商法-第5次任務(wù)_0041

1、商法-第5次任務(wù)_0041試卷總分：100       測(cè)試時(shí)間：90判斷題 單項(xiàng)選擇題 多項(xiàng)選擇題 案例選擇題 一、判斷題共 30 道試題，共 15 分。1.  證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、老實(shí)信用的原則。 A. 錯(cuò)誤B. 正確2.  發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

2、A. 錯(cuò)誤B. 正確3.  為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，違反中華人民共和國(guó)證券法第四十五條的規(guī)定買(mǎi)賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣股票等值以下的罰款。 A. 錯(cuò)誤B. 正確4.  違反中華人民共和國(guó)證券法第七十八條第一款、第三款的規(guī)定，擾亂證券市場(chǎng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。 A. 錯(cuò)誤B. 正確5.  政府債券、證

3、券投資基金份額的上市交易，適用中華人民共和國(guó)證券法；其他法律、行政法規(guī)有特別規(guī)定的，適用其規(guī)定。 A. 錯(cuò)誤B. 正確6.  發(fā)行人依法申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券所報(bào)送的申請(qǐng)文件的格式、報(bào)送方式，由依法負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)規(guī)定。 A. 錯(cuò)誤B. 正確7.  公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股，上市公司也不得非公開(kāi)發(fā)行新股。 A. 錯(cuò)誤B. 正確8.  現(xiàn)行的中華人民共和國(guó)證券法自2006年1月1

4、日起施行。 A. 錯(cuò)誤B. 正確9.  公開(kāi)發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 A. 錯(cuò)誤B. 正確10.  證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易。 A. 錯(cuò)誤B. 正確11.  違反中華人民共和國(guó)證券法第七十八條第二款的規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以三萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。 A. 錯(cuò)誤B. 正確12.  非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣。 A. 錯(cuò)誤B. 正確13.

5、  違反中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。 A. 錯(cuò)誤B. 正確14.  證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元

6、以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。 A. 錯(cuò)誤B. 正確15.  國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。 A. 錯(cuò)誤B. 正確16.  在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理。 A. 錯(cuò)誤B. 正確17.  證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別

7、設(shè)立。國(guó)家另有規(guī)定的除外。 A. 錯(cuò)誤B. 正確18.  證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。 A. 錯(cuò)誤B. 正確19.  證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。 A. 錯(cuò)誤B. 正確20.  依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買(mǎi)賣。 A. 錯(cuò)誤B. 正確21.  發(fā)行人向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)報(bào)送的證券發(fā)行申請(qǐng)文件，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 A. 錯(cuò)誤B. 正確22.

8、60; 證券公司違反中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，為客戶買(mǎi)賣證券提供融資融券的，沒(méi)收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。 A. 錯(cuò)誤B. 正確23.  依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。 A. 錯(cuò)誤B. 正確24.  保薦人的資格及其管理方法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。 A. 錯(cuò)誤B. 正確25.  違

9、反中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。 A. 錯(cuò)誤B. 正確26.  上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 A. 錯(cuò)誤B. 正確27.  證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)

10、協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。 A. 錯(cuò)誤B. 正確28.  證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。 A. 錯(cuò)誤B. 正確29.  國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。 A. 錯(cuò)誤B. 正

11、確30.  證券交易當(dāng)事人買(mǎi)賣的證券可以采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。 A. 錯(cuò)誤B. 正確二、單項(xiàng)選擇題共 30 道試題，共 15 分。1.  公開(kāi)發(fā)行公司債券，累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的    ； A. 10%B. 40%C. 20%D. 30%2.  公司申請(qǐng)公司債券上市交易，債券實(shí)際發(fā)行額不得少于人民幣    元； A. 3000萬(wàn)B. 5000萬(wàn)C. 2000萬(wàn)D. 7000萬(wàn)3. 

12、60;股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未到達(dá)擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量    的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。 A. 35%B. 70%C. 50%D. 20%4.  股份申請(qǐng)股票上市，公司股本總額不少于人民幣    A. 2000萬(wàn)元B. 3000萬(wàn)元C. 4000萬(wàn)元D. 5000萬(wàn)元5.  公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)。向累計(jì)超過(guò)  &

13、#160; 人的特定對(duì)象發(fā)行證券的，為公開(kāi)發(fā)行。 A. 100B. 200C. 50D. 2506.  以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在    日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告。 A. 5B. 3C. 7D. 107.  投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)    以上經(jīng)驗(yàn)。認(rèn)定其證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理方法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。 A. 1年B. 2

14、年C. 3年D. 4年8.  公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在    日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 A. 10B. 30C. 60D. 909.  股份申請(qǐng)股票上市，公開(kāi)發(fā)行的股份應(yīng)當(dāng)?shù)竭_(dá)公司股份總數(shù)的    以上；公司股本總額應(yīng)當(dāng)超過(guò)人民幣    元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例應(yīng)當(dāng)為    以上； A. 30%  4億  10%B

15、. 25%  4億  10%C. 25%  5億  10%D. 25%  4億  20%10.  如果上市公司    連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易： A. 最近1年B. 最近3年C. 最近2年D. 最近5年11.  除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后    日內(nèi)，不得買(mǎi)賣該種股票。 A. 3B. 5C. 10D. 1512.

16、  持有公司    以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，是證券交易內(nèi)幕信息的知情人。 A. 2%B. 5%C. 3%D. 10%13.  通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份到達(dá)    時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起    日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣該上市公司的股票。 A. 5

17、%   7B. 5%   3C. 10%  3D. 5%   514.  收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在    日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。 A. 10B. 15C. 30D. 6015.  公司債券上市交易后，如果公司    連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易： A. 最近1年B. 最近2年C. 最近3年D. 最近5年16.  證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證

18、券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)其中一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣    元； A. 2億B. 1億C. 5億D. 3億17.  收購(gòu)人在依照前條規(guī)定報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起    日后，公告其收購(gòu)要約。在上述期限內(nèi)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知收購(gòu)人，收購(gòu)人不得公告其收購(gòu)要約。收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于    日，并不得超過(guò)    日。 A. 10  30  60B.

19、 15  30  60C. 15  30  90D. 15  45  6018.  證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)    日。 A. 60B. 90C. 180D. 3019.  公開(kāi)發(fā)行公司債券，股份的凈資產(chǎn)不低于人民幣    元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣    元； A. 6000萬(wàn)  6000萬(wàn)B. 3000萬(wàn)  6000萬(wàn)C. 3000萬(wàn)  3000萬(wàn)D. 6

20、000萬(wàn)  3000萬(wàn)20.  證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有    以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A. 3%B. 5%C. 7%D. 10%21.  證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)其中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣    元。 A. 3億B. 5億C. 7億D. 1億22.  為股票

21、發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后    內(nèi)，不得買(mǎi)賣該種股票。 A. 三個(gè)月B. 六個(gè)月C. 九個(gè)月D. 二個(gè)月23.  設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金不少于人民幣    元。 A. 1億B. 2億C. 3億D. 5億24.  通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份到達(dá)    時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或

22、者部分股份的要約。收購(gòu)上市公司部分股份的收購(gòu)要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購(gòu)公司股東承諾出售的股份數(shù)額    ，收購(gòu)人按比例進(jìn)行收購(gòu)。 A. 30%  不到預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的B. 30%  超過(guò)預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的C. 30%  不到預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的D. 20%  超過(guò)預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的25.  上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份    以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后    內(nèi)賣出，或者在賣出后  &#

23、160; 內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購(gòu)入售后剩余股票而持有    以上股份的，賣出該股票不受    時(shí)間限制。 A. 5%   6個(gè)月  6個(gè)月  10%  6個(gè)月B. 5%   6個(gè)月  6個(gè)月  5%   6個(gè)月C. 10%  6個(gè)月  6個(gè)月  5%   6個(gè)月D. 5%  12個(gè)月  6個(gè)月

24、  5%   6個(gè)月26.  發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。持有公司    以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，是重大事件。 A. 1%B. 5%C. 3%D. 2%27.  向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣   的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)

25、當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。 A. 1千萬(wàn)元B. 5千萬(wàn)元C. 3千萬(wàn)元D. 7千萬(wàn)元28.  采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份到達(dá)    時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。 A. 10%B. 30%C. 50%D. 20%29.  股份申請(qǐng)股票上市，公司應(yīng)當(dāng)在    無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。 A. 最近1年B. 最

26、近3年C. 最近2年D. 最近5年30.  設(shè)立證券公司，主要股東要具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，    無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣    元。 A. 最近2年  2億B. 最近3年  2億C. 最近3年  3億D. 最近2年  3億三、多項(xiàng)選擇題共 30 道試題，共 30 分。1.  上市公司有以下情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易： A. 公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在

27、證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能到達(dá)上市條件B. 公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正C. 公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利D. 股東會(huì)決定暫停其股票上市交易2.  上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的中期報(bào)告，并予公告：    A. 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況B. 涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)C. 已發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況D. 法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)狀況3.  設(shè)立股份公開(kāi)發(fā)行股票，

28、應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和以下文件：  A. 代收股款銀行的名稱及地址B. 承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議C. 依照中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)D. 法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件4.  上市公司有以下情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：    A. 公司最近三年連續(xù)虧損B. 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形C. 監(jiān)事會(huì)決定暫停其股票上市交易D. 股

29、東會(huì)決定暫停其股票上市交易5.  設(shè)立股份公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和以下文件：  A. 公司章程B. 發(fā)起人協(xié)議C. 發(fā)起人或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明D. 招股說(shuō)明書(shū)6.  上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的中期報(bào)告，并予公告：    A. 提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)B. 國(guó)務(wù)院

30、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)C. 法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)狀況D. 公司概況7.  公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，    。 A. 必須用于核準(zhǔn)的用途B. 不得用于彌補(bǔ)虧損C. 不得用于非生產(chǎn)性支出D. 可以用于8.  公司債券上市交易后，公司有以下情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：    A. 公司有重大違法行為B. 公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件C. 公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用D. 董事會(huì)決定暫停其債券上市交易9.  簽訂上市協(xié)議的公司

31、除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告以下事項(xiàng)：  A. 股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期B. 持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額C. 公司的實(shí)際控制人D. 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的及其持有本公司股票和債券的情況10.  申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送以下文件：    A. 上市報(bào)告書(shū)B(niǎo). 申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議C. 公司章程D. 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照11.  上市公司有以下情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：    A. 公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備

32、上市條件B. 公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者C. 公司有重大違法行為D. 董事會(huì)決定暫停其股票上市交易12.  上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告，并予公告：    A. 公司概況B. 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況C. 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況D. 法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)狀況13.  公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：    A. 公

33、司債券的期限為一年以上B. 公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元C. 公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D. 公司董事長(zhǎng)沒(méi)有個(gè)人巨額債務(wù)14.  申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送以下文件：    A. 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照B. 公司章程C. 公司債券募集方法D. 董事長(zhǎng)身份證明15.  公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：    A. 籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策B. 債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平C. 國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件D. 上市公司發(fā)

34、行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國(guó)證券法關(guān)于公開(kāi)發(fā)行股票的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)16.  有以下情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行： A. 向不特定對(duì)象發(fā)行證券；B. 向累計(jì)超過(guò)二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券；C. 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為D. 董事會(huì)同意17.  發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。以下情況為前款所稱重大事件： A. 公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范

35、圍的重大變化B. 公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定C. 公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響D. 法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)發(fā)生重大變化18.  股份申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：   A. 股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行B. 公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元C. 該股份公司成立5年以上D. 公司最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載19.  公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：  A. 股份的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元B. 累計(jì)

36、債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十C. 最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息D. 董事會(huì)同意20.  證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：   A. 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B. 持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C. 發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員D. 由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員21.  證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明以下事項(xiàng)：    A. 當(dāng)事人的名稱、住所

37、及法定代表人B. 代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格C. 代銷、包銷的期限及起止日期D. 代銷、包銷的付款方式及日期22.  發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。以下情況為前款所稱重大事件： A. 涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效B. 公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施C. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的

38、其他事項(xiàng)D. 法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)發(fā)生重大變化23.  發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。以下情況為前款所稱重大事件： A. 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況B. 公司發(fā)生重大虧損或者重大損失C. 公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化D. 法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)發(fā)生重大變化24.  公司債券上市交易后，公司有以下情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：

39、    A. 未按照公司債券募集方法履行義務(wù)B. 公司最近二年連續(xù)虧損C. 董事長(zhǎng)有個(gè)人巨額貸款D. 股東會(huì)決議暫停其公司債券上市交易25.  公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和以下文件：    A. 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告B. 代收股款銀行的名稱及地址C. 承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議D. 依照中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)26.  公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：    A. 具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B

40、. 具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好C. 最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為D. 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件27.  上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告，并予公告：    A. 已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額B. 公司的實(shí)際控制人C. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)D. 法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)狀況28.  上市公司有以下情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：    A. 公司解散或者被宣告破產(chǎn)B. 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形C. 監(jiān)事會(huì)決定暫停其股票上市交易D. 董事會(huì)決定暫停其股票上市交易29.  根據(jù)證券法的規(guī)定，以下哪些機(jī)構(gòu)對(duì)客戶開(kāi)立的賬戶負(fù)有保密義務(wù)？ A. 資