員工持股會、工會能否成為公司股東(共3頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上員工持股會、工會能否成為公司股東 一、中國證監(jiān)會關(guān)于職工持股會及工會能否作為上市公司股東的復(fù)函（法律部200024號）（2000年12月11日起施行）北京市中倫金通律師事務(wù)所：你所10月13日給我部的關(guān)于職工持股會能否成為上市公司股東的請示函收悉，經(jīng)研究，答復(fù)如下：根據(jù)國務(wù)院社會團(tuán)體登記管理條例和民政部辦公廳2000年7月7日印發(fā)的關(guān)于暫停對企業(yè)內(nèi)部職工持股會進(jìn)行社團(tuán)法人登記的函(民辦函2000110號)的精神，職工持股會屬于單位內(nèi)部團(tuán)體，不再由民政部門登記管理。對此前已登記的職工持股會在社團(tuán)清理整頓中暫不換發(fā)社團(tuán)法人證書。因此，職工持股會將不再具有法人資格

2、。在此種情況改變之前，職工持股會不能成為公司的股東。另外，根據(jù)中華全國總工會的意見和中華人民共和國工會法的有關(guān)規(guī)定，工會作為上市公司的股東，其身份與工會的設(shè)立和活動宗旨不一致，可能會對工會正?；顒赢a(chǎn)生不利影響。因此，我會也暫不受理工會作為股東或發(fā)起人的公司公開發(fā)行股票的申請。特此函復(fù)。 二、中國證券監(jiān)督管理委員會法律部關(guān)于職工持股會及工會持股有關(guān)問題的法律意見（法協(xié)字2002第115號）發(fā)行監(jiān)管部：你部關(guān)于職工持股會或工會持股有關(guān)問題的咨詢函收悉。經(jīng)研究，現(xiàn)提出以下法律意見；一、我會停止審批職工持股會及工會作為發(fā)起人或股東的公司的發(fā)行申請主要有兩點(diǎn)考慮：其一、防止發(fā)行人借職工持股會及

3、工會的名義變相發(fā)行內(nèi)部職工股，甚至演變成公開發(fā)行前的私募行為。其二、在民政部門不再接受職工持股會的社團(tuán)法人登記之后，職工持股會不再具備法人資格，不再具備成為上市公司股東及發(fā)起人的主體資格，而工會成為上市公司的股東與其設(shè)立和活動的宗旨不符。二、我部認(rèn)為，與發(fā)行申請人有關(guān)的工會或職工持股會持股的三種情形，建議分別處理：1、對已上市公司而言，在受理其再融資申請時，應(yīng)要求發(fā)行人的股東不存在職工持股會及工會，如存在的，應(yīng)要求其按照法律部200024號文要求規(guī)范。2、對擬上市公司而言，受理其發(fā)行申請時，應(yīng)要求發(fā)行人的股東不屬于職工持股會及工會持股，同時，應(yīng)要求發(fā)行人的實(shí)際控制人不屬于職工持股會及工會持股。

4、3、對于工會或職工持股會持有擬上市公司或已上市公司的子公司股份的，可以不要求其清理。                                           

5、                                                  

6、                                                  

7、               法律部                                  

8、60;                                                 

9、60;                                                 

10、60;         2002年11月5日三、工會法（2001年10月27日起施行）第十四條中華全國總工會、地方總工會、產(chǎn)業(yè)工會具有社會團(tuán)體法人資格。基層工會組織具備民法通則規(guī)定的法人條件的，依法取得社會團(tuán)體法人資格。 四、社會團(tuán)體登記管理條例（國務(wù)院令第250號）（1998年10月25日起施行）第四條第二款  社會團(tuán)體不得從事營利性經(jīng)營活動。 五、我的理解依證監(jiān)會的復(fù)函，員工持股會不能成為股東，工會不能成為上市公司的股東，但工會可以成為上市公司子公司的股東，間接承認(rèn)工會可

11、以成為非上市公司股東。依工會法，工會可以是社會團(tuán)體法人，依社會團(tuán)體登記管理條例，工會不得從事營利性經(jīng)營活動，但實(shí)踐中，現(xiàn)存許多公司的股東就是某某公司的工會。我在深圳市市場監(jiān)督管理局網(wǎng)站上有查到過一些公司的股東是幾個國有企業(yè)的工會?？赡艹鲑Y不屬于“經(jīng)營”行為，只是投資行為；再參看多氟多IPO前的工會持股清理情況，是將“該等出資對外轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓款按照原始出資額退還出資職工”。按此表述，出資職工非但沒有營利，反而承擔(dān)了人民幣貶值的損失。不過工會有沒有營利多氟多IPO律師工作報告并未作出說明。（如果有必要，我會在看完補(bǔ)充法律意見書后進(jìn)行補(bǔ)充）值得一提的是，國家工商行政管理局關(guān)于企業(yè)登記管理若干問題的執(zhí)行意見（工商企字第號）第六條第七條的規(guī)定，事業(yè)單位、社會團(tuán)體、民辦非企業(yè)單位自身不得從事經(jīng)營活動，