工程師信譽(yù)評(píng)價(jià)研討

1、工程師信譽(yù)評(píng)價(jià)研討     一、引言誠(chéng)信作為“五常之本，百行之源”（周敦頤，通書(shū)），是人們進(jìn)行社會(huì)、經(jīng)濟(jì)交往的最基本行為準(zhǔn)則，古今中外，莫不如是。然而，當(dāng)前社會(huì)誠(chéng)信缺失問(wèn)題卻比較突出，家樂(lè)福門(mén)店價(jià)格欺詐、味千拉面“骨湯門(mén)”、“樓脆脆”、“橋糊糊”等新聞紛紛見(jiàn)諸報(bào)端。這些商業(yè)欺詐、制假售假、學(xué)術(shù)不端、質(zhì)量偽劣等現(xiàn)象的發(fā)生，危害社會(huì)、經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，需要花大力氣進(jìn)行整治。加強(qiáng)全社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)是時(shí)代的迫切要求！建筑市場(chǎng)誠(chéng)信是社會(huì)誠(chéng)信體系的重要組成部分。總監(jiān)理工程師（以下簡(jiǎn)稱(chēng)總監(jiān)）作為建筑市場(chǎng)的一個(gè)重要參與主體，全面負(fù)責(zé)履行監(jiān)理合同，其誠(chéng)信水平影響著工程質(zhì)量、安全、

2、投資效果等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。為建立和完善建筑市場(chǎng)誠(chéng)信體系，需要對(duì)總監(jiān)進(jìn)行誠(chéng)信評(píng)價(jià)。誠(chéng)信評(píng)價(jià)在西方國(guó)家特別是美國(guó)有廣泛的研究和運(yùn)用，是評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)象“誠(chéng)實(shí)性、自律性和職業(yè)道德的重要工具”。在工程建設(shè)領(lǐng)域，有一些關(guān)于監(jiān)理工程師評(píng)價(jià)方面的研究（如佘杰（2005），郭樹(shù)榮（2005）等），評(píng)價(jià)內(nèi)容部分涉及誠(chéng)信問(wèn)題。但鮮有直接針對(duì)總監(jiān)進(jìn)行誠(chéng)信評(píng)價(jià)的。全國(guó)建筑市場(chǎng)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員不良行為記錄標(biāo)準(zhǔn)（征求意見(jiàn)稿）（建市招函2010103號(hào)）列出了“違反相關(guān)法律法規(guī)并引起行政處罰的不良行為”，以此作為注冊(cè)監(jiān)理工程師的不良誠(chéng)信行為記錄。該標(biāo)準(zhǔn)涉及了“守法誠(chéng)信”，但缺少守約、自律、職業(yè)道德等其他評(píng)價(jià)內(nèi)容，需要進(jìn)行補(bǔ)充完善?；?/p>

3、此，本研究在全面考慮總監(jiān)誠(chéng)信評(píng)價(jià)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，采用問(wèn)卷調(diào)查方法構(gòu)建了總監(jiān)誠(chéng)信評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并進(jìn)行了實(shí)證應(yīng)用分析。二、總監(jiān)誠(chéng)信內(nèi)涵誠(chéng)信是一個(gè)歷史范疇，涉及道德、經(jīng)濟(jì)、法律三大領(lǐng)域。道德誠(chéng)信是人類(lèi)德性基本要求，是人的自我修養(yǎng)和自覺(jué)自愿的人格品德追求，要求言語(yǔ)真實(shí)、恪守諾言；經(jīng)濟(jì)誠(chéng)信是道德誠(chéng)信在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的實(shí)踐演化結(jié)果，強(qiáng)調(diào)貨真價(jià)實(shí)、童叟無(wú)欺、信守承諾，是一種比經(jīng)濟(jì)資本和人力資本更重要的社會(huì)資本；法律誠(chéng)信則是“道德規(guī)范法律化”的歷史嬗變，是謀求當(dāng)事人及當(dāng)事人和社會(huì)之間利益均衡的外部約束制度，以有效反對(duì)欺詐、虛假、不恪守諾言等一切損害商品經(jīng)濟(jì)和市民社會(huì)生活秩序與安全的行為。這三者之中，道德誠(chéng)信是本源，經(jīng)

4、濟(jì)誠(chéng)信和法律誠(chéng)信是道德誠(chéng)信的外化表現(xiàn)；道德誠(chéng)信和法律誠(chéng)信又為經(jīng)濟(jì)誠(chéng)信的實(shí)現(xiàn)提供了從內(nèi)部（自律教化）到外在（他律約束）的雙重保證。以整體的歷史眼光，從誠(chéng)信精神的連續(xù)性和傳承性角度考察，道德誠(chéng)信、經(jīng)濟(jì)誠(chéng)信、法律誠(chéng)信在從傳統(tǒng)走向現(xiàn)代的歷史進(jìn)程中相互依賴(lài)、互為補(bǔ)充，并日益被整合而成為現(xiàn)代誠(chéng)信不可或缺的必須組成?，F(xiàn)代誠(chéng)信熔三者于一體。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的今天，誠(chéng)信已融入了社會(huì)生活的各個(gè)方面，被公認(rèn)為協(xié)調(diào)不同利益主體之間關(guān)系的原則之一?，F(xiàn)代意義上的誠(chéng)信，包含道德誠(chéng)信、經(jīng)濟(jì)誠(chéng)信、法律誠(chéng)信三個(gè)層面的涵義。簡(jiǎn)單地說(shuō)，誠(chéng)信就是要：第一，說(shuō)到做到；第二，不欺詐并公平行事；第三，承擔(dān)默示義務(wù)?！罢f(shuō)到”為事前承諾（Pr

5、omise，體現(xiàn)為法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、合同和社會(huì)道德等中的要求），“做到”是履約表現(xiàn)（Perfor-mance），兩者的匹配程度即為誠(chéng)信狀況。誠(chéng)信水準(zhǔn)通過(guò)外部有形的產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、合同履行程度等表現(xiàn)出來(lái)，具有過(guò)程性和積累性。從上述誠(chéng)信涵義出發(fā)，依據(jù)建設(shè)部關(guān)于加快推進(jìn)建筑市場(chǎng)信用體系建設(shè)工作的意見(jiàn)（2005）精神，結(jié)合總監(jiān)執(zhí)業(yè)特點(diǎn)，基于監(jiān)理簽約、履約的全過(guò)程，對(duì)總監(jiān)誠(chéng)信定義如下：總監(jiān)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的履約表現(xiàn)（“做到”）滿(mǎn)足法律法規(guī)和相關(guān)合同要求（事前承諾，即“說(shuō)到”）的程度?？偙O(jiān)誠(chéng)信來(lái)源于其個(gè)人素質(zhì)和專(zhuān)業(yè)修養(yǎng)，集中表現(xiàn)在與職業(yè)相關(guān)的執(zhí)業(yè)過(guò)程和工作質(zhì)量中，具有長(zhǎng)期積累性。三、總監(jiān)誠(chéng)信評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

6、1.總監(jiān)誠(chéng)信影響因素分析?？偙O(jiān)作為建筑市場(chǎng)的一個(gè)參與方，其誠(chéng)信既具有社會(huì)個(gè)人誠(chéng)信的普遍特征，又具有建筑市場(chǎng)誠(chéng)信的特定職（執(zhí)）業(yè)特征。就普遍的個(gè)體誠(chéng)信而言，總監(jiān)誠(chéng)信受其教育程度、年齡、理論水平等個(gè)人基礎(chǔ)素質(zhì)影響，還受到社會(huì)法律以及所在企業(yè)的文化、誠(chéng)信氛圍等外部因素影響，也與其執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)、執(zhí)業(yè)年限等息息相關(guān)；從職（執(zhí)）業(yè)角度，總監(jiān)誠(chéng)信主要通過(guò)其在履約過(guò)程中的行為表現(xiàn)出來(lái)，受業(yè)務(wù)水平、敬業(yè)精神等影響，體現(xiàn)為監(jiān)理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)以及相關(guān)方（甲方、監(jiān)理單位、政府管理部門(mén)等）滿(mǎn)意的程度。概言之，總監(jiān)誠(chéng)信的形成及水準(zhǔn)高低受到從內(nèi)里到外在的多種因素的共同影響，需要系統(tǒng)考評(píng)。2.概念模型。從系統(tǒng)角度，借鑒個(gè)人信用評(píng)價(jià)和

7、理論研究，基于特定的工程項(xiàng)目和相應(yīng)的監(jiān)理合同，結(jié)合建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范、及相關(guān)的法律法規(guī)，遵循過(guò)程控制思想，考慮工程交易市場(chǎng)和項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)“兩場(chǎng)聯(lián)動(dòng)”，側(cè)重于評(píng)價(jià)基于執(zhí)業(yè)水平的履約能力，建立包括履約誠(chéng)信（監(jiān)理效果、監(jiān)理獎(jiǎng)懲情況、業(yè)主評(píng)價(jià)等）、守法誠(chéng)信（執(zhí)業(yè)守法、社會(huì)守法等）和誠(chéng)信基礎(chǔ)（個(gè)人基礎(chǔ)素質(zhì)、執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)等）指標(biāo)在內(nèi)的總監(jiān)誠(chéng)信評(píng)價(jià)指標(biāo)體系概念模型。3.問(wèn)卷調(diào)查。采用問(wèn)卷調(diào)查方法對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行完善研究。（1）問(wèn)卷設(shè)計(jì)過(guò)程。通過(guò)理論和文獻(xiàn)研究形成問(wèn)卷初稿小范圍征詢(xún)專(zhuān)家意見(jiàn)形成問(wèn)卷終稿，問(wèn)卷分兩個(gè)部分，一是由“履約誠(chéng)信”、“守法誠(chéng)信”、“誠(chéng)信基礎(chǔ)”三個(gè)量表組成的總監(jiān)誠(chéng)信評(píng)價(jià)指標(biāo)部分，第二部分主要涉

8、及問(wèn)卷填寫(xiě)人的背景信息。（2）問(wèn)卷發(fā)放及回收。在南京市建設(shè)工程交易中心、江蘇省建設(shè)監(jiān)理協(xié)會(huì)的大力協(xié)助下，并輔助以網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷調(diào)查，課題組耗時(shí)6個(gè)多月對(duì)注冊(cè)監(jiān)理工程師、評(píng)標(biāo)專(zhuān)家、施工單位項(xiàng)目經(jīng)理，以及政府主管部門(mén)相關(guān)人員、甲方代表、業(yè)內(nèi)專(zhuān)家等共計(jì)發(fā)放問(wèn)卷480份，回收問(wèn)卷306份，其中有效問(wèn)卷244份。問(wèn)卷對(duì)象來(lái)自建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位、政府主管部門(mén)以及科研等單位的比例為10601758，其中高級(jí)職稱(chēng)占44.3%，總監(jiān)占52%，總體具有廣泛的代表性，能夠保證問(wèn)卷調(diào)查質(zhì)量。4.確立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。（1）問(wèn)卷數(shù)據(jù)分析。調(diào)查指標(biāo)均值在3.2304.406之間，標(biāo)準(zhǔn)差均小于1；偏度在0.2141.563

9、之間，峰度在02.712之間，滿(mǎn)足正態(tài)分布要求。“履約誠(chéng)信”等三個(gè)量表的Cronbach'sAlpha系數(shù)在0.8130.891之間，整體量表Cronbach'sAlpha系數(shù)為0.902，信度較高。采用主成分分析法進(jìn)行探索性因子分析，經(jīng)過(guò)方差最大正交旋轉(zhuǎn)后得到因子負(fù)荷矩陣，刪除了“施工監(jiān)理計(jì)費(fèi)額”、“信息監(jiān)理效果”、“業(yè)主獎(jiǎng)勵(lì)”等3個(gè)共同因子負(fù)荷小于0.5的問(wèn)卷指標(biāo)。采用結(jié)構(gòu)方程模型下的驗(yàn)證性因子分析方法，利用LISREL軟件計(jì)算得到模型擬合指數(shù)擬合優(yōu)度卡方檢驗(yàn)x2/df為1.98（<2），近似誤差均方根RMSEA為0.072（<0.08）擬合優(yōu)度指數(shù)GFI為0.

10、93（>0.90），比較擬合指數(shù)CFI為0.95（>0.90），顯著性概率為0（<0.01）。數(shù)據(jù)表明，構(gòu)建的指標(biāo)體系具有較好的擬合度。（2）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系確立。最終確立如表1所示的總監(jiān)誠(chéng)信評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。四、模糊綜合評(píng)價(jià)實(shí)例應(yīng)用分析上述指標(biāo)體系定性、定量指標(biāo)皆有，且當(dāng)前尚無(wú)完善統(tǒng)一的基礎(chǔ)性總監(jiān)誠(chéng)信信息。基于這一現(xiàn)實(shí)，采用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)總監(jiān)進(jìn)行誠(chéng)信評(píng)價(jià)。根據(jù)前文構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，本研究收集了“甲”、“乙”兩位總監(jiān)的相關(guān)信息（見(jiàn)表2），并據(jù)此進(jìn)行了誠(chéng)信評(píng)價(jià)。具體步驟如下：1.確定指標(biāo)權(quán)重Wij。本研究建立的是一個(gè)典型的多指標(biāo)分層次評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，指標(biāo)之間尚存在依賴(lài)關(guān)系，適合采用A

11、NP方法進(jìn)行指標(biāo)賦權(quán)。通過(guò)建立ANP模型，運(yùn)用SD軟件計(jì)算得到各指標(biāo)權(quán)重（見(jiàn)表2）。與問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果均值排序相比較，整體排序一致，表明計(jì)算權(quán)重有較好的科學(xué)合理性。2.確定評(píng)價(jià)因素集。由表2中的各指標(biāo)構(gòu)成。3.確定評(píng)語(yǔ)集。借鑒建筑業(yè)企業(yè)信用評(píng)價(jià)試行辦法（建協(xié)200836號(hào)）、建設(shè)工程項(xiàng)目施工工地安全文明標(biāo)準(zhǔn)化誠(chéng)信評(píng)價(jià)試行辦法（建協(xié)200838號(hào)）中的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，以及朱磊等人的研究，對(duì)總監(jiān)誠(chéng)信評(píng)價(jià)指標(biāo)給出很好，良好，較好，一般，差評(píng)語(yǔ)集，并分別賦值S=100，90，80，60，30，對(duì)應(yīng)的總監(jiān)誠(chéng)信等級(jí)設(shè)計(jì)為AAA（90分值100）、AA（80分值90）、A（70分值80）、B（60分值70）、C（分值

12、60）五級(jí)（等級(jí)含義略）。4.計(jì)算指標(biāo)評(píng)分值，確定指標(biāo)隸屬度矩陣Rk。依據(jù)現(xiàn)有法規(guī)，借鑒銀行個(gè)人信用評(píng)估辦法，并結(jié)合有關(guān)專(zhuān)家的意見(jiàn)，設(shè)定了總監(jiān)誠(chéng)信評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分及分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（略），據(jù)此得到各指標(biāo)的評(píng)分值；采用模糊數(shù)學(xué)中的梯形分布函數(shù)作為隸屬度函數(shù)來(lái)計(jì)算定量指標(biāo)的隸屬度，采用“模糊統(tǒng)計(jì)法”計(jì)算定性指標(biāo)的隸屬度，最終形成判斷矩陣。定量指標(biāo)以“投資監(jiān)理效果”為例。其評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)為：85（基準(zhǔn)分）+（合同價(jià)-結(jié)算價(jià)）/合同價(jià)/1%×2（分），則甲總監(jiān)“投資監(jiān)理效果”指標(biāo)的評(píng)分值為：85+（1.56-1.585）/1.56/1%×2=81.79分，根據(jù)梯形分布函數(shù)計(jì)算得到其對(duì)應(yīng)于評(píng)語(yǔ)集的隸屬

13、度為：000.820.180。定性指標(biāo)以“執(zhí)業(yè)行為評(píng)價(jià)”為例。表7數(shù)據(jù)顯示，6位專(zhuān)家對(duì)甲總監(jiān)的評(píng)價(jià)值為“5”（即“很好”），4位專(zhuān)家的評(píng)價(jià)值為“4”（即“良好”）。根據(jù)公式：r=v/n，可計(jì)算甲總監(jiān)的“執(zhí)業(yè)行為評(píng)價(jià)”指標(biāo)對(duì)應(yīng)于評(píng)語(yǔ)集的隸屬度為：0000.40.6。其余略。5.模糊運(yùn)算和綜合評(píng)價(jià)。經(jīng)過(guò)一、二級(jí)模糊運(yùn)算，得到甲、乙兩位總監(jiān)的誠(chéng)信分值為：90.08和79.78，對(duì)應(yīng)的誠(chéng)信等級(jí)分別為“AAA”和“A”級(jí)。通過(guò)訪談，單位領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目甲方及施工單位相關(guān)人員的看法是：甲能力很強(qiáng)、執(zhí)業(yè)態(tài)度積極、職業(yè)道德良好，負(fù)責(zé)完成了較多的重大項(xiàng)目，取得了很好的監(jiān)理效果，多次獲得表彰；乙的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)較為豐富，執(zhí)業(yè)態(tài)度和職業(yè)道德較好，參與過(guò)一些重要項(xiàng)目的監(jiān)理工作，但需進(jìn)一步提升執(zhí)業(yè)能力。模型評(píng)價(jià)和此實(shí)際訪談評(píng)價(jià)結(jié)果相符，說(shuō)明模型評(píng)價(jià)結(jié)果合理