營運部操作風險控制及流程優(yōu)化獎勵辦法(共6頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上營運部操作風險控制及流程優(yōu)化獎勵辦法（草稿）為進一步增強*銀行總行及各分支行營運風險控制能力，優(yōu)化工作流程、提升工作績效，鼓勵各級營運人員對操作風險和流程優(yōu)化建言獻策，根據(jù)本行操作風險事件報告指引及營運部2010年工作計劃，制定本獎勵方案。第一章 總則第一條 操作風險是指由不完善或有問題的內(nèi)部程序、員工和信息科技系統(tǒng)，以及外部事件所造成損失的風險。各級營運人員均有權(quán)利對潛在的操作風險點、操作風險控制缺陷等提出完善建議，對即將發(fā)生或已發(fā)生的操作風險事件進行及時報告。第二條 總行及各分支行營運主管應鼓勵營運人員提出操作風險控制建議。對反映和成功避免操作風險的發(fā)生的人員應給

2、予一定的鼓勵和獎勵。第三條 操作風險控制和流程控制緊密相關，同時流程優(yōu)化對于提升營運工作效率作用顯著。因此在考慮風險可控的前提下，鼓勵各級營運人員提出流程優(yōu)化建議，對于采納的建議，應對建議人員給予一定的鼓勵和獎勵。第二章 報告流程第四條 報告分為建議報告和事件報告兩類，建議報告包括操作風險控制建議和流程優(yōu)化建議；事件報告指由于流程、人員、系統(tǒng)等因素導致的風險事件的報告。第五條 營運人員關于完善操作風險控制或優(yōu)化流程的建議，可在與本級營運主管討論后，填寫操作風險控制建議（附件一）或流程優(yōu)化建議（附件二）并通過電子郵件發(fā)送至總行營運部營運支持主任。第六條 由總行營運總監(jiān)、各級營運主管、營運支持主任

3、（包括上述人員授權(quán)的代理人）等成員組成評議小組，每月對于匯總的操作風險控制建議和流程優(yōu)化建議進行評議，并作出采納、需進一步修改、暫不采納的決定。對予以采納的，由總行營運部營運支持主任進行記錄作為獎勵依據(jù)。第七條 總行營運部營運支持主任應及時向建議人反饋評議結(jié)果，對需進一步修改的，鼓勵其完善后再提交；對暫不采納的，應詳細說明原因，并鼓勵其在今后工作中繼續(xù)提出建議。第八條 操作風險事件的報告，營運人員可在向本級營運主管匯報后，填寫操作風險事件報告（附件三）并在2個工作日內(nèi)通過電子郵件發(fā)送至總行營運部營運支持主任。情況緊急的，可先行通過電話或郵件報告；操作風險事件涉及營運主管的，可直接反映至總行營運

4、部營運支持主任。第九條 總行營運部營運支持主任收到操作風險事件報告或相關電話及郵件后，應即刻向總行營運總監(jiān)報告，由營運總監(jiān)指定人員進行調(diào)查。對調(diào)查屬實或成功避免操作風險發(fā)生的報告人員，由總行營運部營運支持主任進行記錄作為獎勵依據(jù)。第三章 獎勵流程第十一條 總行營運部營運支持主任每季度首月5個工作日內(nèi)，對上季度記錄的建議報告和事件報告進行匯總，對符合獎勵標準（第六條、第九條）的，交營運總監(jiān)批準并確定獎勵級別。第十二條 總行營運部營運支持主任根據(jù)營運總監(jiān)批準，對報告有關人員予以獎勵，并將獎勵記錄抄送建議人員所屬營運主管，作為當年工作業(yè)績考核的重要參考。第十三條 對具有示范作用的報告，經(jīng)營運總監(jiān)批準

5、，總行營運部營運支持主任可通過內(nèi)部郵件向全體營運人員通報，鼓勵各級營運人員積極建言獻策。第四章 獎勵標準及獎勵方式第十四條 每季度首月，由總行營運總監(jiān)指定成員組成評議小組，對符合獎勵標準的報告，根據(jù)如下矩陣將獎勵劃分為A、B、C三個類別：財務效果高CBA中CBB低CCC低中高可執(zhí)行性 其中，A類獎勵：具有很好的可執(zhí)行性和財務效果（顯著降低營運成本或避免重大損失）；B類獎勵：具有較好的可執(zhí)行性和財務效果；C類獎勵：在可執(zhí)行性或財務效果方面對日常工作具有一定的促進作用。第十五條 總行營運總監(jiān)可根據(jù)獎勵類別，給予建議和報告人員一定的獎勵。獎勵方式包括通報表揚、物質(zhì)獎勵、培訓、集體活動等多種形式。第十六條 總行營運總監(jiān)亦可根據(jù)當年情況評定年度最佳建議和報告，給予建議或報告人員一定的物質(zhì)獎勵并頒發(fā)獎狀。附件1. 操作風險控制建議；2. 流程優(yōu)化建議；3. 操作風險事件報告。附件1.流程優(yōu)化建議 年 月 日事項關于*流程優(yōu)化的建議建議人員所屬機構(gòu) 總行營運部； 分行涉及事項描述具體建議建議方案：可執(zhí)行性：財務效果：其他（如有）營運主管附件2.操作風險控制建議 年 月 日事項關于*操作風險控制的建議建議人員所屬機構(gòu) 總行營運部； 分行涉及事項描述具體建議建議方案：可執(zhí)行性：財務