合同表現(xiàn)形式淺析

1、合同資源短期業(yè)務(wù)典型案例剖析合同表現(xiàn)形式淺析一、案件基本事實(shí)年月日，國內(nèi)生產(chǎn)廠家A公司收到西班牙客戶B公司發(fā)來的e-mail,要求訂六個(gè)貨柜的貨，貨物品名為石材。隨后，A公司制作了一張形式發(fā)票傳給B公司并確認(rèn)了以下內(nèi)容：石材2000M單價(jià)為USD200/M總價(jià)為USD400000支付方式為DP,出運(yùn)日期為年月日。A公司出貨后，貨物于11月25日到達(dá)港口，但B公司卻拒絕付款贖單。A公司遂向我公司通報(bào)了可能損失并委托追討。二、案件處理情況根據(jù)被保險(xiǎn)人A公司提供的單證材料，我公司及時(shí)委托國外律師進(jìn)行追償并核實(shí)拒收原因。律師經(jīng)過調(diào)查分析得出初步判斷：B公司拒絕付款贖單的原因是在貨物出運(yùn)至貨物到港的這段

2、時(shí)間內(nèi)，石材的價(jià)格下降。B公司不想承擔(dān)降價(jià)的損失，所以干脆拒絕提貨。并且在追討過程中，B公司態(tài)度惡劣，根本不顧其違約的事實(shí)，不承認(rèn)曾經(jīng)給A公司下過訂單（聲稱給A公司發(fā)e-mail的是個(gè)人，不能代表公司，也不承認(rèn)e-mail作為合同的有效性），也不承認(rèn)收到過形式發(fā)票，甚至威脅要告A公司侵害其名譽(yù)權(quán)。我公司委托律師經(jīng)過努力，查到了B公司曾根據(jù)形式發(fā)票到西班牙政府有關(guān)部門申領(lǐng)進(jìn)口許可證的證據(jù)，據(jù)此，律師與B公司進(jìn)行了嚴(yán)正交涉，B公司無法抵賴，只好承認(rèn)債務(wù)，委托律師成功地迫使B公司收貨并支付了貨款。三、本案引起的幾點(diǎn)思考：本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)就在于貿(mào)易合同關(guān)系是否在AB兩公司之間真正存在，如果存在，則B公司

3、應(yīng)當(dāng)履行合同規(guī)定的收貨的義務(wù)。一般來說，證明雙方貿(mào)易關(guān)系及確定貿(mào)易雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的最直接的證據(jù)是貿(mào)易合同，而貿(mào)易合同的表現(xiàn)形式是千變?nèi)f化的。下面就本案中出現(xiàn)的合同的表現(xiàn)形式作一淺析：1、關(guān)于形式發(fā)票替代合同形式發(fā)票（ProFormaInvoice）,又稱估價(jià)發(fā)票、預(yù)示發(fā)票或假發(fā)票，其作用主要是預(yù)先讓買家知道即將付運(yùn)商品的種類、數(shù)量、價(jià)值及進(jìn)口規(guī)格（重量、大小及類似的特點(diǎn)）。形式發(fā)票不是用來要求買方付款的，但可用于申請(qǐng)進(jìn)口證、安排外匯、信用證或其他財(cái)務(wù)安排，也有作為銷售確認(rèn)的作用。一般來說，形式發(fā)票應(yīng)包括以下內(nèi)容：產(chǎn)品說明，包括種類，等級(jí)，規(guī)格，數(shù)量付款方式脩項(xiàng)的價(jià)格（建議新出口商用美元報(bào)價(jià)，

4、以減少匯率風(fēng)險(xiǎn)）承運(yùn)商，貨物保險(xiǎn)和運(yùn)費(fèi)買方應(yīng)付總額買方名稱和地址買方的參考號(hào)碼詢價(jià)H期由上可見，形式發(fā)票的內(nèi)容中包括了一系列的交易細(xì)節(jié)，如貿(mào)易雙方的名稱、地址；標(biāo)的；數(shù)量；質(zhì)量；價(jià)款等，而這些也正是貿(mào)易合同中的一些主要條款，因此，從這個(gè)角度來說，形式發(fā)票就具備了合同的主要要件，也正因?yàn)槿绱?，在國際貿(mào)易實(shí)務(wù)中，形式發(fā)票替代合同成為了一種通行的做法，貿(mào)易雙方往往也憑形式發(fā)票來證明、確認(rèn)貿(mào)易關(guān)系的存在以及貿(mào)易雙方的權(quán)利義務(wù)。在保險(xiǎn)理賠實(shí)務(wù)中，根據(jù)保單條款規(guī)定，被保險(xiǎn)人在索賠時(shí)需要提供貿(mào)易合同等一系列單證材料?；谏鲜龇治觯覀儗?duì)以形式發(fā)票替代合同的做法也予以認(rèn)同，但需要進(jìn)一步明確的是，形式發(fā)票只是具

5、備了貿(mào)易合同的某些主要特征，其內(nèi)容要替代合同并不完備，貿(mào)易合同中應(yīng)具備的主要條款，如違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決條款等，形式發(fā)票并未加以規(guī)定。而且，由于形式發(fā)票是賣方開給買方的單證，在形式發(fā)票上往往只有賣方的簽字或蓋章，而無買方的確認(rèn)，因此，貿(mào)易雙方一旦發(fā)生糾紛，賣方若僅以形式發(fā)票為依據(jù)來主張權(quán)利是不足的，需要與其他佐證一起構(gòu)成完整的證據(jù)鏈來證明貿(mào)易事實(shí)的存在與真實(shí)。在本案中，被保險(xiǎn)人A公司提供的就僅為形式發(fā)票，B公司首先并不承認(rèn)債務(wù)，若無其他證據(jù)，A公司就無法保障其權(quán)益了。2、關(guān)于電子郵件、電子合同1996年6月14日，聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)第29屆年會(huì)通過的電子商務(wù)示范法允許貿(mào)易雙方通過電子手段傳遞

6、信息、簽訂買賣合同和進(jìn)行貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓，該法指出：因?yàn)閿?shù)碼信息具有以后被引用的可能性，足以擔(dān)當(dāng)書面文件的任務(wù)，不能僅僅因?yàn)樾畔⒉捎玫姆绞绞菙?shù)碼信息而否定其法律效力、有效性和可強(qiáng)制執(zhí)行性。這樣，以往不具法律效力的數(shù)據(jù)電文將和書面文件一樣得到法律的承認(rèn)。該法律的通過為實(shí)現(xiàn)國際貿(mào)易的無紙操作”提供了法律保障。1999年10月，我國開始實(shí)施的新合同法，也在合同中引入了數(shù)據(jù)電文形式，該法第十一條規(guī)定：甯面形式是指合同書、信件以及數(shù)據(jù)電文（包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。”這實(shí)際上已賦予了電子合同與傳統(tǒng)合同同等的法律效力，從而在法律上確認(rèn)了電子合同的合法性。

7、A、電子合同的特點(diǎn)電子合同在其載體和操作過程上均不同于傳統(tǒng)書面合同，其具有以下特點(diǎn)：1 .訂立合同的雙方或多方在網(wǎng)絡(luò)上運(yùn)作，可以互不見面。合同內(nèi)容等信息記錄在計(jì)算機(jī)或磁盤中介載體中，其修改、流轉(zhuǎn)、儲(chǔ)存等過程均在計(jì)算機(jī)內(nèi)進(jìn)行。2 .表示合同生效的傳統(tǒng)簽字蓋章方式被數(shù)字簽名（即電子簽名）所代替。3 .電子合同的生效地點(diǎn)為收件人的主營業(yè)地；沒有主營業(yè)地的，其經(jīng)常居住地為合同成立的地點(diǎn)。4 .電子合同所依賴的電子數(shù)據(jù)具有易消失性和易改動(dòng)性，其作為證據(jù)具有一定的局限性。B、電子簽名的效力合同法第三十二條規(guī)定：自雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章時(shí)合同成立?！焙贤仨氁挟?dāng)事人的簽章才能生效，然而在網(wǎng)絡(luò)上無法傳遞當(dāng)事

8、人的親筆簽名，電子合同又未必具有傳統(tǒng)概念下的書面正式文本，此時(shí)所謂的簽字蓋章也就有了新的概念和方式，這就是電子簽名，實(shí)務(wù)中必須依賴加密技術(shù)解決此一困難。美國已經(jīng)于2000年6月通過全球及跨州商務(wù)電子簽章法（TheElectronicSignaturesinGlobalandNationalCommerceAct）,我國對(duì)此問題在技術(shù)上的困難亦已解決，法律保障則仍在規(guī)劃當(dāng)中。電子簽章技術(shù)能夠保證電子合同在網(wǎng)上傳輸過程中，避免被人偷看、竊取、刪改或是假冒他人傳送信息，還能避免真正發(fā)文者為逃避法律責(zé)任而否認(rèn)自己的發(fā)送。因此電子商務(wù)發(fā)達(dá)的國家，在立法上認(rèn)可電子簽章的同日寺，也認(rèn)可經(jīng)電子簽章的電子合同（

9、文件）在證據(jù)法的有效性。隨著電子簽名確認(rèn)技術(shù)問題的解決，需要從法律上給予其認(rèn)可，確認(rèn)其效力。目前，國際上已普遍建立電子商務(wù)認(rèn)證中心，對(duì)電子文書的真實(shí)性進(jìn)行證明和鑒定。電子商業(yè)示范法第七條已經(jīng)對(duì)簽名這一定義進(jìn)行了拓寬，電子簽名也包括在內(nèi)。我國刑法第二百八十條已規(guī)定了有關(guān)偽造、變?cè)臁鐕覚C(jī)關(guān)的公文、印章以及公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體印章的犯罪。如果在司法解釋中將公文和印章的概念加以擴(kuò)大，擴(kuò)展到電子簽名，利用電子合同開展貿(mào)易就可以真正進(jìn)入實(shí)施階段了。C、電子合同生效的地點(diǎn)合同是經(jīng)一方提出要約而另一方承諾成立的。按照法律規(guī)定，承諾一旦生效，合同即告成立，雙方當(dāng)事人就要受其約束，承擔(dān)相應(yīng)的權(quán)利與

10、義務(wù)。電子合同的訂立是在不同地點(diǎn)的計(jì)算機(jī)時(shí)間完成的，究竟是以承諾的發(fā)出時(shí)間還是到達(dá)時(shí)間作為合同的成立時(shí)間，對(duì)于電子商務(wù)的進(jìn)行和糾紛發(fā)生時(shí)相互間責(zé)任之認(rèn)定都有重要意義。大陸法系采取到達(dá)生效原則，合同法第26條規(guī)定：“承諾通知到達(dá)要約人時(shí)生效”。關(guān)于到達(dá)時(shí)間的確定，合同法第16條第2款規(guī)定：“采用數(shù)據(jù)電文形式訂立合同，收件人指定特定系統(tǒng)接受數(shù)據(jù)電文的，該數(shù)據(jù)電文進(jìn)入該特定系統(tǒng)的時(shí)間，視為到達(dá)時(shí)間；未指定特定系統(tǒng)的，該數(shù)據(jù)電文進(jìn)入收件人的任何系統(tǒng)的首次時(shí)間，視為到達(dá)時(shí)間”。而英美的國家對(duì)電子合同的成立則采取發(fā)出生效原則”，因此按照不同的法律，標(biāo)準(zhǔn)也不同，一旦產(chǎn)生跨國界的商務(wù)糾紛，則需要進(jìn)一步協(xié)調(diào)。D

11、、電子合同作為證據(jù)的效力傳統(tǒng)的確定交易各方權(quán)利義務(wù)的各種書面合同單證，被儲(chǔ)存于計(jì)算機(jī)設(shè)備中的電子文件所代替后，這些電子文件就成為電子證據(jù)，也被稱為計(jì)算機(jī)證據(jù)。電子商業(yè)示范法第九條規(guī)定，任何方面不得以數(shù)據(jù)電文形式不是原件為由否定其作為證據(jù)的可接受性。我國民事訴訟法沒有將電子證據(jù)單列出來作為證據(jù)的一種，因其屬于計(jì)算機(jī)儲(chǔ)存的能證明事實(shí)的數(shù)據(jù)和資料，對(duì)照民事訴訟法第六十三條的規(guī)定，可將其歸入甯證”類。合同法也已規(guī)定了電子合同可以作為書面合同的形式。因此，電子證據(jù)可以作為證據(jù)被采納，只需在今后的立法或司法解釋中加以明確即可。按照證據(jù)理論，能直接單獨(dú)地證明案件主要事實(shí)的證據(jù)是直接證據(jù)，而間接證據(jù)必須和其他

12、證據(jù)聯(lián)系在一起才能證明案件的主要事實(shí)。在實(shí)務(wù)中，貿(mào)易雙方均予認(rèn)可的電子合同，應(yīng)當(dāng)可以作為直接證據(jù)加以認(rèn)定。但由于電子證據(jù)容易被偽造、篡改，加上易受人為的原因和技術(shù)條件的影響而出錯(cuò)，故大部分電子證據(jù)屬于間接證據(jù)的范疇，需要和其他證據(jù)聯(lián)系在一起才能證明案件的主要事實(shí)。因此，在實(shí)務(wù)中審查判斷電子證據(jù)的真實(shí)可靠性和如何與其他證據(jù)結(jié)合起來認(rèn)定案件事實(shí)將是最主要的工作。實(shí)務(wù)中主要考慮以下幾個(gè)方面：1.審查電子證據(jù)的來源。包括形成的時(shí)間、地點(diǎn)、制作過程等。2.審查電子證據(jù)的收集是否合法。3.審查電子證據(jù)與事實(shí)的聯(lián)系。只有與案件相關(guān)的事實(shí)或邏輯上是相關(guān)的事實(shí)才能被認(rèn)為證據(jù)。4.審查電子證據(jù)的內(nèi)容是否真實(shí)，是否

13、偽造、篡改等。5.結(jié)合其他證據(jù)進(jìn)行審查判斷。在本案中，B公司不承認(rèn)以e-mail形式給A公司下過訂單，也不承認(rèn)電子合同的有效性，在此情況下，我公司委托律師的追償思路之一就是對(duì)電子證據(jù)進(jìn)行調(diào)查取證，以便結(jié)合其他證據(jù)進(jìn)行審查判斷，如與其他證據(jù)相一致，共同指向同一事實(shí)，就可以認(rèn)定e-mail的效力，作為認(rèn)定貿(mào)易事實(shí)存在的根據(jù)。(但由于目前對(duì)電子證據(jù)進(jìn)行調(diào)查取證的方式只能是向網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商進(jìn)行調(diào)查和證據(jù)保全，查明對(duì)電子證據(jù)有無刪改，再確定收發(fā)件網(wǎng)址與時(shí)間等，存在著是否及時(shí)、有效的問題，因此后來律師改變了取證思路，取得了B公司曾根據(jù)形式發(fā)票到西班牙政府有關(guān)部門申領(lǐng)進(jìn)口許可證的證據(jù)，達(dá)到了維護(hù)A公司權(quán)益的

14、目的。與此同時(shí)，這份證據(jù)也印證了本案電子證據(jù)e-mail所證貿(mào)易事實(shí)的真實(shí)性。)3、關(guān)于合同的書面形式與口頭形式合同的書面形式，是指合同書、信件以及數(shù)據(jù)電文(包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件)等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。書面形式是我國合同的最主要的形式。合同的口頭形式，是指人們利用對(duì)話的方式達(dá)成協(xié)議的合同形式。一般來說，即時(shí)清結(jié)的合同大多數(shù)都采用口頭合同方式。傳統(tǒng)合同的口頭形式在貿(mào)易上常常表現(xiàn)為店堂交易，并將商家所開具的發(fā)票作為合同的依據(jù)。但由于口頭合同形式在當(dāng)事人發(fā)生糾紛時(shí)，當(dāng)事人一方難以取證，保證當(dāng)事人的合法權(quán)益有相當(dāng)難度。以上所說的形式發(fā)票和電子合同都是合同的書面表現(xiàn)形式

15、，書面合同形式(特別是傳統(tǒng)的紙面合同)所起的功能很多，基本上有以下幾種：(1)確保有可以看得見的證據(jù)，證明各當(dāng)事方確有訂立契約的意向以及此種意向的性質(zhì)；(2)有助于當(dāng)事方意識(shí)到訂立合同的法律后果;(3)確保文件的可識(shí)讀性;(4)確保文件可以作為記錄交易的永久性證據(jù);(5)使一份文件可以復(fù)制為若干份，以便每個(gè)當(dāng)事方持有一份同樣的數(shù)據(jù)；(6)使之可通過簽字方式進(jìn)行數(shù)據(jù)的核證；(7)確保一份文件作成對(duì)公共機(jī)構(gòu)和法院均可接受的形式；(8)在為了生效目的而要求書面的情況下，使之產(chǎn)生法律權(quán)利和義務(wù)。正是基于對(duì)以上功能的考慮，在國際貿(mào)易實(shí)務(wù)中為了避免風(fēng)險(xiǎn)，減少糾紛，我國法律規(guī)定對(duì)國際貿(mào)易合同要求采取書面合同

16、的形式。1981年9月30日我國簽署參加的聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約第11條規(guī)定：“銷售合同無須以書面訂立或書面證明，在形式方面也不受任何其它條件的限制。銷售合同可以用包括人證在內(nèi)的任何方法證明?！?986年12月11日我國交存核準(zhǔn)書。核準(zhǔn)書中載明，我國不受公約第十一條及與第十一條內(nèi)容有關(guān)的規(guī)定的約束，即我國要求銷售合同必須以書面訂立或書面證明。有的同志提出：“我國1999年10月1日起實(shí)行的合同法承認(rèn)口頭合同有效，而我國在聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約對(duì)此又提出保留，即不承認(rèn)口頭合同的有效性，這在法律上不是矛盾嗎？”筆者認(rèn)為，這兩處法律規(guī)定是不矛盾的。合同法第十條規(guī)定：“當(dāng)事人訂立合同，有書面形

17、式、口頭形式和其他形式。法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。當(dāng)事人約定采用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式?！痹趪H貿(mào)易中，因?yàn)槲覈诼?lián)合國國際貨物銷售合同公約明確表明我國不受公約第十一條及與第十一條內(nèi)容有關(guān)的規(guī)定的約束，對(duì)照合同法第十條，屬于“法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式”的情況。所以，對(duì)于國際貨物銷售合同，我國仍然是以書面形式為要件的。合同法第十條還規(guī)定了合同的其他形式。合同的其他形式，是指除書面形式、口頭形式之外的合同形式，它包括默認(rèn)形式、以實(shí)際行為承認(rèn)的形式等等。默認(rèn)形式是指受要約人采用消極行為承諾要約或拒絕承諾要約的合同訂立方式。根據(jù)要約的要求和法律

18、的規(guī)定，受要約人在收到要約后一定時(shí)間內(nèi)應(yīng)當(dāng)作出承諾或拒絕承諾的意思表示，并將該意思表示送達(dá)要約人；如果受要約人在要約要求的時(shí)間或者法定時(shí)間內(nèi)未將已作出的承諾或拒絕承諾送達(dá)要約人，即視為受要約人作出承諾或拒絕作出承諾；就法律后果而言，只有要約要求的時(shí)間或者法定期限一到，合同即告成立或者要約失效。以實(shí)際行為承認(rèn)的形式，是指受要約人雖然沒有向要約人明示承諾，但以自己的實(shí)際行為作出承諾的形式。根據(jù)這一形式，只要受要約人按照要約的要求履行自己的義務(wù)，從其履行義務(wù)開始，合同即告成立。以實(shí)際行為承認(rèn)的形式表明合同成立，其他國家的合同法也有類似的規(guī)定或判例。如楊良宜先生在其所著國際商務(wù)游戲規(guī)則一一英國合約法第16頁提到：“說到行動(dòng)表示已有合約存在，這主要是去履行，雖然雙方仍在談判。如果雙方都去行動(dòng)履行，比如開始裝貨甚至付出運(yùn)費(fèi)，此時(shí)，即使談判仍是繼續(xù)，也是很難說雙方仍沒有一個(gè)有效的合約。這一來，法院或仲裁庭惟有盡量去找出履行開始時(shí)雙方已同意的條件或條款，務(wù)求它們有足夠的主要條款給予雙方可以去履行。而之后的繼續(xù)談判，會(huì)被視為雙方意圖去改變已經(jīng)有效的合約，能同意最好，不能同意也完全不影響已有效的合約?！币虼?，在法律