申請材料范本

1、申請材料范本編號：企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格申請表人力資源和社會保障部 編制申請資格類別申請材料名稱名稱（中文）申名稱（英文）請組織機構(gòu)代碼單位法定代表人企業(yè)法人注冊號營業(yè)執(zhí)照登記機關(guān)及營業(yè)期限單經(jīng)營金融號碼業(yè)務(wù)許可證發(fā)證機關(guān)及有效期位注冊資本凈資產(chǎn)20 年底（億元）（億元）20 年底開戶銀行賬號從事企業(yè)年金基金管理的專職人數(shù)單位詳細地址郵政編碼單位網(wǎng)址最近三年因違法、違規(guī)行為，在何時、何地、因何原因受到過何種處罰經(jīng)辦人姓名性別出生年月身份證號碼工作單位職稱 /職務(wù)辦公電話手機E-mail傳真申 請 單 位 意 見法定代表人： 單位（公章）年月日業(yè)務(wù) 監(jiān) 管 部 門 意 見負責(zé)人： （公章）年月

2、日備注注：1. 本申請表為申請企業(yè)年金基金管理資格的主要文件， 各項內(nèi)容請用黑色簽字筆正楷字填寫，不得涂改。表內(nèi)欄目不能空缺，無此項內(nèi)容時填“無” 。2. “申請資格類別”欄內(nèi)填寫所申請的資格名稱。 若同時申請 2 類或 2 類以上資格的， 用隔開填寫。3. “申請材料名稱”填寫格式為“××公×司企業(yè)年金基金管理機構(gòu) ××資×格申請材料”。不同 類別資格對應(yīng)的申請材料名稱用“、 ”隔開填寫。4. “申請單位名稱”必須與單位公章一致，不得省略。5. “注冊資本”以企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照所載明注冊資本為準。6. “開戶銀行”和“賬號”必須真實規(guī)

3、范，不得使用簡稱、縮寫，并經(jīng)申請單位財務(wù)部門核實。7. “單位詳細地址”填寫到縣（區(qū)）、街（路）門牌號。8. A4 紙打印、蓋章。企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格申請材料內(nèi)容與格式一、申請材料目錄與內(nèi)容（一）資格申請表按人力資源社會保障部統(tǒng)一編制的資格申請表填寫 （可從人力資源社會保障 部網(wǎng)站 下載）。（二）資源配置說明1. 企業(yè)年金基金管理專用場所安全說明；2. 企業(yè)年金基金管理相關(guān)設(shè)備和系統(tǒng)說明；3. 企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)流程、系統(tǒng)測試報告（僅適用賬戶管理人 資格申請人）；4. 公司高級管理人員、企業(yè)年金基金管理專業(yè)人員配置情況及人員簡歷（三）管理制度和流程1. 基本制度（1）公司章程；（

4、2）公司治理結(jié)構(gòu)及組織結(jié)構(gòu)說明，若申請多項資格須對各項業(yè)務(wù)獨立性 做出說明；（3）企業(yè)年金稽核和風(fēng)險控制制度；（4）企業(yè)年金管理專職人員行為規(guī)范；（5）企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)崗位設(shè)置及崗位職責(zé)；（6）企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)記錄及檔案管理制度；（7）危機事件報告制度和處理流程。2. 法人受托機構(gòu)資格申請人補充材料（1）選擇、監(jiān)督、評估、更換賬戶管理人、托管人、投資管理人及其他中 介機構(gòu)的制度和流程；（2）戰(zhàn)略資產(chǎn)配置及投資決策制度和流程。3. 賬戶管理人資格申請人補充材料（1）賬戶管理組織架構(gòu)；（2）賬戶管理業(yè)務(wù)制度和流程；（3）客戶服務(wù)制度和流程。4. 托管人資格申請人補充材料（1）資金清算、支付能力及電

5、子化水平等基本情況概述，確保資金清算安 全、快捷的制度及措施；（2）交易數(shù)據(jù)及財務(wù)數(shù)據(jù)管理制度；3）基金托管業(yè)務(wù)職責(zé)、權(quán)限和業(yè)務(wù)分工；（4）投資管理風(fēng)險評估程序、風(fēng)險預(yù)警制度及投資運營監(jiān)控系統(tǒng)。5. 投資管理人資格申請人補充材料（1）企業(yè)年金基金投資與風(fēng)險管理制度；（2）企業(yè)年金基金財產(chǎn)獨立運作和管理制度；（3）企業(yè)年金基金投資管理風(fēng)險準備金制度。（四）申請人自律承諾書（1）承諾申請材料真實、準確、完整；（2）承諾取得資格后，將嚴格遵守有關(guān)法律法規(guī)，誠信合法、勤勉盡責(zé)地 從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)。（五）相關(guān)證明材料1. 國家工商行政管理部門頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；2. 國家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的業(yè)務(wù)許可證（副本）復(fù)印件；3. 國家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的同意函原件 （限于法人受托機構(gòu)或者投資管理人 資格申請人）；4. 國家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的托管業(yè)務(wù)備案受理證明材料原件 （限于托管人資 格申請人）；5. 會計師事務(wù)所出具的申請