中國石油西南油氣田公司生產(chǎn)安全風險防控管理實施細則

1、中國石油西南油氣田公司生產(chǎn)安全風險防控管理實施細則第一章總則第一條 為加強西南油氣田公司（以下簡稱公司）生產(chǎn)安全風險防控管理，增強風險防控能力，預防和減少生產(chǎn)安全事故，依據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法等法律法規(guī)、標準規(guī)范和中國石油天然氣集團公司安全生產(chǎn)風險防控管理辦法，制定本實施細則。第二條 本辦法適用于公司所屬各二級單位，公司所屬各控股公司通過法定程序?qū)嵤┍炯殑t。第三條 實施細則所稱生產(chǎn)安全風險防控是指在危害因素辨識和風險評估的基礎(chǔ)上，預先采取措施消除或者控制生產(chǎn)安全風險的過程。1第四條 按照公司機關(guān)業(yè)務處室、二級單位、基層單位、井站班組四個層級，根據(jù)危害因素識別和風險評估，對應各層級生產(chǎn)安全風

2、險防控重點，逐級落實生產(chǎn)安全風險防控責任，建立健全生產(chǎn)安全風險防控機制。第五條 公司生產(chǎn)安全風險防控工作應按照能崗匹配、因地制宜、有效管控的工作思路，遵循以下原則：（一）分層管理、分級防控。將生產(chǎn)安全風險防控的責任劃分到各個管理層級，每一層級對照專業(yè)領(lǐng)域、業(yè)務流程，評估并確定生產(chǎn)安全風險防控重點，落實防控責任。（二）直線責任、屬地管理。將生產(chǎn)安全風險防控的職責落實到規(guī)劃計劃、人事培訓、生產(chǎn)組織、工藝技術(shù)、設備設施、安全環(huán)保、物資采購、工程建設等職能部門和屬地管理崗位，實現(xiàn)管工作必須管風險。（三）過程控制、逐級落實。從設計、施工、投產(chǎn)、運行等生產(chǎn)經(jīng)營的全過程和各環(huán)節(jié)進行生產(chǎn)安全風險防控，逐級落實

3、生產(chǎn)安全風險防控措施。第二章機構(gòu)與職責第六條 公司質(zhì)量安全環(huán)保處是生產(chǎn)安全風險防控工作的綜合管理部門，主要履行以下職責：（一）組織制修訂公司生產(chǎn)安全風險防控管理規(guī)章制度。（二）指導、監(jiān)督公司生產(chǎn)安全風險防控工作。（三）對公司生產(chǎn)安全風險防控工作進行考核。（四）負責生產(chǎn)安全風險防控信息管理子系統(tǒng)的運行維護管理。第七條 公司業(yè)務處（部）室按照“業(yè)務主導”原則，依據(jù)職責分工，組織、指導、監(jiān)督業(yè)務范圍內(nèi)的生產(chǎn)安全風險防控工作，審核各單位危害因素辨識清單，明確各級防控業(yè)務范圍內(nèi)重點生產(chǎn)安全風險，對業(yè)務范圍內(nèi)生產(chǎn)安全風險防控工作進行考核。協(xié)調(diào)解決業(yè)務范圍內(nèi)生產(chǎn)安全風險防控工作中的重大問題。其中：（一）生產(chǎn)

4、運行處負責公司天然氣調(diào)度、土地管理、鉆機運行、生產(chǎn)供水供電、自然災害防治業(yè)務的生產(chǎn)安全風險防控工作。（二）工程技術(shù)處負責公司鉆井、試油工程技術(shù)和井控業(yè)務的生產(chǎn)安全風險防控工作。（三）基建工程處負責公司新建產(chǎn)能配套，新建、改擴建油氣田集、輸、配、油氣處理，新建、改擴建終端銷售，以及鉆前工程、礦建、老油氣田改造等基建投資項目建設階段的風險防控工作。（四）設備管理處負責公司設備管理業(yè)務的風險防控工作。（五）開發(fā)部負責公司油氣田開發(fā)地質(zhì)與油（氣）藏工程、采油氣工程、地面工程（內(nèi)部集輸部分）、天然氣凈化工程、輕烴回收、化工生產(chǎn)、老井修井作業(yè)等業(yè)務的風險防控工作。（六）管道管理部負責公司輸氣管道、儲氣庫、

5、CNG的QHSE管理及監(jiān)督檢查，負責控股終端燃氣業(yè)務的風險防控工作。（七）信息管理部負責公司信息基礎(chǔ)設施業(yè)務的風險防控工作。公司其他業(yè)務處室依據(jù)管理職責，按照“直線責任”要求，做好業(yè)務范圍內(nèi)的風險分級防控工作。2第八條 各二級單位是生產(chǎn)安全風險防控的責任主體，主要領(lǐng)導是生產(chǎn)安全風險防控工作第一責任人，全面負責本單位的生產(chǎn)安全風險防控工作，組織梳理各管理層級、業(yè)務部門、管理環(huán)節(jié)之間的職能界面，明確生產(chǎn)安全風險防控任務，提供資源保障；分管領(lǐng)導負責分管業(yè)務領(lǐng)域內(nèi)的生產(chǎn)安全風險防控工作。各單位質(zhì)量安全環(huán)保部門是風險防控的綜合管理部門。主要履行以下職責：（一）負責執(zhí)行集團公司、公司生產(chǎn)安全風險防控管理規(guī)

6、章制度。（二）負責本單位生產(chǎn)安全風險防控工作的指導、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和考核。（三）組織各業(yè)務部門開展業(yè)務范圍內(nèi)的危害因素辨識和風險評估分級工作。（四）依據(jù)本單位危害因素辨識和風險評估結(jié)果，明確對應層級生產(chǎn)安全風險防控工作，確定本單位各層級重點防控的生產(chǎn)安全風險，制定實施風險防控措施和應急預案。（五）組織運行維護本單位生產(chǎn)安全風險防控信息庫。（六）組織研究、引進和推廣生產(chǎn)安全風險防控技術(shù)。二級單位其他業(yè)務部門負責組織、指導、落實、監(jiān)督業(yè)務范圍內(nèi)的生產(chǎn)安全風險防控工作。第九條 安全環(huán)保與技術(shù)監(jiān)督研究院是公司生產(chǎn)安全風險分級防控的技術(shù)支撐機構(gòu)，應當承擔生產(chǎn)安全風險防控相關(guān)的技術(shù)研究工作，為公司生產(chǎn)安全風險

7、防控工作提供技術(shù)服務。第三章危害因素辨識第十條 各二級單位應當選擇適當?shù)姆椒ǎ瑢ιa(chǎn)經(jīng)營過程中的危害因素每年至少組織一次全面辨識，同時組織重大危險源辨識和安全環(huán)保事故隱患排查。在生產(chǎn)作業(yè)開始前應當進行動態(tài)危害因素辨識。3第十一條 各二級單位應當結(jié)合實際，選用現(xiàn)場觀察、工作前安全分析（JSA）、安全檢查表（SCL）、危險與可操作性分析（HAZOP）、故障樹分析（FTA）、事件樹分析（ETA）等方法，從“人、物、環(huán)、管”四個方面入手，進行危害因素辨識，辨識結(jié)果應當形成記錄。4第十二條 危害因素辨識的范圍應當涵蓋項目設計、施工作業(yè)、生產(chǎn)運行、檢維修、廢棄處置等全過程，包括作業(yè)人員與活動、設備設施、物

8、料、工藝技術(shù)、作業(yè)環(huán)境等。涉及環(huán)境影響時，應當按照國家環(huán)境保護法律法規(guī)要求開展環(huán)境因素辨識和風險評估。5第十三條 各二級單位應當組織生產(chǎn)、技術(shù)、設備、工程、物資采購等直線責任部門，按照職責分工開展危害因素辨識。第十四條 基層單位應當根據(jù)工作任務，對崗位設置、設備設施、工藝流程和工作區(qū)域等進行梳理，確定危害因素辨識基本單元。按照基本單元，運用適當方法開展危害因素辨識。6第十五條 井站班組各基層崗位應當根據(jù)作業(yè)活動細分操作步驟，針對操作行為和設備設施、作業(yè)環(huán)境等辨識危害因素。7第十六條 各級崗位員工應當參與危害因素辨識活動。第十七條 當作業(yè)環(huán)境、作業(yè)內(nèi)容、作業(yè)人員發(fā)生改變，或者工藝技術(shù)、設備設施等

9、發(fā)生變更時，應當重新進行危害因素辨識。8第十八條 各二級單位應當對辨識出的危害因素進行分級分類登記并報公司備案。9第四章風險評估第十九條 各單位應當結(jié)合生產(chǎn)實際和作業(yè)條件，參照本實施細則附件所示風險等級劃分方法，制定本單位風險等級劃分標準，進行風險分級，明確本單位生產(chǎn)作業(yè)活動中可接受和不可接受的風險。第二十條 各單位應當依照國家和集團公司有關(guān)規(guī)定對重大危險源進行風險評估。10第二十一條 各單位、各部門應當結(jié)合實際，參照風險評估矩陣（RAM）進行風險評估，也可結(jié)合專業(yè)風險特點和管理要求使用對應的風險評估工具進行評估，如作業(yè)條件危險分析（LEC）等。風險分析與評估結(jié)果應當形成記錄或報告。11第二十

10、二條 公司業(yè)務處（部）室及各二級單位應當依據(jù)風險評估結(jié)果形成的清單，按照以下要求確定重點防控的生產(chǎn)安全風險：（一）公司業(yè)務處（部）室應當對各單位風險評估結(jié)果進行分析，結(jié)合業(yè)務范圍內(nèi)生產(chǎn)作業(yè)活動所涉及的業(yè)務、重點單位，確定業(yè)務范圍內(nèi)重點防控的生產(chǎn)安全風險。（二）二級單位應當根據(jù)基層單位和崗位風險評估結(jié)果，結(jié)合重點領(lǐng)域、關(guān)鍵裝置、要害部位，以及承包商、變更管理、作業(yè)許可等方面，確定本單位重點防控的生產(chǎn)安全風險。（三）基層單位應當根據(jù)辨識出的危害因素進行風險評估、分級，結(jié)合每項生產(chǎn)作業(yè)活動的生產(chǎn)組織、設備設施和關(guān)鍵作業(yè)等方面，確定車間（站隊）防控的生產(chǎn)安全風險。（四）井站基層崗位應當根據(jù)操作活動所涉

11、及的危害因素，確定本崗位防控的生產(chǎn)安全風險。12第二十三條 在采用新技術(shù)、新工藝、新設備、新材料前，公司處（部）室應當組織開展專項風險評估。第五章風險控制第二十四條 公司根據(jù)風險評估結(jié)果，針對不同級別的風險采取相應的防控措施。對于確定為重點防控的生產(chǎn)安全風險，應當明確風險防控責任，確定分層防控責任部門和負責人，制定和落實風險控制措施，并對風險實施有效的動態(tài)監(jiān)控。第二十五條 公司業(yè)務處（部）室應當依據(jù)業(yè)務范圍內(nèi)的風險評估結(jié)果，進一步健全完善規(guī)章制度、操作規(guī)程和應急處置程序，制定崗位培訓矩陣，將生產(chǎn)安全風險防控工作融入到各級管理流程和操作活動中。第二十六條 公司業(yè)務處（部）室應當按照直線責任，負責

12、業(yè)務范圍內(nèi)作業(yè)許可、上鎖掛牌、安全目視化、工藝和設備變更管理、應急處置卡等風險管理工具的推廣應用，并培訓員工掌握工具的使用方法。第二十七條 各單位應當對生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場存在的風險進行提示和告知，并設置安全警示標志。第二十八條 各單位在設備設施采購、安裝、操作、檢查、維護及保養(yǎng)等環(huán)節(jié)中，應當落實生產(chǎn)安全風險防控措施。應當按照國家和集團公司有關(guān)規(guī)定對關(guān)鍵設備設施進行監(jiān)測和檢驗，及時發(fā)現(xiàn)并消除隱患。第二十九條 涉及重大危險源的所屬單位，應當按照國家和集團公司有關(guān)規(guī)定，落實重大危險源分級監(jiān)控措施，登記建檔，并報地方政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和上級主管部門備案。第三十條 各單位按照公司管理制度要求開展安全環(huán)保

13、隱患的排查治理工作，及時消除各類隱患。第三十一條 各單位應當根據(jù)基層崗位培訓矩陣對員工進行培訓，使其具備風險防控能力和應急處置救援能力。第三十二條 在風險失控且發(fā)生生產(chǎn)安全突發(fā)事件時，各單位應當按規(guī)定及時報告，啟動應急預案，進行現(xiàn)場應急處置，實施應急救援。第三十三條 各單位應當指定人員定期將生產(chǎn)安全風險防控信息錄入集團公司HSE信息系統(tǒng)中危害因素辨識模塊。第六章監(jiān)督與責任第三十四條 公司將生產(chǎn)安全風險防控工作作為年度安全生產(chǎn)考核的重點內(nèi)容，將對各單位工作開展情況嚴格進行考核。第三十五條 公司業(yè)務處（部）室應當定期對業(yè)務范圍內(nèi)生產(chǎn)安全風險防控工作進行檢查考核，考核結(jié)果納入年度各項先進評比。第三十

14、六條 公司各級HSE監(jiān)督機構(gòu)要將各單位安全生產(chǎn)防控工作開展情況進行監(jiān)督檢查，對在生產(chǎn)安全風險防控工作中表現(xiàn)突出或者發(fā)現(xiàn)重大風險，避免事故發(fā)生和損失擴大的單位和個人，給予表彰獎勵。13第三十七條 對違反本辦法規(guī)定造成事故的單位和個人，按照公司生產(chǎn)安全事故與環(huán)境事件責任人員行政處分等有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員責任。第七章附則第三十八條本辦法由質(zhì)量安全環(huán)保處負責解釋。第三十九條本辦法自印發(fā)之日起施行。附件：風險防控與等級劃分方法附件風險防控與等級劃分方法一、風險防控常用方法（一）常用危害因素辨識和風險評估方法1現(xiàn)場觀察：是一種通過檢視生產(chǎn)作業(yè)區(qū)域所處地理環(huán)境、周邊自然條件、場內(nèi)功能區(qū)劃分、設施布局、作業(yè)環(huán)

15、境等來辨識存在危害因素的方法。開展現(xiàn)場觀察的人員應具有較全面的安全技術(shù)知識和職業(yè)安全衛(wèi)生法規(guī)標準知識，對現(xiàn)場觀察出的問題要做好記錄，規(guī)范整理后填寫相應的危害因素辨識清單。2工作前安全分析（JSA）：是指事先或定期對某項工作任務進行風險評價，并根據(jù)評價結(jié)果制定和實施相應的控制措施，達到最大限度消除或控制風險的方法。新工作任務開始前，理論上均應進行安全分析。若工作任務風險低且有勝任能力的人員完成，以前做過分析或已有操作規(guī)程的可不再進行安全分析，但應進行有效性檢查，并判斷工作環(huán)境是否變化及環(huán)境變化是否導致工作任務風險和控制措施改變。3安全檢查表（SCL）：為檢查某一系統(tǒng)、設備以及操作管理和組織措施中

16、的不安全因素，事先對檢查對象加以剖析和分解，并根據(jù)理論知識、實踐經(jīng)驗、有關(guān)標準規(guī)范和事故信息等確定檢查的項目和要點，以提問的方式將檢查項目和要點按系統(tǒng)編制成表，在設計或檢查時，按規(guī)定項目進行檢查和評價以辨識危害因素。安全檢查表對照有關(guān)標準、法規(guī)或依靠分析人員的觀察能力，借助其經(jīng)驗和判斷能力，直觀的對評價對象的危害因素進行分析。安全檢查表一般由序號、檢查項目、檢查內(nèi)容、檢查依據(jù)、檢查結(jié)果和備注等組成。4危險與可操作性分析（HAZOP）：是指在開展工藝危險性分析時，通過使用指導語句和標準格式分析工藝過程中偏離正常工況的各種情形，從而發(fā)現(xiàn)危害因素和操作問題的一種系統(tǒng)性方法，是對工藝過程中的危害因素實

17、行嚴格審查和控制的技術(shù)。HAZOP分析的對象是工藝或操作的特殊點（稱為“分析節(jié)點”，可以是工藝單元，也可以是操作步驟），通過分析每個工藝單元或操作步驟，由引導詞引出并識別具有潛在危險的偏差。5故障樹分析（FTA）：是通過對可能造成系統(tǒng)失效的各種因素（包括硬件、軟件、環(huán)境、人為因素等）進行分析，畫出邏輯框圖（故障樹），從而確定系統(tǒng)失效原因的各種可能組合方式及其發(fā)生概率的一種演繹推理方法。故障樹根據(jù)系統(tǒng)可能發(fā)生的事故或已經(jīng)發(fā)生的事故結(jié)果，尋找與該事故發(fā)生有關(guān)的原因、條件和規(guī)律，同時辨識系統(tǒng)中可能導致事故發(fā)生的危害因素。6事件樹分析（ETA）：是根據(jù)規(guī)則用圖形來表示由初因事件可能引起的多事件鏈，以追

18、蹤事件破壞的過程及各事件鏈發(fā)生的概率的一種歸納分析法。事件樹從給定的初始事件原因開始，按時間進程追蹤，對構(gòu)成系統(tǒng)的各要素（事件）狀態(tài)（成功或失?。┲痦椷M行二選一的邏輯分析，分析初始條件的事故原因可能導致的時間序列的結(jié)果，將會造成什么樣的狀態(tài)，從而定性與定量地評價系統(tǒng)的安全性，并由此獲得正確決策。7作業(yè)條件危險分析（LEC）：是針對在具有潛在危險性環(huán)境中的作業(yè)，用與風險有關(guān)的三種因素之積（D=LEC）來評價操作人員傷亡風險大小的一種風險評估方法，D值大，說明系統(tǒng)危險性大，需要增加安全措施，或改變發(fā)生事故的可能性（L），或減小人體暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度（E），或減輕事故損失（C），直至調(diào)整到允

19、許范圍。8風險評估矩陣（RAM）：是基于對以往發(fā)生的事故事件的經(jīng)驗總結(jié)，通過解釋事故事件發(fā)生的可能性和后果嚴重性來預測風險大小，并確定風險等級的一種風險評估方法。（二）常用風險控制方法1作業(yè)許可：是針對危險性作業(yè)的一種風險管理手段和管理制度。為有效控制生產(chǎn)過程中的非常規(guī)作業(yè)、關(guān)鍵作業(yè)、缺乏程序的作業(yè)以及其他危險性較大作業(yè)的風險，其組織者或作業(yè)者需要事前提出作業(yè)申請，經(jīng)有關(guān)主管人員對作業(yè)過程、作業(yè)風險及風險控制措施予以核查和批準，并取得作業(yè)許可證方可開展作業(yè)，成為作業(yè)許可制度。包括對進入受限空間、動土作業(yè)、高處作業(yè)、移動式吊裝作業(yè)、管線與設備打開、臨時用電、動火作業(yè)等作業(yè)，均需要施行作業(yè)許可。作

20、業(yè)許可本身不能保證作業(yè)的安全，只是對作業(yè)之前和作業(yè)過程中所必須嚴格遵守的規(guī)則及所滿足的條件作出規(guī)定。2上鎖掛牌：是指在作業(yè)過程中為避免設備設施或系統(tǒng)區(qū)域內(nèi)蓄積危險能量或物料的意外釋放，對所有危險能量和物料的隔離設施進行鎖閉和懸掛標牌的一種現(xiàn)場安全管理方法。上鎖掛牌可從本質(zhì)上解決設備因誤操作引發(fā)的安全問題，但關(guān)鍵還是需要人的操作，要對相關(guān)人員進行安全培訓，以解決人的行為習慣養(yǎng)成問題，同時還要加強人員換班時的溝通。3安全目視化：是通過使用安全色、標簽、標牌等方式，明確人員的資質(zhì)和身份、工器具和設備設施的使用狀態(tài)，以及生產(chǎn)作業(yè)區(qū)域的危險狀態(tài)的一種現(xiàn)場安全管理方法。安全目視化以視覺信號為基本手段，以公

21、開化的和透明化為基本原則，盡可能地將管理者的要求和意圖讓大家都看得見，將潛在的風險予以明示，借以提示風險。4工藝和設備變更管理：是指涉及工藝技術(shù)、設備設施及工藝參數(shù)等超出現(xiàn)有設計范圍的改變（如壓力等級改變、壓力報警值改變等）的一種安全管理方法。5應急處置卡：是指在崗位員工職責范圍內(nèi)，將應急處置規(guī)定的程序步驟寫在卡片上，當作業(yè)現(xiàn)場或工作場所出現(xiàn)意外緊急情況時，提示崗位員工采取必要的緊急措施，把事故險情控制在第一現(xiàn)場和第一時間的一種現(xiàn)場安全管理方法。二、風險等級劃分方法風險等級劃分以風險評估矩陣法為例。風險矩陣是基于以往發(fā)生的事故事件總結(jié)出來的經(jīng)驗并用以預測將來風險.1.風險評估矩陣序號后果的嚴重

22、性后果的可能人員資產(chǎn)環(huán)境聲譽ABCDE全球石油化工行業(yè)從未聽說過全球石油化工行業(yè)內(nèi)曾經(jīng)有所聞中石油企業(yè)內(nèi)曾經(jīng)發(fā)生過類似事件西南油氣田分公司一年發(fā)生過一起類似事件西南油氣田分公司一年發(fā)生過多起類似事件0沒有受傷或健康影響沒有損失沒有影響沒有影響IIIII1微傷或影響健康輕微損失微少影響輕微影響IIIIIIII2較小受傷或 影響健康少量損失輕度影響輕度影響IIIIIIIIIII3較大受傷或影響健康一般損失一般影響一般影響IIIIIIIIIIIV傷殘或死亡少于人大量損失嚴重影響嚴重影響IIIIIIIIIVIV死亡人數(shù)超過人重大損失重大影響重大影響IIIIIIIVIVIV2.風險等級劃分標準風險等級描

23、述需要的行動改進建議IV級風險嚴重風險（絕對不能容忍）必須通過工程和/或管理、技術(shù)上的專門措施，限期（不超過六個月內(nèi)）把風險降低到級別II或以下。需要并制定專門的管理方案予以削減。III級風險高度風險（難以容忍）應當通過工程和/或管理、技術(shù)上的控制措施，在一個具體的時間段（12個月）內(nèi)，把風險降低到級別II或以下。需要并制定專門的管理方案予以削減。II級風險中度風險（在控制措施落實的條件下可以容忍）具體依據(jù)成本情況采取措施。需要確認程序和控制措施已經(jīng)落實，強調(diào)對它們的維護工作。個案評估。評估現(xiàn)有控制措施是否均有效。I級風險可以接受不需要采取進一步措施降低風險。不需要?？蛇m當考慮提高安全水平的機

24、會。（在工藝危害分析范圍之外）3.后果的嚴重性解釋嚴重性后果人員財產(chǎn)環(huán)境社會影響0沒有人員受傷或健康影響沒有損失沒有影響沒有影響1輕微受傷或健康影響 沒有醫(yī)療處理或急救事件 疾病導致可感覺到不適，輕微刺激或停止暴露后能迅速復原輕微損失 損失少于1000元人民幣輕微影響輕微環(huán)境破壞 企業(yè)內(nèi)部可控，例如 工藝區(qū)或罐區(qū)小型泄漏容易消散輕微影響 當?shù)毓姴恢?沒有媒體報道2較小受傷或健康影響 急救箱，醫(yī)療處理，限工事件 可恢復性的健康疾病事件如食物中毒和皮疹較小損失 損失介于1千至1萬元人民幣較小影響較小環(huán)境破壞，但沒有持續(xù)影響例如： 無毒、易降解廢物輕微泄漏 無毒、易降解廢物少量進入非飲用水源 10人以下投訴 中、低含硫廢氣少量泄漏或無組織排放噪聲污染較小影響 當?shù)毓婈P(guān)注 未出現(xiàn)媒體報道3較大受傷或健康影響 損失工作日及以上事件 不可逆健康疾病，如嗅覺、聽力、慢性脊柱不適或重復性勞損 由于壓力產(chǎn)生的可恢復性精神疾病中等損失 損失介于1萬-100萬元人民幣之間中等影響 對環(huán)境的破壞有限必須或根據(jù)需要進行簡單清理例如 從管線泄漏到荒地、灘涂、非自然保護區(qū)等低敏感區(qū)域，要求對大量的泥沙進行清除和處理 野生環(huán)境影響