非營利組織的理論基礎(chǔ)

1、非營利組織的理論基礎(chǔ) 1 / 6非營利組織的理論基礎(chǔ) 近年來，自主、負責(zé)、積極參與的各種非營利組織初步涉入社會各重要議題的倡導(dǎo)、參與公共事物或提供公共服務(wù)，儼然形成了政府部門、企業(yè)組織、非營組織三足鼎立之勢。非營利組織的興起，是建立在大量的理論基礎(chǔ)上的。 公民社會理論、市場失靈和政府失靈理論、契約失靈和志愿失靈理論為非營利組織的興起奠定理論基礎(chǔ)。一、 公民社會（1）公民社會的定義與特征公民社會的定義大致可分為兩類：一類是建立在國家和社會二分法的基礎(chǔ)上，指的是獨立于國家但又受到法律保護的社會生活領(lǐng)域及與之相關(guān)的一系列社會價值或原則；另一類定義則建立在國家、經(jīng)濟、公民社會的三分法基礎(chǔ)之上，公民社會

2、指的是介于國家和家庭或個人之間的一個社會相互作用領(lǐng)域及與之相關(guān)的價值或原則。進入九十年代，以國家、經(jīng)濟、公民社會為基礎(chǔ)的公民社會定義逐漸為大多數(shù)學(xué)者所接受，其中，戈登.懷特（Gordon White）的定義最有代表性，他認為，“當(dāng)代使用這一術(shù)語的大多數(shù)人所公認的公民社會的主要思想是：它是國家和家庭之間的一個中介性的社團領(lǐng)域，這一領(lǐng)域由同國家相分離的組織所占據(jù)，這些組織在同國家的關(guān)系上享有自主權(quán)，并由社會成員自愿結(jié)合而形成以保護或增進他們的利益或價值。”他主張將企業(yè)或經(jīng)濟機構(gòu)同公民社會分開來對待，前者作為經(jīng)濟系統(tǒng)構(gòu)成公民社會的基礎(chǔ)。公民社會的特征：1、志愿性與合作性 ; 2、公開性與開放性;3、

3、非官方性; 4、橫向的協(xié)作；5、信任和容忍；6、法治原則。(2)公民社會與非營利組織從上面所簡要介紹的公民社會理論的定義中，我們可以明確公民社會與非營利組織之間的辯證統(tǒng)一關(guān)系： （1）公民社會是非營利組織存在和發(fā)展的基礎(chǔ)。公民社會是民主政治和市場經(jīng)濟健康發(fā)展的土壤和溫床，一個地區(qū)公民社會的發(fā)展水平高低將直接影響當(dāng)?shù)胤菭I利組織的發(fā)展。（2）非營利組織既是公民社會的主要組織實體，也是公民社會文化價值特征的主要倡導(dǎo)者、傳播者非營利組織的行為實際上是公民社會中公民意識的一種表達，它的非官方性、非營利性和自愿性，自治性等特征，使它成為一套最適合從下而上發(fā)展，構(gòu)建發(fā)達公民社會的組織形式，是公民社會的核心要

4、素。 （3）非營利組織的發(fā)展和壯大促進公民社會的發(fā)展。非營利組織作為公民社會的核心部分，非營利組織的不斷發(fā)展反映和表達公民意愿，培養(yǎng)了民間交流和自主管理的方法與技能，增強了社會成員的個人自我管理能力。它的發(fā)展及其在教育、政治參與等方面所發(fā)揮的巨大作用增強了公民和政府在社會公共事務(wù)上的合作，促進公民社會的發(fā)展和成熟。實踐證明，公民社會的力量與社會和國家之間起作用的非營利組織的數(shù)量有關(guān)，一個地區(qū)存在大量的志愿性的非營利組織則會提高公民的政治參與的程度，加強對政府的監(jiān)督，合理分擔(dān)政府公共管理職能、最終為促進民主政治發(fā)展提供了很好的組織與制度保障，另一方面，非營利組織的大量存在也意味著社會成員之間相互

5、平等，相互信任和相互合作水平較高，公民、個人與政府相互信任度也較高，政府合法性較高，這樣國家體制運轉(zhuǎn)高速，廉潔有效。  二、 市場失靈市場失靈產(chǎn)生的主要原因及表現(xiàn)有以下幾點： （1）個人自由與社會原則之間存在矛盾 （2）公共產(chǎn)品供給失衡問題 ：在市場情況下公共產(chǎn)品會出現(xiàn)兩個問題，一是公共產(chǎn)品供給不足，由于成本太高，私人或營利組織不愿承擔(dān)；二是“搭便車”現(xiàn)象，期望別人出錢，自己享受同樣的權(quán)利，但這最終也會導(dǎo)致公共產(chǎn)品供給不足。因此，在某種程度上，我們可以說公共產(chǎn)品就是市場無法有效率地供給或市場根本就不能提供的物品。（3）市場的外部性現(xiàn)象：外部正效應(yīng)是指企業(yè)帶給社會的生產(chǎn)成本小

6、于企業(yè)耗費的成本，或者說它的外部效應(yīng)給他人或社會帶來一種“搭便車”的利益，獲利者不需要支付成本，如技術(shù)進步。反之，外部負效應(yīng)指某一企業(yè)帶給社會的生產(chǎn)成本大于企業(yè)耗費的成本，環(huán)境污染就是典型。 （4）經(jīng)濟周期與危機：市場經(jīng)濟的運行具有周期性，伴隨著經(jīng)濟周期漲落而來的是高通貨膨脹與高失業(yè)率，給人們帶來物價飛漲與失業(yè)的痛苦。穩(wěn)定經(jīng)濟進行，熨平經(jīng)濟周期的波紋是市場機制無法解決的難題。 （5）貧富分化問題：在市場經(jīng)濟中，有些人因為擁有稀缺的資源或技能而得到高收入，變得很富有，但另一些人卻因資源缺乏而難以維持生計，市場經(jīng)濟社會帶來結(jié)果的不公平和貧富分化問題。 由于市場具有上述失靈問題，因此，我們不但需要市

7、場這種資源配置機制，而且還需要市場之外的資源配置機制：政府和非營利組織。二、 政府失靈 （1）政府失靈的表現(xiàn)(1)信息不完全:信息不完全問題是市場失靈的重要原因，但政府也不能免疫。因此這些工作給了非營利組織巨大的空間，鑒于非營利組織的客觀性、志愿性和非營利性，他們可以以較低的成本提供更為客觀中立的信息。 （2）公共產(chǎn)品供給問題:政府提供公共產(chǎn)品的決策是一種政治性的決策，傾向于反映代表社會大多數(shù)的“中間選民”的意愿。這樣，政府在提供公共產(chǎn)品問題上就存在諸多條件的限制，而這些限制為非營利組織的發(fā)展提供契機。（3）政府的低效率：政府行為受到一系列法律的約束，受到各種社會勢力的牽制，而且作為一個龐大的

8、科層機構(gòu)，政府也難以擺脫官僚主義積弊的拖累，因而政府往往對新的社會需求和發(fā)展機會反應(yīng)遲鈍，顯得非常保守。然而，非營利組織則較少受這些因素制約，可以對各種需求和機會做出迅速反應(yīng)。因此，在思想、文化、科學(xué)、技術(shù)、組織方式、制度安排等各個領(lǐng)域中，非營利組織都承擔(dān)了創(chuàng)新職能，積極領(lǐng)導(dǎo)社會發(fā)展的潮流。 （4）政府行為的失范：最后，也是最重要的是，政府有可能違背自己的宗旨而損害公眾利益。這使非營利組織的存在顯得尤為重要。（四）契約失靈 契約失靈是指由于信息不對稱導(dǎo)致僅僅依據(jù)生產(chǎn)者和消費者之間的契約，難以防止生產(chǎn)者坑害消費者的機會主義行為的出現(xiàn)。契約失靈理論是由美國學(xué)者漢斯曼提出的，它也是從經(jīng)濟學(xué)的角度研究

9、非營利組織問題，但它與市場失靈、政府失靈理論不同之處在于，政府失靈、市場失靈理論主要研究的是為什么有些公共產(chǎn)品要由非營利組織提供，而契約失靈理論研究的是為什么有的私人產(chǎn)品也要由非營利組織提供。 契約失靈無法靠市場自行解決，消費者在購買產(chǎn)品時往往會選擇依靠市場之外的一些組織來保護自己的利益。政府和非營利組織就是市場之外的組織機構(gòu)，它們都不以營利為目的，它們在提供產(chǎn)品和服務(wù)時不會借信息不對稱的優(yōu)勢獲取利潤。政府和非營利組織受非分配性原則約束，它不能將所得利益分配給組織實施控制和管理的成員。非分配性約束原則使得政府和非營利組織在提供存在信息不對稱的商品和服務(wù)時，故意提高價格或降低質(zhì)量的可能性不高，因

10、此，政府和非營利組織能抑制一些市場主體的機會主義行為，維護消費者的利益。 （五）志愿失靈 市場失靈、政府失靈以及契約失靈理論從經(jīng)濟學(xué)的角度，為非營利組織的產(chǎn)生和發(fā)展提供了相當(dāng)有說服力的理論解釋。但無論是市場失靈、政府失靈還是契約失靈理論都有一個基本假設(shè)，就是認為非營利組織是獨立于市場與政府之外的，是政府、市場失靈后的輔助性衍生物。這些理論認為，政府和市場因其內(nèi)在的局限性，無法滿足人們多樣性的需求，無法適應(yīng)多元化的社會，而這兩者之短正是非營利組織之長，非營利組織可以彌補市場與政府失靈，為社會提供市場和政府不能提供的服務(wù)。 但是事實上，正如市場失靈、政府失靈和契約失靈一樣，非營利組織也有其內(nèi)在的局

11、限性，在以籌款志愿為基礎(chǔ)而建立的非營利組織中，實際上也是問題重重。薩拉蒙提出了著名的“志愿失靈”理論，這一理論指出了非營利組織的幾大缺陷： （1）慈善不足，（2）非營利組織往往存在家長作風(fēng)，（3）非營利組織的業(yè)余性。（4）非營利組織對象的局限性。 除了以上問題外，作為制度環(huán)境的產(chǎn)物，非營利組織存在被環(huán)境同化的可能，這是因為任何一種組織的存在都是以反應(yīng)迅速和高效管理為目標(biāo)的，非營利組織也不例外。政府組織與市場組織是兩種成功的組織形式，它們的結(jié)構(gòu)和運轉(zhuǎn)方式也是非營利組織模仿和選擇的，所以非營利組織的官僚化傾向和組織目標(biāo)的轉(zhuǎn)移也就在所難免，這些也是志愿失靈的一種表現(xiàn)。 承認非營利組織的志愿失靈，并沒

12、有削弱非營利組織存在的必要性，薩拉蒙認為非營利組織的短處正好是政府的長處，而政府的短處正好是非營利組織長處。他們之間是相互依賴的。非營利組織應(yīng)該作為最初提供公共服務(wù)的制度安排，只有在非營利組織提供服務(wù)不足的情況下，政府才需進一步發(fā)揮作用。據(jù)此，他提出了一個“委托政府”理論，政府為實現(xiàn)自己的目標(biāo)而將提供公共服務(wù)的任務(wù)委托給非營利性組織來承擔(dān)，二者之間達成一種相互依賴各自比較優(yōu)勢的分工，政府負責(zé)資金支持，非營利組織負責(zé)提供服務(wù)，二者的合作可以使雙方各自發(fā)揮出自己的優(yōu)勢。政府通過一部分職能下放，達到節(jié)約成本的目的，盡管政府需要訂立合約進行監(jiān)督，但是這些都低于直接提供公共服務(wù)的成本，同時這種合作可以適應(yīng)地方各種需求，避開