第八章市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策

1、第八第八 章章 市場失靈和市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策微觀經(jīng)濟(jì)政策市場失靈 市場失靈是指市場機(jī)制不能有效發(fā)揮作用，難以實(shí)現(xiàn)帕累托效率的狀況。造成市場失靈的原因是多方面的，主要包括：市場的不完全性，即存在壟斷因素；公共物品；外部性；信息不完全。在市場經(jīng)濟(jì)中，市場運(yùn)行也會(huì)造成兩極分化，即出現(xiàn)所謂“富裕中的貧困”現(xiàn)象。這被看成是市場調(diào)解弊端意義上的市場失靈。 第一節(jié)第一節(jié) 作為市場失靈因素的壟斷作為市場失靈因素的壟斷 在分析市場失靈問題時(shí)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)把壟斷企業(yè)和生產(chǎn)要素壟斷銷售者的存在看做是市場失靈的因素。因?yàn)閴艛嘣斐傻托剩绊憣?shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。為了限制壟斷和發(fā)展競爭，把壟斷造成的影響減到最小，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

2、主張實(shí)行限制壟斷的政策，如美國實(shí)行的“反托拉斯法”和其他反壟斷的措施。圖圖8-1 壟斷和低效率壟斷和低效率尋租活動(dòng)分析尋租活動(dòng)分析 （一）尋租的定義（一）尋租的定義尋租，按照經(jīng)濟(jì)學(xué)定義，是指試圖獲得一種可以賺取經(jīng)濟(jì)利潤的壟斷的活動(dòng)。 “尋租”概念源于一個(gè)包含消費(fèi)者剩余、生產(chǎn)者剩余和經(jīng)濟(jì)利潤的一般概念，租金，或稱經(jīng)濟(jì)租金。企業(yè)謀求和維持壟斷地位，以獲取經(jīng)濟(jì)利潤，并為此而花費(fèi)一定的費(fèi)用，此即所謂“尋租活動(dòng)”。 （二）尋租者追求其目標(biāo)的形式（二）尋租者追求其目標(biāo)的形式尋租者以兩種形式追求其尋租目標(biāo)：購買壟斷型尋租和創(chuàng)造壟斷型尋租。購買壟斷型尋租表現(xiàn)為搜尋可以用低于壟斷企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤的價(jià)格購買壟斷的權(quán)

3、利，也就是尋求獲得現(xiàn)有的壟斷權(quán)利。創(chuàng)造壟斷型尋租活動(dòng)采取游說和尋求影響政治過程的形式?；蛘咄ㄟ^捐助以交換法律支持，或者間接地通過媒體的政治宣傳，或直接同政治家和官員簽訂合同，以尋求有利的政治影響結(jié)果。 （三）尋租活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)損失（三）尋租活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)損失 就購買壟斷權(quán)利的單個(gè)尋租者而言，它愿意花費(fèi)在尋租活動(dòng)上的費(fèi)用不會(huì)超過壟斷地位給他帶來的經(jīng)濟(jì)利潤。但如果有經(jīng)濟(jì)利潤可得，便會(huì)有新的尋租者參加進(jìn)來以取得某些經(jīng)濟(jì)利潤，尋租者間的競爭抬高了必須對壟斷權(quán)利支付的價(jià)格，結(jié)果只能使尋租者獲得正常利潤的水平，經(jīng)濟(jì)利潤完全落入最初擁有壟斷權(quán)利的人的腰包。創(chuàng)造壟斷型的尋租是浪費(fèi)資源的有代價(jià)的活動(dòng)。例如，從總量上說，

4、在美國，企業(yè)花費(fèi)數(shù)十億美元來游說國會(huì)議員、州議員和地方政府官員，以獲得特許權(quán)和創(chuàng)造進(jìn)入壁壘以及確立壟斷權(quán)的法令。在存在壟斷因而進(jìn)行尋租活動(dòng)的情況下，造成了社會(huì)凈成本，根本無從實(shí)現(xiàn)只有競爭市場方能實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效率，無法達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。圖8-2 自然壟斷的監(jiān)管 反托拉斯法反托拉斯法 政府反對壟斷，為此制定了反壟斷法或反托拉斯法。各西方國家都不同程度地制定了反托拉斯法，其中以美國最為典型。在美國，實(shí)行反托拉斯法的目的是抑制反競爭的壟斷趨勢。反托拉斯法遵循這樣兩個(gè)途徑：以促進(jìn)形成競爭的市場結(jié)構(gòu)為目標(biāo)；以管理市場傳導(dǎo)從而減少或消除壟斷行為為目標(biāo)。反托拉斯法試圖走一條促進(jìn)社會(huì)滿意的市場績效的道路，形成有

5、效率的市場結(jié)構(gòu)和管理市場傳導(dǎo)。 第二節(jié) 公共物品和公共資源 公共物品是許多消費(fèi)者可以共同消費(fèi)的物品，一旦向某些消費(fèi)者提供某種公共物品，便不能防止其他消費(fèi)者也享用這種公共物品，換言之，公共物品的消費(fèi)具有非排他性。公共物品不是通過市場調(diào)節(jié)提供的這正是它使市場失靈的原因而是由政府或公共部門提供的，或是政府采取有效措施激勵(lì)私人部門生產(chǎn)和提供公共物品，以解決公共物品短缺問題。 私人物品和公共物品 私人物品有兩個(gè)顯著的特征：一是競爭性，增加私人物品的供給便包含增加生產(chǎn)的物品的邊際成本；二是排他性，消費(fèi)者一旦在市場上購買了私人物品，他便獲得了獨(dú)享該物品的權(quán)力，他不會(huì)和其他人共享這種物品。 公共物品是許多消費(fèi)

6、者可以共同消費(fèi)或享用的物品。一旦把某種公共物品提供給消費(fèi)者，便難以防止其他人消費(fèi)或享用，即具有非排他性。在有公共物品被提供出來情況下，私人企業(yè)也不會(huì)競相以增加邊際成本來增加提供公共物品，即公共物品具有非競爭性。純公共物品 和準(zhǔn)公共物品純公共物品是絕對不能排除其他人消費(fèi)的物品，例如，人們共同享有的國防安全服務(wù)，便是典型的純公共物品例證。準(zhǔn)公共物品是有條件地不能排除其他人消費(fèi)的物品，即人們需要支付一定費(fèi)用才能消費(fèi)的公共物品。例如，對道路、公共圖書館、電視廣播、公園等需要支付一定費(fèi)用方可享用，故可稱之為準(zhǔn)公共物品。 “搭便車搭便車”（free rider） 指免費(fèi)享用公共物品的行為。既然公共物品具有

7、非排他性和非競爭性的特征，便為一些消費(fèi)者造成了免費(fèi)享用公共物品的條件。 圖8-3 私人物品和公共物品的最優(yōu)數(shù)量 表8-1 “搭便車”和囚徒困境 房客b買不買房客a買600，600400，800不買800，400500，500表表8-2 抗洪工程成本收益分析抗洪工程成本收益分析 單位：美元單位：美元（1）計(jì)劃（2）年總成本（3）邊際成本（4）年總收益（減少水災(zāi)）（5）邊際收益（6）凈收益（4）-（2）不搞抗洪工程000a.堤壩3 0003 0006 0006 0003 000b.小型水庫10 0007 00016 00010 0006 000c.中等水庫18 0008 00025 0009 00

8、07 000d.大型水庫30 00012 00032 0007 0002 000資料來源：mcconnell c r and brue s l: microeconomics (12th ed.), mcgraw-hill inc, 1993, p306.公共資源公共資源在公共物品中，包括公共資源，例如，政府提供的諸如環(huán)境保護(hù)、經(jīng)濟(jì)信息、國防、維護(hù)安全、維持經(jīng)濟(jì)秩序等服務(wù)，可以看做是為私人企業(yè)提供的公共資源。公共資源具有一般公共物品的特征，即非競爭性和非排他性。按照公共物品作為生產(chǎn)投入品的用途，將有關(guān)部分的公共物品列入公共資源的范疇。例如，河流、草地、原始森林、公共用地、礦山等，都屬于公共資源

9、范疇。對于公共資源，公、私部門都可以免費(fèi)享用它們給生產(chǎn)帶來的便利或作為生產(chǎn)的自然條件來免費(fèi)占有和使用。第三節(jié)第三節(jié) 外部性和環(huán)境外部性和環(huán)境 在經(jīng)濟(jì)中，各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門、各種經(jīng)濟(jì)單位，都是相互聯(lián)系的，因而一個(gè)產(chǎn)業(yè)或一個(gè)企業(yè)就可能對另一個(gè)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)造成外部影響。這種影響可能是正外部性影響，也可能是負(fù)外部性影響。外部性影響問題和市場調(diào)解無關(guān)，也是市場失靈的一個(gè)重要表現(xiàn)。 就負(fù)外部性影響而言，它們直接造成環(huán)境的破壞，因此，治理負(fù)外部性影響也是治理環(huán)境的根本問題。正外部性和負(fù)外部性 正外部性是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者（消費(fèi)者和企業(yè)）的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給社會(huì)其他成員帶來的無需支付費(fèi)用便可得到的利益。負(fù)外部性，是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者的經(jīng)

10、濟(jì)活動(dòng)給社會(huì)其他成員帶來的損害而不對其支付費(fèi)用。 消費(fèi)的正外部性和負(fù)外部性消費(fèi)的正外部性和負(fù)外部性 消費(fèi)的正外部性是指消費(fèi)者的消費(fèi)為其他消費(fèi)者帶來的利益。 與此相反，消費(fèi)的負(fù)外部性則是指消費(fèi)者為其他消費(fèi)者帶來的損害。 生產(chǎn)的正外部性和負(fù)外部性生產(chǎn)的正外部性和負(fù)外部性 生產(chǎn)的正外部性是指生產(chǎn)者（企業(yè)）在其進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)時(shí)為其他生產(chǎn)者（企業(yè)）帶來的利益。 生產(chǎn)的負(fù)外部性是指生產(chǎn)者在其進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)為其他生產(chǎn)者帶來的損害。 圖8-4 教育的外部經(jīng)濟(jì) 圖8-5 負(fù)外部性和資源配置的低效率：電力市場 糾正外部性影響的政策 糾正外部性影響的政策主要有：糾正外部性影響的政策主要有： 稅收和補(bǔ)貼。 企業(yè)合并。 規(guī)定

11、財(cái)產(chǎn)權(quán)。稅收和補(bǔ)貼 對造成負(fù)外部性的企業(yè)應(yīng)實(shí)行稅收政策，其征稅數(shù)額相當(dāng)于該企業(yè)給社會(huì)其他成員造成的損失，從而使該企業(yè)的私人邊際成本等于社會(huì)邊際成本。 對于帶來正外部性的企業(yè)，政府則要對其實(shí)行補(bǔ)貼的政策，促使企業(yè)把其產(chǎn)出量確定在高于其私人最優(yōu)化產(chǎn)出水平之上。 企業(yè)合并將外部效應(yīng)內(nèi)在化企業(yè)合并將外部效應(yīng)內(nèi)在化 一個(gè)企業(yè)將另一個(gè)具有外部效應(yīng)（正外部效應(yīng)或負(fù)外部效應(yīng)）的企業(yè)合并為一個(gè)企業(yè)，就將把原來的外部效應(yīng)內(nèi)在化。合并后的單個(gè)企業(yè)將按照邊際收益等于邊際成本的利潤最大化規(guī)則決定自己的產(chǎn)出量。 如果所合并的企業(yè)是具有外部負(fù)效應(yīng)的企業(yè)，雖然會(huì)使原來沒有外部負(fù)效應(yīng)的企業(yè)成本有所提高，但由此所達(dá)到的作為單個(gè)企

12、業(yè)的相等的際收益和邊際成本便與社會(huì)邊際收益和邊際成本一致，從而實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 如果所合并的企業(yè)是具有正外部效應(yīng)的企業(yè)，合并必將使原來沒有外部正效應(yīng)的企業(yè)的收益有所增加，這時(shí)，作為合并后的單個(gè)企業(yè)也將把其產(chǎn)出量確定在邊際成本與邊際收益相等的一點(diǎn)上，而這時(shí)企業(yè)的邊際成本與邊際收益也同社會(huì)的邊際成本與邊際收益相一致，從而實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。發(fā)展和完善污染權(quán)市場 發(fā)展和完善污染權(quán)市場，也是處理外部負(fù)效應(yīng)的方法。按照科斯的看法，有效的解決負(fù)外部性的辦法是確定財(cái)產(chǎn)權(quán)，無需政府進(jìn)一步干預(yù)。如果很容易檢查污染，并能認(rèn)定污染者，政府簡單地確定污染權(quán)便能有效地解決污染的問題。 圖8-6

13、污染權(quán)優(yōu)化配置外部性影響和環(huán)境保護(hù)在存在負(fù)外部性影響的情況下，必將使環(huán)境遭到破壞。因此，必須通過確定適當(dāng)?shù)目刂曝?fù)外部性的政策措施，以對環(huán)境進(jìn)行有效保護(hù)。根據(jù)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)該實(shí)行下列各項(xiàng)保護(hù)環(huán)境的措施： 制定并實(shí)行控制空氣污染的法律； 制定并實(shí)行控制水污染的法律，建造污水處理廠； 實(shí)行處理固體垃圾的措施。第四節(jié)第四節(jié) 不完全信息不完全信息 不完全信息表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各個(gè)方面，主要表現(xiàn)為由信息不對稱而造成的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”。 這里著重說明信息不完全性和市場失靈、次品市場（以二手車市場為例）和逆向選擇、保險(xiǎn)市場和道德風(fēng)險(xiǎn)、糾正信息不完全的政策等問題。信息不完全性和市場失靈 信息不完全性

14、是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者（消費(fèi)者、企業(yè)）不掌握準(zhǔn)確的關(guān)于市場活動(dòng)的信息的情況。由于信息不完全性，結(jié)果造成市場制度不能有效率地運(yùn)作，即市場失靈。次品市場和逆向選擇次品市場和逆向選擇 在次品市場中，次品銷售者更了解次品的情況（質(zhì)量、性能等），而次品的購買者則不甚了解次品的情況。于是出現(xiàn)了買賣雙方之間的“信息不對稱”，從而造成次品市場的特殊的“逆向選擇”，即作為消息較為靈通一方的次品的銷售者，進(jìn)行一種以損害次品購買者的方式的自我選擇。廣而言之，當(dāng)那些處于市場信息靈通方面的人以一種損害市場信息遲鈍方面的人的方式進(jìn)行自我選擇時(shí)，這便是一種逆向選擇。 保險(xiǎn)市場和道德風(fēng)險(xiǎn) 一般地說，當(dāng)那些處于交易一方的人因另一方無法

15、注意其行為而懷有一種推卸責(zé)任動(dòng)機(jī)的時(shí)候，便會(huì)造成道德風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)市場的道德風(fēng)險(xiǎn)：一旦人們購買了保險(xiǎn)，他們的行為就可能改變，就是說，他們會(huì)有新的不同的要求。 糾正信息不完全的政策 糾正信息不完全的政策的主要目標(biāo)應(yīng)是：保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者（消費(fèi)者和企業(yè)）獲得充分而準(zhǔn)確的信息，即增加市場“透明度”所實(shí)行的政策。 第五節(jié)第五節(jié) 公平和收入再分配公平和收入再分配 在市場經(jīng)濟(jì)中存在收入分配極為不均、貧富差距過大的狀況，從人們作為平等的社會(huì)成員的角度說，這種極不平等的收入分配狀況是不合理的、不公平的?？梢园咽杖敕峙洳黄降瓤醋鍪鞘袌稣{(diào)節(jié)的弊端。問題歸結(jié)于如何處理效率和公平的關(guān)系 。收入分配不平等的度量 對于收入分配不平

16、等沒有準(zhǔn)確的度量，可以大致作如下的度量： 不同收入級別家庭占總收入的百分比； 洛侖茲曲線； 基尼系數(shù)； 糾正不真實(shí)或扭曲的數(shù)據(jù)。 表表8-3 1929年以來所選年份美國各類家庭組年以來所選年份美國各類家庭組收入占總收入的百分比（收入占總收入的百分比（%） 年份最低收入家庭（1/5）次低收入家庭（1/5）中等收入家庭（1/5）次高收入家庭（1/5）高收入家庭（1/5）19293.59.013.819.354.419475.011.917.023.143.019575.112.718.123.840.419675.512.417.923.940.419775.211.617.524.241.519

17、874.610.816.924.143.719914.510.716.624.144.2洛侖茲曲線洛侖茲曲線 洛侖茲曲線是用以描述收入分配狀況（平等或不平等程度）的曲線。洛侖茲曲線表明，當(dāng)收入從最小百分比向最大百分比延伸的時(shí)候，由任何一定百分比家庭獲得的總收入的百分比。 圖8-7 洛侖茲曲線：1929和1991年基尼系數(shù) 基尼系數(shù)（gini coefficient）是根據(jù)洛侖茲曲線推導(dǎo)出來的表示社會(huì)中收入分配不平等程度的系數(shù)。其計(jì)算公式為：式中，g為基尼系數(shù)，a為平等分配曲線與洛侖茲曲線之間的面積，b為洛侖茲曲線與折線之間的面積。agab圖8-8 洛侖茲曲線與基尼系數(shù) 收入再分配收入再分配 為

18、改善收入分配不平等的狀況，發(fā)達(dá)國家通常實(shí)行收入再分配政策。以美國為例，其收入再分配政策包括：社會(huì)保障制度；收入援助計(jì)劃。 第六節(jié)第六節(jié) 本章評析本章評析 市場失靈首先意味著市場機(jī)制具有局限性。沒有市場不行，但市場又不是萬能的。因此，除了市場調(diào)節(jié)，還要有政府調(diào)節(jié)和社會(huì)調(diào)節(jié)，還必須制定保證市場經(jīng)濟(jì)健康運(yùn)行、足以克服市場弊端的適當(dāng)?shù)奈⒂^經(jīng)濟(jì)政策。 一、市場機(jī)制的局限性一、市場機(jī)制的局限性 可以從以下幾個(gè)方面分析市場機(jī)制的局限性：市場機(jī)制調(diào)節(jié)的盲目性造成生產(chǎn)的無政府狀態(tài)；市場機(jī)制造成收入分配極大不均，從而造成“富裕中的貧困”的現(xiàn)象；市場機(jī)制與“合成的謬誤；市場機(jī)制在存在壟斷、公共物品、外部性等情況下，必然出現(xiàn)失靈的情況。二、微觀經(jīng)濟(jì)政策評價(jià)二、微觀經(jīng)濟(jì)政策評價(jià)針對市場失靈和市場經(jīng)濟(jì)的弊端而制定的各種微觀經(jīng)濟(jì)政策，是對微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行的政府調(diào)節(jié)，包括前文闡述的反托拉斯法、對壟斷的監(jiān)管、收入再分配政策等，也包括針對市場調(diào)解所確定的政策法規(guī)、法律仲裁、確認(rèn)并監(jiān)督經(jīng)濟(jì)合同的履行等。微觀經(jīng)濟(jì)層面的政府調(diào)節(jié)的作用在于規(guī)范市場調(diào)節(jié)而彌補(bǔ)市場調(diào)節(jié)的缺失，或針對市場失靈而對市場調(diào)節(jié)予以補(bǔ)充。（一）微觀經(jīng)濟(jì)政策是對微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行政府調(diào)節(jié) 微觀經(jīng)濟(jì)政策是對微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行政府調(diào)節(jié)，這種調(diào)節(jié)作用主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： 第一，限制壟斷、保護(hù)競爭。 第二，緩和收入分配不均的“富