諾斯《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》筆記

1、諾斯經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷筆記  經(jīng)濟(jì)史學(xué)中這場(chǎng)革命的緣起，首先依賴于凱恩斯革命所產(chǎn)生的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以及由此而形成并完善起來(lái)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算理論、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)，它們成為經(jīng)濟(jì)史學(xué)家分析經(jīng)濟(jì)史的強(qiáng)有力工具。諾斯運(yùn)用這些分析工具，首先對(duì)1790-1860年的美國(guó)國(guó)際收支狀況進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)性研究，然后又進(jìn)一步提出了一個(gè)關(guān)于同期美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模型（1790-1860年美國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)（1961年）。與此同時(shí)，新古典理論的價(jià)值判斷、道德倫理和理論規(guī)范，則在理論上為他對(duì)歷史分析進(jìn)行規(guī)范性歸納提供了“哲學(xué)”基礎(chǔ)。 一般而言，在各種有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模型中，制度因素是被排除在外的，即將制度視為已

2、知的、既定的或?qū)⒅贫纫蛩刈鳛椤巴馍兞俊?，主要是通過(guò)各種物質(zhì)生產(chǎn)要素的變化去說(shuō)明生產(chǎn)率的變化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與否。其中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的技術(shù)創(chuàng)新論風(fēng)行一時(shí)。那么，是不是可以說(shuō)：當(dāng)物質(zhì)生產(chǎn)要素不變時(shí)，尤其是技術(shù)不變時(shí)，生產(chǎn)率就無(wú)法提高，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就不能實(shí)現(xiàn)了呢？顯然不是，因?yàn)闅v史上存在反例。諾斯正是充分意識(shí)到這一點(diǎn)，于1968年發(fā)表了1600-1850年海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率變化的原因一文（為新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的代表作）指出：盡管這一時(shí)期海洋運(yùn)輸技術(shù)沒(méi)有大的變化，但由于海洋運(yùn)輸變得更安全和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)變得更完全，使得海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率大有提高。因此，在技術(shù)沒(méi)有發(fā)生變化的情形下，通過(guò)制度創(chuàng)新或變遷亦能提高生產(chǎn)率和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

3、0;筆者注：具體到我國(guó)，農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的推行，就是這方面的典型例證，同樣是牛耕地（技術(shù)沒(méi)變），但在人民公社和家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制兩種不同的制度底下，績(jī)效有天淵之別。所以，如果說(shuō)科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的話，那么制度更為重要，因?yàn)樘热糁贫炔缓?，那么再先進(jìn)的技術(shù)，也形同廢紙一張?jiān)∑奖焕ψ×耸帜_，再大的本事也枉然。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為什么失??？最根本的原因也在此： “在80年代以前，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)像一個(gè)大水泥塊，把我們都封在下面，我們?cè)俅蟮哪芰σ舶l(fā)揮不出來(lái)?！保ㄏＭ瘓F(tuán)董事長(zhǎng)劉永行） 任何一種建立理論的念頭，都來(lái)自于對(duì)現(xiàn)實(shí)生活的觀察或?qū)v史素材的分析中的若干思想火花。相對(duì)于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的狹隘性、即

4、不考慮制度方面的因素而言，諾斯在與戴維斯合作的制度變遷與美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（1971年出版）一書(shū)中認(rèn)為， 制度變遷與技術(shù)進(jìn)步有相似性，即推動(dòng)制度變遷和技術(shù)進(jìn)步的行為主體都是追求收益最大化的。制度變遷的成本與收益之比，對(duì)于促進(jìn)或推遲制度變遷起著關(guān)鍵作用，只有在預(yù)期收益大于預(yù)期成本的情形下，行為主體才會(huì)去推動(dòng)直至最終實(shí)現(xiàn)制度的變遷，反之變反，這就是制度變遷的原則。 制度變遷的一般過(guò)程可具體分為這樣五個(gè)步驟：第一，形成推動(dòng)制度變遷的第一行動(dòng)集團(tuán)，即對(duì)制度變遷起主要作用的集團(tuán)；第二，提出有關(guān)制度變遷的方案；第三，根據(jù)制度變遷的原則對(duì)方案進(jìn)行評(píng)估和選擇；第四，形成推動(dòng)制度變遷的第二行動(dòng)集團(tuán)，即起次要

5、作用的集團(tuán)；第五，這兩個(gè)集團(tuán)共同努力去實(shí)現(xiàn)制度變遷。諾思的制度變遷理論與通常的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的根本區(qū)別在于，前者將制度作為一個(gè)變量，而后者將制度看作是既定的和已知的；兩者的相同點(diǎn)是，都以收益最大化原則作為理論的起點(diǎn)。 諾思在對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)史的研究中，不僅歸納出有關(guān)制度變遷的一般原則和過(guò)程，而且還多次考察了美國(guó)歷史上制度變遷的產(chǎn)權(quán)含義，即制度變遷與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的關(guān)系。他在西方世界的興起一書(shū)中，開(kāi)門(mén)見(jiàn)山地提出了一個(gè)不同凡響的觀點(diǎn)：對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起決定性作用的，是制度因素而非技術(shù)因素“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵；一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展，正是西方興起的原因所在?！保ㄖ凶g本P1）當(dāng)然，有效率

6、的組織的產(chǎn)生需要在制度上作出安排和確立產(chǎn)權(quán)以便對(duì)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)造成一種激勵(lì)效應(yīng)，根據(jù)對(duì)交易費(fèi)用大小的權(quán)衡使私人收益接近社會(huì)收益。一個(gè)社會(huì)如果沒(méi)有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，那就是因?yàn)樵撋鐣?huì)沒(méi)有為經(jīng)濟(jì)方面的創(chuàng)新活動(dòng)提供激勵(lì)，也就是說(shuō)，沒(méi)有從制度方面去保證創(chuàng)新活動(dòng)的行為主體應(yīng)該得到的最低限度的報(bào)償或好處。反觀通常的觀點(diǎn)，則是將技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育和資本積累等看作是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，可在諾斯看來(lái)并非如此。它們本身就是增長(zhǎng)。因此，產(chǎn)業(yè)革命就不是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因之所在，而恰恰是其結(jié)果。    筆者注：上面一段對(duì)，對(duì)于我們正在構(gòu)建的國(guó)家創(chuàng)新體系，有重要參考價(jià)值。根據(jù)張五常的觀點(diǎn)，中國(guó)衰敗

7、的重要原因之一是，缺乏保護(hù)專利的制度。 當(dāng)然，諾斯的上述觀點(diǎn)是通過(guò)對(duì)公元900-1700年間西方經(jīng)濟(jì)史的考察而得出的。歷史上的產(chǎn)權(quán)沒(méi)有做到使個(gè)人收益與社會(huì)收益相等，其原因就在于或是沒(méi)法阻止“搭便車”的行為，或是創(chuàng)立和行使產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用超過(guò)了收益。我們也曾為這樣的問(wèn)題而百思不得其解：為什么歷史上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒(méi)有在整個(gè)西方世界同時(shí)出現(xiàn)而首先在尼德蘭和英格蘭地區(qū)出現(xiàn)？根據(jù)諾斯的理論，原因在于尼德蘭和英格蘭地區(qū)最早進(jìn)行了產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)方面的變革，從制度上激發(fā)和保護(hù)了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的創(chuàng)新活動(dòng)，因此它們首先在西方世界崛起，而法蘭西和西班牙則沒(méi)有做到這一點(diǎn)，因此它們?cè)诟?jìng)爭(zhēng)中失敗并大大落伍了。  

8、;  筆者注：或許，上面一段話亦可為解答“李約瑟難題”提供參考？     由于諾思成功地將產(chǎn)權(quán)理論運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)史的研究，并在此基礎(chǔ)上對(duì)整個(gè)西方世界的經(jīng)濟(jì)史作了重新解釋，因此，他對(duì)西方經(jīng)濟(jì)史的考察成為“產(chǎn)權(quán)運(yùn)動(dòng)”的四大支柱之一（其他三大支柱是：交易費(fèi)用概念、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)和比較經(jīng)濟(jì)組織研究，見(jiàn)勒帕日：美國(guó)新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，北京大學(xué)出版社，1985年，P9-15） 英國(guó)為何“先富起來(lái)”？作者：英國(guó)金融時(shí)報(bào)克萊夫克魯克(Clive Crook)在槍炮、病菌與鋼鐵(Guns, Germs, and Steel)一書(shū)中，賈德戴蒙(Jared Diamond)對(duì)

9、長(zhǎng)期發(fā)展提出了一個(gè)令人驚詫卻又可能立刻讓人認(rèn)同的論點(diǎn)。西方走向繁榮，而其它地區(qū)未能做到，原因在于地理環(huán)境。由于它們（得天獨(dú)厚）的地理位置，歐洲和它的美國(guó)分支擁有易于馴養(yǎng)和栽培的動(dòng)植物、較輕的疾病負(fù)擔(dān)以及有利于工業(yè)化的自然資源。工業(yè)革命發(fā)端于英國(guó)，隨后蔓延到歐洲大陸和美國(guó)，都是因?yàn)檫\(yùn)氣好。將于下月出版的一本新書(shū)辯稱，戴蒙完全搞錯(cuò)了。格雷戈里克拉克 (Gregory Clark)的告別施舍：世界經(jīng)濟(jì)簡(jiǎn)史(Farewell to Alms: A Brief Economic History of the World)與戴蒙那本非凡的暢銷書(shū)一樣，是一本引人入勝、令人難忘、文筆優(yōu)美的好書(shū)，也同樣應(yīng)當(dāng)贏得

10、廣泛的讀者?？死宿q稱，造成差異的并非地理學(xué)和生物學(xué)方面的因素，或是像物權(quán)與民主等制度方面的因素，而是文化。富人變得更加富有，是因?yàn)樗麄兺苿?dòng)了有利于經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的思想發(fā)展；窮人繼續(xù)貧窮，也是因?yàn)樗麄儧](méi)能做到這點(diǎn)?？死耸羌又荽髮W(xué)戴維斯分校(University of California, Davis)一位經(jīng)濟(jì)歷史學(xué)家，他搜集了眾多精妙的論據(jù)和論點(diǎn)，來(lái)支持自己的論斷，而且在做出一些駭人聽(tīng)聞的推論方面毫不退縮。他在書(shū)中寫(xiě)道，在19世紀(jì)初期，世界陷入了一個(gè)馬爾薩斯陷阱（這是以英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯馬爾薩斯(Thomas Malthus)命名的，他認(rèn)為人口增長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致這個(gè)世界出現(xiàn)食物與其它資源的匱乏）。知識(shí)

11、方面的緩慢進(jìn)步?jīng)]能提高收入；反而是刺激了人口的增長(zhǎng)。在18世紀(jì)，大多數(shù)英國(guó)人還忍受著和石器時(shí)代大體相當(dāng)?shù)纳钏疁?zhǔn)。富裕生活被自動(dòng)抵消：就經(jīng)濟(jì)規(guī)律而言，人和動(dòng)物沒(méi)有什么區(qū)別。從英國(guó)開(kāi)始，有兩件事情使西方跳出了這個(gè)陷阱。經(jīng)濟(jì)效率開(kāi)始更為迅速地增長(zhǎng)，而生育率有所下降。其結(jié)果是，生產(chǎn)力的加速提升影響首次反映在生活水準(zhǔn)方面。增長(zhǎng)沒(méi)有帶來(lái)貧困人口的無(wú)限供應(yīng)，而是使個(gè)人收入顯著提高。為什么這始自英國(guó)？肯定不是因?yàn)檫@個(gè)國(guó)家缺少“壞脾氣的河馬和斑馬”。這個(gè)原因“不是煤炭、不是殖民地、不是新教改革、不是啟蒙運(yùn)動(dòng)”。而是逾500年的社會(huì)安定與相對(duì)較高的富人生育率結(jié)合所導(dǎo)致的結(jié)果。當(dāng)克拉克談到“演變”出一個(gè)有利于現(xiàn)代

12、化的社會(huì)環(huán)境時(shí)，他指的就是字面含義。在英國(guó)，富人大量增多。這導(dǎo)致了向下流動(dòng)性的噴涌，富人的孩子們滲透到了低一些的社會(huì)階層。通過(guò)這種方式，資產(chǎn)階級(jí)價(jià)值觀植根于更廣泛的文化之中。挑戰(zhàn)馬爾薩斯理論的文化條件也在其它地方形成。但這一進(jìn)程在英國(guó)走得最遠(yuǎn)，所以英國(guó)成為了發(fā)源地?？死笋g斥了工業(yè)革命的“突變”論，即尋找各種各樣的外部沖擊。收入只是在1800年后才開(kāi)始急劇上升，但早在此之前，生產(chǎn)力已經(jīng)開(kāi)始了一個(gè)逐漸上升的形態(tài)。對(duì)于很多人來(lái)說(shuō)， 1800年英國(guó)的物質(zhì)條件并不比1200年強(qiáng)多少但盡管如此，社會(huì)已經(jīng)發(fā)生了轉(zhuǎn)變。其間的幾個(gè)世紀(jì)，為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)打下了知識(shí)和文化方面的基礎(chǔ)。這種觀點(diǎn)有些令人沮喪的含義。克拉克稱

13、，最貧窮的國(guó)家還陷在馬爾薩斯陷阱之中，在那個(gè)世界里，公共政策里的優(yōu)缺點(diǎn)看起來(lái)是顛倒的。提高平均壽命的舉措，結(jié)果是降低了收入英國(guó)早先的優(yōu)勢(shì)正好相反，當(dāng)時(shí)惡劣的衛(wèi)生條件導(dǎo)致了低平均壽命和相對(duì)較高的收入。（根據(jù)馬爾薩斯的邏輯，如果你改善人們依靠低收入生存的能力，維持最低生活的收入水平將下降克拉克指出，這就非洲目前的情況。）此外，如果現(xiàn)代化的關(guān)鍵是擁有資產(chǎn)階級(jí)價(jià)值觀的勞動(dòng)力，而我們又不知道如何去傳播資產(chǎn)階級(jí)價(jià)值觀，那我們對(duì)于提升貧窮國(guó)家的收入水平就無(wú)能為力了。這本書(shū)基調(diào)決不像你可能想像的那么灰暗（或像它本應(yīng)的那么灰暗）：克拉克的寫(xiě)作風(fēng)格機(jī)智地令人失去警覺(jué)。但他是正確的嗎？雖然我強(qiáng)烈推薦這本優(yōu)秀作品，我對(duì)它卻并不信服。問(wèn)題之一是印度，一個(gè)克拉克似乎頗為了解的國(guó)家。此書(shū)詳細(xì)闡述了印度為何沒(méi)能實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的原因克拉克認(rèn)為，這主要是因?yàn)橛《裙と嗽谖幕蠜](méi)有做好適應(yīng)現(xiàn)代科技的準(zhǔn)備。但如果這些落后的看法真如他所言