上海證券交易所資產管理計劃份額轉讓業(yè)務指南

1、0上法修卷交易所SHANGHAISTOCKEXCHANGE資產管理計劃份額轉讓業(yè)務指南2014年5月1 概要41.1 前言41.2 業(yè)務范圍41.3 業(yè)務模式41.4 參與者42 網上業(yè)務辦理概述52.1 網上業(yè)務辦理功能52.2 網上業(yè)務辦理權限申請52.2.1 申請路徑52.2.2 權限開通52.3 網上業(yè)務辦理路徑52.4 特別說明52.4.1 業(yè)務辦理的主備方式52.4.2 上傳文件的格式要求63 產品轉讓申請63.1 業(yè)務描述63.1.1 產品轉讓申請63.1.2 產品轉讓申請的審核73.1.3 證券代碼分配73.1.4 簽署服務協議73.2 網上業(yè)務辦理描述83.2.1 產品轉讓網

2、上申請流程83.2.2 路徑93.2.3 網上業(yè)務辦理狀態(tài)94 用戶注冊94.1 業(yè)務描述94.1.1 用戶注冊申請94.1.2 用戶賬號104.1.3 用戶注冊申請審核104.2 網上業(yè)務辦理描述114.2.1 用戶注冊網上申請流程114.2.2 路徑114.2.3 網上業(yè)務辦理狀態(tài)115 份額轉讓125.1 業(yè)務描述125.1.1 委托有效性的前端檢查125.1.2 委托申報125.1.3 轉讓交易確認125.1.4 履約反饋135.2 網上業(yè)務辦理描述145.2.1 份額轉讓網上申請流程145.2.2 路徑155.2.3 網上業(yè)務辦理狀態(tài)156 信息披露156.1 業(yè)務規(guī)則、相關法規(guī)、可

3、轉讓產品信息156.2 成交信息157 聯系方式168 附件168.1 附件1:資產管理計劃份額轉讓業(yè)務流程圖178.2 附件2:資產管理計劃份額轉讓業(yè)務合格投資者申請表（機構）188.3 附件3:資產管理計劃份額轉讓業(yè)務用戶注冊申請授權委托書208.4 附件4:資產管理計劃份額轉讓業(yè)務合格投資者申請表（個人）218.5 附件5:資產管理計劃份額轉讓委托申報單（自建TA適用）238.6 附件6:資產管理計劃份額轉讓委托申報單（中登TA適用）258.7 附件7:資產管理計劃份額轉讓交易確認單（自建TA適用）278.8 附件8:資產管理計劃份額轉讓交易確認單（中登TA適用）288.9 附件9:用戶

4、EKEY及權限申請表30上海證券交易所-7 -1概要1.1 前言為方便合格投資者參與上海證券交易所（以下簡稱“本所”）資產管理計劃份額轉讓業(yè)務，根據中國證監(jiān)會證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則和基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法，以及本所上海證券交易所資產管理計劃份額轉讓業(yè)務指引，編寫本指南。1.2 業(yè)務范圍目前，本所為證券公司集合資產管理計劃（以下簡稱“券商集合計劃”）份額、基金管理公司特定客戶資產管理計劃（以下簡稱“基金專戶”）份額和本所認可的其他資產管理計劃份額提供轉讓服務。1.3 業(yè)務模式同時支持證券公司、基金管理公司及其子公司（以下簡稱“資產管理機構”）自建TA模式（以下簡稱“自

5、建TA”）和中國證券登記結算TA模式（以下簡稱“中登TA”）。資產管理計劃份額轉讓采用網上和手工相結合的處理方式，業(yè)務流程圖見附件1。1.4 參與者上海證券交易所（以下簡稱“本所”）：接受產品轉讓申請，與資產管理機構簽訂服務協議，提供用戶注冊審核、用戶賬號確認和證券代碼分配、產品轉讓交易確認、數據保存與統計、產品和成交信息披露等服務。合格投資者：用戶注冊申請、產品轉讓交易委托申報填寫等。資產管理機構：產品轉讓申請、與本所簽訂服務協議、幫助合格投資者向本所提交用戶注冊申請、委托申報、向本所反饋份額轉讓履約相關信息等。資產管理計劃份額登記機構（自建TA機構或中登分TA機構）：產品轉讓交易委托申報的

6、前端檢查、份額登記、資金劃付、反饋合約履行情況等。2網上業(yè)務辦理概述2.1 網上業(yè)務辦理功能為提高資產管理機構辦理資產管理計劃份額轉讓相關業(yè)務的效率，在本所官網”會員/證券機構專區(qū)”新增“資管計劃份額轉讓業(yè)務辦理”應用，主要功能包括：機構和聯系人基本信息填報、產品轉讓申請、投資者用戶注冊申請和份額轉讓申請；首次登陸，只有完善機構和聯系人基本信息填報后，才能辦理其他業(yè)務。2.2 網上業(yè)務辦理權限申請2.2.1 申請路徑網上應用使用本所CnSCA中心頒發(fā)的數字證書EKEY控制權限，資管計劃份額轉讓業(yè)務辦理數字證書申請路徑：.en/sseportal/ps/zhs/ca/ca_sq.jsp#162.

7、2.2 權限開通資產管理機構在收到數字證書Ekey后，登陸網上業(yè)務辦理系統，核對左上角和機構基本信息中的公司名稱是否正確。如果名稱有誤，將機構全稱、Ekey_ID（簽名證書）和相關情況郵件至：jgfw。2.3 網上業(yè)務辦理路徑本所官網（業(yè)務辦理一一資管計劃份額轉讓業(yè)務辦理*相關子欄目2.4 特別說明2.4.1 業(yè)務辦理的主備方式網上業(yè)務辦理是本所辦理資產管理計劃份額轉讓業(yè)務的主要方式，申請材料基本只需網上提交電子件；原有的快遞申請材料書面件和郵件申請材料電子件的方式將僅作為應急的備份方式。由于互聯網中斷、數字證書Ekey故障等原因造成暫時無法使用網上業(yè)務辦理，可以使用原有的業(yè)務辦理方式做應急備

8、份，即申請材料的書面件需快遞、電子件需郵件；但需要事先進行書面的情況說明(加蓋公章)，經本所同意后方能使用原有方式。2.4.2 上傳文件的格式要求網上遞交的申請材料電子件請以ZIP或RAR文件格式打包。3產品轉讓申請3.1 業(yè)務描述擬在本所參與資產管理計劃份額轉讓的資產管理計劃產品，應先完成產品轉讓申請，獲取證券代碼和簡稱。3.1.1 產品轉讓申請根據本所發(fā)布的上海證券交易所資產管理計劃份額轉讓業(yè)務指引及附件要求，資產管理機構可以向本所提交資產管理計劃份額在本所進行轉讓的業(yè)務申請。業(yè)務申請書為資產管理機構對上海證券交易所的正式行文(紅頭文件，有文號和公章)，包括如下內容：(1) 公司簡介；(2

9、) 資產管理業(yè)務簡介；(3) 擬轉讓的產品情況(簡單列出本次擬轉讓的所有產品計劃名稱、備案確認文件編號或備案日期、募集規(guī)模、成立日期、到期日期)等(多個產品建議使用表格方式)；(4) 指定業(yè)務聯系人，提供其姓名、部門、郵箱、電話、手機、傳真等信息。3.1.2 產品轉讓申請的審核資產管理機構提交的申請材料完備的，本所在10個工作日內出具同意提供資產管理計劃份額轉讓服務的書面通知掃描件。3.1.3 證券代碼分配本所根據編碼規(guī)則為產品轉讓申請審核通過的資產管理計劃產品分配證券代碼和證券簡稱。證券代碼總長度為12位，由2個字段組成。第1個字段為產品屬性字段，由4位字母組成；其中前2位表示產品類型（AA

10、表示券商集合計劃產品，AB表示基金專戶產品）；后2位表示產品管理人的簡拼。第2個字段為產品序列字段，為8位長度的數字；對于所有產品統一從00000001開始連續(xù)遞增分配，不按產品屬性進行區(qū)分。3.1.4 簽署服務協議資產管理機構獲得產品同意轉讓通知和證券代碼、簡稱后，與本所簽署資產管理計劃份額轉讓服務協議，相關資產管理計劃產品可在本所轉讓。3.2網上業(yè)務辦理描述上海證券交易所-9-3.2.1產品轉讓網上申請流程1 .業(yè)務申請書2 .資產管理計劃備案確認文件3 .資產管理計劃說明書4 .資產管理合同5 .資產管理計劃募集資金驗資報告6 .資產管理計劃托管協議7 .資產管理計劃份額登記證明文件8

11、.本所要求的其他材料可進行份額轉讓注：灰色色塊為線下流程3.2.2路徑本所官網業(yè)務辦理一一資管計劃份額轉讓業(yè)務辦理*（需使用EKEY登陸）一一產品轉讓申請3.2.3網上業(yè)務辦理狀態(tài)狀態(tài)操作說明保存查看；編輯；提交；刪除只保存在系統中，未提交已提交（待處理）查看；編輯可多次修改并提交已受理查看不能修改提交口卜裁同意轉讓通知/服務協議查看（下載）；通知服務協議已簽署下載同意轉讓通知和服務協議、線下簽署后通知服務協議已簽署（上傳已簽署的掃描件、快遞原件）已終止查看本次申請未獲通過，被本所終止該業(yè)務流程乙方服務協議已簽署查看；編輯（只可修改上傳的已簽署服務協議）可多次修改已簽署服務協議掃描件并提交產品

12、信息已發(fā)布查看只是查看業(yè)務流程，表示該業(yè)務流程辦結4用戶注冊4.1 業(yè)務描述擬在本所參與資產管理計劃份額轉讓的合格投資者，應先完成用戶注冊中請，確認用戶賬號。4.1.1 用戶注冊申請機構合格投資者需提交的申請材料：（1） 上海證券交易所資產管理計劃份額轉讓業(yè)務合格投資者申請表（機構）（附件2）;（2） 授權委托書（附件3）;（3） 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本或其它合法主體資格證明；（4） 組織機構代碼證個人合格投資者需提交的申請材料：(1) 上海證券交易所資產管理計劃份額轉讓業(yè)務合格投資者申請表(個人)(附件4);(2) 投資者個人身份證正反面復印件；(3) 所屬資產管理機構的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本或

13、其它合法主體資格證明；(4) 所屬資產管理機構的組織機構代碼證。機構或個人合格投資者將用戶注冊申請資料交所屬資產管理機構，資產管理機構核查無誤后，提交給本所，進行用戶注冊中請，確認用戶賬號。首次幫助個人合格投資者提交用戶注冊申請的資產管理機構，需同時提交相關投資者適當性管理制度的蓋章件。4.1.2 用戶賬號用戶賬號用于標識份額轉讓委托申報和交易確認的合格投資者。用戶賬號由投資者自主編制。用戶賬號的長度為不定長，建議由投資者名稱(簡稱)的拼音首字母和數字組成。已使用過的用戶賬號注銷后不再使用。4.1.3 用戶注冊申請審核本所對合格投資者的用戶注冊申請進行審核，檢查用戶賬號避免重復。審核通過后，將

14、合格投資者的用戶賬號網上反饋給資產管理機構。用戶賬號以本所反饋確認的為準。上海證券交易所-11 -4.2網上業(yè)務辦理描述4.2.1 用戶注冊網上申請流程機構：1 .資產管理計劃份額轉讓業(yè)務合格投資者申請表（機構）2 .授權委托書3 .企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本或其它合法主體資格證明4 .組織機構代碼證個人：1 .資產管理計劃份額轉讓業(yè)務合格投資者申請表（個人）2 .投資者個人身份證正反面復印件3 .所屬資產管理機構的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本或其它合 法主體資格證明4 .所屬資產管理機構的組織機構代碼證。5 .所屬資產管理機構的投資者適當性管理制度（首次）投資者月戶網上注冊申請流程開始._-一I一結束Li

15、X.JT7-J資產管理機構SSEf填寫業(yè)務辦理 人信息J1填寫用戶信息/ 上傳申請文件/檢查、 用戶賬號 機構與個人代碼1修改申請信息 ,下載申請文件下載申請確認文件填寫用戶信息/ 上傳申請確認 文件.上海證券交易所-12 -4.2.2 路徑本所官網業(yè)務辦理一一資管計劃份額轉讓業(yè)務辦理*（需使用EKEY登陸）一一用戶注冊申請4.2.3 網上業(yè)務辦理狀態(tài)狀態(tài)操作說明保存查看；編輯；提交；刪除只保存在系統中，未提交已提交（待處理）查看；編輯可多次修改并提交可卜載申請確認文件查看（下載）下載用戶注冊申請確認文件已終止查看本次申請未獲通過，被本所終止該業(yè)務流程5份額轉讓5.1 業(yè)務描述5.1.1 委托

16、有效性的前端檢查已獲取本所資產管理計劃份額轉讓業(yè)務用戶賬號的合格投資者填寫上海證券交易所資產管理計劃份額轉讓委托申報單（附件5或6）,簽字蓋章后提交給產品所屬資產管理機構。資產管理機構委托產品TA機構（自建TA或中登分TA）檢查買入方是否持有足額金額，賣出方是否持有足額產品份額，將檢查結果在上海證券交易所資產管理計劃份額轉讓委托申報單上簽字蓋章，并可自行決定是否需要凍結買入方的對應資金。產品TA機構負責維護資產管理計劃份額轉讓業(yè)務用戶賬號與份額登記賬戶之間的關聯關系。5.1.2 委托中報有效申報時間：交易日9:30-16:00,中報當日有效；申報要素：交易類型、用戶賬號、TA機構名稱、TA賬戶

17、、證券代碼、證券簡稱、委托數量（份）、委托價格（元）、總金額（元）、交易對手方的用戶賬號、本次交易的約定號（由買賣雙方自行約定，作為雙方申報配對的依據）交易類別：協議交易；撤銷申報：不允許撤銷申報；委托申報單掃描件電子文件的命名規(guī)則：委托申報日期證券代碼買賣方向委托申報單，樣例：20130815_ABDW00000001BUY_委托申報單、ABDW00000001SELL委托申報單。5.1.3 轉讓交易確認本所收到資產管理機構的上海證券交易所資產管理計劃份額轉讓委托中報單掃描件后，對委托申報的交易類型、用戶賬號、TA機構名稱、TA賬戶、證券代碼、證券簡稱、委托數量（份）、委托價格（元）、總金額

18、（元）、交易對手方的用戶賬號、本次交易的約定號等要素進行全量匹配核查。一張委托中報單不能部分成交。本所核查無誤后確認成交并分配成交編號。成交編號為10位數字，從0000000001開始順序遞增。本所向成交匹配成功的委托買方和賣方分別出具上海證券交易所資產管理計劃份額轉讓交易確認單（附件7或8）。交易確認單掃描件電子文件的命名規(guī)則：委托申報日期證券代碼買賣方向交易確認單，樣例：20130815_ABDW00000001BUY_交易確認單、ABDW00000001SELL_交易確認單。資產管理機構收到上海證券交易所資產管理計劃份額轉讓交易確認單后，要求產品TA機構（自建TA或中登分TA）完成產品份

19、額轉讓的登記和資金劃付。5.1.4 履約反饋產品TA機構應將交易履約情況向本所反饋：（1）如為自建TA:自建TA機構將合約履行情況填寫到交易確認單相應欄目中，交由資產管理機構反饋給本所；（2）如為中登分TA:中登分TA機構填寫交易確認單相應欄目，并附加履約證明文件，即本次份額轉讓前后持有人信息文件和本次份額轉讓受讓人持有信息文件。上述文件由資產管理機構反饋給本所。履約情況交易確認單電子版的命名規(guī)則：委托申報日期證券代碼買賣方向交易確認單反饋，樣例：20130815_ABDW00000001BUY_交易確認單反饋、ABDW00000001SELL_交易確認單反饋。本所對完成履約反饋的轉讓交易的合

20、規(guī)性進行事后審核。上海證券交易所-18 -5.2網上業(yè)務辦理描述5.2.1份額轉讓網上申請流程注：灰色色塊為線下流程5.2.2路徑本所官網機構專區(qū)一一業(yè)務辦理一一資管計劃份額轉讓業(yè)務辦理*（需使用EKEY登陸）份額轉讓5.2.3網上業(yè)務辦理狀態(tài)狀態(tài)操作說明保存查看；編輯；提交；刪除只保存在系統中，未提交已提交（待處理）查看；編輯可多次修改并提交口卜載交易確認單查看（下載）；履約反饋下載交易確認單、線下份額登記和資金劃付后進行履約反饋（上傳掃描件、快遞原件）已終止查看本次申請未獲通過，被本所終止該業(yè)務流程已履約反饋查看；編輯（只能修改履約反饋文件）可多次修改履約反饋掃描件并提交成交信息已發(fā)布查看

21、只是查看業(yè)務流程，表示該業(yè)務流程辦結6信息披露資產管理計劃份額轉讓業(yè)務規(guī)則、相關法規(guī)、產品信息、成交信息等相關信息可在本所官網（6.1 業(yè)務規(guī)則、相關法規(guī)、可轉讓產品信息本所官網在“關于本所一一創(chuàng)新業(yè)務一一資產管理計劃份額轉讓”欄目下披露業(yè)務規(guī)則、相關法規(guī)、可轉讓產品信息。6.2 成交信息本所官網每個交易日上午9:30機，在“市場數據一一成交概況一一資管計劃份額轉讓”欄目下披露前一交易日完成履約反饋的成交信息。包括成交日期、證券代碼、證券名稱、成交數量、成交價格等。7聯系方式本所聯系電話本所聯系由B箱：jgfW;“資管份額轉讓業(yè)務”QQ群：252515591（需先用

22、公司郵箱進行身份認證）8附件8.1附件1:資產管理計劃份額轉讓業(yè)務流程圖上海證券交易所-20 -資產管理計劃份額轉讓業(yè)務流程圖合格投資者SSE資產管理機構Tt結束發(fā)布提供轉讓服務通知業(yè)務指南簽發(fā)審批回函分配證券代碼可以參與:F”轉讓交易!1修改N!轉讓父易委托,=1一N；J書面申報|轉讓交易委托.N-11用戶與代碼V檢杳7一Y轉讓交易確認接收轉讓交易確認單提交產品轉讓申請簽署服務協議可以開展相關業(yè)務（機構）8.2附件2:資產管理計劃份額轉讓業(yè)務合格投資者申請表殳資者名稱：用戶賬號：郵編：公司電話：公司傳真：是否上市公司：口是口否宏定代表人：電話：手機：傳真：總經理：電話：手機：傳真：生冊資本：

23、（萬元）管理資產規(guī)模：（萬元）業(yè)務聯絡人部門職務電話手機傳真E-mail公司類型：口金融機構及其分支機構：口銀行保險口信托證券口基金期貨口資產管理公司其他口專業(yè)投資機構及其分支機構：財務公司政府投資機構口私募（包括PE、V?？诤细窬惩鈾C構投資者（QFII）口社?；稹B(yǎng)老基金、企業(yè)年金、住房公積金等基金管理機構口其他口一般經營類企業(yè)口其他j海證券交易所會員、非會員機構及上市公司無需填寫反面信息卜他機構請繼續(xù)填寫：公司股東情況（列出前5）股東名稱持股數量（股）所占比例（%機構簡介（規(guī)模、財務狀況、經營情況、行業(yè)經驗、資源優(yōu)勢等）注：1.用戶賬號由投資者自主編制，建議由投資者名稱（簡稱）的拼音首字

24、母組成，也支持數字2.本表請雙面打印（公司蓋章）年月日以下由上海證券交易所填寫：審核結果：通過不通過用戶賬號確認：經辦人：日期：復核人：日期：上海證券交易所-22 -8.3附件3:資產管理計劃份額轉讓業(yè)務用戶注冊申請授權委托書上海證券交易所：茲授權先生/女士為我公司業(yè)務聯絡人，負責辦理貴所資產管理計劃份額轉讓業(yè)務中的用戶注冊中請手續(xù)。先生/女士身份證號碼為：聯系電話為：業(yè)務聯絡人在其權限范圍內辦理的業(yè)務，我方予以承認。委托人（公司）名稱：公司蓋章：年月日上海證券交易所-23 -上海證券交易所-34 -（個人）8.4附件4:資產管理計劃份額轉讓業(yè)務合格投資者申請表殳資者姓名：身份證號碼：申請類型

25、：新增注銷*屬資產管理機構基本信息產管理機構名稱：郵編：公司電話：公司傳真：是否上市公司：口是口否宏定代表人：電話：手機：傳真：總經理：電話：手機：傳真：生冊資本：（萬元）管理資產規(guī)模：（萬元）業(yè)務聯絡人部門職務電話手機傳真E-mail公司類型：口金融機構及其分支機構：口銀行保險口信托證券口基金期貨口資產管理公司其他口專業(yè)投資機構及其分支機構：財務公司政府投資機構口私募（包括PE、V?？诤细窬惩鈾C構投資者（QFII）口社?；稹B(yǎng)老基金、企業(yè)年金、住房公積金等基金管理機構口其他口一般經營類企業(yè)口其他上海證券交易所會員、非會員機構及上市公司無需填寫股東情況和機構簡介，其他機構請繼續(xù)直寫：公司股東

26、情況（列出前5）股東名稱持股數量（股）所占比例（%機構簡介（規(guī)模、財務狀況、經營情況、行業(yè)經驗、資源優(yōu)勢等）注：1.用戶賬號由投資者自主編制，建議由投資者名稱（簡稱）的拼音首字母組成，也支持數字。2.本表請雙面打印承諾：本公司已建立健全投資者適當性管理制度，參與資產管理計劃份額轉讓業(yè)務的投資者符合中國證監(jiān)會和上海證券交易所的相關規(guī)定以及資產管理合同約定的范圍。（公司蓋章）年月日以下由上海證券交易所填寫：審核結果：通過不通過用戶賬號確認：經辦人：日期：8.5附件5:資產管理計劃份額轉讓委托申報單（自建TA適用）交易類型口賣出口買入用戶賬號證券代碼證券簡稱TA機構名稱TA賬戶委托數量（份）委托價格

27、（兀/百7U面值份額）總金額（元）經辦人手機號如為協議交易，請?zhí)顚懸韵滦畔ⅲ航灰讓κ址降挠脩糍~號本次交易的約定號注：1.證券代碼和證券簡稱是指資產管理計劃產品在上海證券交易所的代碼（長度12個字符）和名稱；2 .委托價格單位為每100元面值資產管理計劃份額的價格，保留2位小數；3 .最小申報數量應當符合中國證監(jiān)會和本所的相關規(guī)定以及資產管理合同約定的要求；4 .協議交易的約定號為6位數字，由買賣雙方自行約定；5 .用戶賬號在通過上海證券交易所資產管理計劃份額轉讓業(yè)務合格投資者申請審核后獲得。委托申報方名稱：蓋章:（如為個人需簽名）日期:以下由TA機構填寫：買入方是個人，且已持有同一家資產管理機

28、構管理的同一個或其他資產管理計劃份額已持有資產管理計劃全稱：持有份額:*買入方是否持有足額金額：口是口否賣出方是否持有足額份額：口否TA機構聯系人：TA機構蓋章:電話：說明：日期：以下由上海證券交易所填寫：經辦人：日期與時間:8.6附件6:資產管理計劃份額轉讓委托申報單（中登TA適用）交易類型口賣出口買入用戶賬號證券代碼證券簡稱TA機構名稱TA賬戶委托數量（份）委托價格（兀/百7U面值份額）總金額（元）經辦人手機號如為協議交易，請?zhí)顚懸韵滦畔ⅲ航灰讓κ址降挠脩糍~號本次交易的約定號注：1.證券代碼和證券簡稱是指資產管理計劃產品在上海證券交易所的代碼（長度12個字符）和名稱；2 .委托價格單位為每

29、100元面值資產管理計劃份額的價格，保留2位小數；3 .最小申報數量應當符合中國證監(jiān)會和本所的相關規(guī)定以及資產管理合同約定的要求；4 .協議交易的約定號為6位數字，由買賣雙方自行約定；5 .用戶賬號在通過上海證券交易所資產管理計劃份額轉讓業(yè)務合格投資者申請審核后獲得。委托申報方名稱：蓋章:（如為個人需簽名）日期:以下由資產管理人（中登分TA機構）填寫：買入方是個人，且已持有同一家資產管理機構管理的同一個或其他資產管理計劃份額已持有資產管理計劃全稱：持有份額:*買入方是否持有足額金額：口是口否賣出方是否持有足額份額：口中登分TA機構聯系人:中登分TA機構蓋章:電話:說明:日期:以下由上海證券交易

30、所填寫:經辦人:日期與時間:8.7 附件7:資產管理計劃份額轉讓交易確認單（自建TA適用）交易類型口賣出口買入成交日期成交編p用戶賬號證券代碼證券簡稱TA機構名稱TA賬戶成交數量（份）成交價格（兀/白兀面值份額）成交金額（兀）經手費（元）如為協議交易，請?zhí)顚懸韵滦畔ⅲ航灰讓κ址接脩糍~號本次交易約定號注：1.證券代碼和證券簡稱是指資產管理計劃產品在上海證券交易所的代碼和名稱;2.成交計價單位為每100元面值資產管理計劃份額的價格，保留2位小數；3.成交金額=成交數量/100X成交價格4.用戶賬號在通過上海證券交易所資產管理計劃份額轉讓業(yè)務合格投資者申請審核后獲得。交易確認方：上海證券交易所蓋章:日期:以下由TA機構填寫:本次交易的份額登記和資金劃付已完成：口是口否本次交易完成后，資產管理計劃的存量持有