非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作總結(jié)

1、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作總結(jié)xx 年在西安分行的領(lǐng)導(dǎo)下，寶雞中支反洗錢(qián)部門(mén)按照中支黨委提 出的“確立人本理念， 強(qiáng)化內(nèi)部管理， 優(yōu)化履職環(huán)境， 著力突破發(fā)展” 的工作思路，以講實(shí)效、干實(shí)事為反洗錢(qián)工作總體目標(biāo)，在反洗錢(qián)非 現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作中，認(rèn)真履職，扎實(shí)工作，圓滿完成了各項(xiàng)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管 工作任務(wù)。具體工作如下：一、狠抓了反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的基礎(chǔ)性工作。第一，結(jié)合寶雞市 反洗錢(qián)工作的實(shí)際情況， 將反洗錢(qián)工作劃分為 “綜合崗和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管 崗”，明確 2 個(gè)崗位反洗錢(qián)崗位職責(zé)和工作流程，制定了“寶雞市反 洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管崗位職責(zé)”以及工作流程。第二，為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)金 融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的監(jiān)督和管理， 提高金融機(jī)構(gòu)高管人

2、員的反洗錢(qián)意 識(shí)，強(qiáng)化內(nèi)部管理，制定了寶雞中支反洗錢(qián)監(jiān)管工作約見(jiàn)談話制度 進(jìn)一步規(guī)范了反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作， 為今后更好地實(shí)施反洗錢(qián)非現(xiàn) 場(chǎng)監(jiān)管奠定了基礎(chǔ)。第三，對(duì) xx 年度的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表及有關(guān)資料， 按照統(tǒng)一規(guī)范的模式，制作了“檔案目錄”，重新進(jìn)行了裝訂，實(shí)現(xiàn) 了“標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，規(guī)范管理”檔案的目的。二、認(rèn)真完成了前 3 個(gè)季度的 3 次非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表匯總和監(jiān)管報(bào) 告。面對(duì)反洗錢(qián)工作人員少、而 1、2 季度非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表采取人工 匯總的情況，克服了被監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)多達(dá) 27 家的現(xiàn)實(shí)，不厭其煩地 催收?qǐng)?bào)表，認(rèn)真細(xì)致，一絲不茍匯總每一個(gè)數(shù)字，保證了非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管 匯總表數(shù)字的準(zhǔn)確可靠。在3 季度實(shí)施

3、金融機(jī)構(gòu)新版非現(xiàn)場(chǎng)報(bào)表報(bào)送工作中，一是及時(shí)向 各家金融機(jī)構(gòu)拷貝了新版報(bào)表模版、 人行和金融機(jī)構(gòu)主報(bào)告機(jī)構(gòu)代碼， 接口規(guī)范手冊(cè)和分行有關(guān)文件等資料。 二是制作了金融機(jī)構(gòu)基本信息 采集表，分發(fā)給金融機(jī)構(gòu)，同時(shí)要求金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確填寫(xiě) , 做到系統(tǒng)中 各單位組織機(jī)構(gòu)代碼標(biāo)識(shí)唯一， 確保了金融機(jī)構(gòu)信息庫(kù)的完整準(zhǔn)確性。 三是建立完善了各網(wǎng)點(diǎn)報(bào)表聯(lián)絡(luò)員機(jī)制， 便于出現(xiàn)問(wèn)題隨時(shí)溝通聯(lián)系， 保證了新版報(bào)表報(bào)送推廣工作的順利開(kāi)展。 四是加大了新版報(bào)表審核 力度，對(duì)金融機(jī)構(gòu)提交的報(bào)表 , 嚴(yán)格按照統(tǒng)一格式和內(nèi)容進(jìn)行審核， 發(fā)現(xiàn)報(bào)表數(shù)據(jù)填制錯(cuò)誤或與實(shí)際業(yè)務(wù)明顯不符的， 經(jīng)耐心講解輔導(dǎo)后 讓其返回重新填報(bào)， 對(duì)于格式填制

4、不規(guī)范的， 與報(bào)送人員一起進(jìn)行糾 正，直至準(zhǔn)確導(dǎo)入。這些措施的實(shí)施，使金融機(jī)構(gòu) 3 季度報(bào)表填報(bào)質(zhì) 量較以前有了顯著提高。三、實(shí)施了“反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知”制定，用足 用活反洗錢(qián)監(jiān)管手段。 為了提高各金融機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表數(shù)字的準(zhǔn) 確性，根據(jù)反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法的有關(guān)規(guī)定，先后對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān) 管報(bào)表報(bào)送質(zhì)量不高、 存在明顯問(wèn)題的農(nóng)信社寶雞辦事處、 太平洋壽 險(xiǎn)寶雞分公司、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行寶雞分行、人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)寶雞公司、農(nóng) 業(yè)銀行寶雞分行 5家金融機(jī)構(gòu)，下發(fā)了 5份反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息 補(bǔ)充報(bào)送通知書(shū)， “補(bǔ)報(bào)通知”不但起到了警示作用，而且促使金 融機(jī)構(gòu)重視了非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表和信息報(bào)送， 報(bào)表

5、質(zhì)量有了根本性的改 變。四、對(duì) 2 家金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行了約見(jiàn)談話。 為了使各金融機(jī)構(gòu)達(dá)到 “認(rèn) 識(shí)問(wèn)題，引起重視，積極配合，力爭(zhēng)做好”的監(jiān)管目標(biāo)， 8 月份，針 對(duì) xx 年上半年反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送情況和現(xiàn)場(chǎng)檢查存在問(wèn)題， 對(duì)存在問(wèn)題相對(duì)較多的農(nóng)行岐山縣支行和農(nóng)行隴縣支行 2 家縣級(jí)金 融機(jī)構(gòu)的主管行長(zhǎng)和反洗錢(qián)主管部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了約見(jiàn)談話， 其管轄 人行縣支行主管反洗錢(qián)工作的副行長(zhǎng)和反洗錢(qián)專(zhuān)干也一起參加了談 話。談話會(huì)重點(diǎn)闡述了 2 家金融機(jī)構(gòu)在反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)和現(xiàn)場(chǎng)工作中存 在的問(wèn)題或違規(guī)事實(shí)， 剖析存在問(wèn)題的根源、 性質(zhì)和可能造成的危害， 認(rèn)真聽(tīng)取了其就存在問(wèn)題或違規(guī)事實(shí)的陳述和解釋。 并對(duì)

6、這 2 家金融 機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作提出了建議和要求，其具體為內(nèi)容為：提高認(rèn)識(shí)，加 強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)；轉(zhuǎn)變觀念，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)基礎(chǔ)工作，完善反洗錢(qián)工作機(jī)制； 加強(qiáng)培訓(xùn)和教育，提高人員素質(zhì)。五、開(kāi)展了非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表的培訓(xùn)。為了更進(jìn)一步做好金融機(jī)構(gòu) 非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送工作， 先后 3 次就非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行了業(yè)務(wù) 培訓(xùn)。在 3 月份全市人行系統(tǒng)培訓(xùn)會(huì)上， 重點(diǎn)對(duì)各縣支行反洗錢(qián)專(zhuān)管 員進(jìn)行了非現(xiàn)場(chǎng) 7 張報(bào)表的要素填寫(xiě)培訓(xùn)； 在 7月份召開(kāi)的以 “迎奧 運(yùn)保安全”為主題的寶雞市第 5 次金融機(jī)構(gòu)聯(lián)席會(huì)上， 重點(diǎn)對(duì)各金融 機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場(chǎng)報(bào)表的報(bào)送情況進(jìn)行了講評(píng)； 10 月份，舉辦了寶雞市金 融機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表專(zhuān)題培訓(xùn)

7、班， 培訓(xùn)采取演示講解、 現(xiàn)場(chǎng)解答等 方式，對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表的填報(bào)格式、填報(bào)內(nèi)容、注意事項(xiàng)、上報(bào)時(shí) 間等方面進(jìn)行了具體、 詳細(xì)的講解。 使與會(huì)人員基本掌握了報(bào)表填報(bào) 方法，為按時(shí)保質(zhì)完成反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送工作打下了基礎(chǔ)。六、反洗錢(qián)宣傳有特色，重實(shí)效。第一，新年伊始，反洗錢(qián)管理 部門(mén)經(jīng)過(guò)認(rèn)真準(zhǔn)備，反復(fù)修改，在寶雞電信部門(mén)的大力協(xié)助下，為全 行所有電話制作了配備電話彩鈴， 使打電話成為宣傳反洗錢(qián)政策法規(guī) 的一個(gè)陣地。 這一創(chuàng)新的反洗錢(qián)宣傳形式， 不僅是在反洗錢(qián)工作中力 求創(chuàng)新的新嘗試， 而且也將反洗錢(qián)宣傳工作提高了一個(gè)新水平。 從宣 傳效果來(lái)看，社會(huì)各界普遍感覺(jué)這樣的反洗錢(qián)宣傳形式，成本低，

8、效 果好，簡(jiǎn)單易記，深入人心。第二，為了進(jìn)一步增強(qiáng)社會(huì)各界的反洗 錢(qián)意識(shí)，形成全民參與、共同遏制洗錢(qián)犯罪的良好社會(huì)氛圍。 9 月份， 寶雞中支與工商銀行寶雞分行聯(lián)手開(kāi)展以 “預(yù)防打擊洗錢(qián)犯罪， 營(yíng)造 綠色金融環(huán)境”為主題的反洗錢(qián)宣傳周活動(dòng)。由于宣傳準(zhǔn)備充分，內(nèi) 容豐富，現(xiàn)場(chǎng)前來(lái)觀看展板和咨詢的人員絡(luò)繹不絕， 各網(wǎng)點(diǎn)參加宣傳 人員統(tǒng)一著裝，采用電子顯示屏、懸掛橫幅、張貼海報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)講解、 散發(fā)反洗錢(qián)宣傳折頁(yè)等方式， 向廣大群眾宣傳什么是洗錢(qián)， 洗錢(qián)的社 會(huì)危害性， 反洗錢(qián)法律法規(guī)以及公民應(yīng)承擔(dān)的反洗錢(qián)義務(wù)等內(nèi)容， 使 群眾對(duì)反洗錢(qián)有了明確的認(rèn)識(shí)，收到了預(yù)期的社會(huì)效果。七、加強(qiáng)了反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的調(diào)研工作。為了使反洗錢(qián)工作上 水平，解決目前反洗錢(qián)工作中存在的實(shí)際問(wèn)題， 在搞好日常監(jiān)管工作 的同時(shí)，就反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的有關(guān)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題進(jìn)行了深入調(diào)查和研究， 撰寫(xiě)了寶雞市金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管情況的調(diào)查報(bào)告、 反 洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管存在問(wèn)題及對(duì)策、 建議對(duì)反洗錢(qián)統(tǒng)計(jì)報(bào)表做適當(dāng) 調(diào)整等3 篇調(diào)研報(bào)告， 3篇調(diào)研報(bào)告均被分行網(wǎng)站轉(zhuǎn)載， 其中，建 議對(duì)反洗錢(qián)統(tǒng)計(jì)報(bào)表做適