資格管理員培訓(xùn)

1、證券執(zhí)業(yè)資格日常管理工作培訓(xùn)2021年9月證券執(zhí)業(yè)資格管理工作特性證券執(zhí)業(yè)資格管理工作特性v工作特性：v 日常性、重復(fù)性、繁雜性v資格管理員要求：v 細(xì)致、耐心、專業(yè)v現(xiàn)階段工作特點(diǎn)：v 申請量突增、操作不標(biāo)準(zhǔn) 申請、反響流程申請、反響流程v單位資格管理員：單位資格管理員：v申報條件：申報條件：v 申請人完成入職手續(xù)，營銷管理平臺入職手續(xù)完畢申請人完成入職手續(xù)，營銷管理平臺入職手續(xù)完畢v郵件報送申請格式要求：郵件報送申請格式要求：v新申請：新申請：v 標(biāo)題：證券標(biāo)題：證券XX營業(yè)部營業(yè)部N人新申請人新申請v 要求：注明人員所在部門、身份類別正式在編員工要求：注明人員所在部門、身份類別正式在編員

2、工/銷售銷售類客戶經(jīng)理類客戶經(jīng)理v變更：變更：v 標(biāo)題：證券標(biāo)題：證券XX營業(yè)部營業(yè)部N人變更申請人變更申請變更機(jī)構(gòu)變更機(jī)構(gòu)/變更崗位變更崗位v 要求：注明人員所在部門、身份類別正式在編員工要求：注明人員所在部門、身份類別正式在編員工/銷售類客戶銷售類客戶經(jīng)理經(jīng)理 申請、反響流程申請、反響流程v申請表標(biāo)準(zhǔn)填寫案例：申請表標(biāo)準(zhǔn)填寫案例：v新申請新申請v葉葉XX XX營業(yè)部營業(yè)部 市場營銷部市場營銷部 銷售類客戶經(jīng)理銷售類客戶經(jīng)理 新申請新申請v王王XX XX營業(yè)部營業(yè)部 財務(wù)會計部財務(wù)會計部 會計會計 正式在編員工正式在編員工 新申請新申請v變更變更v張張XX XX營業(yè)部營業(yè)部 理財效勞部理財效

3、勞部 柜臺柜臺 正式在編員工正式在編員工 變更崗位變更崗位v韓韓XX XX營業(yè)部營業(yè)部 市場營銷部市場營銷部 銷售類客戶經(jīng)理銷售類客戶經(jīng)理 變更機(jī)構(gòu)變更機(jī)構(gòu) 申請、反響流程申請、反響流程v公司資格管理員反響登錄名反響登錄名及密碼及密碼人員身份校驗(yàn)人員身份校驗(yàn)受理、審核受理、審核反響問題反響問題合格合格通過通過不合格不合格未通過未通過 申請、反響流程申請、反響流程v公司資格管理員公司資格管理員v問題反響：問題反響：v注釋一、非正式員工，不予受理注釋一、非正式員工，不予受理v 營銷管理平臺或人事組核實(shí)暫時無此人員信息營銷管理平臺或人事組核實(shí)暫時無此人員信息v注釋二、請聯(lián)系原單位資格管理員辦理離職備

4、案注釋二、請聯(lián)系原單位資格管理員辦理離職備案v 原單位的變更事項(xiàng)未完成原單位的變更事項(xiàng)未完成v注釋三、申請人已申請過證書，請聯(lián)系原單位資格管理員刪除申請信息注釋三、申請人已申請過證書，請聯(lián)系原單位資格管理員刪除申請信息v 原單位申請過程中離職原單位申請過程中離職v注釋四、個性化解釋注釋四、個性化解釋v 例如：身份證號碼有誤等例如：身份證號碼有誤等 申請、反響流程申請、反響流程v單位資格管理員：單位資格管理員：v解決方法：解決方法：v注釋一、非正式員工，不予受理注釋一、非正式員工，不予受理v 確認(rèn)該人員已完成入職手續(xù)后再次提交申請表確認(rèn)該人員已完成入職手續(xù)后再次提交申請表v注釋二、請聯(lián)系原單位資

5、格管理員辦理離職備案注釋二、請聯(lián)系原單位資格管理員辦理離職備案v 確認(rèn)原單位資格管理員完成離職備案或相關(guān)手續(xù)完成后確認(rèn)原單位資格管理員完成離職備案或相關(guān)手續(xù)完成后再次提交申請表再次提交申請表v注釋三、請聯(lián)系原單位資格管理員刪除申請信息注釋三、請聯(lián)系原單位資格管理員刪除申請信息v 確認(rèn)原單位資格管理員刪除申請信息后再次提交申請表確認(rèn)原單位資格管理員刪除申請信息后再次提交申請表v注釋四、個性化解釋注釋四、個性化解釋v 修改后再次提交申請表修改后再次提交申請表 申請、反響流程申請、反響流程v單位資格管理員：單位資格管理員：v新申請可能遇到的問題反響新申請可能遇到的問題反響v注釋：已申請過證書，請聯(lián)系

6、原單位資格管理員刪除申請記注釋：已申請過證書，請聯(lián)系原單位資格管理員刪除申請記錄錄v說明：該申請人在原單位申請證書過程中離職，但尚未取得說明：該申請人在原單位申請證書過程中離職，但尚未取得證書。證書。v需要原單位資格管理員在該單位的系統(tǒng)中刪除申請記錄。需要原單位資格管理員在該單位的系統(tǒng)中刪除申請記錄。 申請、反響流程申請、反響流程v變更機(jī)構(gòu)可能遇到的問題反響v注釋：v 請聯(lián)系原單位資格管理員辦理離職備案手續(xù)v 請聯(lián)系原單位資格管理員辦理為完成事項(xiàng)撤銷手續(xù)v說明：v 該申請人在原單位辦理機(jī)構(gòu)變更過程中離職，尚未變更完畢。v 需要原單位資格管理員向協(xié)會提交撤銷機(jī)構(gòu)變更申請。 申請、反響流程申請、反

7、響流程v變更崗位可能遇到的問題反響v注釋：v 請同時報送補(bǔ)充審核表v說明：v 公司根據(jù)補(bǔ)充審核表對變更崗位人員進(jìn)行申請資格初審。v 初審合格后受理變更申請。 網(wǎng)上審核網(wǎng)上審核v網(wǎng)上審核工作是資格申請的重要環(huán)節(jié)v 應(yīng)嚴(yán)格按照“單位資格管理員網(wǎng)上審核指引的要求進(jìn)行各級審核v要求：v 各單位資格管理員應(yīng)v1催促申請人在公司資格管理員反響登錄名及密碼之日起7個工作日內(nèi)完成信息填報及附件提供工作，v2于申請人完成信息填報及附件提供之日起3個工作日內(nèi)完成初審，審核無誤前方可申報公司審核。v報送郵件要求：v標(biāo)題：v 證券XX營業(yè)部N人初審已完成，請復(fù)核v正文：v 提供本次審核人員名單 網(wǎng)上審核網(wǎng)上審核v常見

8、問題詳解:v曾用名：如無請勿重復(fù)填寫v出身日期：應(yīng)與身份證一致v出生地：填寫省市即可，例如：北京市西城區(qū)v照片：杜絕非證件照、模糊、變形、有邊等情況 網(wǎng)上審核網(wǎng)上審核v學(xué)歷：應(yīng)與教育經(jīng)歷局部的最高學(xué)歷相同v聘用日期：應(yīng)與工作經(jīng)歷局部的本機(jī)構(gòu)入職日期填寫一致v工作部門：僅填寫部門名稱或營業(yè)部名稱v職務(wù)：應(yīng)與工作經(jīng)歷局部崗位/職務(wù)填寫一致v 銷售類客戶經(jīng)理請勿填寫“見習(xí)或“高級經(jīng)理v ：辦公 必須為固定 ，填寫區(qū)號v 家庭 不可為空，不可與辦公 相同，可填寫 v 應(yīng)據(jù)實(shí)填寫，檢查是否完整v從事業(yè)務(wù)：以證券經(jīng)紀(jì)為主，原那么上不允許選擇“其他v 選擇從事業(yè)務(wù)應(yīng)與申請人職務(wù)崗位相一致。 網(wǎng)上審核網(wǎng)上審核

9、v工作地址、家庭地址：請?zhí)顚懙骄唧w的門牌號、單元、房號v 防止出現(xiàn)空格及重復(fù)填寫 網(wǎng)上審核網(wǎng)上審核v教育經(jīng)歷：從高中起按順序填寫，僅有高中學(xué)歷的必須填寫畢業(yè)證編號v 初中起點(diǎn)五年一貫制大專的需特別說明v 本科以上學(xué)歷需填寫學(xué)歷及學(xué)位證書編號，如學(xué)歷學(xué)位證書 編號唯一的，需重復(fù)填寫不可空白。v 教育經(jīng)歷中請勿填寫工作、參軍等經(jīng)歷。 網(wǎng)上審核網(wǎng)上審核v工作經(jīng)歷：從第一份工作開始據(jù)實(shí)填寫，如遇中斷需據(jù)實(shí)填寫待業(yè)等情況，不可填寫無，并注明證明人。v本機(jī)構(gòu)工作經(jīng)歷填寫要求：v起止日期中的入職日期應(yīng)與根本信息局部的聘用日期填寫一致。v 離職日期應(yīng)與個人承諾局部的日期填寫一致。v工作單位：應(yīng)填寫公司全稱：中

10、國銀河證券股份v部門：應(yīng)填寫營業(yè)部全稱及部門名稱，例如：v 北京金融街營業(yè)部市場營銷部v職務(wù)/崗位：應(yīng)與根本信息局部的職務(wù)相同v工作經(jīng)歷中不可填寫教育經(jīng)歷 網(wǎng)上審核網(wǎng)上審核v個人承諾：申請人電子簽名v 簽署日期應(yīng)與工作經(jīng)歷局部中本機(jī)構(gòu)離職日期填寫一致v獎勵信息：請勿填寫教育經(jīng)歷中的獎勵信息v 請勿填寫與證券工作無關(guān)的獎勵信息v提交申請表：請即時提交申請表v各單位資格管理員按照上述信息審核后，提請公司資格管理員進(jìn)行復(fù)核。 書面審核書面審核v通過公司資格管理員審核后，單位資格管理員應(yīng)在7個工作日內(nèi)寄出紙質(zhì)材料。v補(bǔ)充資料應(yīng)在接到公司資格管理員通知之日起的3個工作日內(nèi)寄出。v審核點(diǎn)：v申請人親筆簽名

11、v單位資格管理員簽名及公章v附件是否齊全：學(xué)歷、身份證、考試合格證復(fù)印件v問題：高中學(xué)歷畢業(yè)證明是否必須提供？v原那么上必須提供v確系喪失的請?zhí)峁W(xué)校證明 取證反響、證書郵寄v取證反響：v公司資格管理員原那么上在每周一以郵件形式通報上一周取得的證書名單v證書郵寄：v公司資格管理員原那么上每兩個月集中郵寄證書一次v問題：未收到取證反響郵件如何查詢執(zhí)業(yè)資格證書編號?v可登陸中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站實(shí)時查詢。v問題：由于各種原因急需證書如何解決？v可申請單獨(dú)郵寄證書。 執(zhí)業(yè)證書信息備案執(zhí)業(yè)證書信息備案v執(zhí)業(yè)證書備案工作包含以下幾項(xiàng)：v v 離職、獎勵、處分、處分v辦理要求：v各單位資格管理員應(yīng)在員工發(fā)生離

12、職、獎勵、處分、處分情況之日起 7個工作日內(nèi)完成備案申報。v公司資格管理員應(yīng)在接到單位資格管理員申請之日起3個工作日內(nèi)完成備案。 離職備案離職備案v離職備案辦理常見情況：v已取得證書：已取得證書：各單位資格管理員申報離職備案表，公司資格管理員受理。v未取得證書：未取得證書：各單位資格管理員通過郵件形式撤銷資格申請，公司資格管理員受理。格式：XX營業(yè)部XX已離職，撤銷資格申請。v問題：變更機(jī)構(gòu)過程中離職，如何辦理？需要提供申請人的離職登記表復(fù)印件及勞動合同復(fù)印件。公司資格管理員申報協(xié)會，辦理撤銷變更機(jī)構(gòu)的手續(xù)。 個人信息修改個人信息修改v常見個人信息修改：常見個人信息修改：v姓名、身份證號碼姓名、身份證號碼v需要提供的相關(guān)資料：需要提供的相關(guān)資料：v 個人信息修改申請附件五加蓋公章個人信息修改申請附件五加蓋公章v 公安機(jī)關(guān)出具的公安機(jī)關(guān)出具的?公民身份證號碼和姓名更正證明公民身份證號碼和姓名更正證明?v 姓名及身份證號碼變更申請個人版申請人簽字姓名及身份證號碼變更申請個人版申請人簽字 常見問題常見問題v問題：變更機(jī)構(gòu)多日仍未反響登錄名及密碼v每周一公司資格管理員再次查詢后，郵