計(jì)算機(jī)軟件管理辦法

1、計(jì)算機(jī)軟件管理辦法1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了本公司管理類(lèi)計(jì)算機(jī)軟件購(gòu)置、開(kāi)發(fā)、上線、使用、保管、報(bào)廢、報(bào)失各環(huán)節(jié)的工作內(nèi)容、要求和工作程序。本標(biāo)準(zhǔn)適用于本公司。2 規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款， 凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。GB 8567-88 計(jì)算機(jī)軟件產(chǎn)品開(kāi)發(fā)文件編制指南GB 9385-88 計(jì)算機(jī)軟件需求說(shuō)明編制指南GB 9386-88 計(jì)算機(jī)軟件測(cè)試文件編制規(guī)范GB 8566-88 計(jì)

2、算機(jī)軟件開(kāi)發(fā)規(guī)范GB T8566-1995 信息技術(shù)軟件生存期過(guò)程Q/XAJ 20324-2008 固定資產(chǎn)管理3 術(shù)語(yǔ)和定義以下術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。3.1軟件指為使用和管理計(jì)算機(jī)而編制的各種程序及有關(guān)文檔的集合。3.2系統(tǒng)軟件指用于計(jì)算機(jī)自身的管理、維護(hù)、控制和運(yùn)行，以及對(duì)應(yīng)用軟件的解釋和執(zhí)行。3.3應(yīng)用軟件指本單位信息系統(tǒng)中借助管理信息內(nèi)網(wǎng)和計(jì)算機(jī)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)特定業(yè)務(wù)功能的軟件。3.4軟件開(kāi)發(fā)指軟件的研制、編制、改編和移植。研制是指自行建立數(shù)學(xué)模型，方法有所創(chuàng)新，具有研究或探索性；編制是指利用已有的數(shù)學(xué)模型和方法，針對(duì)具體問(wèn)題開(kāi)發(fā)程序；改編是在已有軟件的基礎(chǔ)上，擴(kuò)大或改進(jìn)其功能，或?qū)θ舾绍?/p>

3、件進(jìn)行綜合；移植是把程序從一種機(jī)型或語(yǔ)言翻譯到另一種機(jī)型或語(yǔ)言，程序功能無(wú)實(shí)質(zhì)性改變。3.5應(yīng)用系統(tǒng)的上線指信息系統(tǒng)進(jìn)入正常的穩(wěn)定運(yùn)行并提供給用戶(hù)實(shí)際使用。3.6應(yīng)用系統(tǒng)的下線指系統(tǒng)從此退役或報(bào)廢，不再提供任何應(yīng)用服務(wù)。4 職責(zé)4.1 技術(shù)總監(jiān)4.1.1 負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線及下線運(yùn)行的批準(zhǔn)。4.1.2 負(fù)責(zé)購(gòu)置軟件的審定。4.2 信息中心4.2.1 信息中心為公司管理類(lèi)軟件管理的歸口部門(mén)。負(fù)責(zé)購(gòu)置（研制）軟件的審核論證、招標(biāo)購(gòu)置工作；參與研究、落實(shí)軟件設(shè)計(jì)及開(kāi)發(fā)優(yōu)化方案。4.2.1.1 建立、 健全公司管理類(lèi)信息系統(tǒng)應(yīng)用的相應(yīng)管理規(guī)章、 制度等， 并負(fù)責(zé)貫徹實(shí)施。4.2.1.2 負(fù)責(zé)公司級(jí)管理類(lèi)

4、應(yīng)用軟件的統(tǒng)一規(guī)劃和管理工作。4.2.1.3 負(fù)責(zé)組織對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)提出的軟件需求進(jìn)行技術(shù)論證。4.2.1.4 負(fù)責(zé)管理類(lèi)軟件外委開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目管理。4.2.1.5 負(fù)責(zé)系統(tǒng)軟件的保管并建立軟件資產(chǎn)臺(tái)帳（見(jiàn)附錄C）。4.2.1.6 協(xié)助應(yīng)用系統(tǒng)使用部門(mén)開(kāi)展系統(tǒng)使用的培訓(xùn)工作。4.3 軟件使用部門(mén)職責(zé)4.3.1 負(fù)責(zé)本部門(mén)的工具軟件和隨機(jī)軟件的保管，并建立軟件資產(chǎn)臺(tái)賬，保證軟件穩(wěn)妥、完整。4.3.2 負(fù)責(zé)提出部門(mén)的應(yīng)用需求，協(xié)助信息中心做好應(yīng)用系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)工作。4.3.3 負(fù)責(zé)提出部門(mén)所需軟件的購(gòu)置申請(qǐng) （見(jiàn)附錄B） 。4.4 物資采購(gòu)部職責(zé)負(fù)責(zé)申購(gòu)軟件的合同簽訂、貨款支付、違約處理、供應(yīng)協(xié)調(diào)及到貨驗(yàn)收等

5、工作。5 管理內(nèi)容與要求5.1 軟件購(gòu)置5.1.1 系統(tǒng)軟件和公司級(jí)應(yīng)用軟件由信息中心負(fù)責(zé)編制購(gòu)置申請(qǐng)，物資采購(gòu)部負(fù)責(zé)購(gòu)置。5.1.2 部門(mén)級(jí)應(yīng)用軟件，由使用部門(mén)填寫(xiě)軟件購(gòu)置申請(qǐng)表,經(jīng)使用部門(mén)、信息中心、計(jì)劃與發(fā)展部、財(cái)務(wù)部審核后，報(bào)技術(shù)總監(jiān)審定，公司分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)后由物資采購(gòu) 部負(fù)責(zé)購(gòu)置。5.1.3 部門(mén)申購(gòu)的軟件應(yīng)要求供應(yīng)方提供完整的技術(shù)資料以及人員培訓(xùn)，軟件升級(jí)承諾等完備售后服務(wù)。5.1.4 物資采購(gòu)部負(fù)責(zé)召集并會(huì)同使用部門(mén)、信息中心、計(jì)劃與發(fā)展部、綜合管理部檔 案室或由公司聘請(qǐng)專(zhuān)家組成小組進(jìn)行到貨驗(yàn)收。驗(yàn)收的主要內(nèi)容應(yīng)包括：a）外觀檢查，包裝完整，外觀無(wú)損壞；b）核對(duì)合同清單，檢查、

6、清點(diǎn)所有光盤(pán)等軟件載體、附件的數(shù)量，檢查是否損壞丟失、受潮或與合同清單不符之處；c）清點(diǎn)所有資料軟件介質(zhì)，質(zhì)保書(shū)、說(shuō)明書(shū)及資料等；d）功能測(cè)試及供貨公司商對(duì)使用人員培訓(xùn)服務(wù)的記錄等；e）驗(yàn)收合格后由驗(yàn)收小組出具驗(yàn)收證明。 只有通過(guò)驗(yàn)收方可辦理入庫(kù)報(bào)帳手續(xù)。 驗(yàn) 收過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)屬供方公司商的責(zé)任問(wèn)題，由驗(yàn)收小組負(fù)責(zé)通知物資采購(gòu)部，由物資采購(gòu)部負(fù)責(zé)與供應(yīng)商交涉。5.1.5 各部門(mén)購(gòu)置的軟件應(yīng)填寫(xiě)軟件登記卡一式兩份，并按卡片要求逐欄認(rèn)真填寫(xiě)清楚。經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后報(bào)信息中心備案，信息中心應(yīng)在收到的登記卡上蓋“軟件已登記”專(zhuān)用章。軟件登記卡一份由信息中心存檔，一份由使用部門(mén)軟件保管員保管。5.2 應(yīng)

7、用系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)5.2.1 應(yīng)用系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)方式分為自行開(kāi)發(fā)、協(xié)作開(kāi)發(fā)、委托開(kāi)發(fā)三類(lèi)。5.2.2 應(yīng)用系統(tǒng)軟件在開(kāi)發(fā)前應(yīng)正式立項(xiàng)。對(duì)于應(yīng)用價(jià)值高、通用性強(qiáng)的軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，可申請(qǐng)科技項(xiàng)目立項(xiàng)，成立由技術(shù)人員、業(yè)務(wù)人員和管理人員共同組成的項(xiàng)目小組，并建立軟件質(zhì)量保證體系。5.2.3 公司級(jí)應(yīng)用系統(tǒng)項(xiàng)目的執(zhí)行按上級(jí)主管部門(mén)相關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。5.3 應(yīng)用系統(tǒng)的上線5.3.1 系統(tǒng)上線的必備條件5.3.1.1 系統(tǒng)建設(shè)開(kāi)發(fā)單位按照系統(tǒng)需求說(shuō)明書(shū)、 系統(tǒng)目標(biāo)任務(wù)書(shū)或合同中的規(guī)定已完成系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)和實(shí)施，系統(tǒng)已相對(duì)運(yùn)行穩(wěn)定。5.3.1.2 系統(tǒng)建設(shè)開(kāi)發(fā)部門(mén)對(duì)系統(tǒng)已進(jìn)行嚴(yán)格的自測(cè)試， 測(cè)試包括系統(tǒng)的功能實(shí)現(xiàn)、 安全性

8、、性能、可用性、兼容性、集成性等方面，并形成測(cè)試報(bào)告。測(cè)試結(jié)果必須證明系統(tǒng)具備上線的條件，并獲得系統(tǒng)建設(shè)開(kāi)發(fā)單位、業(yè)務(wù)主管部門(mén)、信息中心的認(rèn)可。5.3.1.3 系統(tǒng)已完成各方面各個(gè)層次重點(diǎn)用戶(hù)的培訓(xùn)工作， 包括系統(tǒng)的最終用戶(hù)和運(yùn)行維護(hù)部門(mén)的有關(guān)人員， 系統(tǒng)文檔資料齊全。5.3.2 系統(tǒng)具備上線條件后，系統(tǒng)建設(shè)開(kāi)發(fā)單位、信息中心應(yīng)檢查系統(tǒng)的安裝環(huán)境，確 保安裝所需的服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、電源等保障條件具備時(shí)，方可辦理上線申請(qǐng)。5.3.3 上線申請(qǐng)由系統(tǒng)建設(shè)開(kāi)發(fā)單位填寫(xiě)業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線申請(qǐng)單 ，報(bào)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)主管部門(mén)審核，經(jīng)信息中心審查同意后，并經(jīng)技術(shù)總監(jiān)批準(zhǔn)方可安裝。5.3.4 系統(tǒng)安裝調(diào)試完成后，系統(tǒng)建

9、設(shè)開(kāi)發(fā)部門(mén)應(yīng)申請(qǐng)系統(tǒng)上線測(cè)試。上線測(cè)試方案以系統(tǒng)需求說(shuō)明書(shū)和合同為依據(jù)，上線測(cè)試結(jié)果由信息中心、業(yè)務(wù)主管部門(mén)一致確認(rèn)。上線測(cè)試通過(guò)后，系統(tǒng)即具備進(jìn)入試運(yùn)行條件。5.3.5 系統(tǒng)進(jìn)入試運(yùn)行后，按照正常運(yùn)行系統(tǒng)對(duì)待，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)于信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)及安全管理的有關(guān)規(guī)定，做好數(shù)據(jù)的備份，保證系統(tǒng)及用戶(hù)數(shù)據(jù)的安全。5.3.6 系統(tǒng)正式上線后，系統(tǒng)建設(shè)開(kāi)發(fā)單位與系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)部門(mén)進(jìn)行系統(tǒng)的全面移交。系統(tǒng)建設(shè)開(kāi)發(fā)單位負(fù)責(zé)系統(tǒng)的程序代碼級(jí)維護(hù)工作；運(yùn)行維護(hù)部門(mén)負(fù)責(zé)系統(tǒng)的日常運(yùn)行維護(hù)，保證系統(tǒng)安全、可靠和穩(wěn)定運(yùn)行。5.3.7 系統(tǒng)正式上線后，應(yīng)同時(shí)向檔案室移交全面的系統(tǒng)資料。5.4 軟件使用5.4.1 操作系統(tǒng)及

10、其他系統(tǒng)軟件、通用應(yīng)用軟件的選用必須符合上級(jí)主管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定。5.4.2 專(zhuān)用應(yīng)用軟件，如辦公自動(dòng)化系統(tǒng)、對(duì)口業(yè)務(wù)部門(mén)下發(fā)軟件等應(yīng)使用上級(jí)統(tǒng)一推廣的版本。5.4.3 嚴(yán)禁擅自使用外單位的軟件或向外單位轉(zhuǎn)借本單位軟件。任何部門(mén)或個(gè)人在工作任務(wù)內(nèi)開(kāi)發(fā)的軟件，所有權(quán)屬本公司。5.4.4 對(duì)全公司統(tǒng)一使用的管理類(lèi)應(yīng)用系統(tǒng)等軟件，各部門(mén)只有使用權(quán)，不能進(jìn)行修改。使用中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或建議，以書(shū)面形式反饋給信息中心，由信息中心負(fù)責(zé)匯報(bào)或修改。5.4.5 需要對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行修改、調(diào)整、更新、升級(jí)等維護(hù)操作時(shí)，必須嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的管理規(guī)定，履行一定流程和審批制度，對(duì)于操作執(zhí)行工作票制度。5.4.6 應(yīng)用

11、軟件的安裝、升級(jí)，使用單位填寫(xiě)應(yīng)用軟件安裝申請(qǐng)單 ，報(bào)公司分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由信息中心負(fù)責(zé)安裝。5.4.7 軟件使用人員應(yīng)經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)牟僮髋嘤?xùn)和安全教育，必須嚴(yán)格遵守有關(guān)信息系統(tǒng)安全管理的規(guī)定。5.4.8 不得使用未經(jīng)授權(quán)許可的非正版軟件。在不侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前提下，盡量提高軟件的共享程度，提高軟件的利用率。5.5 應(yīng)用系統(tǒng)下線5.5.1 應(yīng)用系統(tǒng)下線由業(yè)務(wù)主管部門(mén)向信息中心提出下線申請(qǐng)，經(jīng)其它相關(guān)部門(mén)審核，技術(shù)總監(jiān)審批后由信息中心具體實(shí)施。5.5.2 信息中心應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)主管部門(mén)的要求對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份及遷移工作。備份數(shù)據(jù)保存時(shí)間由業(yè)務(wù)主管部門(mén)確定。5.5.3 下線工作完成后，信息中心向業(yè)務(wù)主管部門(mén)

12、提交系統(tǒng)下線報(bào)告并抄送其它相關(guān)部門(mén)。5.6 軟件保管5.6.1 網(wǎng)絡(luò)版的系統(tǒng)軟件和應(yīng)用軟件（包括磁盤(pán)、光盤(pán)等介質(zhì)）由信息中心專(zhuān)人進(jìn)行管理。軟件管理員負(fù)責(zé)建立相應(yīng)的軟件管理臺(tái)帳，軟件分類(lèi)登記、標(biāo)注要詳細(xì)準(zhǔn)確，存放符合相關(guān)規(guī)定。因工作需要需借用軟件時(shí)，應(yīng)按規(guī)定辦理登記手續(xù)，使用完畢及時(shí)歸還。5.6.2 對(duì)于有授權(quán)許可用戶(hù)數(shù)限制的系統(tǒng)軟件和應(yīng)用軟件，原則上不予借用。確因工作需要，應(yīng)參照 5.4.6 條款辦理手續(xù)后，由信息中心專(zhuān)職人員負(fù)責(zé)安裝。5.6.3 系統(tǒng)軟件的系統(tǒng)維護(hù)與備份每年至少一次，備份一式兩份，一份移交綜合管理部檔案室，一份由信息中心專(zhuān)人保管。備份介質(zhì)應(yīng)存放在溫濕度適宜的磁介質(zhì)柜中。5.6

13、.4 應(yīng)用軟件應(yīng)根據(jù)運(yùn)行頻度進(jìn)行定期或不定期的備份工作，備份軟件也應(yīng)存放于具有專(zhuān)人管理的磁介質(zhì)柜中。5.6.5 隨機(jī)軟件在設(shè)備開(kāi)箱驗(yàn)收時(shí)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門(mén)應(yīng)會(huì)同信息中心軟件管理專(zhuān)職一同進(jìn)行登記，完畢后移交綜合管理部檔案室保管。5.6.6 信息中心軟件管理專(zhuān)職負(fù)責(zé)軟件的定期清理查驗(yàn)。發(fā)現(xiàn)介質(zhì)損壞等情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)負(fù)責(zé)修復(fù)或采取其它補(bǔ)救措施。5.6.7 各部門(mén)應(yīng)設(shè)定兼職軟件保管員 ,負(fù)責(zé)本部門(mén)的工具軟件和隨機(jī)軟件的保管，保證軟件穩(wěn)妥、完整。部門(mén)工作人員需要使用時(shí)應(yīng)向軟件保管員借用，并進(jìn)行登記，使用完畢及時(shí)歸還。信息中心對(duì)部門(mén)的軟件管理進(jìn)行不定期抽查。5.7 軟件報(bào)廢、報(bào)失當(dāng)軟件損壞、丟失、過(guò)時(shí)或者其它原

14、因需要報(bào)廢、報(bào)失時(shí)，由部門(mén)軟件保管員填寫(xiě)軟件報(bào)廢 （報(bào)失）單上報(bào)信息中心，經(jīng)信息中心審核后由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)辦理消帳手續(xù)。6 報(bào)告與記錄6.1 軟件申購(gòu)工作流程。6.2 軟件購(gòu)置申請(qǐng)表。6.3 軟件登記卡。6.4 業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線申請(qǐng)單。6.5 應(yīng)用軟件維護(hù)單。6.6 軟件報(bào)廢（報(bào)失）單。7 檢查與考核7.1 由部門(mén)負(fù)責(zé)人依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查。7.2 根據(jù) *公司員工年度考核管理實(shí)施辦法進(jìn)行考核。（規(guī)范性附錄）軟件申購(gòu)工作流程財(cái)務(wù)部技術(shù)總監(jiān)Y公司分管領(lǐng)導(dǎo)NY物資采購(gòu)部圖A.1軟件申購(gòu)工作流程附錄B（規(guī)范性附錄）公司軟件購(gòu)置申請(qǐng)表-一公司軟件購(gòu)置申請(qǐng)表，如表 B.1所示。申請(qǐng)數(shù)量開(kāi)發(fā)單位申購(gòu)理由（包括：軟件

15、功能；運(yùn)行環(huán)境；使用范圍）申請(qǐng)人： 日期:年 月日部門(mén)審核：簽名： 日期:年 月日信息中心：簽名： 日期:年 月日計(jì)劃與發(fā)展部：簽名： 日期:年 月日財(cái)務(wù)部：簽名： 日期:年 月日技術(shù)總監(jiān)簽名： 日期:年 月日公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批意見(jiàn)：簽名： 日期:年 月日本表一式五份，申請(qǐng)部門(mén)、信息中心、計(jì)劃與發(fā)展部、財(cái)務(wù)部、物資采購(gòu)部各存一份。附錄C（規(guī)范性附錄）軟件登記卡軟件登記卡，如表C.1所示。表C.1軟件登記卡軟件名稱(chēng)版本號(hào)開(kāi)發(fā)單位價(jià)格元載體形式張數(shù)使用部門(mén)（班組）登記日期年 月日功能描述：資料清單：保管人部門(mén)9f人經(jīng)辦附錄D（規(guī)范性附錄）應(yīng)用軟件安裝申請(qǐng)單應(yīng)用軟件安裝申請(qǐng)單，如表 D.1所示。表D.1應(yīng)用軟件安裝申請(qǐng)單軟件名稱(chēng)版本號(hào)軟件來(lái)源口購(gòu)置口上級(jí)卜發(fā)使用部門(mén)（班組）運(yùn)行環(huán)境：申請(qǐng)理由:申請(qǐng)人：月 日部門(mén)審核：負(fù)責(zé)人：月 日信息中心審核：負(fù)責(zé)人：月 日公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批：簽名：月 日安裝日安裝人員申請(qǐng)人確認(rèn)附錄E（規(guī)范性附錄）業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線申請(qǐng)單業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線申請(qǐng)單，如表E.1所示。表E.1業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線申請(qǐng)單系統(tǒng)建設(shè)情況（研發(fā)單位填寫(xiě)）研發(fā)單位蓋章：日期：年 月日業(yè) 務(wù) 部 門(mén) 填申請(qǐng)