【契約型】私募投資基金產(chǎn)品要素表-非標-契約型1103

1、非標產(chǎn)品要素表一契約型封閉式項目內(nèi)容填寫說明基金名稱請?zhí)顚懭Q，與預(yù)備案 名稱保持一致。基金合同的名稱中須標識“私募基金”或“私 募投資基金”字樣，請 注思基金管理 人基金合同中展 示給投資者的 聯(lián)系方式名稱：法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人： 注冊地址：通訊地址： 郵政編碼： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：請完整填寫。1、注冊地址必須與營業(yè) 執(zhí)照上的保持一致；2、通訊地址主要用于與 管理人之間的材料郵寄總協(xié)調(diào)人（溝通合同文 本，托管賬戶 等事宜）聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 郵箱：通訊地址：私募管理 人基金業(yè) 協(xié)會登記 編碼P請完整填寫。托管戶開 戶銀行，商銀行北京燕莎支行 口浦發(fā)銀行北京東二環(huán)支行 口中信銀行北京

2、瑞城中心支行請根據(jù)業(yè)務(wù)需要選擇托管戶開戶銀行。1、工商銀行和浦發(fā)銀行 無需管理人提供開戶資 料；2、如經(jīng)紀商是中信證券 （山東），浦發(fā)銀行不支持融資融券和個股期 權(quán)。3、如期貨、證券經(jīng)紀商 非中信的，請與經(jīng)紀商 確認是否可與所選托管 戶銀行進行三方關(guān)聯(lián)。中信證券 服務(wù)類型口托管服務(wù)口行政外包服務(wù)口代銷服務(wù)請在口中劃可多 選?？诮?jīng)紀服務(wù)銷售方式口管理人直銷口其他機構(gòu)代銷：請在口中劃可多選。如有其他機構(gòu)代銷，請 完整填寫代銷機構(gòu)全稱基金托管 人名稱： 中信證券股份有限公司住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座法定代表人：張佑君聯(lián)系人：吳俊文聯(lián)系電話：010-請?zhí)顚懭Q。行政服

3、務(wù) 機構(gòu)，名稱：中信中證投資服務(wù)有限責任公司其它外包機構(gòu)名稱： 外包業(yè)務(wù)登記編碼：聯(lián)系人：通訊地址：聯(lián)系電話：郵箱：請在口中劃如為 非中信中證，請完整填 寫各項信息。行政服務(wù)內(nèi)容：口基金銷售運營、資金結(jié)算口基金估值核算口基金份額登記口基金信息披露口其他服務(wù)：請在口中劃可多 選。如有其他服務(wù)請詳細說 明。投資顧問 信息 （如有）名稱：注冊地址： 通訊地址： 郵政編碼：法定代表人/授權(quán)代表：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：郵箱：如基金合同中有投資顧 問，請?zhí)顚懲暾?。所?名稱必須填寫全稱。證券經(jīng)紀 商信息 （如有）證券經(jīng)紀商名稱： 分公司/營業(yè)部： 聯(lián)系人姓名： 座機：手機郵箱：地址： 郵政編碼：如有證券經(jīng)紀商

4、，請完 整填寫。所有名稱必須 填寫全稱。增信機構(gòu) （如有）名稱：注冊地址： 通訊地址： 郵政編碼：如有增信機構(gòu)，請完整 填寫。所有名稱必須填 寫全稱。法定代表人/授權(quán)代表：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：郵箱：一、基金的基本情況運作方式口存續(xù)期內(nèi)封閉式運作，不開放申購和贖回，不臨時 開放?？诨鸫胬m(xù)期內(nèi)可不定期開放申購設(shè)立基金單元。募集期認購成立第1期，首次開放日申購成立第 2期， 以此類推，但存續(xù)期內(nèi)不允許贖回，每一期基金單元需在本基金終止日同時終止。 預(yù)計設(shè)立期數(shù)為 “期。 !分期產(chǎn)品適用范圍：僅適用于有業(yè)績比較基準，且 按業(yè)績比較基準進行分配的產(chǎn)品。請在口中劃，單選。 并補充內(nèi)容。對于分期設(shè)立的基金，

5、 如一個自然年度期數(shù)次 數(shù)超過4期，托管及行 政服務(wù)費需與渠道經(jīng)理 溝通確認。投資目標口在嚴格控制風險的前提下，力求獲得長期穩(wěn)定的投 資回報。其他：請在口中劃，單選。 提供示例供參考，如選 擇其他請詳細說明。預(yù)計存續(xù) 期限口存續(xù)期限為【】年 口存續(xù)期限為【】月請在口中劃，單選， 并補充內(nèi)容。計劃募集 金額為【】力兀該募集金額不作為基金 成立條件，不影響基金 成立。二、基金的結(jié)構(gòu)基金結(jié)構(gòu)口普通平層口分類基金：以下為7K例（具體分類和數(shù)字可修改）:請在口中劃，單選。份額 類別認購金額為（P）業(yè)績比較 基準A類100萬元V Pv 300萬元%/年B類300萬元v Pv 500萬元%/年C類500萬元

6、wp%/年請選擇起息日：口認購/申購份額確認日口認購/申購資金劃入托管戶到賬日認購/申購資金劃出托管戶之日三、基金份額的募集是否執(zhí)行 回訪制度口小執(zhí)行回訪制度 口執(zhí)行回訪制度請在口中劃單選。1、回訪制度是指在委托 人簽署合同且打款到賬后24小時為冷靜期，冷 靜期后管理人需與委托 人進行回訪確認，回訪 確認成功前，委托人有 權(quán)解除合同，未經(jīng)回訪 確認不得提交認購申 請。2、不執(zhí)行回訪確認的， 委托人在冷靜期內(nèi)有權(quán) 解除合同。基金管理 人直銷中 心聯(lián)系方 式為：名稱：聯(lián)系地址： 聯(lián)系電話：傳真：請在名稱處填寫基金管 理人全稱及相應(yīng)聯(lián)系方 式?；鸸芾?人委托的 代銷機構(gòu) 聯(lián)系方式 為：名稱：聯(lián)系地

7、址：聯(lián)系電話：如有代銷機構(gòu)，請在名 稱處填寫基金管理人全 稱及相應(yīng)聯(lián)系方式。首次最低 認購/申 購金額口 100萬（不含認購/申購費用）為【】方兀（不含認購/申購費用）請在口中劃，單選。 如填寫最低金額，需填 寫100萬以上的數(shù)字。追加認購/申購金 額口無限制4低于1】萬元（不含認購/申購費用）。 口不接受追加認購。（對于分類基金，委托人可多次 打款，但需要作升-筆認購申請錄入）請在口中劃，單選。 追加最低金額小支持整 數(shù)倍。認購/申 購費率口本基金不收取認購費用 口本基金的認購費率為 口本基金的認購費率如下,認購費率為0%。1。請在口中劃，單選。 第三項示例中的具體數(shù) 值可修改，但分段區(qū)間

8、的等號位置不可改變。對于分類基金，若每類 認購費率小同，請按此 格式添加。認購金額（M）認購費率M > 500 萬每筆1000元 0%（二）100 萬 w M <500 萬1.0%M V 100 萬1.5%認購份額 的計算口有效認購款項（含認購費用）在募集期間在資金清 算專用賬戶中形成的利息折算成基金份額計入基金 委托人的賬戶后效認購款項（含認購費用）在募集期間在資金清 算專用賬戶中形成的利息直接計入基金財產(chǎn)請在口中劃，單選。募集賬戶口使用中信中證募集賬戶使用其他外包機構(gòu)或管理人自用募集賬戶，賬戶信請在口中劃，單選。息如下：開戶銀行：賬戶名稱：大額支付號：資金清算 專用賬戶口中信中

9、證的資金清算專用賬戶口其他外包機構(gòu)的資金清算賬戶，賬戶信息如下：開戶銀行：賬戶名稱：大額支付號：請在口中劃，單選。 若為其它外包機構(gòu)，完 整填寫賬戶信息。募集賬戶 監(jiān)督機構(gòu)請?zhí)顚懩技~戶監(jiān)督機 構(gòu)全稱。如使用中信中 證募集賬戶和資金清算 專用賬戶，則監(jiān)督機構(gòu) 為“中信證券”四、基金的投資投資方式口股權(quán)投資方式口債權(quán)投資方式口收益權(quán)轉(zhuǎn)讓方式其他：提供了示例，可在口中 劃，單選。如選擇 “其他”，請詳細說明。投資范圍口股權(quán)類：主要通過股權(quán)投資方式投資于【填寫標的公司全稱】的股權(quán)?？谖匈J款類：主要通過商業(yè)銀行委托貸款的方式向【填寫貸款方全稱】發(fā)放委貸?？谑找鏅?quán)類：主要由基金管理人代表本基金與【填寫

10、轉(zhuǎn)讓方全稱】簽署【填寫基礎(chǔ)資產(chǎn)名稱】收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購合同，受讓總計人民幣【】元的收益權(quán)。口投資合伙企業(yè)：主要附十認購【填寫合伙企業(yè)全稱】的LP份額。其他：提供了示例，可在口中 劃，單選，并補充“內(nèi)容。如選擇“其他”，請詳細說明。投資策略口基金管理人對融資方的管理水平、生產(chǎn)經(jīng)營狀況、 財務(wù)、信用情況等多方位進行調(diào)查了解，并在擬投資 項目招商情況、盈利能力預(yù)測的基礎(chǔ)上進行決策。提供了示例，可在口中 劃，單選。如選擇 “其他”，請詳細說明。其他：投資限制口本基金的投資將遵循相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對 于私募投資基金的投資限制。其他：提供了示例，可在口中 劃，單選。如選擇 “其他”，請詳細說明。業(yè)績比較

11、基準口普通平層口其他：無口分類基金：同“基金結(jié)構(gòu)”中的業(yè)績比較基準請在口中劃，單選。 如有，請?zhí)顚懢唧w比較 基準。風險收益特性口預(yù)期風險百:預(yù)期收益高口預(yù)期風險較高、預(yù)期收益較高_ 口預(yù)期風險中高、預(yù)期收益中高請在口中劃，單選。1、風險收益屬性需相互 匹配。2、投資范圍若僅含貨幣 類、債券類投資標的， 可改為“中等”。投資經(jīng)理投資經(jīng)理姓名：投資經(jīng)理簡介：請完整填寫投資經(jīng)理姓 名，并簡要介紹其從業(yè) 經(jīng)歷，需含有現(xiàn)任公司 職位。五、費用與業(yè)績報酬管理費口無管理費口有，年管理費率：1】口每日計提，按季支付口期初一次性收取其他：在管理人預(yù)留足額現(xiàn)金 的前提下，托管人將在 下季初十個工作日內(nèi)自 動支付給

12、管理人。銷售服務(wù) 費用口無銷售服務(wù)費口有，年銷售服務(wù)費率：【】%口每日計提，按季支付口期初一次性收取其他：請在口中劃，單選。 該費用暫不支持自動支 付，需管理人出具劃款 指令。托管費年托管費率：【】% 口每日計提，按季支付 口期初一次性收取其他：年保底托管費：“萬在管理人預(yù)留足額現(xiàn)金 的前提下，托管人將在 下季初十個工作日內(nèi)自 動支付給托管人。保底費用按基金在當年 的實際存續(xù)天數(shù)進行折 管殲。行政管理人服務(wù)費年行政服務(wù)費率：【】% 口每日計提，按季支付在管理人預(yù)留足額現(xiàn)金 的前提下，托管人將在口期初一次性收取其他：年保底行政服務(wù)費：萬下季初十個工作日內(nèi)自 動支付給托管人。保底費用按基金在當年

13、的實際存續(xù)天數(shù)進行折 管殲。投資顧問 費口年投資顧問費率為1】口無投資顧問費請在口中劃，單選。 該費用暫不支持自動支 付，需管理人出具劃款 指令。業(yè)績報酬 計提方法口無，本基金不計提業(yè)績報酬?？谄胀ㄆ綄樱涸诨鸾K止時提取，對基金終止時的基金份額累計凈值超過初始水位線【】元（須大于等于1）的部分，計提【】作為業(yè)績報酬?？谄胀ㄆ綄樱涸诨鸾K止時提取，對基金終止時基金整體收益率年化超過1】的部分，計提【】作為業(yè)績報酬。口分類基金：在基金終止時提取，在向委托人分配完投資本金、按業(yè)績比較基準計算的收益后，剩余部分提取1】作為業(yè)績報酬，其余資產(chǎn)按份額比例分配給委托人。其他：請在口中劃，單選。業(yè)績報酬 收取

14、口管理人收取口投資顧問收取口管理人計提比例11,投資顧問計提比例 1】請在口中劃，單選。 如選擇第三項，須在業(yè) 績報酬總體提取比例確 定的前提下，在管理人 和投顧之間分配。如總 共提取20%業(yè)績報酬， 其中管理人收取 12%, 投顧收取8%。六、基金的收益分配收益分配口本基金在存續(xù)期內(nèi)不進行收益分配。 口本基金在存續(xù)期內(nèi)進行收益分配。請在口中劃，單選。分紅方式口普通平層：口在有可供分配收益的前提下,根據(jù)管理人分紅 方案，進行現(xiàn)金分紅?？谠诤笸顿Y項目退出時，先分配委托人投資本金，再分配按年化收益率 %計算的投資收益， 剩余部分提取“為管理人的業(yè)績報酬，其余資產(chǎn)按份額比例分配給委托人。存續(xù)期內(nèi)不分紅的，此項/、用填。請在口中劃，單選?？诜诸惢穑涸谟锌晒┓峙涫找娴那疤嵯拢?根據(jù)各類份額業(yè)績比較基準進行分配。分配頻率為：口每自然季度口每自然半年口每自然年度其他：注：在確認分配頻率后，具體分配日期由管理人在每次前進行公告。七、基金的信息披露信息披露 網(wǎng)站請?zhí)顚懀ㄈ缬校Ｈ绻芾砣藳]有自建網(wǎng) 站，請?zhí)顚憽盁o”。八、賬戶信息管理人收 取管理費 及業(yè)績報 酬（如有） 的銀行賬 戶信息戶名：開戶銀行：大額支付號：請準確填寫托管人收 取托管費 的銀行賬 戶信息戶名：中信證券股份有