廣東德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司

1、廣東明珠集團(tuán)股份內(nèi)幕信息知情人登記管理制度第一章 總那么第一條 為進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)廣東明珠集團(tuán)股份 以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司 內(nèi) 幕信息管理，加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密工作， 防止內(nèi)幕交易， 維護(hù)信息披露的公平原那么， 保護(hù)廣闊投資者的合法權(quán)益， 根據(jù)?中華人民共和國(guó)公司法? 、?中華人民共和國(guó) 證券法?以下簡(jiǎn)稱(chēng)“?證券法? 、?上市公司信息披露管理方法? 、?上海證 券交易所股票上市規(guī)那么? 、?關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī) 定?【2021】30 號(hào)等相關(guān)法律、法規(guī)及部門(mén)規(guī)章的規(guī)定并結(jié)合公司?信息披 露管理制度?、?公司章程?，制定本制度。第二條 公司董事會(huì)是內(nèi)幕信息的管理機(jī)構(gòu)， 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)幕

2、信息知情 人檔案真實(shí)、準(zhǔn)確和完整， 董事長(zhǎng)為內(nèi)幕信息管理的主要責(zé)任人。 董事會(huì)秘書(shū)負(fù) 責(zé)辦理公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔事宜。 公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)本制度實(shí)施情況 進(jìn)行監(jiān)督。第三條 本制度適用于公司及各控股子公司、 公司能對(duì)其實(shí)施重大影響的參 股公司等。第二章 內(nèi)幕信息的范圍第四條 本制度所指的內(nèi)幕信息，是指根據(jù)?證券法?第七十五條規(guī)定，涉 及上市公司的經(jīng)營(yíng)、 財(cái)務(wù)或者對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格有重大影響的尚 未在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指定的上市公司信息 披露媒體或網(wǎng)站上正式公開(kāi)的信息。第五條 內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：一公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；二公司的重大

3、投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；三公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生 重要影響；四公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；五公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；六公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；七公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；八持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人， 其持有股份或者 控制公司的情況發(fā)生較大變化；九公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；十涉及公司的重大訴訟， 股東大會(huì)、 董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú) 效；十一公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人 員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；十二公司分配

4、股利或者增資的方案；十三公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；十四公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；十五公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、 出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分 之三十；十六公司的董事、 監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承當(dāng)重大損害賠 償責(zé)任；十七公司收購(gòu)的有關(guān)方案；十八國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他 重要信息。第三章 內(nèi)幕信息知情人的范圍第六條 本制度所指的內(nèi)幕信息知情人， 是指在公司內(nèi)幕信息公開(kāi)前能直接 或者間接獲取內(nèi)幕信息的人員。第七條 內(nèi)幕信息知情人的范圍包括但不限于：一發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；二持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員， 公司的實(shí)際

5、控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；三發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；四由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；五證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、 交易進(jìn)行管理的其他人員；六保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服 務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；七國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他知情人員。第四章 內(nèi)幕信息知情人登記備案管理第八條 在內(nèi)幕信息依法公開(kāi)披露前， 公司應(yīng)當(dāng)按照本制度填寫(xiě)公司內(nèi)幕信 息知情人檔案，及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢(xún)、合同訂立等階段及報(bào)告、傳遞、 編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、地 點(diǎn)、依據(jù)、

6、方式、內(nèi)容等信息。內(nèi)幕信息知情人檔案自記錄含補(bǔ)充完善之日 起至少保存 10 年。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所可查詢(xún)內(nèi)幕信息知情 人檔案。第九條 公司進(jìn)行收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購(gòu)股份 等重大事項(xiàng)， 除按照本制度第八條填寫(xiě)公司內(nèi)幕信息知情人檔案外， 還應(yīng)當(dāng)制作 重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄 以下簡(jiǎn)稱(chēng) “備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過(guò)程中 各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、 參與籌劃決策人員名單、 籌劃決策方式等。 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng) 當(dāng)催促備忘錄涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。 公司進(jìn)行本條所列重大事項(xiàng) 的，應(yīng)當(dāng)在內(nèi)幕信息依法公開(kāi)披露后及時(shí)將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程 備忘錄報(bào)送上海證券

7、交易所。第十條 公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員和公司各部門(mén)、 控股子公司、 公司 等夠?qū)ζ鋵?shí)施重大影響的參股公司及相關(guān)人員都應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作， 及 時(shí)告知公司內(nèi)幕信息知情人情況， 積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人的登記、 報(bào) 備工作。第十一條 公司的股東、 實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、 發(fā)起涉及公司的重大 事項(xiàng)，以及發(fā)生對(duì)公司股價(jià)有重大影響的其他事項(xiàng)時(shí)， 應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)內(nèi)幕信息知情人 的檔案。證券公司、證券效勞機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)接受委托從事證券效勞業(yè) 務(wù)，該受托事項(xiàng)對(duì)公司股價(jià)有重大影響的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)內(nèi)幕信息知情人的檔案。收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方以及涉及公司并對(duì)公司股價(jià)有重大影響事項(xiàng)的其他

8、發(fā)起方，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)內(nèi)幕信息知情人的檔案。上述主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)事項(xiàng)進(jìn)程將內(nèi)幕信息知情人檔案分階段送達(dá)相關(guān)公司， 但 完整的內(nèi)幕信息知情人檔案的送達(dá)時(shí)間不得晚于內(nèi)幕信息公開(kāi)披露的時(shí)間。 內(nèi)幕 信息知情人檔案應(yīng)當(dāng)按照本制度的要求進(jìn)行填寫(xiě)。第十二條 行政管理部門(mén)人員接觸到公司內(nèi)幕信息的， 須按照相關(guān)行政部門(mén) 的要求做好登記工作。公司在披露前按照相關(guān)法律法規(guī)政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門(mén)報(bào) 送信息的， 在報(bào)送部門(mén)、 內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下， 可將其視為同一內(nèi)幕 信息事項(xiàng)， 在同一張表格中登記行政管理部門(mén)的名稱(chēng)， 并持續(xù)登記報(bào)送信息的時(shí) 間。除上述情況外， 內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門(mén)時(shí)， 公司應(yīng)當(dāng)

9、按照一事一 記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門(mén)的名稱(chēng)、 接觸內(nèi)幕信息的原因以及知 悉內(nèi)幕信息的時(shí)間。第十三條 內(nèi)幕信息登記備案流程：一當(dāng)內(nèi)幕信息發(fā)生時(shí)，知曉該信息的知情人需第一時(shí)間告知公司董事會(huì) 秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)及時(shí)告知相關(guān)知情人的各項(xiàng)保密事項(xiàng)和責(zé)任， 并依據(jù)各項(xiàng)法 律法規(guī)制度控制內(nèi)幕信息傳遞和知情范圍。二董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)第一時(shí)間組織相關(guān)內(nèi)幕信息知情人填寫(xiě)?內(nèi)幕信息知情 人檔案?，并及時(shí)對(duì)內(nèi)幕信息進(jìn)行核實(shí)，以確保?內(nèi)幕信息知情人檔案?的真實(shí) 性、準(zhǔn)確性。假設(shè)相關(guān)內(nèi)幕信息涉及到公司收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng) 當(dāng)要求相關(guān)知情人簽署?內(nèi)幕信息保密承諾書(shū)? 。三內(nèi)幕信息知情人檔案經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)

10、核實(shí)無(wú)誤并經(jīng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后，按照 規(guī)定及時(shí)向上海證券交易所進(jìn)行報(bào)備。第五章 內(nèi)幕信息知情人的保密責(zé)任第十四條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取 必要的措施，在內(nèi)幕信息公開(kāi)披露前將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。第十五條 內(nèi)幕信息知情人對(duì)其知曉的內(nèi)幕信息負(fù)有保密責(zé)任，在內(nèi)幕信 息依法披露前，不得擅自以任何形式對(duì)外泄露、報(bào)道、傳送，不得利用內(nèi)幕信息 為本人、親戚或他人謀利。第十六條 內(nèi)幕信息依法披露前，公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求公司向其提供內(nèi)幕信息。第十七條 內(nèi)幕信息知情人再起知曉的內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)公司的 股票，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)公司的股

11、票。第六章 責(zé)任追究第十八條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度泄露內(nèi)幕信息、或利用內(nèi)幕信息進(jìn) 行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，給公司造成嚴(yán)重影響或損失 的，公司將對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究， 并在 2 個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié) 果報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局。第十九條 持有公司百分之五及以上股份的股東、公司控股股東、公司實(shí) 際控制人， 違反本制度擅自泄露信息， 給公司造成損失的， 公司保存追究其責(zé)任 的權(quán)利。第二十條 為公司履行信息披露義務(wù)出具專(zhuān)項(xiàng)文件的保薦人、證券效勞機(jī) 構(gòu)等相關(guān)單位及其人員， 違反本制度擅自泄露信息， 公司視情節(jié)輕重， 可以解除 中介效勞合同， 報(bào)送有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)或管理部門(mén)處理， 給公司造成損失的， 公司保 留追究其責(zé)任的權(quán)