煤礦生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控資料匯編

1、煤礦生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控2017年9月工作目標(biāo)工作準(zhǔn)備工作程序及工作方案安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記與重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單填寫(xiě)企業(yè)重大安全風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)管控清單檢查與改進(jìn)公告警示成果應(yīng)用保障措施持續(xù)改進(jìn)形成企業(yè)常態(tài)化的雙重預(yù)防機(jī)制162123.2428282930313.112345678910111213141工作目標(biāo)建立企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)清單和數(shù)據(jù)庫(kù)；制定重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施；設(shè)置重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄； 制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡； 繪制企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖； 建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度； 建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息管理系統(tǒng)； 有效管控安全風(fēng)險(xiǎn)，防安全生產(chǎn)事故。2 工作準(zhǔn)備2.1 建立

2、組織機(jī)構(gòu)企業(yè)要以其最高效力行政文件形式明確負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 管控主管部門(mén)；明確主管部門(mén)、相關(guān)責(zé)任部門(mén)（單位）、礦級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)責(zé)任人員工作職責(zé)。安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任：礦長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。每年底礦長(zhǎng)組織各礦 級(jí)分管負(fù)責(zé)人、副總工程師和相關(guān)業(yè)務(wù)科（室）、區(qū)（隊(duì)）相關(guān)人員進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，重點(diǎn)對(duì)容易導(dǎo)致群死群傷事故的危 險(xiǎn)因素進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估； 領(lǐng)導(dǎo)礦級(jí)分管負(fù)責(zé)人（副總工程 師）開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估；明確負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工 作的管理部門(mén)及其職責(zé)； 負(fù)責(zé)建立礦長(zhǎng)、礦級(jí)分管負(fù)責(zé)人公告重 大安全風(fēng)險(xiǎn)，安全風(fēng)險(xiǎn)定期檢查分析工作機(jī)制，跟蹤、檢查重大 安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，組

3、織評(píng)估管控效果，完善管控措施， 落實(shí)管控責(zé)任；負(fù)責(zé)保障安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作人、財(cái)、物投入；領(lǐng) 導(dǎo)協(xié)調(diào)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作。礦級(jí)分管負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)圍的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 工作。按規(guī)定組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估；領(lǐng)導(dǎo)督促安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作業(yè)務(wù)部門(mén)（單位）正確履行職責(zé)；落實(shí)分管業(yè)務(wù) 圍重大安全風(fēng)險(xiǎn)的公告，定期檢查、分析分管業(yè)務(wù)圍安全風(fēng)險(xiǎn)， 跟蹤、檢查分管業(yè)務(wù)圍重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，評(píng)估管控效果，完善管控措施。風(fēng)險(xiǎn)管控工作主管部門(mén)對(duì)本礦具體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控工作負(fù)責(zé)。 按礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任規(guī)定具體組織開(kāi)展相關(guān)工作，對(duì)全礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施過(guò)程管理與監(jiān)督。風(fēng)險(xiǎn)管控工作業(yè)務(wù)部門(mén)（單位）對(duì)

4、本部門(mén)（單位）職責(zé)圍具 體安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作負(fù)責(zé)。按礦風(fēng)險(xiǎn)管控工作責(zé)任規(guī)定和主管部 門(mén)指導(dǎo)具體組織實(shí)施本部門(mén)（單位）風(fēng)險(xiǎn)管控工作，對(duì)本部門(mén)（單 位）和相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控工作進(jìn)行過(guò)程管理與監(jiān)督。2.2條件保障礦長(zhǎng)（企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人） 要保障實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控 工作建設(shè)所需的人才、資金和裝備投入，為實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控工作營(yíng) 造良好的條件和環(huán)境。督促參與風(fēng)險(xiǎn)管控工作的各級(jí)人員做到：熟練掌握產(chǎn)業(yè)政策，行業(yè)安全有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī) 程。熟練掌握適用的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)管控的相關(guān)方 法。分管負(fù)責(zé)人及有關(guān)責(zé)任人員應(yīng)熟練掌握分管部門(mén)（單位）（本部門(mén)、本單位）有關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。熟練掌握本系統(tǒng)、本部門(mén)（單位

5、）、本崗位的組織設(shè)計(jì)、工 藝流程、工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、操作規(guī)程等。2.3基礎(chǔ)信息資料收集為確保風(fēng)險(xiǎn)管控工作的順利開(kāi)展， 風(fēng)險(xiǎn)管控工作主管部門(mén)應(yīng) 做好信息資料收集工作，完善信息臺(tái)賬，規(guī)信息檔案，確保相關(guān) 人員能及時(shí)獲取到這些信息資料。 條件允許的可建立現(xiàn)代化企業(yè) 安全風(fēng)險(xiǎn)管控?cái)?shù)據(jù)庫(kù)。信息資料應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更新，確保其及時(shí)性、 有效性、適用性。收集的主要信息資料有：企業(yè)證照；企業(yè)安全管理機(jī)構(gòu)及管理人員基本情況；特種作業(yè)人員配備、培訓(xùn)、持證上崗情況；安全和職業(yè)衛(wèi)生相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)； 各級(jí)政府部門(mén)印發(fā)的有效期的規(guī)性文件；各種新的專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)；新的安全知識(shí)；外部培訓(xùn)計(jì)劃及培訓(xùn)教材（資料）；

6、規(guī)章制度、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程；設(shè)備資料及技術(shù)說(shuō)明書(shū)；主要設(shè)備檢測(cè)報(bào)告；設(shè)計(jì)（含專(zhuān)項(xiàng)設(shè)計(jì)、方案設(shè)計(jì)、安全專(zhuān)篇）說(shuō)明書(shū)及相應(yīng)圖 紙；安全評(píng)價(jià)（驗(yàn)收評(píng)價(jià)、現(xiàn)狀評(píng)價(jià)、專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)）報(bào)告； 職業(yè)衛(wèi)生評(píng)價(jià)及檢測(cè)報(bào)告；礦井地質(zhì)報(bào)告；礦井水患調(diào)查報(bào)告；礦井瓦斯等級(jí)鑒定報(bào)告；煤塵爆炸危險(xiǎn)性、煤層自燃傾向性鑒定報(bào)告；煤與瓦斯突出危險(xiǎn)性評(píng)估報(bào)告；生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案； 井下作業(yè)頭面、定員核定文件；井上下對(duì)照?qǐng)D；采掘工程平面；通風(fēng)系統(tǒng)圖；消防、灑水系統(tǒng)圖；壓風(fēng)自救系統(tǒng)圖；井上下供電系統(tǒng)圖；排水系統(tǒng)圖；主要機(jī)械設(shè)備布置圖；監(jiān)控系統(tǒng)圖（含設(shè)備斷電控制圖）；人員定位系統(tǒng)圖；通訊系統(tǒng)圖；礦井避災(zāi)路線圖；水文

7、地質(zhì)圖；瓦斯地質(zhì)圖；事故案例；本企業(yè)以往的事故、事件調(diào)查報(bào)告；已識(shí)別的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單和對(duì)應(yīng)的防控措施；隱患排查資料（包括日常巡查、專(zhuān)項(xiàng)檢查、節(jié)假日、季節(jié)、 綜合檢查表、監(jiān)管監(jiān)察檢查文書(shū)）；隱患治理措施；隱患排查治理閉環(huán)登記表（臺(tái)賬）；其他圖紙或資料。2.4制度建設(shè)煤礦要建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作制度。煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作制度可用綜合體例制訂，也可單行制訂。241企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與分級(jí)管控工作制度煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與分級(jí)管控工作制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控工作涉及的年度辨識(shí)評(píng)估、專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估，或涉及的安全 生產(chǎn)系統(tǒng)、區(qū)域或?qū)ο蟆r(shí)間、組織方式、負(fù)責(zé)人、工作要求、 成果應(yīng)用、監(jiān)督實(shí)施等予以制度化確定。

8、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控工作的響應(yīng) 方式，使用的辨識(shí)評(píng)估方法和安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、管控工作 流程和遵循的原則予以規(guī)。242安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施檢查制度煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施檢查制度，對(duì)應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)、級(jí)別、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定相應(yīng)的管控措施。安全風(fēng)險(xiǎn)管控 措施應(yīng)由企業(yè)負(fù)責(zé)人組織審查。風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)包括：工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施。應(yīng)明確人員、 技術(shù)、資金保障。應(yīng)在劃定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定符合監(jiān)管部 門(mén)相關(guān)規(guī)定的作業(yè)人數(shù)上限（具體作業(yè)地點(diǎn)應(yīng)有明確的規(guī)定人 數(shù)）。應(yīng)有效果分析。應(yīng)明確定期檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查的時(shí)間、圍、 頻次、檢查重點(diǎn)、檢查方式方法、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題處置方式。應(yīng)具有相 應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)

9、管控應(yīng)急預(yù)案。243重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示制度煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示制度。企業(yè)要制度化設(shè)置重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄， 制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡。 公告警 示欄應(yīng)載明風(fēng)險(xiǎn)地點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控責(zé)任部門(mén)（單 位）、管控責(zé)任人、管控措施、檢查監(jiān)督部門(mén)（及聯(lián)系人） 、風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估時(shí)間、明晰具體人員的聯(lián)系方式。 崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡主要 載明本崗位（工種）面臨的安全風(fēng)險(xiǎn)及其危害方式、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、 控制措施等。244安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息管理制度企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息管理制度。采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、評(píng)估、管控、檢查、統(tǒng)計(jì)、分 析、上報(bào)等全過(guò)程的信息化管理。安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控教

10、育培訓(xùn)制度煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控教育培訓(xùn)制度。規(guī)安全風(fēng)險(xiǎn)年度辨識(shí)評(píng)估或?qū)ｍ?xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)束后，企業(yè)要組織相關(guān)從業(yè)人員進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)。每年至少組織參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng) 估工作的人員學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)。3工作程序及工作方案3.1工作程序煤礦企業(yè)要建立科學(xué)合理的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程，可參照?qǐng)D3-1-1推薦的基本程序，推進(jìn)本企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制建 設(shè)。不同企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身特點(diǎn)對(duì)其修改完善，以利于工作的開(kāi)展。圖3-1-1風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)基本程序3.2工作方案煤礦企業(yè)應(yīng)根據(jù)工作重點(diǎn)不同，建立安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估與 分級(jí)管控工作方案。主要容包括每一次工作目標(biāo)、實(shí)施容、責(zé)

11、任部門(mén)、責(zé)任人、保障措施、工作進(jìn)度和工作要求等相關(guān)容細(xì)化， 確保按時(shí)、按質(zhì)全面完成。4安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)4.1概述企業(yè)應(yīng)從人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良職業(yè)環(huán)境、 不安全的生產(chǎn)條件和管理存在的缺陷等各個(gè)方面，以科學(xué)的方 法，全面、詳細(xì)地剖析生產(chǎn)系統(tǒng)，確定安全風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)、存在的 部位、存在的方式、演化的趨勢(shì)，催生事故發(fā)生的途徑及其變化 規(guī)律，并予以準(zhǔn)確描述。企業(yè)應(yīng)從區(qū)域地理、自然條件、工藝流程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè) 狀態(tài)、作業(yè)任務(wù)等各個(gè)方面進(jìn)行辨識(shí)。充分考慮分析“三種時(shí)態(tài)” 和“三種狀態(tài)”下的安全風(fēng)險(xiǎn)，分析安全風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的條件、羈束因 素和可能演變成事故隱患或故障模型?！叭N時(shí)態(tài)”是指過(guò)去時(shí)態(tài)、現(xiàn)在時(shí)態(tài)

12、、將來(lái)時(shí)態(tài)。過(guò)去時(shí)態(tài) 主要是評(píng)估以往殘余風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，并確定這種影響程度是否屬于可接受的圍；現(xiàn)在時(shí)態(tài)主要是評(píng)估現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否 可以使風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的圍；將來(lái)時(shí)態(tài)主要是評(píng)估計(jì)劃實(shí)施的 生產(chǎn)活動(dòng)可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)影響程度是否在可接受的圍?！叭N狀態(tài)”是指人員行為和生產(chǎn)設(shè)施的正常狀態(tài)、異常狀 態(tài)、緊急狀態(tài)。人員行為和生產(chǎn)設(shè)施的正常狀態(tài)即正常生產(chǎn)活動(dòng)， 異常狀態(tài)是指人的不安全行為和生產(chǎn)設(shè)施故障，緊急狀態(tài)是指須臾之間就要發(fā)生或正在發(fā)生的重大危險(xiǎn)情形，如突然停電導(dǎo)致的設(shè)備停運(yùn)、通風(fēng)機(jī)設(shè)備故障導(dǎo)致系統(tǒng)停止供風(fēng)、突水臨界證照顯 現(xiàn)、瓦斯快速積聚、火災(zāi)爆炸事故等。按照煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評(píng)分方法

13、（試行）（煤安監(jiān)行管20175號(hào)）規(guī)定，安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控必須實(shí)施 年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估和專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估：年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估：每年底礦長(zhǎng)組織各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè) 務(wù)科（室）、區(qū)（隊(duì)）進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，重點(diǎn)對(duì)井工煤礦 瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)7個(gè)重點(diǎn)方面，容易導(dǎo)致群死群傷事故的風(fēng)險(xiǎn)因素開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；及時(shí)編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并制定相應(yīng)的管控措施；將辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng) 用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，并指導(dǎo)和完善下一年度生 產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案。在完成年度安全 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的基礎(chǔ)上編制企業(yè)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估

14、報(bào)告，報(bào)告架構(gòu)及容深度可參照附件 3。專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估有四項(xiàng)：一是新水平、新采（盤(pán)）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，開(kāi)展1次專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)：專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科（室）進(jìn)行辨識(shí)； 重點(diǎn)辨識(shí)地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措施；辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、 勞動(dòng)組織確定等。二是生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等 發(fā)生重大變化時(shí)，開(kāi)展1次專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)：專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)由分管負(fù)責(zé)人組 織有關(guān)業(yè)務(wù)科（室）進(jìn)行辨識(shí)；重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過(guò)程、 重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單

15、并制定相應(yīng)的管控措施；辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指 導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。三是啟圭寸火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過(guò)構(gòu)造帶及石門(mén)揭煤等 高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工 停產(chǎn)1個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前， 開(kāi)展1次專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)：專(zhuān)項(xiàng)辨 識(shí)由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科（室）、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)） 進(jìn)行辨識(shí)；重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作 等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng) 的管控措施；辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。四是本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所 在省份發(fā)生重特大事故后， 開(kāi)展1次針對(duì)性的專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)：專(zhuān)項(xiàng)辨 識(shí)由礦

16、長(zhǎng)組織分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)科（室）進(jìn)行；識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨 識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn) 清單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè) 計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。在完成專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的基礎(chǔ)上編制企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn) 辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，或形成安全風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估會(huì)議紀(jì)要。4.2瓦斯1）瓦斯事故機(jī)理（1）事故類(lèi)型：瓦斯窒息、瓦斯燃燒、瓦斯爆炸。（2）事故的觸發(fā)條件：環(huán)境氧氣含量、火源條件、瓦斯?jié)?度。（3）事故危害：極大災(zāi)難性。2）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（1）根據(jù)礦井地質(zhì)條件對(duì)瓦斯進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。根據(jù)瓦斯參數(shù)測(cè)定報(bào)告、 煤層的賦存條件、瓦斯等級(jí)鑒定報(bào) 告、地質(zhì)構(gòu)

17、造、周?chē)_(kāi)采相同煤層礦井的瓦斯情況對(duì)礦井瓦斯進(jìn) 行分析。（2）根據(jù)礦井的主要生產(chǎn)系統(tǒng)對(duì)瓦斯進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。根據(jù)礦井開(kāi)拓開(kāi)采、通風(fēng)系統(tǒng)、抽采系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)存在的 缺陷對(duì)礦井瓦斯災(zāi)害治理的影響進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。（3）根據(jù)礦井瓦斯管理系統(tǒng)對(duì)瓦斯進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。對(duì)礦井管理人員、特殊工種、瓦斯檢查儀器、管理制度等方 面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。管理人員可從學(xué)歷、職稱、從業(yè)經(jīng)歷等方面著 手進(jìn)行分析，特殊工種可從包括操作技能、逃生技能、學(xué)歷、培 訓(xùn)情況、責(zé)任心等方面進(jìn)行分析。（4 ）根據(jù)礦井瓦斯容易超限、積聚的部位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。結(jié)合礦井系統(tǒng)布局、生產(chǎn)工藝和勞動(dòng)組織缺陷、 習(xí)慣性不良 操作等，辨識(shí)出易出現(xiàn)瓦斯?jié)舛瘸瑯?biāo)、瓦斯積聚的

18、部位。4.3煤與瓦斯突出1）煤與瓦斯突出事故機(jī)理（1）事故的觸發(fā)條件：特殊的地質(zhì)構(gòu)造、很高的地壓力或 瓦斯壓力、一定的外力誘發(fā)因素出現(xiàn)。（2）事故危害：極大災(zāi)難性。2）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（1）根據(jù)礦井的煤田地質(zhì)、自然條件和區(qū)域煤礦開(kāi)采實(shí)際 對(duì)煤與瓦斯突出進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。根據(jù)煤與瓦斯突出鑒定報(bào)告、瓦斯參數(shù)測(cè)定報(bào)告、地質(zhì)報(bào)告、 開(kāi)采相同煤層突出情況分析發(fā)生煤與瓦斯突出事故的可能性；（2）根據(jù)礦井主要生產(chǎn)特點(diǎn)對(duì)煤與瓦斯突出進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。從采區(qū)巷道布置、生產(chǎn)工藝、防突措施、抽采系統(tǒng)等方面對(duì) 煤與瓦斯突出進(jìn)行分析。（3）根據(jù)礦井的防突隊(duì)伍對(duì)煤與瓦斯突出進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。分析防突隊(duì)伍、防突設(shè)備設(shè)施、防突管理制度等是否滿足

19、治 災(zāi)需要，防突人員可從學(xué)識(shí)、技能等方面著手進(jìn)行分析。（4）根據(jù)礦井煤與瓦斯突出容易發(fā)生的地點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。根據(jù)礦井煤與瓦斯突出經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合鄰近礦井煤與瓦斯突出的 地點(diǎn)，指出易出現(xiàn)煤與瓦斯容易突出的地點(diǎn)。4.4粉塵1）粉塵產(chǎn)生的機(jī)理（1）事故類(lèi)型：職業(yè)病、爆炸。（2）事故的觸發(fā)條件：一定量粒徑、濃度的粉塵，一定濕 度、氧氣含量的環(huán)境，接觸粉塵的狀態(tài)，一定條件的火源。（3）事故危害：巨大災(zāi)難性。2）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（1 ）根據(jù)粉塵來(lái)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。根據(jù)礦井礦井系統(tǒng)布局、采掘工藝、運(yùn)輸方式、裝載方式， 指出容易出現(xiàn)粉塵濃度超標(biāo)的部位。（2）根據(jù)礦井的防塵供水系統(tǒng)對(duì)粉塵進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。 主要從靜壓供水水池容量、

20、供水管路、噴淋設(shè)施、風(fēng)流凈化水幕等方面進(jìn)行分析。（3）根據(jù)防塵管理系統(tǒng)對(duì)粉塵進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。主要從防塵管理制度、管理人員、測(cè)塵人員數(shù)量、個(gè)體防護(hù) 狀況和制度建設(shè)方面對(duì)粉塵進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。4.5煤塵爆炸1）煤塵爆炸產(chǎn)生的機(jī)理（1）煤塵爆炸條件：煤塵具有爆炸性，一定量粒徑、濃度 的煤塵，一定濕度、氧氣含量的環(huán)境，一定條件的火源。（2）煤塵爆炸的特點(diǎn)和危害：極大災(zāi)難性。2）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（1）根據(jù)容易發(fā)生煤塵爆炸的地點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。（2）根據(jù)爆炸條件對(duì)煤塵爆炸進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。從可能形成可爆粉塵云和產(chǎn)生點(diǎn)火源兩個(gè)方面進(jìn)行分析。（3）根據(jù)管理制度對(duì)煤塵爆炸進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。4.6水害1）水災(zāi)特點(diǎn)及危害（1）水災(zāi)特點(diǎn)：地

21、表水、含水層水、巖溶水、斷層水、老 空積水、封閉不良的鉆孔水等形成有害走業(yè)環(huán)境、淹沒(méi)、沖擊毀 壞、泥石流等。（2）水災(zāi)危害：極大災(zāi)難性。2）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（1 ）從礦井水害源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。根據(jù)礦井水文地質(zhì)報(bào)告及礦井水患現(xiàn)狀調(diào)查報(bào)告指 出水害可能發(fā)生的地點(diǎn)、可能發(fā)生水害的原因、發(fā)生水害的類(lèi)型， 以及生產(chǎn)系統(tǒng)布置、工藝形態(tài)、水文地質(zhì)水平、探放水能力等辨 識(shí)。（2）根據(jù)礦井排水系統(tǒng)能力對(duì)水害進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。對(duì)礦井排水設(shè)備設(shè)施進(jìn)行分析，分析因排水系統(tǒng)存在的缺項(xiàng) 而可能導(dǎo)致水災(zāi)事故發(fā)生的可能性。（3）分析周?chē)V井及采空區(qū)積水情況對(duì)水害進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。（4）根據(jù)管理制度（包括地測(cè)管理人員、探放水工、管理 制度及執(zhí)行

22、情況）對(duì)水害進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。4.7礦井火災(zāi)1）火災(zāi)特點(diǎn)及危害（1）火災(zāi)特點(diǎn)：電氣火災(zāi)、爆破致燃、摩擦碰撞致燃、煤 層自燃、地面火災(zāi)導(dǎo)入等。（2）火災(zāi)危害：巨大災(zāi)難性。2）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（1）根據(jù)井下可燃物現(xiàn)狀，分析可能發(fā)生外因火災(zāi)的地點(diǎn) 及可能發(fā)生外因火災(zāi)的原因進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。（2）根據(jù)火災(zāi)防治系統(tǒng)對(duì)外因火災(zāi)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。（3）根據(jù)管理制度及人員素質(zhì)對(duì)外因火災(zāi)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。（4）根據(jù)礦井煤層自燃傾向性及鄰近礦井發(fā)生自燃的地點(diǎn) 對(duì)因火災(zāi)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。（5）根據(jù)因火災(zāi)防治系統(tǒng)的建設(shè)管理情況對(duì)因火災(zāi)進(jìn)行風(fēng) 險(xiǎn)辨識(shí)。（6）根據(jù)管理制度及執(zhí)行情況及管理人員管理水平對(duì)因火 災(zāi)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。4.8冒頂片幫1）冒頂特點(diǎn)

23、及危害（1 ）冒頂特點(diǎn)：失穩(wěn)巖體垮（崩）落。（2）冒頂危害：災(zāi)難性。2）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（1）從頂板（圍巖）垮（冒）落條件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。根據(jù)煤層頂?shù)装鍡l件及生產(chǎn)實(shí)踐對(duì)可能發(fā)生冒頂片幫的地 點(diǎn)、生產(chǎn)工藝設(shè)計(jì)、支護(hù)方式和材料情況等進(jìn)行分析，并指出容 易發(fā)生冒頂片幫的地點(diǎn)。（2）根據(jù)管理制度及執(zhí)行情況對(duì)頂板（圍巖）垮（冒）落 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。（3）根據(jù)管理人員、工人素質(zhì)對(duì)可能產(chǎn)生的人員失誤進(jìn)行 頂板（圍巖）垮（冒）落風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。4.9提升運(yùn)輸事故1）提升運(yùn)輸事故發(fā)生原因及危害（1）事故發(fā)生特點(diǎn)：跑車(chē)、掉道、傾覆、輾軋、擠壓、牽 引、碰撞、沖擊等。（2）事故危害：災(zāi)難性。2）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（1）根據(jù)容易發(fā)生提升運(yùn)輸事故

24、條件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。從礦井提升運(yùn)輸使用的裝備種類(lèi)、提升安全防護(hù)設(shè)施設(shè)置、 裝備成套系統(tǒng)可靠程度、電氣設(shè)備維修保養(yǎng)水平、運(yùn)行能力情況 等，分析傷害的方式、事故致因。（2）根據(jù)管理制度及執(zhí)行情況對(duì)提升運(yùn)輸事故進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨 識(shí)。（3）根據(jù)管理人員、特殊工種、工人素質(zhì)對(duì)可能產(chǎn)生的人 員失誤進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。4.10火藥爆炸和爆破事故1）火藥爆炸和爆破事故特點(diǎn)及危害（1）事故特點(diǎn)：發(fā)生放炮（爆炸）事故，引發(fā)瓦斯爆炸（2）事故后果：嚴(yán)重。2）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（1 ）從實(shí)施火藥施工對(duì)象進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。對(duì)可能產(chǎn)生火藥爆炸、爆破事故的地點(diǎn)進(jìn)行分析， 并指出事 故原因和可能后果。（2）從管理制度上的缺陷及人員失誤進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。4.

25、11 電氣事故1）電氣事故可能引發(fā)的事故種類(lèi)及造成的后果（1）事故類(lèi)型；電氣火災(zāi)、觸電、電氣失爆引發(fā)瓦斯、煤 塵爆炸（2）事故后果：嚴(yán)重。2）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（1）根據(jù)礦井供電系統(tǒng)的可靠性對(duì)電氣事故進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。從礦井井上下供配電情況、 采用的電壓等級(jí)、用電設(shè)備的分 布、電氣保護(hù)的設(shè)置及運(yùn)行可靠性等方面分析觸電事故發(fā)生原 因、后果及可能性。（2）對(duì)可能發(fā)生電氣事故的地點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。電氣事故可能引發(fā)停電、 觸電、電氣失爆等傷人和損壞設(shè)備 等，對(duì)可能發(fā)生事故的地點(diǎn)及原因進(jìn)行分析。（3）對(duì)管理制度及人員失誤進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。對(duì)礦井的管理制度及執(zhí)行情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，對(duì)操作人員及特殊工種的操作水平、技能進(jìn)行分析。

26、5安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)5.1安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)方法根據(jù)煤礦安全生產(chǎn)特點(diǎn)和主要危險(xiǎn)有害因素種類(lèi)，本指南推薦采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）。作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）是一種評(píng)價(jià)從業(yè)人員在具有 潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí)危險(xiǎn)性的半定量評(píng)價(jià)方法。它認(rèn)為影響作業(yè)條件危險(xiǎn)性的因素是事故發(fā)生的可能性L、人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度E和一旦發(fā)生事故可能造成的后果C，其假定程度用一定分值予以判定，見(jiàn)表 5-1-1、表5-1-2、表5-1-3。用 D = LXEXC來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件的危險(xiǎn)性見(jiàn)表 5-1-4。表5-1-1事故發(fā)生可能性分值L事故發(fā)生可能性完全會(huì)被預(yù)料到相當(dāng)可能可能但不經(jīng)常完全意外很少可能可以設(shè)想很少可能

27、極不可能實(shí)際上不可能分?jǐn)?shù)值106310.50.20.1表5-1-2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度分值E暴露于危險(xiǎn)環(huán)連續(xù)每天工作時(shí)每周一次或每月一每年幾非常罕見(jiàn)境的頻繁程度暴露間暴露偶然暴露次暴露次暴露地暴露分?jǐn)?shù)值1063210.5表5-1-3事故造成的后果分值C事故造成的后果10人（包括10人）以上死亡10人以下死亡1人死亡嚴(yán)重傷殘有傷殘輕傷，需救護(hù)分?jǐn)?shù)值1004015731表5-1-4危險(xiǎn)性等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)危險(xiǎn)程度V極度危險(xiǎn)，不 能繼續(xù)作業(yè)W高度危險(xiǎn)，需 要立即整改川顯著危險(xiǎn)，需要整改n危險(xiǎn)，需要注意I稍有危險(xiǎn)，可以接受危險(xiǎn)分值D 32016032070160 20 70 320）、較大風(fēng)險(xiǎn)（D值16

28、0）、一般風(fēng)險(xiǎn)（D值70）、低風(fēng) 險(xiǎn)（D值V 70）,分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色表示）繪制， 按安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分布區(qū)域繪制在該圖上。為繪圖及使用的方便，可按不同安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)置相應(yīng)的圖層（一個(gè)級(jí)別一圖），同時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表中的相關(guān)容簡(jiǎn)化后標(biāo)注在相應(yīng)的點(diǎn)位上。5.4礦井安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估煤礦企業(yè)應(yīng)對(duì)全礦井安全風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行評(píng)估，并上報(bào)屬地政府煤礦安全監(jiān)管部門(mén)備案。礦井安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)既與其固有的災(zāi)害危險(xiǎn)有害因素有關(guān)，也與其安全設(shè)施設(shè)備的設(shè)置和完好程度、隱患排查治理、從業(yè)人員的素質(zhì)、企業(yè)安全管理工作等有關(guān)。煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)是 通過(guò)對(duì)（井工）煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、事故隱患排查治理、通 風(fēng)、地質(zhì)災(zāi)害防治與測(cè)量

29、、采煤、掘進(jìn)、機(jī)電、運(yùn)輸?shù)葐雾?xiàng)考核 評(píng)分而確定的，它基本能反映煤炭企業(yè)對(duì)礦井風(fēng)險(xiǎn)的管控程度。煤礦安全生產(chǎn)事故不同程度反映煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)管控效果。為了簡(jiǎn)化礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估過(guò)程，本指南采用按礦井固有的災(zāi) 害情況、煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)指標(biāo)和安全生產(chǎn)事故情況對(duì)礦 井進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。建設(shè)礦井沒(méi)有安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定等級(jí)，在對(duì)建設(shè)礦井進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，可參照用生產(chǎn)礦井標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)（缺項(xiàng)部分視為達(dá)標(biāo)，以滿分計(jì)算）初評(píng)一個(gè)建設(shè)礦井標(biāo)準(zhǔn)化分 值，參照標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)應(yīng)分值，相應(yīng)確定建設(shè)礦井標(biāo)準(zhǔn)化參考等次， 其評(píng)定結(jié)果可作為建設(shè)礦井安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估依據(jù)。（一）重大風(fēng)險(xiǎn)（1級(jí)）、紅色具有下列條件之一的礦井，確定為重大安全風(fēng)險(xiǎn)礦

30、井：（1）礦井災(zāi)害具有煤與瓦斯突出或按煤與瓦斯突出管理， 且煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)未達(dá)到或保持一級(jí)的。（2）高瓦斯礦井，且煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)未達(dá)到或保 持二級(jí)及以上的。（3）開(kāi)采容易自燃煤層，且煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)未達(dá) 到或保持一級(jí)的。（4）開(kāi)采自燃煤層，且煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)未達(dá)到或 保持二級(jí)及以上的。（5 ）按煤礦礦井水患現(xiàn)狀調(diào)查技術(shù)要求，礦井水患危險(xiǎn) 性等級(jí)為口級(jí)（很危險(xiǎn)）及以上，且煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)未 達(dá)到或保持一級(jí)的。（6）礦井具有沖擊地壓，且煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)未達(dá) 到或保持一級(jí)的。（7） 礦井近3年發(fā)生生產(chǎn)安全事故累計(jì)死亡人數(shù)達(dá)到5人 及以上或發(fā)生過(guò)一次死亡 3人及

31、以上事故的。（二）較大風(fēng)險(xiǎn)（2級(jí)）、橙色具有下列條件之一的礦井，確定為較大安全風(fēng)險(xiǎn)礦井：（1）煤與瓦斯突出礦井或礦井按煤與瓦斯突出管理，且煤 礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)達(dá)到或保持一級(jí)。（2）高瓦斯礦井，且煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)達(dá)到或保持 二級(jí)及以上的。（3）開(kāi)采容易自燃煤層，且煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)達(dá)到 或保持一級(jí)的。（4）開(kāi)采自燃煤層，且煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)達(dá)到或保 持二級(jí)及以上的。（5 ）按煤礦礦井水患現(xiàn)狀調(diào)查技術(shù)要求，礦井水患危險(xiǎn) 性等級(jí)為山級(jí)（較危險(xiǎn)），且煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)未達(dá)到或 保持一級(jí)的。（6）礦井近3年發(fā)生生產(chǎn)安全事故累計(jì)死亡人數(shù)達(dá)到3（含）5 （不含）人或發(fā)生過(guò)一次死亡 2人

32、事故的。（三）一般風(fēng)險(xiǎn)（3級(jí)）、黃色不屬于重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)的礦井確定為一般安全 風(fēng)險(xiǎn)礦井。（四）低風(fēng)險(xiǎn)（4級(jí)）、藍(lán)色同時(shí)滿足下列條件的，確定為低風(fēng)險(xiǎn)礦井：（1）礦井瓦斯等級(jí)鑒定為低瓦斯；（2）煤層不易自燃；（3）煤塵無(wú)爆炸危險(xiǎn)性；(4) 直接頂類(lèi)別為4類(lèi)(非常穩(wěn)定)；(5) 采煤工藝為綜合機(jī)械化開(kāi)采；(6) 煤炭運(yùn)輸采用帶式輸送機(jī)連續(xù)運(yùn)輸；(7) 按煤礦礦井水患現(xiàn)狀調(diào)查技術(shù)要求，礦井水患危 險(xiǎn)性等級(jí)為W級(jí)；(8) 煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)達(dá)到并保持一級(jí)；(9) 礦井連續(xù)安全生產(chǎn) 2000天無(wú)死亡事故。 6安全風(fēng)險(xiǎn)管控6.1分級(jí)管控企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別對(duì)應(yīng)礦井管理機(jī)構(gòu) 設(shè)置

33、層級(jí)實(shí)施分級(jí)管控。1級(jí)(重大風(fēng)險(xiǎn)、紅色)，由礦長(zhǎng)組織實(shí)施管控；2級(jí)(較大風(fēng)險(xiǎn)、橙色)，由分管副礦長(zhǎng)(總工程師)組織 實(shí)施管控，礦長(zhǎng)督辦；3級(jí)(一般風(fēng)險(xiǎn)、黃色)，由責(zé)任圍的科、隊(duì)組織實(shí)施管控， 分管副職督辦；4級(jí)(低風(fēng)險(xiǎn)，藍(lán)色)，由作業(yè)班組實(shí)施管控，主管部門(mén)(單 位)主要負(fù)責(zé)人督辦。6.2管控措施安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施類(lèi)型(1) 工程控制；(2) 行政管理控制；(3 )個(gè)體防護(hù)控制；(4 )應(yīng)急救援控制。其中工程控制包括：(1 )消除或減弱危害一一通過(guò)對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等 的設(shè)計(jì)、施工防控工程設(shè)施來(lái)實(shí)施；（2）密閉一一對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉；（3）隔離一一通過(guò)隔離帶、柵欄、警戒繩等把

34、人與危險(xiǎn)區(qū) 域隔開(kāi)；（4 ）移開(kāi)或改變方向 一一如移開(kāi)或改變危險(xiǎn)及有毒氣體的 排放口。行政管理控制包括：（1）制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（2） 減少暴露時(shí)間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（3 ）監(jiān)測(cè)監(jiān)控（如礦井安全監(jiān)控、人員定位）；（4）警報(bào)和警示信號(hào)；（5 ）安全互助體系；（6）培訓(xùn)；（7 ）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（共擔(dān)，如購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)）。個(gè)體防護(hù)包括：（1）個(gè)體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽(tīng)力防護(hù)罩、防 護(hù)眼鏡防、護(hù)手套、絕緣鞋、自救器、呼吸器等；（2）當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害職業(yè)安全健 康因素時(shí)，均應(yīng)采取防護(hù)措施；應(yīng)急控制：編制應(yīng)急救援預(yù)案，編制應(yīng)急救援預(yù)案的目的重在“防”。確

35、認(rèn)和提高應(yīng)急事件所在位人員的應(yīng)急能力； 現(xiàn)場(chǎng)處置方案是應(yīng)急 預(yù)案體系中非常重要的環(huán)節(jié)。重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施重大安全風(fēng)險(xiǎn)（1級(jí)）管控措施由礦長(zhǎng)組織實(shí)施，重大安全 風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)有具體工作方案，有針對(duì)性管控措施，有人員、 技術(shù)、資金保障。必須在劃定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定符合規(guī)定 的作業(yè)人數(shù)上限。重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)上報(bào)屬地煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén) 備案。623其他安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施較大安全風(fēng)險(xiǎn)（2級(jí)）管控措施由分管副礦長(zhǎng)（總工程師） 組織實(shí)施，較大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)有具體工作方案，有針對(duì)性管控措施，有人員、技術(shù)、資金保障；礦長(zhǎng)負(fù)責(zé)全過(guò)程督辦。一般安全風(fēng)險(xiǎn)（3級(jí)）管控措施由責(zé)任科（室）、區(qū)（隊(duì)） 組織實(shí)

36、施，必須保證安全設(shè)施設(shè)備正常運(yùn)行，措施有效，防護(hù)可 靠；不違章指揮，崗位責(zé)任制必須落實(shí)。分管副職全過(guò)程督辦。低風(fēng)險(xiǎn)（4級(jí)）管控措施由作業(yè)班組實(shí)施，個(gè)人防護(hù)用品穿 戴整齊，嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程，不違章作業(yè)、冒險(xiǎn)蠻干。 主管部門(mén)（單位）主要負(fù)責(zé)人督辦。7風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記與重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果和管控措施，填寫(xiě)企業(yè)（礦井）安全 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表、年度重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及管控措施表。如表7-1、表7-2所示。重大安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)填寫(xiě)清單、匯總造冊(cè)，按照職責(zé)圍 報(bào)告屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)。表7-1安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)：登記時(shí)間： 年 月 日風(fēng) 險(xiǎn) 占 八、 基 本 情 況風(fēng)險(xiǎn)名稱

37、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)詳細(xì)位置誘發(fā)事故類(lèi)型傷亡/財(cái)產(chǎn) 損失預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任部門(mén)責(zé)任人手機(jī)采取管控措施情況存在隱患情況應(yīng)急處置主要措施表7-2-年度重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及管控措施表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)地點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控責(zé)任部門(mén)監(jiān)控責(zé)任人管控措施iX綜采工作面初次放頂，可 能大面積垮 落、瓦斯涌出頂板重大生產(chǎn)科XXX1、制訂專(zhuān)項(xiàng)措施；2、采前預(yù)裂；3、 強(qiáng)制放頂；4、采 取小截深多循環(huán) 快速推進(jìn)。8填寫(xiě)企業(yè)重大安全風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)管控清單企業(yè)應(yīng)將重大安全風(fēng)險(xiǎn)一并匯總，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)存在的作業(yè)場(chǎng) 所或作業(yè)活動(dòng)、工藝技術(shù)條件、技術(shù)保障措施、管理措施、應(yīng)急 處置措施、責(zé)任部門(mén)及工作職責(zé)等進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。表8-1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)

38、管控清單（樣本）序號(hào)上 報(bào) 單 位填 報(bào) 日 期風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱和類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在位置風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所屬單 位主管（監(jiān) 管）單 位風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)管控措施類(lèi)別分類(lèi) 名稱具/、體 名 稱風(fēng)險(xiǎn) 特征 簡(jiǎn)述潛在風(fēng)險(xiǎn)市/州縣/市/區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)/街道詳細(xì)地址坐標(biāo)（80坐標(biāo)系）單位名稱負(fù)責(zé)人聯(lián)系1XX煤礦2017.6.5部位類(lèi)礦井 采煤 工作 面121 7對(duì)拉采煤工作 面、122 3對(duì)拉采煤工頂板 來(lái)壓 冒頂（1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)參數(shù)：局部支柱間排距過(guò)大，未按規(guī)定支 設(shè)導(dǎo)致支柱支撐力不足，不能有效切頂，頂板來(lái)壓時(shí) 容易發(fā)生大面積冒頂事故。（2）事故后果預(yù)測(cè)：影 響圍：1217/1223采煤工作面及其附近巷道。影響 人員：采煤工作面作業(yè)人員24

39、人，易造成重大事故?？赡艿呢?cái)產(chǎn)損失：如發(fā)生事故預(yù)計(jì)直接經(jīng)濟(jì)損失 1000萬(wàn)元。環(huán)境影響：發(fā)生事故將對(duì)局部區(qū)域環(huán)境 基本無(wú)影響，恢復(fù)期超過(guò)3個(gè)月。社會(huì)影響：如發(fā)生人員傷亡事故對(duì)社會(huì)造成負(fù)面影響。*市*區(qū)*辦事處*市* 區(qū)* 鎮(zhèn)*村X(qián)=27* ；Y=383* *（填井 口坐標(biāo)， 并表述 清具體 地點(diǎn)）*市*XXX 有限 公司*XXX縣安 全生 產(chǎn)監(jiān) 督管 理局1級(jí)， 紅色嚴(yán)格按規(guī)定 對(duì)柱排距進(jìn) 行支護(hù)，頂 板破碎時(shí)， 必須采用縮 小柱、排距， 加強(qiáng)護(hù)頂?shù)?安全技術(shù)措 施，防止發(fā) 生冒頂事 故。序號(hào)上 報(bào) 單 位填 報(bào) 日 期風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱和類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在位置風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所屬單位主管（監(jiān) 管）單 位風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)

40、管控措施類(lèi)別分類(lèi) 名稱具/、體 名 稱風(fēng)險(xiǎn) 特征 簡(jiǎn)述潛在風(fēng)險(xiǎn)市/州縣/市/區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)/街道詳細(xì)地址坐標(biāo)（80坐標(biāo)系）單位名稱負(fù)責(zé)人聯(lián)系2*市安 全 監(jiān)管局2016.11.7單位類(lèi)生產(chǎn) 經(jīng)營(yíng) 單位作面*煤礦采空區(qū) 積 水透水*市*縣*鄉(xiāng)X=3* *.；Y=36*紅色（1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)參數(shù)：煤礦*采空區(qū)積水達(dá)22.9萬(wàn)m3， 積水標(biāo)咼+355m+442m，對(duì)下部煤層開(kāi)采形成重大 安全威脅。（2 ）事故后果預(yù)測(cè)：影響圍：煤礦南部 采空積水區(qū)下方所有井巷系統(tǒng)。影響人員：該礦從 事井下作業(yè)人員*人，易造成重、特大水害事故。 可能的財(cái)產(chǎn)損失：如發(fā)生事故預(yù)計(jì)該礦井巷系統(tǒng)、設(shè) 備施設(shè)、人員財(cái)產(chǎn)損失估算超過(guò)*億元人民幣

41、。環(huán)境影響：發(fā)生事故將對(duì)局部區(qū)域環(huán)境帶來(lái)火難性的影 響，恢復(fù)期超過(guò) 5年。社會(huì)影響：如發(fā)生事故在業(yè)*縣 * 鄉(xiāng) 高興 村八 社*市 *有 限公 司 * 煤礦*縣 安全 監(jiān)管 局序號(hào)上 報(bào) 單 位填 報(bào) 日 期風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱和類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在位置風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所屬單位主管（監(jiān) 管）單 位風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)管控措施類(lèi)別分類(lèi) 名稱具/、體 名 稱風(fēng)險(xiǎn) 特征 簡(jiǎn)述潛在風(fēng)險(xiǎn)市/州縣/市/區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)/街道詳細(xì)地址坐標(biāo)（80坐標(biāo)系）單位名稱負(fù)責(zé)人聯(lián)系和周邊地區(qū)造成重大社會(huì)影響，對(duì)*市形象、政府公信力和黨的領(lǐng)導(dǎo)造成巨大負(fù)面影響。9 檢查與改進(jìn)9.1定期檢查定期檢查分為每月檢查和每旬檢查。每月檢查：礦長(zhǎng)每月組織對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)

42、情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析，針對(duì)管控過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題調(diào)整完善管控 措施，并結(jié)合年度和專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，明確責(zé)任分工。分析評(píng)估會(huì)議應(yīng)做好記錄。 管控措施的調(diào)整情況、月度管控 的重點(diǎn)、責(zé)任分工情況應(yīng)詳細(xì)。每旬檢查：分管負(fù)責(zé)人每旬組織對(duì)分管?chē)露劝踩L(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實(shí)情況，改進(jìn)完善管控 措施。分析評(píng)估應(yīng)做好記錄，管控措施的調(diào)整情況應(yīng)記錄清楚。9.2現(xiàn)場(chǎng)檢查按照煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定 ，執(zhí)行煤礦 領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況， 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 及時(shí)整改。礦級(jí)領(lǐng)導(dǎo)帶班、跟蹤管控措施落實(shí)情況、 現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn) 題及其整改情況應(yīng)做好記錄備查。10公告警示10.1重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示牌在礦井井口（露天煤礦交接班室） 或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域 的顯著位置，及時(shí)公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、 管控責(zé)任人和主要 管控措施。其樣式如表10-1所示。表10-1 礦井重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示牌辨識(shí)評(píng)估時(shí)間：警示牌管護(hù)