湘桂1標工程風(fēng)險管理實施計劃

1、湘桂鐵路擴能改造工程XG-1標DK152+000DK213+853土建工程隧道工程安全風(fēng)險評估與管理實施計劃中國中鐵編制： 王治成審核： 李傳書批準： 趙建群中鐵五局湘桂鐵路擴改工程標指揮部二一年六月目 錄1 總則12 工程概況13 風(fēng)險評估與風(fēng)險管理體系13.1 組織機構(gòu)13.2 分級管理23.3 成立風(fēng)險評估專家組23.4 委托管理23.5 風(fēng)險評估與管理組織機構(gòu)24 隧道安全風(fēng)險管理目標35 風(fēng)險評估與管理職責35.1 風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組職責35.2 主要管理人員、部門、單位職責46 施工階段風(fēng)險評估與管理56.1 風(fēng)險評估與管理流程56.2 風(fēng)險評估67 風(fēng)險管理制度87.1 分級管理制

2、度87.2 編制風(fēng)險評估報告制度87.3 風(fēng)險培訓(xùn)與告知制度87.4 超前地質(zhì)預(yù)報與監(jiān)控量測制度97.5 風(fēng)險處置制度97.6 監(jiān)督檢查制度107.7 應(yīng)急響應(yīng)與救援制度107.8 風(fēng)險管理考核制度10隧道工程安全風(fēng)險評估與管理實施計劃1 總則1.1開展隧道工程風(fēng)險評估與管理，有利于決策科學(xué)化，提高湘桂鐵路擴能改造工程1標隧道施工的風(fēng)險管理意識和風(fēng)險管理能力，達到控制、降低和規(guī)避風(fēng)險的目的，實現(xiàn)我部承建的湘桂鐵路擴能改造隧道工程施工安全目標。1.2為規(guī)范湘桂鐵路擴能改造工程1標段隧道風(fēng)險評估與管理工作，建立隧道風(fēng)險評估與管理體系，保證安全管理目標的實現(xiàn)，特制訂本辦法。1.3本計劃適用于湘桂鐵路

3、擴能改造工程XG-1標隧道工程的風(fēng)險評估與管理工作，項目部及各隧道隊應(yīng)積極實施風(fēng)險管理，結(jié)合工程實踐，認真總結(jié)和積累資料，優(yōu)化各種風(fēng)險管理方案，對工程實施動態(tài)、有效的風(fēng)險控制和跟蹤處理。2 工程概況湘桂1標線路土建工程DK152+000DK213+853.7全長61.614km；線路經(jīng)由湖南、廣西兩省。隧道6座（共8372m）。陡嶺山隧道（全長3346m）是本標段控制工期的重點隧道工程項目，隧道地質(zhì)條件復(fù)雜，不同程度地存在順層偏壓、淺埋、巖溶、斷層、瓦斯等不良地質(zhì)，施工難度及風(fēng)險較大。隧道地下水主要為松散層中孔隙水、碳酸鹽巖中巖溶水、碎屑巖基巖裂隙水三大類型，其中以巖溶水最發(fā)育。地下水主要受大

4、氣降水補給，與地表水呈互補關(guān)系。開工日期：2009年3月10日；計劃完工日期：2011年3月9日。3 風(fēng)險評估與風(fēng)險管理體系3.1 組織機構(gòu)局指揮部成立隧道工程風(fēng)險評估與管理領(lǐng)導(dǎo)小組。（附表一：風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組 報建指備案）組 長：趙建群副組長：章友恒 唐定國 鄒志勇 李傳書 佘志清 鄧 凌 李傳建組 員：成多智 王治成 李 健 李潤來 王仁金 袁招兵 陽 平 李小群。隧道工程風(fēng)險評估與管理領(lǐng)導(dǎo)小組負責本管段內(nèi)隧道工程施工過程、設(shè)備、危險化學(xué)品等風(fēng)險管理的組織領(lǐng)導(dǎo)工作。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在安質(zhì)部，聯(lián)系人：王治成 電話：。3.2分級管理1、局指揮部重點管理中度、高度、極高度風(fēng)險，項目部全面管理低度

5、、中度、高度、極高度風(fēng)險，作業(yè)隊具體實施的三級管理模式。2、各項目部，隧道隊成立相應(yīng)的隧道風(fēng)險評估與管理領(lǐng)導(dǎo)小組，對所承建的隧道工程組織開展風(fēng)險評估與管理活動，負責施工全過程風(fēng)險管理的實施工作。3.3 成立風(fēng)險評估專家組1、湘桂一標指揮部隧道評估專家組成員：指揮長趙建群，副指揮長唐定國，總工李傳書；副總工兼工程部長成多智，安質(zhì)部長王治成。邀請華鐵監(jiān)理總監(jiān)付開彬，鐵二院湘桂項目部隧道工程師袁文強，湘桂建指隧道工程師袁遠強。（附表二：隧道風(fēng)險評估專家 報建指備案）2、專家組負責對初始風(fēng)險，地質(zhì)因素、設(shè)計因素風(fēng)險進行識別、評估，根據(jù)評估結(jié)論提出處置措施。3、各項目部，隧道架子隊應(yīng)成立相應(yīng)的隧道評估專

6、家組，邀請華鐵監(jiān)理一組周虎及各隧道監(jiān)理工程師。3.4 委托管理隧道超前地質(zhì)預(yù)報，紅外探水委托西北院實施監(jiān)測。3.5風(fēng)險評估與管理組織機構(gòu)圖各一、二、三項目部各作業(yè)班組及重要崗位隧道工程風(fēng)險評估與管理組織機構(gòu)圖一各隧道架子隊指揮長：趙建群隧道工程安全風(fēng)險評估與管理組織機構(gòu)機構(gòu)安全總監(jiān)：唐定國總工程師:李傳書綜合辦公室 王仁金機 電 部 李潤來安質(zhì)環(huán)保部 王治成財 務(wù) 部 袁招兵中心試驗室 李健工程管理部 成多智副指揮:鄒志勇物 資 部 李小群計劃合同部 陽平專家組4 隧道安全風(fēng)險管理目標4.1杜絕生產(chǎn)安全較大及以上事故，遏制一般生產(chǎn)安全事故；4.2杜絕場內(nèi)道路交通較大事故，重大火災(zāi)事故，壓力容器

7、、火工品爆炸事故。5 風(fēng)險評估與管理職責5.1 風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組職責1、制訂本管段內(nèi)隧道工程安全風(fēng)險評估和風(fēng)險管理實施計劃；2、全面組織和協(xié)調(diào)本管段內(nèi)施工期間的風(fēng)險評估與管理工作；3、確定風(fēng)險管理目標，評估策略；提出階段性工作目標、范圍、方法與評估標準；明確相關(guān)人員的職責；4、組織各項目部根據(jù)施工實際情況進行風(fēng)險評估與管理；5、督導(dǎo)各項目部根據(jù)施工現(xiàn)場實際情況實施風(fēng)險動態(tài)管理；6、負責對極高、高度、中度風(fēng)險等級進行審核；7、確定委托相關(guān)專業(yè)機構(gòu)進行風(fēng)險監(jiān)測；8、檢查、監(jiān)督、協(xié)調(diào)、處理風(fēng)險評估與管理工作中的有關(guān)問題。5.2 主要領(lǐng)導(dǎo)、部門及項目部職責1、組長全面負責風(fēng)險評估與管理工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)

8、工作，是風(fēng)險評估與管理的第一責任人。負責提供風(fēng)險管理的種類資源保障。2、副組長、負責風(fēng)險評估與管理的具體組織實施，根據(jù)施工進展情況，組織相關(guān)部門對風(fēng)險進行動態(tài)評估。、組織相關(guān)部門針對高中度風(fēng)險制定相應(yīng)的處理措施。、督促各項目部、隊按照風(fēng)險評估結(jié)果和處置措施組織施工。3、工程管理部職責、前期風(fēng)險評估與管理的歸口部門。負責施工調(diào)查期間對各工程項目的風(fēng)險評估與管理工作，在施工調(diào)查報告中提出本管段內(nèi)的施工風(fēng)險，在施工組織設(shè)計中根據(jù)初步的風(fēng)險結(jié)論提出風(fēng)險管理目標和控制、降低、規(guī)避風(fēng)險的措施。、指導(dǎo)項目部編制隧道風(fēng)險評估與管理報告。、施工中對中度及以上風(fēng)險進行跟蹤管理，定期信息反饋，風(fēng)險變化時及時與業(yè)主、

9、設(shè)計、監(jiān)理等相關(guān)單位溝通。、根據(jù)風(fēng)險監(jiān)測結(jié)果，調(diào)整風(fēng)險處理措施。、參加施工過程的動態(tài)風(fēng)險評估與管理工作。4、安質(zhì)部職責、施工過程風(fēng)險評估與管理的歸口部門。負責督促、檢查項目部，架子隊隊實施風(fēng)險評估與管理工作。、檢查各項目部、作業(yè)隊風(fēng)險處理措施的落實情況。、當處理措施失效配合相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)開展應(yīng)急救援工作。、負責制定本管段內(nèi)工程的風(fēng)險評估與管理實施計劃。、參加施工過程的動態(tài)風(fēng)險評估與管理工作。5、機電部職責、參加施工期間的風(fēng)險評估與管理工作。、對機械設(shè)備、電器設(shè)備的安全防護和機械使用操作等危險源提出處理措施。、對機械設(shè)備、電器設(shè)備和作業(yè)機械使用操作的處理措施落實情況進行監(jiān)督、檢查。6、物資部職責、參加

10、施工期間的風(fēng)險評估與管理工作。、對施工過程使用的危險化學(xué)品提出處理措施，并監(jiān)督、檢查落實情況。、保障供應(yīng)施工過程中風(fēng)險處理和應(yīng)急救援所需的各類物資。7、財務(wù)部職責根據(jù)風(fēng)險評估及處理措施所需費用，及時提供資金保障。8、各項目部職責、根據(jù)設(shè)計方提供的隧道風(fēng)險評估、風(fēng)險處理措施表，施工方法，設(shè)備、材料、環(huán)境、量測及自身施工水平對風(fēng)險進行識別評估。編制隧道風(fēng)險評估報告，報局指、監(jiān)理審批后實施，并報建指備案。、在施工過程中，根據(jù)施工進展情況對安全風(fēng)險進行動態(tài)評估，對中度及以上等級的風(fēng)險給予監(jiān)測。若采用原設(shè)計方案不能有效減低風(fēng)險等級達到設(shè)計要求的水平，及時上報局指，經(jīng)設(shè)計、監(jiān)理、業(yè)主決策后采取相應(yīng)措施。、

11、在施工期間對風(fēng)險實時監(jiān)測，定期信息反饋，風(fēng)險變化時及時報告。6 施工階段風(fēng)險評估與管理6.1風(fēng)險評估與管理流程施工階段風(fēng)險評估與管理流程如下圖所示： 施工階段開始核查施工圖階段所做的全部風(fēng)險評估結(jié)果和相關(guān)數(shù)據(jù)資料，以及招投標和合同中反饋的信息結(jié)合自身施工水平和現(xiàn)場情況對風(fēng)險進行識別和管理對風(fēng)險進行評估制定風(fēng)險管理計劃，包括預(yù)設(shè)的應(yīng)對措施和殘留風(fēng)險的處理措施全過程對殘余風(fēng)險進行風(fēng)險監(jiān)控工程部、安質(zhì)部定期檢查施工中實際地質(zhì)情況和其它風(fēng)險檢查結(jié)果是否滿足要求改變預(yù)設(shè)的風(fēng)險應(yīng)對措施、施工方法和步驟，選擇更優(yōu)化的施工方法和管理措施實施變更后的施工方案和管理措施不滿足滿足直至整個工程完工施工階段風(fēng)險評估與

12、管理流程圖二6.2 風(fēng)險評估6.2.1 資料收集1、進場后由工程部及時組織人員進行現(xiàn)場調(diào)查，對施工圖審核和現(xiàn)場核對，收集各個隧道水文地質(zhì)和環(huán)境資料。掌握本管段內(nèi)工程施工基本風(fēng)險的構(gòu)成，導(dǎo)致高中度風(fēng)險及其相關(guān)資料。機電部對施工設(shè)備進行安全性、可靠性評估。物資部對施工所用的化學(xué)危險品進行安全性、可靠性評估。2、安質(zhì)部收集以往我國隧道工程，施工設(shè)備材料在施工中的質(zhì)量安全事故和影響環(huán)境事故的資料；了解各項事故的形成因素及其產(chǎn)生的后果（損失值）狀況；作為分析的依據(jù)。3、索取安全管理的相關(guān)法律、法規(guī)，作為評價的依據(jù)。4、在施工過程中，安質(zhì)部應(yīng)及時了解現(xiàn)場情況，收集現(xiàn)場相關(guān)資料。6.2.2 確定風(fēng)險評估對象

13、對實現(xiàn)產(chǎn)品全過程的所有活動（即建造隧道施工全過程的所有活動），按影響安全因素的“人、機、環(huán)、料、法、測”6個方面進行評估。6.2.3 風(fēng)險識別、分析1、施工圖核查，根據(jù)設(shè)計方提供的隧道風(fēng)險評估、風(fēng)險處理措施表進行核查，將設(shè)計方設(shè)計階段已確認的高度、中度風(fēng)險納入風(fēng)險清單表（暫規(guī)表A-1）。2、根據(jù)施工方法，設(shè)備、材料、環(huán)境、量測及自身施工水平對風(fēng)險進行識別（應(yīng)用暫規(guī), 4.6.4, 4.6.7, 4.6.8風(fēng)險因素核對表），確認存在的風(fēng)險因素納入風(fēng)險清單表（暫規(guī)表A-1）。6.2.4 風(fēng)險評價應(yīng)用事故發(fā)生概率等級標準（暫規(guī)表），人員傷亡等級標準（暫規(guī)表4.2.4-2），對風(fēng)險清單表（暫規(guī)表A-1

14、）中的各項目進行評價，根據(jù)風(fēng)險等級標準（暫規(guī)表4.2.5）確認初始極高、高度、中度風(fēng)險，列入風(fēng)險登記表（暫規(guī)表A-8）。6.2.5 風(fēng)險處置對已確認的初始極高、高度、中度風(fēng)險，分專業(yè)研究降低初始風(fēng)險的處理措施和對策；對殘余風(fēng)險確認等級，制定處理措施，明確風(fēng)險處理責任人，列入風(fēng)險登記表（暫規(guī)表A-8）。6.2.6 動態(tài)風(fēng)險評估與處置1、當施工方法、設(shè)備、材料改變，應(yīng)對相應(yīng)的風(fēng)險進行重新評估。2、當監(jiān)控量測發(fā)現(xiàn)突變時，應(yīng)對相應(yīng)的風(fēng)險進行重新評估。3、當揭示的地質(zhì)與設(shè)計不符時，屬地質(zhì)因素和設(shè)計因素引起風(fēng)險變化，應(yīng)邀請專家組對風(fēng)險重新評估，確認風(fēng)險等級，制定降低風(fēng)險的措施。（附表三：隧道風(fēng)險動態(tài)登記表

15、 報表）4、每月25日前上報監(jiān)控量測報表。6.2.7 極高、高度、中度風(fēng)險發(fā)布將已確認的極高、高度、中度風(fēng)險發(fā)布于適宜場所。具體形式：一是形成文件發(fā)至內(nèi)部及外部相關(guān)單位（監(jiān)理、設(shè)計、建指）；二是對相關(guān)人進行風(fēng)險交底（應(yīng)交至作業(yè)人員）；三是公布于施工現(xiàn)場。（隧道高度、中度風(fēng)險清單及處理措施 現(xiàn)場告知牌一）7 風(fēng)險管理制度7.1分級管理制度1、分局指揮部，項目部，架子隊三級管理。2、局指揮部對極高、高度、中度風(fēng)險實施監(jiān)督檢查，參加新增或發(fā)生變化的風(fēng)險進行現(xiàn)場核查、評估。3、項目部對極高、高度、中度、低度風(fēng)險實施全面監(jiān)督檢查，對新增或發(fā)生變化的風(fēng)險源進行現(xiàn)場核查、評估。4、架子隊按風(fēng)險評估與管理計劃

16、和風(fēng)險評估報告具體實施操作，參與新增或發(fā)生變化的風(fēng)險進行現(xiàn)場核查、評估。7.2編制風(fēng)險評估報告制度1、凡隧道工程均編制隧道風(fēng)險評估報。風(fēng)險評估報由各項目部組織編制，經(jīng)項目總工審核，項目經(jīng)理批準后報局指審核。2、經(jīng)局指審核后報監(jiān)理單位審核，報建指備案。7.3風(fēng)險培訓(xùn)與告知制度培訓(xùn)1、培訓(xùn)對象：負有安全生產(chǎn)管理職責的各級管理人員；工程技術(shù)人員；作業(yè)人員。2、培訓(xùn)內(nèi)容：管理人員，工程技術(shù)人員的培訓(xùn)內(nèi)容是鐵路隧道風(fēng)險評估與管理暫行規(guī)定（鐵建設(shè)2007200號）、隧道工程安全風(fēng)險評估與管理實施計劃、隧道風(fēng)險評估報告。作業(yè)人員的培訓(xùn)內(nèi)容是已確認的高度、中度風(fēng)險，處置措施，注意事項等。3、培訓(xùn)組織：架子隊管

17、理和技術(shù)人員對作業(yè)人員進行培訓(xùn)；項目部總工、安質(zhì)部長對架子隊管理及技術(shù)人員培訓(xùn)；培訓(xùn)后應(yīng)進行考核，不合格者不得上崗。4、高度、中度風(fēng)險告知：項目部安質(zhì)部負責將已確認的高度、中度風(fēng)險、處置措施、動態(tài)風(fēng)險及管理責任人制作告知牌，掛于施工現(xiàn)場適宜地點。（隧道高度、中度風(fēng)險清單及處理措施 現(xiàn)場告知牌一）5、每日危險源及措施告知：架子隊安全員根據(jù)施工進度、地質(zhì)、環(huán)境、設(shè)備、材料、量測等變化，識別當日主要風(fēng)險，制定措施寫于告知牌內(nèi)，進洞作業(yè)人員進洞前應(yīng)認真閱讀并簽名。（隧道今日主要風(fēng)險及處理措施 現(xiàn)場告知牌二）6、危險崗位書面告知：架子隊安全員以書面形式針對性地向危險崗位作業(yè)人員進行書面交底，并雙方簽字，

18、交底內(nèi)容為危險崗位的重大危險源及其危害，危險崗位安全技術(shù)操作規(guī)程；告知危險崗位的正確操作程序、要求、注意事項、緊急情況下的應(yīng)急措施，以及違章操作的危害。7.4 超前地質(zhì)預(yù)報及監(jiān)控量測管理制度1、及時索取超前地質(zhì)預(yù)報、紅外探水、超前探孔結(jié)論，根據(jù)結(jié)論作出是否重新評估的決定，是，按風(fēng)險評估與管理計劃執(zhí)行。2、根據(jù)監(jiān)控量測分析結(jié)論，作出是否重新評估的決定，是，按風(fēng)險評估與管理計劃執(zhí)行。7.5風(fēng)險處置制度1、根據(jù)風(fēng)險評估報告對各類風(fēng)險制定降低風(fēng)險的措施，并實施。2、根據(jù)過程風(fēng)險監(jiān)測，對新增的風(fēng)險進行評估、確認，制定降低風(fēng)險的措施，并實施。7.6監(jiān)督檢查制度1、各級負有安全生產(chǎn)管理職責的人員定期或不定期地對風(fēng)險處理措施執(zhí)行情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。2、指揮部每月至少一次，項目部每月至少二次，作業(yè)隊每日至少一次。檢查中要求積極發(fā)現(xiàn)問題，分析問題，處