產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、與顧客簽訂的 合同相關(guān)法律法規(guī)及經(jīng)營(yíng)管理的 要求(如原材料驗(yàn)收等)驗(yàn)證計(jì)量 要求的合理性;查閱測(cè)量過(guò)程控制 檢查表及應(yīng)提供的其

15、他記錄是否 完整、合理。7.2.3測(cè)量過(guò)程 的實(shí)現(xiàn)測(cè)量過(guò)程有否在設(shè)計(jì)的受控條件下實(shí)現(xiàn)。查與測(cè)量過(guò)程相關(guān)的測(cè)量設(shè) 備,測(cè)量程序(測(cè)量方法)、環(huán)境 條件、操作人員、測(cè)量記錄(報(bào)告) 及監(jiān)視記錄。采用現(xiàn)場(chǎng)操作試驗(yàn), 盲樣對(duì)比等方法對(duì)測(cè)量結(jié)果進(jìn)行 驗(yàn)證。7.2.4測(cè)量過(guò)程 的記錄保存的測(cè)量過(guò)程記錄是否完整,記錄內(nèi)容 應(yīng)包括本條款a,b,c,d,e,f,g形成;修改;出具和刪除這些記錄的人員有否經(jīng)授權(quán)。抽查測(cè)量過(guò)程記錄和授權(quán)文 件。7.3.1測(cè)量不確定度對(duì)開(kāi)展的檢定,校準(zhǔn)項(xiàng)目及關(guān)鍵測(cè)量過(guò)程 有否評(píng)價(jià)測(cè)量不確定度,評(píng)價(jià)是否合理。抽查測(cè)量不確定度評(píng)定報(bào)告。7.3.2溯源性所有的測(cè)量結(jié)果能否都能溯源到SI單位

16、。當(dāng)SI單位不存在時(shí),使用的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn) 是否經(jīng)雙方冋意,溯源是否通過(guò)有資質(zhì)的實(shí) 驗(yàn)室(如符合 JJF1069 或 GB/ T15481/ ISO/ IEC19017025要求的實(shí)驗(yàn)室) 實(shí)現(xiàn),作為參 考標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)是否有證,抽查測(cè)量結(jié)果 量值溯源圖及檢定/校準(zhǔn)證書(shū)。量值溯源圖 能否反映其溯源性。抽查校準(zhǔn)/檢疋證書(shū)及量值溯 源圖。三.8測(cè)量管理 體系分析 與改進(jìn)8.1總則有否職能部門(mén)策劃和實(shí)施對(duì)測(cè)量管理體 系的監(jiān)視,分析和改進(jìn)。查計(jì)量職能部門(mén)職責(zé)3.2審核和監(jiān) 視3.2.1總則計(jì)量職能部門(mén)能否利用審核,監(jiān)視和其他 適用技術(shù)以確定體系的適宜性和有效性, 有否 制定審核,監(jiān)視的程序或文件。查相關(guān)程序

17、或文件3.2.2顧客滿意有否監(jiān)視有關(guān)顧客滿意的信息,有否規(guī)定 獲得信息和使用這些信息的方法,對(duì)于獲得的 信息有否采取相應(yīng)的措施。查相關(guān)文件,滿意度調(diào)查記錄 及其他途徑獲得的信息,查對(duì)這些 信息進(jìn)行分析及所采取措施的記 錄。3.2.3測(cè)量管理體系審核有否制定審核的程序或文件,有否按規(guī)定 的頻次實(shí)施審核,審核前有否制定審核計(jì)劃及 編制檢查表,審核是否覆蓋體系涉及的所有標(biāo) 準(zhǔn)條款與部門(mén),審核能否發(fā)現(xiàn)需改進(jìn)的方面, 不符合報(bào)告有否有效關(guān)閉,審核結(jié)果有否報(bào)告 給組織的管理層中受影響的部分。審核記錄是否完整。查相關(guān)文件;審核計(jì)劃、審核 記錄、不符合報(bào)告、內(nèi)審報(bào)告;詢 冋相關(guān)部門(mén)與相關(guān)人員。3.2.4測(cè)量管

18、理 體系的監(jiān) 視有否制定監(jiān)視的程序或文件, 文件中有否 確定監(jiān)視的方法和時(shí)間間隔, 有否對(duì)計(jì)量確認(rèn) 和測(cè)量過(guò)程進(jìn)行有效監(jiān)視, 對(duì)監(jiān)視中發(fā)現(xiàn)的問(wèn) 題有否及時(shí)采取糾正措施,監(jiān)視的時(shí)間間隔與 采用的方法能否迅速發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題,監(jiān)視結(jié)果與采取的糾正措施有否形成文件,對(duì)于AAA級(jí),方法中是否包括統(tǒng)計(jì)技術(shù)。查相關(guān)文件與監(jiān)視記錄及所 采取的糾正措施。k3.3不合格控 制831不合格測(cè) 量管理體 系有否制定不合格控制程序,程序中有否規(guī) 定發(fā)現(xiàn)不合格的方法,對(duì)發(fā)現(xiàn)不合格要素有否 標(biāo)識(shí),有否及時(shí)米取糾正措施(包括米取的臨 時(shí)措施)。查相關(guān)文件,不合格記錄及所 采取的糾正措施。832不合格測(cè) 量過(guò)程對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格測(cè)量過(guò)程有否進(jìn)行標(biāo)識(shí) 并停止使用,直到采取了合適的措施,有否確 定不合格引起的潛在后果(有時(shí)可能要進(jìn)行追 溯),由于不合格而更改測(cè)量過(guò)程,使用前有 否進(jìn)行有效確認(rèn)。查測(cè)量過(guò)程不合格處理記錄。833不合格測(cè) 量設(shè)備對(duì)懷疑或確定的不合格測(cè)量設(shè)備有否進(jìn) 行隔離或標(biāo)識(shí),修復(fù)的測(cè)量設(shè)備使用前有否經(jīng) 確認(rèn),對(duì)驗(yàn)證表明不滿是計(jì)量要求的測(cè)量設(shè)備 有否確定其潛在后果及進(jìn)行必要的追溯(包括對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行重析檢查)。查不合格測(cè)量設(shè)備處理記錄。8.4改進(jìn)8.4.1總則計(jì)量職能部門(mén)能否通過(guò)審核,管理評(píng)審, 顧客反饋使體系得到持續(xù)改進(jìn)。

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