2014年度管理體系認(rèn)證行政監(jiān)管(網(wǎng)格化檢查)記錄表(共8頁(yè))

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上2014年度管理體系（認(rèn)證行政監(jiān)管/網(wǎng)格化檢查）記錄表一. 獲證組織基本情況組織名稱(chēng)法人代表組織地址 郵編組織類(lèi)型 生產(chǎn)； 經(jīng)營(yíng)； 其他： 管理者代表姓名聯(lián)系電話/傳真組織性質(zhì) 國(guó)有企業(yè)； 集體企業(yè)； 個(gè)體； 股份公司； 其他： 主導(dǎo)產(chǎn)品名稱(chēng)所屬行業(yè) 管理體系覆蓋員工人數(shù)主導(dǎo)產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì) 國(guó)家強(qiáng)制性； 國(guó)家非強(qiáng)制：其中含有強(qiáng)制條款： 是。 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：已向質(zhì)監(jiān)部門(mén)備案： 是； 否。主導(dǎo)產(chǎn)品行政許可 是； 否許可證名稱(chēng)/號(hào)碼 許可范圍二.認(rèn)證基本情況檢查內(nèi)容檢查重點(diǎn)及事實(shí)情況描述（不合格詳見(jiàn)匯總表）2.1認(rèn)證合同1.合同以下內(nèi)容清晰明確： 遵守認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)；

2、配合認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)監(jiān)督工作； 管理體系覆蓋范圍場(chǎng)所； 信息通報(bào)； 保密承諾； 標(biāo)志使用要求； 申投訴渠道； 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。 2.獲證組織合同簽署人員姓名和職務(wù)： 。3.認(rèn)證機(jī)構(gòu)合同簽署人員姓名和職務(wù)： 。2.2 公正性 合同中沒(méi)有虛假宣傳/超范圍宣傳的內(nèi)容； 沒(méi)有與認(rèn)證無(wú)關(guān)的要求； 有公正性聲明。 2.3審核計(jì)劃1.初審包括兩個(gè)階段： 是； 否。第一階段與第二階段有合理的間隔： 是； 否。2.現(xiàn)場(chǎng)審核日期安排在認(rèn)證證書(shū)覆蓋范圍，保證現(xiàn)場(chǎng)觀察完整過(guò)程： 是； 否。審核人天數(shù)安排符合要求： 是；否。對(duì)多場(chǎng)所或臨時(shí)場(chǎng)所進(jìn)行了抽樣審核： 是； 否。3.審核組成員專(zhuān)業(yè)能力能夠滿足審核需要： 是； 否；審核組有

3、不少于一名的專(zhuān)職的級(jí)別審核員： 是； 否。2.4 審核實(shí)施（重點(diǎn)檢查： 2.4.2不符合項(xiàng)）1.審核計(jì)劃提前告知了受審核組織： 是； 否。審核組按審核計(jì)劃實(shí)施審核： 是； 否。2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)具的不符合項(xiàng)內(nèi)容（請(qǐng)據(jù)實(shí)抄寫(xiě)）： 。該不符合項(xiàng)符合組織的實(shí)際情況： 是； 否。組織已對(duì)不符合項(xiàng)實(shí)施了整改，建立了預(yù)防或糾正措施： 是； 否。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)不符合報(bào)告進(jìn)行了有效驗(yàn)證： 是； 否。3.初次審核提供了第一階段審核文件、初審報(bào)告： 是； 否。監(jiān)督審核提供了監(jiān)審報(bào)告： 是； 否。審核報(bào)告內(nèi)容符合要求： 是； 否。2.5 審核人員1.審核員不是認(rèn)證機(jī)構(gòu)辦事處/代辦處的工作人員： 是； 否。2.審核員沒(méi)有違反

4、審核員行為準(zhǔn)則，如收受財(cái)物、參與娛樂(lè)活動(dòng)、游山玩水等： 是； 否。2.6獲證組織主要變更情況（重點(diǎn)檢查： 2.6.1兩次審核期間）1.兩次審核期間發(fā)生過(guò)下列情況： 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全事件、產(chǎn)品召回、嚴(yán)重違反國(guó)家產(chǎn)品質(zhì)量/環(huán)境/安全生產(chǎn)等管理相關(guān)法律法規(guī)行為； 顧客及相關(guān)方重大的申投訴； 受到有關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門(mén)或消協(xié)組織的處罰和通報(bào)； 法律地位、經(jīng)營(yíng)狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)發(fā)生變化； 組織和管理層、經(jīng)營(yíng)地址及場(chǎng)所發(fā)生變化； 獲證管理體系覆蓋的運(yùn)作范圍、管理體系和過(guò)程發(fā)生重大變更； 其他變更： 2.組織發(fā)生上述變更能及時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)： 是； 否、 2.7體系文件1.基本按照認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和自身實(shí)際編

5、制體系文件： 是； 否。制定質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)： 是； 否。2.最高管理層對(duì)目標(biāo)方針進(jìn)行分解： 是； 否；體系運(yùn)行資源基本得到滿足： 是； 否。3.組織的質(zhì)量目標(biāo)得到實(shí)現(xiàn)：是；否。2.8內(nèi)審和管理評(píng)審（重點(diǎn)檢查）1.管理體系內(nèi)審和管理評(píng)審依據(jù)計(jì)劃進(jìn)行： 是； 否。2.最高管理者組織管理評(píng)審，按規(guī)定對(duì)管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)目標(biāo)績(jī)效進(jìn)行考核并形成報(bào)告： 是； 否。3.內(nèi)審、管理評(píng)審報(bào)告、記錄客觀真實(shí)，與組織實(shí)際運(yùn)行一致： 是； 否。上次管理評(píng)審改進(jìn)得到實(shí)施： 是； 否。2.9證書(shū)及標(biāo)志（重點(diǎn)檢查）1.證書(shū)超出批準(zhǔn)范圍： 是； 否。證書(shū)所載內(nèi)容符合有關(guān)規(guī)定，證書(shū)標(biāo)志樣式與內(nèi)容與備案一致： 是； 否。2

6、.證書(shū)覆蓋領(lǐng)域、產(chǎn)品和內(nèi)容沒(méi)有超出獲證組織的合法經(jīng)營(yíng)范圍及其應(yīng)具有的資質(zhì)要求： 是； 否。3.證書(shū)沒(méi)有發(fā)生過(guò)暫停： 是； 否。暫停時(shí)間沒(méi)有超過(guò)6個(gè)月未予撤銷(xiāo)的情況： 是； 否。4.認(rèn)證機(jī)構(gòu)能及時(shí)提供證書(shū)查詢： 是； 否。5.產(chǎn)品、包裝、說(shuō)明書(shū)和宣傳材料上正確使用認(rèn)證證書(shū)或標(biāo)志： 是； 否。6.沒(méi)有偽造、超范圍使用證書(shū)或標(biāo)志的行為： 是； 否。沒(méi)有誤導(dǎo)產(chǎn)品通過(guò)認(rèn)證或擴(kuò)大宣傳等行為： 是； 否。三.質(zhì)量管理體系認(rèn)證管理手冊(cè)初次發(fā)布時(shí)間年 月 日現(xiàn)行版次年 月 日實(shí)施時(shí)間年 月 日程序文件初次發(fā)布時(shí)間年 月 日現(xiàn)行版次 年 月 日實(shí)施時(shí)間年 月 日認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱(chēng)聯(lián)系人姓名聯(lián)系電話/傳真最近一次的審核日

7、期 201 年 月 日至 年 月 日（共 日）審核組成員姓名審核人天數(shù)初審合同人天數(shù)：執(zhí)行日期（一） 年 月 日至 年 月 日(共 日)（二） 年 月 日至 年 月 日(共 日)監(jiān)督合同人天數(shù)：執(zhí)行日期： 年 月 日至 年 月 日(共 日)再認(rèn)證合同人天數(shù)：執(zhí)行日期： 年 月 日至 年 月 日(共 日)檢查內(nèi)容檢查重點(diǎn)及事實(shí)情況描述（不合格詳見(jiàn)匯總表）2.1 主導(dǎo)產(chǎn)品的行政許可/法定資質(zhì)證書(shū) 衛(wèi)生許可證； 生產(chǎn)許可證； CCC認(rèn)證； GMP認(rèn)證； 計(jì)量器具生產(chǎn)許可證； 保健品； 特種設(shè)備許可證； 醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證； 食品生產(chǎn)/流通/餐飲服務(wù)許可證； 建筑資質(zhì)證； 采礦證； 開(kāi)工證。 其他：

8、2.2 體系運(yùn)行1.管理評(píng)審按計(jì)劃開(kāi)展： 是； 否。管理評(píng)審報(bào)告及記錄齊全： 是； 否。質(zhì)量目標(biāo)展開(kāi)并跟蹤考核： 是； 否。對(duì)以往管理評(píng)審改進(jìn)措施實(shí)施進(jìn)行跟蹤： 是； 否。2.內(nèi)審按計(jì)劃開(kāi)展： 是； 否。內(nèi)審能覆蓋管理體系范圍： 是； 否。2.3 過(guò)程控制（重點(diǎn)檢查2.3.3質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制）1.制定了有關(guān)工藝文件： 是； 否。對(duì)重要工序或產(chǎn)品關(guān)鍵特性設(shè)置了質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)： 是； 否。2.關(guān)鍵質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)制定了操作控制程序： 是； 否。關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)記錄完整： 是； 否。3.認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)組織的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)審核： 是； 否。2.4產(chǎn)品監(jiān)測(cè)1.檢驗(yàn)檢測(cè)能力符合法定要求： 是； 否。產(chǎn)品監(jiān)測(cè)

9、按照規(guī)定執(zhí)行： 是； 否。不合格品處置符合有關(guān)規(guī)定要求： 是； 否。2.縣級(jí)以上質(zhì)量監(jiān)督抽查合格： 是； 否。2.5 質(zhì)量意識(shí)1.管理人員、員工了解組織質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)： 是； 否。員工了解本崗位的質(zhì)量控制、質(zhì)量目標(biāo)要求： 是； 否。四.環(huán)境管理體系認(rèn)證管理手冊(cè)初次發(fā)布時(shí)間年 月 日現(xiàn)行版次年 月 日實(shí)施時(shí)間年 月 日程序文件初次發(fā)布時(shí)間年 月 日現(xiàn)行版次 年 月 日實(shí)施時(shí)間年 月 日認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱(chēng)聯(lián)系人姓名聯(lián)系電話/傳真最近一次的審核日期 201 年 月 日至 年 月 日（共 日）審核組成員姓名審核人天數(shù)初審合同人天數(shù)：執(zhí)行日期（一） 年 月 日至 年 月 日（共 日）（二） 年 月 日至

10、年 月 日(共 日)監(jiān)督合同人天數(shù)：執(zhí)行日期： 年 月 日至 年 月 日（共 日）再認(rèn)證合同人天數(shù)：執(zhí)行日期： 年 月 日至 年 月 日（共 日）檢查內(nèi)容檢查重點(diǎn)及事實(shí)情況描述（不合格詳見(jiàn)匯總表）2.1環(huán)境因素組織的“環(huán)境因素清重要環(huán)境因素清單”包括以下內(nèi)容： 覆蓋了四種狀態(tài)、三種時(shí)態(tài)和八個(gè)方面（5.3.2 環(huán)境因素的識(shí)別范圍應(yīng)覆蓋公司機(jī)關(guān)和各廠范圍內(nèi)所有活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制或可望對(duì)其施加影響的環(huán)境因素，環(huán)境因素識(shí)別時(shí)要考慮的內(nèi)容：“四種狀態(tài)”指正常、異常、關(guān)閉和啟動(dòng)、緊急；“三種時(shí)態(tài)”指現(xiàn)在、過(guò)去（包括遺留的問(wèn)題）和將來(lái)；“八個(gè)方面”指向大氣排放、向水體排放、向土地排放、原材料和自然資

11、源的使用、能源使用（如電、煤、油等）、能量釋放（如熱、輻射、振動(dòng)等）、廢物和副產(chǎn)品、物理屬性：如大小、形狀、顏色和外觀等）。 信息基本齊全（包括日期、審批人等信息）； 體現(xiàn)組織的典型污染問(wèn)題； 考慮了供方和合同方在給組織提供產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)產(chǎn)生的環(huán)境因素。2.2法律法規(guī)1.組織的“適用法律法規(guī)及其他要求清單”包括以下內(nèi)容： 法律、法規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)要求等； 組織收集的法律、法規(guī)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等為現(xiàn)行有效文本。2.組織建立了獲取和更新適用法規(guī)的職責(zé)、權(quán)限、時(shí)機(jī)、方法和頻次制度規(guī)定： 是； 否。3.新、擴(kuò)、改建項(xiàng)目辦理了“環(huán)評(píng)”手續(xù)（適用時(shí)）： 是； 否。2.3環(huán)保設(shè)施（重點(diǎn)檢查）認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)組織的下列“

12、環(huán)境安全風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)”實(shí)施了有效審核。包括：具有滿足要求的環(huán)保設(shè)備及場(chǎng)所： 是； 否。環(huán)保設(shè)備符合法定要求(適用時(shí))： 是； 否。相應(yīng)環(huán)保設(shè)施、裝置處在正常運(yùn)行狀態(tài)： 是； 否。建立了應(yīng)急予案并能定期進(jìn)行演練： 是； 否。危化品庫(kù)房管理狀況符合要求： 是； 否。認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)審核： 是； 否。2.4運(yùn)行控制1.組織對(duì)重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)定期進(jìn)行策劃： 是； 否。2.組織對(duì)主要污染源控制情況良好： 是； 否。有關(guān)污染控制設(shè)施運(yùn)行記錄符合要求： 是； 否。2.5監(jiān)測(cè)測(cè)量環(huán)境監(jiān)測(cè)、測(cè)量結(jié)果符合預(yù)期： 是； 否。沒(méi)有縣級(jí)以上環(huán)保部門(mén)監(jiān)測(cè)不合格的情況： 是； 否。五. 職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證管

13、理手冊(cè)初次發(fā)布時(shí)間年 月 日現(xiàn)行版次年 月 日實(shí)施時(shí)間年 月 日程序文件初次發(fā)布時(shí)間年 月 日現(xiàn)行版次 年 月 日實(shí)施時(shí)間年 月 日認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱(chēng)聯(lián)系人姓名聯(lián)系電話/傳真最近一次的審核日期 201 年 月 日至 年 月 日（共 日）審核組成員姓名審核人天數(shù)初審合同人天數(shù)：執(zhí)行日期（一） 年 月 日至 年 月 日（共 日）（二） 年 月 日至 年 月 日（共 日）監(jiān)督合同人天數(shù)：執(zhí)行日期： 年 月 日至 年 月 日（共 日）再認(rèn)證合同人天數(shù)：執(zhí)行日期： 年 月 日至 年 月 日（共 日）檢查內(nèi)容檢查重點(diǎn)及事實(shí)情況描述（不合格詳見(jiàn)匯總表）2.1法律法規(guī)1.“適用法律法規(guī)及其他要求清單”包括以下內(nèi)容：

14、?；贰⒂卸疚镒鳂I(yè)場(chǎng)所、特種設(shè)備和消防等法律法規(guī)： 是； 否。組織收集的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等為現(xiàn)行有效文本： 是； 否。2. 辦理了安全生產(chǎn)許可證： 是； 否。2.2危險(xiǎn)源辨識(shí)1.組織的“危險(xiǎn)源/重大危險(xiǎn)源清單”包括的信息基本齊全： 是； 否。清單包括了典型職業(yè)健康安全問(wèn)題： 是； 否。清單考慮了供方和合同方在給組織提供產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)產(chǎn)生的危險(xiǎn)源： 是； 否。2.危險(xiǎn)源/重大危險(xiǎn)源識(shí)別覆蓋了體系范圍內(nèi)的常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)、所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員、所有的設(shè)備： 是； 否。2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制（重點(diǎn)檢查）認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)組織的下列“安全風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)”實(shí)施了有效審核：包括：組織定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取了

15、控制措施： 是； 否。組織的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄和風(fēng)險(xiǎn)控制措施及內(nèi)容充分： 是； 否。認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查： 是； 否。2.4現(xiàn)場(chǎng)管理1.有關(guān)通風(fēng)、防爆照明、防曬、調(diào)溫消防設(shè)施和器材、防泄漏的設(shè)施和器材滿足要求： 是； 否。2.化學(xué)危險(xiǎn)品配備了專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員實(shí)施管理： 是； 否?；瘜W(xué)危險(xiǎn)品有標(biāo)志、標(biāo)簽和安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)（MSDS）： 是； 否。2.5績(jī)效測(cè)量1.按行業(yè)和職業(yè)健康安全管理部門(mén)的要求對(duì)有關(guān)噪聲、粉塵、有毒有害氣體進(jìn)行了監(jiān)測(cè)： 是； 否。2.對(duì)化學(xué)品、特種設(shè)備、特殊工種、職業(yè)病進(jìn)行了監(jiān)控： 是； 否。對(duì)事故處理情況進(jìn)行了記錄： 是； 否。3.沒(méi)有縣級(jí)以上職業(yè)健康安全管理部門(mén)監(jiān)測(cè)不合格情況： 是

16、； 否。六、總體評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)內(nèi)容總體評(píng)價(jià)結(jié)論存在問(wèn)題說(shuō)明（當(dāng)總體評(píng)價(jià)是較差、或混亂時(shí)，需填寫(xiě)具體問(wèn)題描述）管理體系運(yùn)行總體有效性質(zhì)量管理體系認(rèn)證（QMS）： 總體良好； 總體正常； 總體一般； 總體較差； 總體混亂。環(huán)境管理體系認(rèn)證（EMS）： 總體良好； 總體正常； 總體一般； 總體較差； 總體混亂。職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證（OHSAS）： 總體良好； 總體正常； 總體一般； 總體較差； 總體混亂。網(wǎng)格化檢查人員（姓名、職務(wù)）： 檢查日期： 年 月 日專(zhuān)心-專(zhuān)注-專(zhuān)業(yè)獲證組織現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題匯總表獲證組織： 認(rèn)證機(jī)構(gòu)： 序號(hào)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題描述問(wèn)題歸屬（）備注認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲證組織網(wǎng)格化檢查人員（姓名、職

17、務(wù)）： 簽字日期： 年 月 日 獲證組織體系運(yùn)行情況的評(píng)價(jià)對(duì)照標(biāo)準(zhǔn) 內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)體系管理體系運(yùn)行過(guò)程控制文件與記錄運(yùn)行結(jié)果分值總體良好按照認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和自身實(shí)際，編制了完備的體系文件，最高管理層高度重視，并為體系運(yùn)行提供充分資源，最高管理者及全員參與管理體系的運(yùn)行，組織有明確的方針目標(biāo)，質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)等得到有效宣貫。組織有規(guī)范的系統(tǒng)管理，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部管理規(guī)定，嚴(yán)格按照手冊(cè)和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施內(nèi)審、管理評(píng)審等內(nèi)控手段，內(nèi)審、管理評(píng)審輸入輸出全面真實(shí)，并提出針對(duì)性的評(píng)價(jià)和改進(jìn)，改進(jìn)效果顯著。組織能夠進(jìn)行有效的持續(xù)改進(jìn)，生產(chǎn)過(guò)程檢測(cè)監(jiān)視有效，對(duì)過(guò)程實(shí)行系統(tǒng)監(jiān)控，采取有效的預(yù)防手段進(jìn)行過(guò)程改進(jìn)。體系文件完備，與經(jīng)營(yíng)

18、活動(dòng)相融合，記錄嚴(yán)謹(jǐn)真實(shí)并能為改進(jìn)提供事實(shí)依據(jù)。經(jīng)營(yíng)管理與體系融合，目標(biāo)指標(biāo)為行業(yè)領(lǐng)先。組織有合格的產(chǎn)品質(zhì)量和滿意的顧客服務(wù)。企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)符合國(guó)家、行業(yè)和地方的法律法規(guī)規(guī)章要求。5分總體正常按照認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和自身實(shí)際，編制了完備的體系文件，最高管理層重視，了解方針與目標(biāo)，為體系運(yùn)行提供必要資源。組織有明確的方針目標(biāo)，質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)等得到有效宣貫。組織有規(guī)范的系統(tǒng)管理，規(guī)范地實(shí)施管理評(píng)審與內(nèi)審，有針對(duì)性的評(píng)價(jià)和改進(jìn)，改進(jìn)效果明顯。組織能夠進(jìn)行有效的持續(xù)改進(jìn)，生產(chǎn)過(guò)程檢測(cè)監(jiān)視有效，關(guān)鍵過(guò)程有預(yù)防措施。體系文件完整，基本與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相一致，記錄嚴(yán)格并能為改進(jìn)提供。事實(shí)依據(jù)。經(jīng)營(yíng)管理與體系基本融合，主要目標(biāo)有顯著提高。組織的產(chǎn)品質(zhì)量和顧客服務(wù)較好。企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)符合國(guó)家