2020標(biāo)準(zhǔn)化管理體系

1、煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評(píng)分方法2020.6.71 .總則 22 .理念和目標(biāo) 113 .組織機(jī)構(gòu)及人員配備 154 .安全承諾 205 .安全生產(chǎn)責(zé)任制及主要安全管理制度 236 .安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 267 .事故隱患排查治理 388 .質(zhì)量達(dá)標(biāo) 499 .考核評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn) 244煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系 基本要求及評(píng)分方法1.總則煤礦是安全生產(chǎn)的責(zé)任主體。 應(yīng)通過樹立安全生產(chǎn)理念和目 標(biāo)，建立健全組織機(jī)構(gòu)，配備安全管理人員，兌現(xiàn)安全承諾，完 善和落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全管理制度，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、 隱患排查治理、安全質(zhì)量達(dá)標(biāo)，通過考核評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)，完善 和規(guī)范安全生產(chǎn)管理

2、，構(gòu)建安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，推動(dòng)煤礦安全發(fā) 展。一、基本條件安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系達(dá)標(biāo)煤礦應(yīng)具備以下基本條件： （一）采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照齊全有效。 （二）煤礦安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)完備，有負(fù)責(zé)安全、采掘、機(jī) 電運(yùn)輸、通風(fēng)、地質(zhì)測(cè)量、安全培訓(xùn)工作的管理部門，煤礦上級(jí) 公司有安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井、水文地質(zhì)類型復(fù)雜 極復(fù)雜礦井、沖擊地壓礦井按規(guī)定設(shè)有相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)。（三）礦長(zhǎng)、副礦長(zhǎng)、總工程師、副總工程師（技術(shù)負(fù)責(zé)人） 在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)參加由煤礦安全監(jiān)管部門組織的安全生產(chǎn)知識(shí) 和管理能力考核，并取得考核合格證。（四）煤礦建立安全生產(chǎn)責(zé)任制。（五）不存在各部分所列

3、舉的重大生產(chǎn)安全事故隱患。二、基本原則煤礦應(yīng)構(gòu)建要素完備、自主運(yùn)行、動(dòng)態(tài)達(dá)標(biāo)、持續(xù)改進(jìn)的安 全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，實(shí)現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理的軟件與 硬件相統(tǒng)一、動(dòng)態(tài)與靜態(tài)相統(tǒng)一、過程與結(jié)果相統(tǒng)一，并應(yīng)遵循 以下原則。（一）發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用領(lǐng)導(dǎo)作用是煤礦安全生產(chǎn)管理的關(guān)鍵。 煤礦及其上級(jí)公司主 要負(fù)責(zé)人（法定代表人和實(shí)際控制人，下同）應(yīng)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)表率作 用，強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，實(shí)施并兌現(xiàn)安全承諾，落實(shí)安全生產(chǎn)主 體責(zé)任，提供必要的組織、制度、人員、技術(shù)、資金等保障，營(yíng) 造全員參與標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的氛圍和環(huán)境，保障安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理 體系的有效運(yùn)行。（二）突出理念引領(lǐng)牢固樹立安全生產(chǎn)紅線意識(shí)，貫徹落實(shí)“安全第

4、一，預(yù)防為 主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，構(gòu)建安全生產(chǎn)理念、明確安全 生產(chǎn)目標(biāo)，引領(lǐng)開展安全生產(chǎn)工作。（三）促進(jìn)科技進(jìn)步健全技術(shù)管理體系，開展技術(shù)創(chuàng)新；不斷引進(jìn)先進(jìn)實(shí)用技術(shù)、 裝備、工藝，優(yōu)化生產(chǎn)系統(tǒng)；更新安全監(jiān)控系統(tǒng)，努力提升煤礦 機(jī)械化、自動(dòng)化、信息化、智能化水平。（四）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)進(jìn)一步深化風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī) 制，增強(qiáng)煤礦礦長(zhǎng)、總工等高層管理人員，專業(yè)技術(shù)人員和廣大 職工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)源頭管控，不斷推動(dòng)安全生產(chǎn)關(guān)口前移。（五）注重過程控制過程控制是煤礦安全生產(chǎn)管理的關(guān)鍵。建立并落實(shí)管理制 度，強(qiáng)化內(nèi)部考核，實(shí)施安全生產(chǎn)各環(huán)節(jié)的過程控制和精準(zhǔn)管理， 定期開展標(biāo)準(zhǔn)化管

5、理體系達(dá)標(biāo)自查自檢。（六）推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)煤礦取得的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系等級(jí)是煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系主管部門在考核定級(jí)時(shí)， 對(duì)煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化 工作現(xiàn)狀的測(cè)評(píng)，是對(duì)煤礦執(zhí)行安全生產(chǎn)法等相關(guān)規(guī)定組織 開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系建設(shè)情況的考核認(rèn)定。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的內(nèi)部自查自檢和外部檢查考核結(jié)果，分析查找問題和隱患產(chǎn)生的根源，制定改進(jìn)措施，及時(shí)調(diào)整完善標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的相關(guān)要素內(nèi)容，不斷提高安全生產(chǎn)管理水平。三、煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系分為理念和目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)及人員配備、安全承諾、安全生產(chǎn)責(zé)任制及主要安全管理制度、安 全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、事故隱患排查治理、質(zhì)量達(dá)標(biāo)、考核

6、評(píng)價(jià)與持 續(xù)改進(jìn)8個(gè)要素。1 .理念和目標(biāo) 是指企業(yè)樹立的安全生產(chǎn)基本思想和安全生產(chǎn)目標(biāo)，體現(xiàn)了煤礦安全生產(chǎn)的原則和方向，用于引領(lǐng)和指導(dǎo)煤礦安全生產(chǎn)工作。2 .組織機(jī)構(gòu)及人員配備 是指建立健全煤礦安全生產(chǎn)各環(huán)節(jié) 的管理部門，配備滿足工作需要的管理技術(shù)人員，為安全生產(chǎn)工作提供組織保障。3 .安全承諾 是指主要負(fù)責(zé)人對(duì)全體員工作出的有關(guān)安全生 產(chǎn)、安全投入、保障職工權(quán)益等方面的承諾，由全體職工監(jiān)督承 諾兌現(xiàn)，切實(shí)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。4 .安全生產(chǎn)責(zé)任制及主要安全管理制度是指建立完善和落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任和管理制度，為安全生產(chǎn)工作提供制度保障。5 .安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的基礎(chǔ)上，從源頭著 手，預(yù)先

7、采取措施消除或控制安全風(fēng)險(xiǎn)，避免風(fēng)險(xiǎn)失控，推動(dòng)安 全管理關(guān)口前移。6 .事故隱患排查治理是指排查、登記、治理煤礦生產(chǎn)過程中 人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全條件和管理的 缺陷，避免隱患形成事故。7 .質(zhì)量達(dá)標(biāo)是指通過設(shè)定井工煤礦生產(chǎn)中的采煤、掘進(jìn)、機(jī)電、運(yùn)輸、通風(fēng)、地質(zhì)災(zāi)害防治與測(cè)量等環(huán)節(jié)和露天煤礦生產(chǎn)中 鉆孔、爆破、采裝、運(yùn)輸、排土、機(jī)電、邊坡、疏干排水等環(huán)節(jié) 的安全質(zhì)量指標(biāo)，以及煤礦安全培訓(xùn)、調(diào)度和應(yīng)急管理、職業(yè)衛(wèi) 生和地面設(shè)施等方面的管理標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范煤礦生產(chǎn)技術(shù)管理、工程 質(zhì)量控制、設(shè)備設(shè)施管理、崗位作業(yè)行為等方面工作。8 .考核評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn) 是指對(duì)管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行內(nèi)部自

8、查和外部檢查，評(píng)價(jià)管理體系運(yùn)行情況， 分析總結(jié)問題和隱患產(chǎn)生的原因，提出改進(jìn)意見，指導(dǎo)下一年度體系運(yùn)行。四、煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核內(nèi)容1 .理念和目標(biāo)。考核內(nèi)容執(zhí)行本方法第 2部分“理念和目標(biāo)” 的規(guī)定。2 .組織機(jī)構(gòu)及人員配備?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第 3部分“組 織機(jī)構(gòu)及人員配備”的規(guī)定。3 .安全承諾?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第 4部分“安全承諾” 的規(guī)定。4 .安全生產(chǎn)責(zé)任制及主要安全管理制度。考核內(nèi)容執(zhí)行本方 法第5部分“安全生產(chǎn)責(zé)任制及主要安全管理制度”的規(guī)定。5 .安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第6部分“安全 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”的規(guī)定。6 .事故隱患排查治理?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第

9、7部分“事故 隱患排查治理”的規(guī)定。7 .質(zhì)量達(dá)標(biāo)。井工煤礦：考核內(nèi)容包括通風(fēng)、地質(zhì)災(zāi)害防治與測(cè)量、采 煤、掘進(jìn)、機(jī)電、運(yùn)輸、安全培訓(xùn)、調(diào)度和應(yīng)急管理、職業(yè)衛(wèi)生 和地面設(shè)施等專業(yè)，考核執(zhí)行本方法第 8部分的有關(guān)規(guī)定。露天煤礦：考核內(nèi)容包括鉆孔、爆破、采裝、運(yùn)輸、排土、 機(jī)電、邊坡、疏干排水、安全培訓(xùn)、調(diào)度和應(yīng)急管理、職業(yè)衛(wèi)生 和地面設(shè)施等專業(yè)，考核執(zhí)行本方法第8部分的有關(guān)規(guī)定。8 .考核評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第 9部分“考核評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)”的規(guī)定。五、煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系評(píng)分方法（一）基本條件任一條不符合要求，考核不得分。（二）井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系評(píng)分方法。1 .井工煤

10、礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核滿分為100分，采用各部分得分乘以權(quán)重的方式計(jì)算，各部分的權(quán)重見表1-2 o表1-2井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分權(quán)重表序號(hào)管埋要素標(biāo)準(zhǔn)分值權(quán)重（a）一理念和目標(biāo)1003%一組織機(jī)構(gòu)及人員配備1004%三安全承諾1003%四安全生產(chǎn)責(zé)任制 及主要安全管理制度1006%五安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控10015%六事故隱患排查治理10015%七質(zhì)量達(dá)標(biāo)專業(yè)分值專業(yè)權(quán)重%50%通風(fēng)10010地質(zhì)災(zāi)害防治與測(cè)量1008采煤1006掘進(jìn)1006機(jī)電1006運(yùn)輸1005安全培訓(xùn)1003調(diào)度和應(yīng)急管理1003職業(yè)衛(wèi)生和地面設(shè)施1003八考核評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)1004%2 .按照井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系包含

11、的各部分評(píng)分表 進(jìn)行打分。3 .各部分考核得分乘以該部分權(quán)重 （質(zhì)量達(dá)標(biāo)部分為各專業(yè) 權(quán)重）之和即為井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核得分，采用式（1）計(jì)算：13 m （a MJ （ 1）1 1式中：M井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核得分；Mi理念和目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)及人員配備、 安全承諾、安 全生產(chǎn)責(zé)任制及主要安全管理制度、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、事故隱 患排查治理、質(zhì)量達(dá)標(biāo)、考核評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)等 8個(gè)部分的安全 生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核得分；a 理念和目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)及人員配備、安全承諾、安 全生產(chǎn)責(zé)任制及主要安全管理制度、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、事故隱 患排查治理、質(zhì)量達(dá)標(biāo)、考核評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)等 8個(gè)部分權(quán)重值。（三）露天煤礦安

12、全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系評(píng)分方法。1 .露天煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系考核滿分為100分，采用各項(xiàng)得分乘以權(quán)重的方式計(jì)算，各部分的權(quán)重見表1-3 o表1-3露天煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分權(quán)重表序號(hào)管埋要素標(biāo)準(zhǔn)分值權(quán)重（a）一理念和目標(biāo)1003%一組織機(jī)構(gòu)及人員配備1004%三安全承諾1003%四安全生產(chǎn)責(zé)任制 及主要安全管理制度1006%五安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控10015%六事故隱患排查治理10015%七質(zhì)量達(dá)標(biāo)專業(yè)分值專業(yè)權(quán)重%50%鉆孔1003爆破1007采裝1007運(yùn)輸1008排土1005機(jī)電1005邊坡1003疏干排水1003安全培訓(xùn)1003調(diào)度和應(yīng)急管理1003職業(yè)衛(wèi)生和地面設(shè)施1003八考核評(píng)價(jià)與持續(xù)改

13、進(jìn)1004%2.按照露天煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系包含的各部分評(píng)分表進(jìn)行打分。3.各部分考核得分乘以該部分權(quán)重 （質(zhì)量達(dá)標(biāo)部分為各專業(yè) 權(quán)重）之和即為露天煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核得分，采用式（2）計(jì)算：15N（bi Ni） （2）i 1式中：N露天煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核得分；Ni 理念和目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)及人員配備、安全承諾、安全生產(chǎn)責(zé)任制及主要安全管理制度、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、事故隱患排查治理、質(zhì)量達(dá)標(biāo)、考核評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)等 8個(gè)部分的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核得分；bi 理念和目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)及人員配備、安全承諾、安全生產(chǎn)責(zé)任制及主要安全管理制度、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、事故隱患排查治理、質(zhì)量達(dá)標(biāo)、考核評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)

14、等 8個(gè)部分權(quán)重值。4.在考核評(píng)分中，如缺項(xiàng)，可將該部分的加權(quán)分值，平均折算到其他部分中去，折算方法如式（3）:(3)T 100 C T Q 100-P式中：T實(shí)得分?jǐn)?shù)；Q加權(quán)得分?jǐn)?shù)；P缺項(xiàng)加權(quán)分?jǐn)?shù)（缺項(xiàng)權(quán)重值乘以 100）2.理念和目標(biāo)一、基本條件（一）煤礦應(yīng)樹立體現(xiàn)安全生產(chǎn)紅線意識(shí)和“安全第一、預(yù) 防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針的安全生產(chǎn)理念。（二）煤礦應(yīng)制定符合本單位實(shí)際的安全生產(chǎn)目標(biāo)。二、工作要求煤礦應(yīng)樹立安全生產(chǎn)紅線意識(shí)，結(jié)合“安全第一、預(yù)防為主、 綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，形成本企業(yè)安全生產(chǎn)理念和目標(biāo)， 用于指導(dǎo)和引領(lǐng)煤礦安全生產(chǎn)工作，并向全體職工公示。（一）樹立安全生產(chǎn)理念。安

15、全生產(chǎn)理念應(yīng)體現(xiàn)以人為本、 生命至上的思想，體現(xiàn)煤礦 工人主人翁觀念，體現(xiàn)機(jī)械化、自動(dòng)化、信息化、智能化發(fā)展趨 勢(shì)，體現(xiàn)煤礦工人體面勞動(dòng)、尊嚴(yán)生活的要求，提高煤礦工人獲 得感、幸福感、安全感。煤礦應(yīng)將安全生產(chǎn)理念對(duì)員工進(jìn)行宣貫， 使各級(jí)管理人員、員工了解并認(rèn)同本單位安全生產(chǎn)理念，并貫穿于安全生產(chǎn)的全過程中。（二）制定安全生產(chǎn)目標(biāo)。結(jié)合本單位實(shí)際，建立并落實(shí)安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度，制定 可考核的安全生產(chǎn)目標(biāo)，并納入企業(yè)年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)。目標(biāo)內(nèi)容至少包括實(shí)現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)“零死亡”“零超限”等有關(guān)要求，以及對(duì)隱患、違章、事故的量化指標(biāo)和對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的管控效 果等。制定完成目標(biāo)的工作任務(wù)，定期分析完成情況

16、。三、評(píng)分方法1 .基本條件任一項(xiàng)不符合要求，本部分不得分。2 .按表2-1評(píng)分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進(jìn) 行扣分，各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。表2-1理念和目標(biāo)評(píng)分表項(xiàng)目項(xiàng)目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分方法得分一、 安 全 生 產(chǎn) 理 念（ 50 分 ）理念 內(nèi)容內(nèi)容應(yīng)體現(xiàn)牢固樹立安全生產(chǎn)紅線意識(shí)，貫徹 “安全A、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生 產(chǎn)方針，體現(xiàn)以人為本、生命至上的思想，體 現(xiàn)煤礦工人主人翁觀念，體現(xiàn)機(jī)械化、自動(dòng)化、 信息化、智能化發(fā)展趨勢(shì)，體現(xiàn)煤礦工人體面 勞動(dòng)、尊嚴(yán)生活、共享發(fā)展成果的要求，提高 煤礦工人獲得感、幸福感、安全感等內(nèi)容10查煤礦及其上級(jí)公司 理念內(nèi)容。1項(xiàng)/

17、、符合 扣2分理念貫徹1.煤礦對(duì)安全生產(chǎn)理念的建立、修訂、公示和宣貫做出具體規(guī)定并落實(shí)15查資料。無規(guī)定，不得 分；規(guī)定內(nèi)容每缺1項(xiàng)， 扣3分；1項(xiàng)未落實(shí)， 扣3分2.對(duì)員工進(jìn)行宣貫，形式可靈活多樣，使管理人 員熟知、員工了解并認(rèn)同本單位安全生產(chǎn)理念15隨機(jī)抽查。未宣貫不得 分；抽查覆蓋礦領(lǐng)導(dǎo)、 管理技術(shù)人員各2人， 1人未掌握扣3分理念落實(shí)將安全生產(chǎn)理念貫穿:安全生產(chǎn)工作中10查資料。每年至少有 2條工作體現(xiàn)安全理念，缺1條扣5分一、 安 全 生 產(chǎn) 目 標(biāo)（ 50 分 ）制度建立并落實(shí)安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度，對(duì)安全目 標(biāo)和任務(wù)的制定、責(zé)任分解、統(tǒng)計(jì)考核工作做 出規(guī)定6查資料。未建立制度不 得

18、分；制度內(nèi)容不全缺 一項(xiàng)扣2分；一項(xiàng)內(nèi)容/、落實(shí)扣2分目標(biāo) 內(nèi)容1.年度安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)符合本單位安全生產(chǎn)實(shí) 際，并納入企業(yè)的總體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)8查煤礦及其上級(jí)公司 當(dāng)年及上一年資料。目 標(biāo)未體現(xiàn)保持或提升 扣5分；未納入總體生 產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)不得分2.目標(biāo)應(yīng)可考核，內(nèi)容應(yīng)包含事故防范、 災(zāi)害治 理、風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患治理、體系改進(jìn)，體現(xiàn)零 死亡、零超限等方向要求8查資料。安全生產(chǎn)目標(biāo) 內(nèi)容缺項(xiàng)或/、可考核，1項(xiàng)扣2分項(xiàng)目項(xiàng)目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分方法得分目標(biāo) 執(zhí)行制定完成目標(biāo)的工作任務(wù)，明確分層級(jí)、專業(yè) 或科室、每項(xiàng)任務(wù)的責(zé)任崗位、支持條件（人、 財(cái)、物）和完成時(shí)限8查資料。1項(xiàng)未制定工 作任務(wù)扣

19、10分；責(zé)任 崗位、支持條件和完成 時(shí)限，1項(xiàng)/、明確扣2 分目標(biāo)考核每季度統(tǒng)計(jì)目標(biāo)任務(wù)完成情況，未按時(shí)完成應(yīng) 分析原因，提出改進(jìn)措施10查資料。未按要求統(tǒng)計(jì) 不得分，少1次扣3分； 未分析原因提出改進(jìn) 措施，少1項(xiàng)扣3分2.制定年度安全目標(biāo)考核機(jī)制和方案，考核方案里應(yīng)該有具體的考核指標(biāo)，有具體的獎(jiǎng)懲措施10無年度安全目標(biāo)考核 機(jī)制和方案扣10分； 考核方案里無具體的 考核指標(biāo)扣5分；考核 方案無具體的獎(jiǎng)懲措 施扣5分得分合計(jì):3 .組織機(jī)構(gòu)及人員配備一、基本條件不存在以下重大事故隱患：1 .沒有分別配備礦長(zhǎng)、總工程師和分管安全、生產(chǎn)、機(jī)電的 副礦長(zhǎng)，以及負(fù)責(zé)采煤、掘進(jìn)、機(jī)電運(yùn)輸、通風(fēng)、地質(zhì)測(cè)

20、量工作 的專業(yè)技術(shù)人員的；2 .將煤礦承包或者托管給沒有合法有效煤礦生產(chǎn)證照的單 位或者個(gè)人的；3 .煤礦實(shí)行承包（托管）但未簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，或者 未約定雙方安全生產(chǎn)管理職責(zé)合同而進(jìn)行生產(chǎn)的；承包方（承托方）未按規(guī)定變更安全生產(chǎn)許可證進(jìn)行生產(chǎn)的；承包方（承托方）再次將煤礦承包（托管）給其他單位或者個(gè)人的；4 .煤礦將井下采掘工作面或者井巷維修作業(yè)作為獨(dú)立工程 承包（托管）給其他企業(yè)或者個(gè)人的；5 .改制煤礦在改制期間，未明確安全生產(chǎn)責(zé)任人而進(jìn)行生產(chǎn) 的，或者未健全安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和配備安全管理人員進(jìn)行生產(chǎn) 的；完成改制后，未重新取得或者變更采礦許可證、安全生產(chǎn)許 可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照而進(jìn)行生產(chǎn)

21、的。二、工作要求（一）煤礦及其上級(jí)公司設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。（二）煤礦建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭、 分管負(fù)責(zé)人參加的議事 機(jī)制，負(fù)責(zé)重大安全事項(xiàng)的制定和調(diào)整。（三）明確負(fù)責(zé)理念和目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)及人員配備、安全承 諾、安全生產(chǎn)責(zé)任制和制度管理工作的相關(guān)部門及職責(zé)。（四）明確煤礦及其上級(jí)公司的法定代表人和實(shí)際控制人為本級(jí)單位主要負(fù)責(zé)人；相關(guān)部門人員配備滿足要求。三、評(píng)分方法1 .基本條件任一項(xiàng)不符合，本部分不得分。2 .按表3-1評(píng)分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進(jìn) 行扣分，各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。表3-1組織機(jī)構(gòu)及人員配備評(píng)分表項(xiàng)目項(xiàng)目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分方法得分一、組 織 機(jī) 構(gòu)（ 50

22、 分 ）生產(chǎn) 管理 機(jī)構(gòu)煤礦及其上級(jí)公司設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，按 照安全生產(chǎn)法明確安全生產(chǎn)管理職責(zé)6查資料。未設(shè)置不得分；安全生產(chǎn)管埋職責(zé)1項(xiàng)/、符合規(guī)定，扣 1分礦領(lǐng) 導(dǎo)議 事機(jī) 制建立由煤礦主要負(fù)責(zé)人牽頭、分管負(fù)責(zé)人參加 的重大安全事項(xiàng)議事機(jī)制，負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)理念 和目標(biāo)、機(jī)構(gòu)配置和人員定編、年度安全投入 計(jì)劃、重大災(zāi)害治理方案、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)和采 掘接續(xù)計(jì)劃等工作的制定和調(diào)整，議事后形成 會(huì)議紀(jì)要8查資料。未建立機(jī)制不 得分；重大安全事項(xiàng)制 定或調(diào)整無會(huì)議紀(jì)要，1項(xiàng)扣1分煤礦 機(jī)構(gòu) 設(shè)置1.設(shè)立生產(chǎn)技術(shù)機(jī)構(gòu)，明確礦井采、掘工程技 術(shù)方案設(shè)計(jì)；礦井發(fā)展規(guī)劃及年度、月度生產(chǎn) 計(jì)劃的編制；采、掘、

23、巷修工程技術(shù)措施、作 業(yè)規(guī)程等技術(shù)文件的審批及現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)執(zhí)行的監(jiān) 督檢查等職責(zé)6查機(jī)構(gòu)設(shè)立文件。未設(shè) 立不得分，職責(zé)1處未 明確扣1分2.設(shè)立綜合調(diào)度機(jī)構(gòu)，明確礦井生產(chǎn)的調(diào)度指 揮，安全監(jiān)控及井上下通訊系統(tǒng)管理等職責(zé)6查機(jī)構(gòu)設(shè)立文件。未設(shè) 立不得分，職責(zé)1處未 明確扣1分3.設(shè)立通風(fēng)管理部機(jī)構(gòu)（含防突辦），明確礦井 通風(fēng)、防塵、防治瓦斯、防滅火、防突、瓦斯 抽采、放炮、安全監(jiān)控等技術(shù)方案、規(guī)劃、措 施及作業(yè)規(guī)程的編制、審批及現(xiàn)場(chǎng)貫徹落實(shí)監(jiān) 督檢查等職責(zé)6查機(jī)構(gòu)設(shè)立文件。未設(shè) 立不得分，職責(zé)1處未 明確扣1分4.設(shè)立機(jī)電運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)，明確礦井機(jī)電、運(yùn) 輸、提升、自動(dòng)化信息化管理、環(huán)保節(jié)能等技 術(shù)方

24、案、規(guī)劃、規(guī)程、措施的編制審批及現(xiàn)場(chǎng) 落實(shí)執(zhí)行的督促檢查等職責(zé)6查機(jī)構(gòu)設(shè)立文件。未設(shè) 立不得分，職責(zé)1處未 明確扣1分5.設(shè)立地測(cè)水文機(jī)構(gòu)，明確礦井防治水、水文 地質(zhì)、工程地質(zhì)、瓦斯地質(zhì)、測(cè)量工程管理及 相關(guān)規(guī)劃、技術(shù)及措施、規(guī)程的編制、審批并 現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督落實(shí)執(zhí)行等職責(zé)6查機(jī)構(gòu)設(shè)立文件。未設(shè) 立不得分，職責(zé)1處未 明確扣1分6.設(shè)立行政管理機(jī)構(gòu)，明確煤礦綜合行政管理 以及地面后勤保障等職責(zé)6查機(jī)構(gòu)設(shè)立文件。未設(shè) 立不得分，職責(zé)1處未 明確扣1分一、人 員 而 備（ 50 分 ）主要 的 人明確煤礦及上級(jí)公司的法定代表人和實(shí)際控制 人為本級(jí)單位主要負(fù)責(zé)人3查煤礦及其上級(jí)公司 資料。未明確不得分副總

25、 工程 師配備滿足安全、生產(chǎn)需要的副總工程師3查任命文件和上崗情 況。未配備或未正常上 崗，該項(xiàng)/、得分；配備 不滿足安全、生產(chǎn)需 要，缺1人扣1分水文地質(zhì)復(fù)雜和極復(fù)雜礦井應(yīng)設(shè)防治水副總工 程師3查任命文件和上崗情 況。未配備或未正常上 崗，該項(xiàng)/、得分煤與瓦斯突出礦井應(yīng)設(shè)防突副總工程師3查任命文件和上崗情 況。未配備或未正常上 崗，該項(xiàng)/、得分高瓦斯或I級(jí)自然發(fā)火危險(xiǎn)程度礦井應(yīng)設(shè)通風(fēng) 副總工程師3查任命文件和上崗情 況。未配備或未正常上 崗，該項(xiàng)/、得分沖擊地壓礦井應(yīng)設(shè)防沖副總工程師3查任命文件和上崗情 況。未配備或未正常上 崗，該項(xiàng)/、得分生產(chǎn) 管理 人員配備滿足安全、生產(chǎn)管理需要的各科室

26、管理人 員8查任命文件和上崗情 況。配備不滿足安全、 生產(chǎn)管理需要或未正 常上崗，扣1分；未配備，該項(xiàng)/、得分各個(gè)科（區(qū)、隊(duì)）、班組配備科（區(qū)、隊(duì)）長(zhǎng)和 班組長(zhǎng)8查任命文件和上崗情 況。未配備或未正常上 崗，該項(xiàng)/、得分人員 考核 合格1.各分管副總工程師在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)參加由煤 礦安全監(jiān)管部門組織的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能 力考核，并取得考核合格證8查資格證件。未在規(guī)定 時(shí)間內(nèi)取得相應(yīng)資格 證，該項(xiàng)/、得分2.各專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)取得相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)資格 證8查資格證件。1處不符 合要求扣1分得分合計(jì):4.安全承諾一、基本條件煤礦及其上級(jí)公司實(shí)施安全生產(chǎn)承諾，持續(xù)保持煤礦安全生 產(chǎn)條件，保護(hù)礦工生命安全

27、。二、工作要求（一）承諾的實(shí)施與兌現(xiàn)。煤礦及其上級(jí)公司主要負(fù)責(zé)人每年對(duì)全體職工作出安全承諾，保障安全生產(chǎn)條件，維護(hù)職工權(quán)益和福利。安全承諾應(yīng)在顯 著位置進(jìn)行公示，接受職工監(jiān)督，每年應(yīng)在職工代表大會(huì)上公開 安全承諾兌現(xiàn)情況，經(jīng)職工代表大會(huì)評(píng)議，并將評(píng)議結(jié)果納入主 要負(fù)責(zé)人績(jī)效管理。（二）承諾的內(nèi)容。煤礦上級(jí)公司主要負(fù)責(zé)人承諾包含但不限于：合理下達(dá)生產(chǎn)計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)指標(biāo)、保障煤礦資金投入到位、 保障煤礦五職礦長(zhǎng)和 技術(shù)人員齊全、保障煤礦不違規(guī)使用外包隊(duì)和勞務(wù)派遣工、保障煤礦設(shè)備設(shè)施及時(shí)更新。煤礦主要負(fù)責(zé)人承諾包含但不限于：保證生產(chǎn)接續(xù)正常、保 證均衡組織生產(chǎn)、保證礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井、保證本人和礦領(lǐng)導(dǎo)班子

28、成員不違章指揮、保證及時(shí)消除事故隱患、保障安全培訓(xùn)、保障 職工福利待遇、保證不讓職工加班延點(diǎn)、不遲報(bào)瞞報(bào)事故。三、評(píng)分方法1 .基本條件任一項(xiàng)不符合，本部分不得分。2.按表3-1評(píng)分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進(jìn) 行扣分，各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。三、評(píng)分方法1 .基本條件任一項(xiàng)不符合要求，本部分不得分。2 .按表4-1評(píng)分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進(jìn) 行扣分，各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。表4-1安全承諾評(píng)分表項(xiàng)目項(xiàng)目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分方法得分一、承 諾 實(shí) 施（ 50 分 ）建立公示1.煤礦及其上級(jí)公司應(yīng)對(duì)主要負(fù)責(zé)人安全承諾 的建立、公示、兌現(xiàn)、考核做出規(guī)定15查煤礦及其上

29、級(jí)公司資料。缺1項(xiàng)扣3分2.每年主要負(fù)責(zé)人向本單位全體員工進(jìn)行公開 承諾，簽署承諾書并在井口（露天煤礦交接班 室）公示15查資料和現(xiàn)場(chǎng)。未簽署或未公示不得分承諾 內(nèi)容煤礦上級(jí)公司主要負(fù)責(zé)人承諾內(nèi)容包含但不限 于：合理下達(dá)生產(chǎn)計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)指標(biāo)、保障煤礦 資金投入到位、保障煤礦五職礦長(zhǎng)和技術(shù)人員 齊全、保障煤礦不違規(guī)使用勞務(wù)派遣工、保障 煤礦設(shè)備設(shè)施及時(shí)更新10查資料。缺1項(xiàng)內(nèi)容扣2分煤礦主要負(fù)責(zé)人承諾內(nèi)容包含但不限于：保證 生產(chǎn)接續(xù)正常、保證均衡組織生產(chǎn)、保證礦領(lǐng) 導(dǎo)帶班下井、保證本人和礦領(lǐng)導(dǎo)班子成員不違 章指揮、保證及時(shí)消除事故隱患；保障安全培 訓(xùn)1、保障職，福利待遇；不加班延點(diǎn)、不遲報(bào) 瞞報(bào)事

30、故10查資料。缺1項(xiàng)內(nèi)容扣2分一、承 諾 兌 現(xiàn)（ 50 分 ）兌現(xiàn)煤礦及其上級(jí)公司主要負(fù)責(zé)人嚴(yán)格兌現(xiàn)安全承 諾25查煤礦及其上級(jí)公司 資料和現(xiàn)場(chǎng)?，F(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn) 1條不兌現(xiàn)扣2分考核煤礦及其上級(jí)公司主要負(fù)責(zé)人每年應(yīng)在職工代 表大會(huì)上向全體職工公開安全承諾兌現(xiàn)情況， 經(jīng)職工代表大會(huì)評(píng)議，煤礦主要負(fù)責(zé)人的評(píng)議 結(jié)果納入年度績(jī)效管理，煤礦上級(jí)公司主要負(fù) 責(zé)人的評(píng)議結(jié)果在煤礦存檔25查煤礦及其上級(jí)公司 資料。未向全體員工公 開承諾扣3分；未進(jìn)行 評(píng)議并納入績(jī)效考核 扣3分；未存檔扣1分得分合計(jì)5.安全生產(chǎn)責(zé)任制及主要安全管理制度一、工作要求（一）建立安全生產(chǎn)責(zé)任制。煤礦應(yīng)建立主要負(fù)責(zé)人為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人

31、的安全生產(chǎn) 責(zé)任制。采取自下而上、全員參與的方式，制定各層級(jí)、各崗位 的崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制，建立責(zé)任清單，明確責(zé)任范圍、考核標(biāo) 準(zhǔn)，并在適當(dāng)位置進(jìn)行長(zhǎng)期公示， 切實(shí)讓各崗位員工明責(zé)、履責(zé)、 盡責(zé)，確保責(zé)任無空擋。（二）完善安全生產(chǎn)管理制度。煤礦應(yīng)依法建立健全安全生產(chǎn)投入、獎(jiǎng)懲、技術(shù)措施審批、 培訓(xùn)、辦公會(huì)議制度，安全檢查制度，事故報(bào)告與責(zé)任追究制度 等安全生產(chǎn)規(guī)章制度。對(duì)各項(xiàng)制度的制定發(fā)布、宣貫考核、修訂 廢止等環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范；按規(guī)定建立完善各項(xiàng)管理制度， 并嚴(yán)格貫 徹落實(shí)。二、評(píng)分方法按表5-1評(píng)分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進(jìn)行 扣分，各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。5-1安全生產(chǎn)責(zé)任制及主要

32、安全管理制度評(píng)分表項(xiàng)目項(xiàng)目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分方法得分一、 安 全 生 產(chǎn) 責(zé) 彳壬 制（ 50 分 ）建立1.建立煤礦主要負(fù)責(zé)人為安全生產(chǎn)第f任人 的安全生產(chǎn)責(zé)任制，并以正式文件下發(fā)10查資料。未明確第f 任人不得分；未以正式 文件下發(fā)扣5分2.安全生產(chǎn)責(zé)任制中，明確部門、科室、區(qū)隊(duì)、 班組等各級(jí)單位安全生產(chǎn)責(zé)任；明確從主要負(fù) 責(zé)人到各崗位的全員安全生產(chǎn)責(zé)任、責(zé)任范圍 和考核標(biāo)準(zhǔn)15查資料。未明確各級(jí)單位安全生產(chǎn)責(zé)任，缺 1個(gè)扣3分；未明確各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)，缺 1個(gè)扣3分3.根據(jù)安全生產(chǎn)責(zé)任制列出各崗位安全生產(chǎn)責(zé) 任制清單，明確責(zé)任范圍、考核標(biāo)準(zhǔn)，在適當(dāng) 位置進(jìn)

33、行長(zhǎng)期公示15查資料和現(xiàn)場(chǎng)。1項(xiàng)未 公示扣3分；1項(xiàng)公示 不全扣1分考核依據(jù)全年安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)情況進(jìn)行全員考 核，并將考核結(jié)果納入績(jī)效管理10查資料。未f核小信 分；未納入績(jī)效管理扣 5分；缺1人扣1分一、安 全 管 理 制 度（ 30 分 ）制度管理1.建立制度管理辦法，對(duì)制度的制定、適用范圍、 審批、發(fā)布、解釋權(quán)歸屬、宣貫學(xué)習(xí)、考核、修訂、廢止做出規(guī)定10查資料。未建立不得分；缺1項(xiàng)內(nèi)容扣2分2.安全生產(chǎn)管理制度應(yīng)滿足下列規(guī)定：（1）符合相關(guān)的政策、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)；（2）內(nèi)容具體，有針對(duì)性，責(zé)任清晰，能夠?qū)φ請(qǐng)?zhí)行和檢查；（3）符合本礦制度管理辦法10隨機(jī)抽查。內(nèi)容1項(xiàng)小滿足規(guī)定扣2分制度 內(nèi)

34、容建立并執(zhí)行符合本礦實(shí)際的安全管理制度，主 要包括：安全生產(chǎn)責(zé)任制管理考核制度；安全 辦公會(huì)議制度；安全投入保障制度；安全監(jiān)督 檢查制度；安全技術(shù)措施審批制度；礦用設(shè)備、 器材使用管理制度；礦井主要災(zāi)害預(yù)防管理制 度；安全獎(jiǎng)懲制度；安全操作規(guī)程管理制度； 事故責(zé)任追究制度；事故應(yīng)急救援制度；“三違” 管理制度；礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井制度；煤礦認(rèn)為需 要制定的其他制度10查資料。缺1項(xiàng)扣1分；1項(xiàng)制度未執(zhí)行扣2分；未以正式文件下發(fā)，1項(xiàng)扣2分項(xiàng)目項(xiàng)目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分方法得分三、 培 訓(xùn) 與 監(jiān) 督（ 20 分 ）培訓(xùn)將全員安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)工作納入安全 生產(chǎn)年度培訓(xùn)計(jì)劃，建立健全教育培訓(xùn)

35、檔案， 全員掌握本崗位安全生廠職責(zé)10查資料及隨機(jī)抽考，未 納入不得分；1人未參 加培訓(xùn)扣1分。抽考范 圍覆蓋礦領(lǐng)導(dǎo)、管理技 術(shù)人員、崗位員工各 2 人，1人未掌握，扣2 分監(jiān)督對(duì)違反制度的各種行為和現(xiàn)象有明確、具體的 處罰措施和責(zé)任追究辦法10查文件。不符合要求 的，1處扣2分。合計(jì)得分:6.煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原文修改后(空白表示未作修改，下同)修改理由一、工作要求1 .組織機(jī)構(gòu)與制度建立礦長(zhǎng)為第一責(zé)任人的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作體 系，明確負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的管理部門。2 .安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估(1)年度辨識(shí)評(píng)估。每年底礦長(zhǎng)組織開展年度安全 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，重點(diǎn)對(duì)容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素進(jìn)

36、行 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。(2)專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估。以下情況，應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)安全風(fēng) 險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估：a.新水平、新米(盤)區(qū)、新工作卸設(shè)計(jì)前；b.生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因 素等發(fā)生重大變化時(shí)；一、工作要求1 .組織機(jī)構(gòu)與制度建立礦長(zhǎng)為第一責(zé)任人的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作 體系，明確負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的管理部門。礦長(zhǎng)具備安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，熟知本力重大風(fēng)險(xiǎn)及管 控措施。2 .安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估(1)年度辨識(shí)評(píng)估。每年底礦長(zhǎng)組織開展年度 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，重點(diǎn)對(duì)容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn) 因素進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。(2)專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估。以下情況，應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)安 全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估：a.新水平、新米(盤)區(qū)、新工作

37、卸設(shè)計(jì)前；b.生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi) 害因素等發(fā)生重大變化時(shí)；強(qiáng)化礦長(zhǎng)安全風(fēng)險(xiǎn) 意識(shí)c.啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭 煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前， 連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上的煤萬復(fù)工復(fù)產(chǎn)前；c.啟封火區(qū)、排放瓦斯、探放水、過空巷、更換 大型設(shè)備、米煤工作面初米和收尾、搬家倒面、掘進(jìn) 工作面貫通前，突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危 作業(yè)實(shí)施前，露天煤礦拋擲爆破、大型設(shè)備檢修，新 技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料應(yīng)用前，連續(xù)停工停 產(chǎn)1個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前；吸收河南“ 1+8+8 做法，補(bǔ)充完善風(fēng) 險(xiǎn)辨識(shí)內(nèi)容d.本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出

38、現(xiàn)重大事故隱 患，或所在省份煤礦發(fā)生重特大事故后。d.本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故 隱患，或所在省份煤礦發(fā)生重特大事故后。；e.建立安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用機(jī)制，將安全 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)生產(chǎn)計(jì)劃、作業(yè)規(guī)程、將第3條第(1)款 的“b條”移至此處重大風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估 的結(jié)果為管控方 案，方案落實(shí)情況 檢查合并入“事故 隱患排查治理”部 分，加強(qiáng)雙控機(jī)制 的內(nèi)部銜接。3 .安全風(fēng)險(xiǎn)管控(1)內(nèi)容要求a.建立礦長(zhǎng)、分管負(fù)責(zé)人安全風(fēng)險(xiǎn)定期檢查分析工作 機(jī)制，檢查安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，評(píng)估管控效果， 完善管控措施。b.建立安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用機(jī)制，將安全風(fēng)險(xiǎn) 辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于

39、指導(dǎo)生產(chǎn)計(jì)劃、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、 災(zāi)害預(yù)防與處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案以及安全技術(shù)措施等 技術(shù)文件的編制和完善；c.重大安全風(fēng)險(xiǎn)有專門的管控方案，管控責(zé)任明確， 人員、資金有保障。(2)現(xiàn)場(chǎng)檢查跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo) 帶班下井制度，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。(3)公告警示及時(shí)公告重大安全風(fēng)險(xiǎn)。4 .保障措施(1)采用信息化管理手段開展安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作(2)定期組織安全風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)培訓(xùn)。操作規(guī)程、災(zāi)害預(yù)防與處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案以及 安全技術(shù)措施等技術(shù)文件的編制和完善3 .安全風(fēng)險(xiǎn)管控(1)制定煤礦重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案，明確重大 安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施和責(zé)任，人員、技術(shù)、資金等內(nèi)容；(2)劃分重

40、大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，并 符合規(guī)定；(1)內(nèi)容要泵|a.建立礦長(zhǎng)、6管負(fù)責(zé)人安全風(fēng)險(xiǎn)定期檢查分析 工作機(jī)制，檢查安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，評(píng)估管 控效果，完善管控措施。一|b.建立安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用機(jī)制，將安全 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)生產(chǎn)計(jì)劃、作業(yè)規(guī)程、 操作規(guī)程、災(zāi)害預(yù)防與處理計(jì)劃、應(yīng)急救援嚴(yán)案以及 安全技術(shù)措施等技術(shù)文件的編制和完善；(2)現(xiàn)場(chǎng)檢查跟蹤重大安全H險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況,執(zhí)行廊 領(lǐng)導(dǎo)帶班下井制度，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。(3)公告警示及時(shí)公告重大安全風(fēng)險(xiǎn)。4 .保障措施(1)采用信息化管理手段開展安全風(fēng)險(xiǎn)管控工 作。(2)每年畫組織入井(坑)人員、地面關(guān)鍵崗 位，以及

41、參加辨識(shí)評(píng)估人員參加 安全風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)培訓(xùn)。表6-1煤礦風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分表項(xiàng)目項(xiàng)目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分方法修改后基本要求修改后 評(píng)分方法修改理由一、工 作 機(jī) 制（ 10 分 ）職責(zé)分工1.建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管 控工作責(zé)任體系，礦長(zhǎng) 全面負(fù)責(zé)，分管負(fù)責(zé)人 負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作4查資料和現(xiàn) 場(chǎng)。未建立責(zé) 任體系不得 分，隨機(jī)抽查， 礦領(lǐng)導(dǎo)1人不 清楚職責(zé)扣1 分1.建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作 責(zé)任體系，礦長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)，分管 負(fù)責(zé)人、部門、區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)分管范 圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作查資料和現(xiàn)場(chǎng)。未建立 責(zé)任體系不得分，職責(zé) 內(nèi)容不健全1項(xiàng)扣1 分，隨機(jī)抽查，礦長(zhǎng)不 清楚木川重

42、大安全風(fēng) 險(xiǎn)，缺1條扣2分，礦 長(zhǎng)及分管負(fù)責(zé)人1人 不清楚職責(zé)扣1分，風(fēng) 險(xiǎn)管控責(zé)任落實(shí)/、到 位1處扣1分在原標(biāo)準(zhǔn)辨 識(shí)評(píng)估中已 要求部門、 區(qū)隊(duì)參加， 但無職責(zé)要 求2 .有負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 管控工作的管理部門2查資料。未明 確管理部門/、 得分制度 建設(shè)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 工作制度，明確安全風(fēng) 險(xiǎn)的辨識(shí)范圍、方法和 安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、 管控工作流程4查資料。未建 立制度不得 分，辨識(shí)范圍、 方法或工作流 程1處不明確 扣2分建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度，明確安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范 圍、方法和安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng) 估、管控工作流程查資料。未建立制度不 得分，辨識(shí)評(píng)估范圍、 方法或工作流程1

43、處 不明確扣12分，工作 流程內(nèi)容不完善1處扣0.5分項(xiàng)目項(xiàng)目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分方法修改后基本要求修改后 評(píng)分方法修改理由二、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)1140分>年度 辨識(shí) 評(píng)估每年底礦長(zhǎng)組織各分管 負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科 室、區(qū)隊(duì)進(jìn)行年度安全 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，重點(diǎn)對(duì)井工 煤礦瓦斯、水、火、煤 塵、頂板、沖擊地壓及 提升運(yùn)輸系統(tǒng)，露天煤 礦邊坡、爆破、機(jī)電運(yùn) 輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷 事故的危險(xiǎn)因素開展安 全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；及時(shí)編制 年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估 報(bào)告，建立可能引發(fā)重 特大事故的重大安全風(fēng) 險(xiǎn)清單，并制止相應(yīng)的 管控措施；將辨識(shí)評(píng)估國(guó)16查資料。未開 展辨識(shí)或辨識(shí) 組織者不符合 要求不得分， 辨識(shí)內(nèi)容

44、（危 險(xiǎn)因素/、存在 的除外）缺1 項(xiàng)扣2分，評(píng) 估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn) 清單、管控措 施缺1項(xiàng)扣2 分，辨識(shí)成果1 .每年礦長(zhǎng)組織各分管負(fù)責(zé)人 和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)進(jìn)行年度 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，重點(diǎn)對(duì)井工 煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、 沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)，露天 煤礦邊坡、爆破、機(jī)電運(yùn)輸?shù)热?易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因 素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估；2 .風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 評(píng)估范圍應(yīng)覆蓋煤 礦井（坑）下所有系統(tǒng)、場(chǎng)所、 區(qū)域；3 .高瓦斯及突出、水文地質(zhì)類型 復(fù)雜極復(fù)雜、煤層自燃及容易自 燃、有沖擊地壓等4類重大災(zāi)害 礦井，應(yīng)將相應(yīng)影響地點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估為重大風(fēng)險(xiǎn)；4 .年底前編制完成 年度安全風(fēng) 險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，

45、制定煤礦重 大風(fēng)險(xiǎn)管控方案,方榮應(yīng)包含 1建立可能弓1發(fā)重特大事故的重查資料。未開展辨識(shí)或 辨識(shí)組織者不符合要 求不得分；未按照工作 制度開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng) 估工作1處扣1分，參 加科室和區(qū)隊(duì)不全，缺 1個(gè)扣1分，辨識(shí)內(nèi)容（危險(xiǎn)因素/、存在的 除外）缺1項(xiàng)扣2分， 辨識(shí)評(píng)估范圍/、全缺1 項(xiàng)扣2分，4類重大災(zāi) 害礦井未將相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估為重大風(fēng)險(xiǎn)的，1 處扣2分；未編制評(píng)估 報(bào)告或未制可管控方 案扣10分，風(fēng)險(xiǎn)清單、要求制定 煤到重大 風(fēng)險(xiǎn)管控方 案結(jié)果應(yīng)用于確定卜一年 度安全生產(chǎn)工件重點(diǎn)， 并指導(dǎo)和完善卜一年度 生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和 處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù) 案未體現(xiàn)缺1項(xiàng) 扣1分大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、|并

46、制定相應(yīng)的 管控措施以及措施落實(shí)的人員、 責(zé)任、資金保障等內(nèi)容；將辨識(shí) 評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于確定卜一年度 安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，并指導(dǎo)和完 善卜一年度生產(chǎn)計(jì)劃、滅害預(yù)防 和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案、安 全培訓(xùn)計(jì)劃、安全費(fèi)用投入計(jì)劃|管控措施|管控方案內(nèi) 容不全缺1項(xiàng)扣2分， 辨識(shí)成果未體現(xiàn)缺1項(xiàng)扣1分；重大風(fēng)險(xiǎn)管 控措施不完善或操作 性不強(qiáng)1項(xiàng)扣0.2分項(xiàng)目項(xiàng)目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分方法修改后基本要求修改后 評(píng)分方法修改理由專項(xiàng) 辨識(shí) 評(píng)估新水平、新采（盤）區(qū)、 新工作而設(shè)計(jì)前，開展 1次專項(xiàng)辨識(shí)：1 .專項(xiàng)辨識(shí)由總工程師 組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn) 行；2 .重點(diǎn)辨識(shí)地質(zhì)條件和 重大災(zāi)害因素等方面存 在的

47、安全風(fēng)險(xiǎn)；3 .補(bǔ)充完善重大安全風(fēng) 險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控 措施；4 .辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完 善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn) 工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布 置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組 織確定等§12查資料和現(xiàn) 場(chǎng)。未開展辨 識(shí)/、得分，辨 識(shí)組織者不符 合要求扣2 分，辨識(shí)內(nèi)容 缺1項(xiàng)扣2分， 風(fēng)險(xiǎn)清單、管 控措施、辨識(shí) 成果未在應(yīng)用 中體現(xiàn)缺1項(xiàng) 扣1分新水平、新采（盤）區(qū)、新工作 面設(shè)計(jì)前，開展1次專項(xiàng)辨識(shí)評(píng) 估：1 .專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估由總工程師組 織肩關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行；2 .重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估地質(zhì)條件和重 大災(zāi)害因素等方面存在的安全 風(fēng)險(xiǎn)；3 .編制專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，補(bǔ)充 完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定 相應(yīng)管控措施；4

48、 .辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì) 方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn) 系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織 確定等查資料和現(xiàn)場(chǎng)。未開展 辨識(shí)/、得分，辨識(shí)組織 者不符合要求扣2分， 專業(yè)科室缺1個(gè)扣1 分，辨識(shí)內(nèi)容缺1項(xiàng)扣 2分，風(fēng)險(xiǎn)清單、管控 措施、辨識(shí)成果未在應(yīng) 用中體現(xiàn)缺1項(xiàng)扣1 分，未按照制度開展風(fēng) 險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作扣2分，重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施 不完善或操作性不強(qiáng)1 項(xiàng)扣0.2分項(xiàng)目項(xiàng)目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分方法修改后基本要求修改后 評(píng)分方法修改理由生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、 主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi) 害因素（露天煤礦爆破 參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā) 生重大變化時(shí)，開展1 次專項(xiàng)辨識(shí)：1 .專項(xiàng)辨識(shí)由分管負(fù)責(zé) 人組織肩

49、關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn) 行；2 .重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、 生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因 素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方 面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；3 .補(bǔ)充完善重大安全風(fēng) 險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管 控措施；4 .辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指 導(dǎo)重新編制或修訂完善 作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程812查資料和現(xiàn) 場(chǎng)。未開展辨 識(shí)/、得分，辨 識(shí)組織者不符 合要求扣2 分，辨識(shí)內(nèi)容 缺1項(xiàng)扣2分， 風(fēng)險(xiǎn)清單、管 控措施、辨識(shí) 成果未在應(yīng)用 中體現(xiàn)缺1項(xiàng) 扣1分生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施 設(shè)備、重大災(zāi)害因素（露天煤礦 爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重 大變化時(shí)，開展1次專項(xiàng)辨識(shí)評(píng) 估：1 .專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估由分管負(fù)責(zé)人 組織肩關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行；2 .重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估作業(yè)環(huán)境、

50、生產(chǎn) 過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備 運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；3 .編制專項(xiàng)辨識(shí)報(bào)告，補(bǔ)充完善 重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng) 管控措施；4 .辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新 編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作 規(guī)程查資料和現(xiàn)場(chǎng)。未開展 辨識(shí)/、得分，辨識(shí)組織 者不符合要求扣2分， 專業(yè)科室缺1個(gè)扣1 分，辨識(shí)內(nèi)容缺1項(xiàng)扣 2分，風(fēng)險(xiǎn)清單、管控 措施、辨識(shí)成果未在應(yīng) 用中體現(xiàn)缺1項(xiàng)扣1 分，未按照制度開展風(fēng) 險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作扣2分，重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施 不完善或操作性不強(qiáng)1 項(xiàng)扣0.2分項(xiàng)目項(xiàng)目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分方法修改后基本要求修改后 評(píng)分方法修改理由啟封火區(qū)、排放瓦斯、 突出礦井過構(gòu)造帶及石 門揭煤等

51、高危作業(yè)實(shí)施 前,新技木、新材料試 驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù) 停工停產(chǎn)1個(gè)月以上的 煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，開展 1次專項(xiàng)辨識(shí)：1 .專項(xiàng)辨識(shí)由分管負(fù)責(zé) 人組織肩關(guān)業(yè)務(wù)科室、 生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)） 進(jìn)行；2 .重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、 工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、 現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的 安全風(fēng)險(xiǎn)；3 .補(bǔ)充完善重大安全風(fēng) 險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管 控措施；4 .辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為編 制安全技術(shù)措施依據(jù)郎2查資料和現(xiàn) 場(chǎng)。未開展辨 識(shí)/、得分，辨 識(shí)組織者不符 合要求扣2 分，辨識(shí)內(nèi)容 缺1項(xiàng)扣2分， 風(fēng)險(xiǎn)清單、管 控措施、辨識(shí) 成果未在應(yīng)用 中體現(xiàn)缺1項(xiàng) 扣1分啟封火區(qū)、排放瓦斯、探放水、 過空巷、更換大型設(shè)備、采煤工 作曲

52、初米和收尾、搬家倒面、掘 進(jìn)工作面貫通前，突出礦井過構(gòu) 造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí) 施前，露天煤礦拋擲爆破、大型 設(shè)備檢修，新技術(shù)、新二乙、新 設(shè)備、新材料軟驗(yàn)或推廣|應(yīng)用 前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上的 煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，開展1次專項(xiàng) 辨識(shí)評(píng)估：1 .專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估由分管負(fù)責(zé)人 組織肩關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單 位（區(qū)隊(duì)）進(jìn)行；2 .重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估作業(yè)環(huán)境、工程 技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方 面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；3 .編制專項(xiàng)辨識(shí)報(bào)告，補(bǔ)充完善 重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng) 管控措施；4 .辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為編制安全 技術(shù)措施依據(jù)查資料和現(xiàn)場(chǎng)。未開展 辨識(shí)/、得分，辨識(shí)組織 者不符合要求扣2分， 專業(yè)科室缺1

53、個(gè)扣1 分，生產(chǎn)組織單位（區(qū) 隊(duì)）未參加扣2分，辨 識(shí)內(nèi)容缺1項(xiàng)扣2分， 風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施、 辨識(shí)成果未在應(yīng)用中 體現(xiàn)缺1項(xiàng)扣1分，未 按照制度開展風(fēng)險(xiǎn)辨 識(shí)評(píng)估工作扣2分，重 大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不完 善或操作性不強(qiáng)1項(xiàng) 扣0.2分米納河南省“ 1+8+8,風(fēng) 險(xiǎn)中“采煤 工作回回米 前、掘進(jìn)工 祚面貫通 前”的專項(xiàng) 辨識(shí)，并在 此基礎(chǔ)上增 加更換人型 設(shè)備、采煤 工作面收 尾、搬家倒 面的要求 按照規(guī)程內(nèi) 容修改項(xiàng)目項(xiàng)目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分方法修改后基本要求修改后 評(píng)分方法修改理由本礦發(fā)生死亡事故或涉 險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故 隱患或所在省份發(fā)生重 特大事故后，開展1次 針對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)；1 .專項(xiàng)辨識(shí)由礦長(zhǎng)組織 分官負(fù)口人和業(yè)務(wù)科至 進(jìn)行；2 .識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié) 果及管控措施是否存在 漏洞、盲區(qū)；3 .補(bǔ)充完善重大安全風(fēng) 險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管 控措施；4 .辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指 導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、 作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、 安全技術(shù)措施等技術(shù)文 件恥查資料和現(xiàn) 場(chǎng)。未開展辨 識(shí)/、得分，辨 識(shí)組織者不符 合要求扣2 分，辨識(shí)內(nèi)容 缺1項(xiàng)扣2分， 風(fēng)險(xiǎn)清單、管 控措施、辨識(shí) 成果未在應(yīng)用 中體現(xiàn)缺1項(xiàng) 扣1分本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、 出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份 發(fā)生重特大事故后，開展1次