信用社合規(guī)文化建設(shè)年工作總結(jié)

1、信用社合規(guī)文化建設(shè)年工作總結(jié)狠抓“六項(xiàng)“措施落實(shí)扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)該社積極響應(yīng)省聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)號(hào)召，以創(chuàng)建合規(guī)文化建設(shè)示范點(diǎn)為目標(biāo)， 制定下發(fā)具體扎實(shí)的活動(dòng)實(shí)施方案， 從組織領(lǐng)導(dǎo)、思想認(rèn)識(shí)、隊(duì)伍素質(zhì)、制度建設(shè)、合規(guī)檢查、考核評(píng)估等六個(gè)方面入手，落實(shí)有效措施， 保證創(chuàng)建工作的質(zhì)量和實(shí)效，培育和塑造良好的企業(yè)合規(guī)文化氛圍。一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。成立以分管合規(guī)部門的主任任組長，機(jī)關(guān)部室負(fù)責(zé)人為小組成員的“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，保證活動(dòng)有序開展。召開專題動(dòng)員會(huì)，幫助全員認(rèn)識(shí)開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)的重要意義，從而統(tǒng)一思想，激發(fā)全員參與活動(dòng)的熱情。二、培育合規(guī)意識(shí)。開展

2、以合規(guī)文化建設(shè)為主題的教育活動(dòng)，通過研讀文件、集中授課、觀看錄像等形式，發(fā)動(dòng)全體干部員工參與合規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)和案件警示教育， 積極展開合規(guī)大討論， 并通過落實(shí)每個(gè)員工撰寫一篇心得體會(huì)，加深員工對(duì)合規(guī)管理重要性的認(rèn)識(shí)和理解。三、提升隊(duì)伍素質(zhì)。突出培育合規(guī)文化的重點(diǎn)，采取集中學(xué)與自學(xué)相結(jié)合的方式，組織全員合規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，通過統(tǒng)一閉卷測(cè)試檢驗(yàn)學(xué)習(xí)質(zhì)量。組織發(fā)動(dòng)員工參加省聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)征文競(jìng)賽活動(dòng)，要求凡入社滿2 年且第一學(xué)歷為大專（含）以上的員工、各單位（部門）專兼職合規(guī)員均必須參加，同時(shí)，對(duì)稿件質(zhì)量好的給予物質(zhì)和精神的雙重獎(jiǎng)勵(lì)， 提高員工參與的積極性。 專題召開專兼職合規(guī)員座談會(huì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，幫

3、助提高合規(guī)人員的管理水平和合規(guī)操作水平。四、優(yōu)化制度流程。按照流程銀行建設(shè)要求，全面再造業(yè)務(wù)、管理流程，逐步形成以垂直條線經(jīng)營為主、 橫向管理?xiàng)l線為輔的組織架構(gòu)，構(gòu)建前、中、后臺(tái)相互分離、相互控制的制約體系。全面梳理、完善、修訂現(xiàn)行制度辦法，排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保“一流程一制度，一業(yè)務(wù)一手冊(cè)，一操作一提示”，確保業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動(dòng)有規(guī)章制度可依、有操作流程可循。五、加大合規(guī)檢查。建立員工自查與聯(lián)社檢查相結(jié)合的制度。一是組織開展員工自我排查， 要求全社員工對(duì)照崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制度對(duì)自己的操作、管理行為進(jìn)行反思 ,查找是否存在違規(guī)違紀(jì)問題；對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行梳理 ,查找實(shí)際工作與法律、法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則相抵觸或

4、存在漏洞的問題。 對(duì)自查自糾發(fā)現(xiàn)的問題， 視情節(jié)輕重給予免于處罰或?qū)φ沼?jì)分處罰辦法從輕處罰。 二是組織聯(lián)社層面的合規(guī)檢查。 由各部門結(jié)合案件防控治理，組織對(duì)信貸管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、資金運(yùn)用、安全保衛(wèi)、銀行卡管理等業(yè)務(wù)條線的合規(guī)檢查， 對(duì)發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞隱患，立即整改規(guī)范，對(duì)自查應(yīng)查出而未主動(dòng)暴露的問題人員，給予雙倍計(jì)分處罰。六、加強(qiáng)履職考核。出臺(tái)專兼職合規(guī)員管理暫行辦法 ，明確工作計(jì)劃、預(yù)期目標(biāo)、完成質(zhì)量等考核內(nèi)容， 明確合規(guī)工作獎(jiǎng)懲條款，定期、不定期評(píng)價(jià)專兼職合規(guī)員的工作業(yè)績，對(duì)履職不力人員，堅(jiān)決實(shí)施責(zé)任追究， 促進(jìn)合規(guī)員監(jiān)督管理職能的發(fā)揮， 逐步實(shí)現(xiàn)從案件問責(zé)向違規(guī)問責(zé)轉(zhuǎn)變。落實(shí)機(jī)關(guān)部室及基層單位“一把手”負(fù)責(zé)抓好各單位自身活動(dòng)的宣傳、組織、落實(shí)的合規(guī)管理責(zé)任。由聯(lián)社“合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室負(fù)責(zé)巡視督查推進(jìn)活動(dòng)進(jìn)度和活動(dòng)質(zhì)量，對(duì)因重視不夠、措施不力，造