中國結算深圳分公司權益分派及配股登記業(yè)務表格(2013年版_第1頁
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文檔簡介

1、中國結算深圳分公司權益分派及配股登記業(yè)務表格(2013年版)目 錄附件1上市公司承諾2附件2權益分派申請表 3附件3權益分派實施公告4附件4關于權益分派退款賬戶的通知6附件5配股發(fā)行失敗應退利息支付承諾函7附件6配股網(wǎng)上認購資金劃款申請8附件7配股網(wǎng)下認購股份登記申請表9附件8封閉式基金現(xiàn)金紅利分派申請表10附件9開放式基金現(xiàn)金紅利分派申請表11附件10創(chuàng)新型封閉式基金場內份額現(xiàn)金紅利分派申請表12附件11企業(yè)債券派息(兌付)申請表13附件12公司(私募)債券派息(兌付)申請表14附件1 上市公司承諾上市公司承諾中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司:我公司即將進行( 年度)的權益分派,在實施

2、過程中,將由我公司直接向部分股東派發(fā)現(xiàn)金紅利( )元,現(xiàn)就有關自派事項承諾如下:1、已征得所有自派股東關于由我公司直接為其派發(fā)現(xiàn)金紅利的書面同意,且股東均保證在權益分派申請日至R日期間(R為股權登記日),不減少證券賬戶內股份。2、在權益分派業(yè)務申請期間(申請日至R日),如因自派股東證券賬戶內股份減少(原因可能是賣出股份、融資融券交易、資管賬戶股份劃轉、約定式購回、買斷式回購等)或權益分派業(yè)務與解除限售業(yè)務同時申請發(fā)生沖突而導致委托中國結算深圳分公司代派的現(xiàn)金紅利不足的,一切法律責任與后果由我公司自行承擔。 特此承諾。 上市公司全稱(公章): 法定代表人(或授權代表)簽名:年 月 日風險揭示:上

3、市公司向部分股東自派現(xiàn)金紅利,股東必須保證在上市公司申請權益分派之日至R日期間,自派股東證券賬戶內的股份不減少,否則可能發(fā)生由中國結算代派的現(xiàn)金紅利不足現(xiàn)象,引發(fā)的嚴重后果是:1、R+1日上市公司股票停牌2、刊登現(xiàn)金紅利延遲到賬公告。引發(fā)嚴重后果的理由:自申請權益分派之日起至R日大概一周多的時間,自派股東證券賬戶內股份如發(fā)生賣出,或融資融券交易,或資產劃轉、或約定式購回、或買斷式回購等,均會導致自派股東賬戶內的股份減少,股份減少對應的自派現(xiàn)金紅利自然減少,而相應的由中國結算代派的現(xiàn)金紅利必然增加。根據(jù)證券登記規(guī)則規(guī)定,中國結算不墊資為股東代派現(xiàn)金紅利,因此,當權益分派業(yè)務發(fā)生由中國結算代派資金

4、不足情況,上市公司須采取刊登資金延遲到賬公告,以及股票停牌等措施。建議: 1、為防止自派股東賣出股份等行為而導致的代派現(xiàn)金紅利不足,建議上市公司多向本公司預付款,如未發(fā)生上述現(xiàn)象,預付款將返還公司。2、自派現(xiàn)金紅利有巨大風險隱患,請上市公司盡量委托中國結算代派。代派手續(xù)費為代派金額的3。3、自派股東必須保證在權益分派期間不減少證券賬戶內股份,否則公司將于R1日停牌且發(fā)布公告,其后果損害上市公司形象,造成市場不良影響。附件2權益分派申請表 權益分派申請表中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司:我公司發(fā)行的證券(證券簡稱 ,證券代碼 ) 年度第 次權益分派方案已獲股東大會審議通過,現(xiàn)申請委托貴公司

5、代理派發(fā),初步設定權益登記日為 年 月 日,本次所送(轉)股派發(fā)日為 年 月 日,現(xiàn)金紅利派發(fā)日為 年 月 日。本次權益分派方案如下:上市公司全稱證券簡稱證券代碼權益分派方案每10股 轉增 股 送股 股 派現(xiàn)金 元(稅前)股息紅利差別化扣稅情況其中,A股合格境外機構投資者(QFII、RQFII)、B股非居民企業(yè)投資者以及持有股改限售股、首發(fā)限售股的個人、證券投資基金扣稅后每10股派現(xiàn)金 元(其中,紅股按面值計算,現(xiàn)金紅利按派息金額計算,稅率按10%計征);持有A股非股改、非首發(fā)限售股及無限售流通股的個人、證券投資基金和持有B股無限售股份的境內(外)個人扣稅后先按每10股派現(xiàn)金 元(其中,紅股按

6、面值計算,現(xiàn)金紅利按派息金額計算,先在股權登記日以稅率5%計征),股權登記日后根據(jù)投資者減持股票情況,再按實際持股期限補繳稅款。持股1個月(含1個月)以內,每10股補繳稅款 元(實際應補繳稅率15%);持股1個月以上至1年(含1年)的,每10股補繳稅款 元,(實際應補繳稅率5%);持股超過1年的,不需補繳稅款(精度為小數(shù)點后6位)現(xiàn)金紅利自派選擇(按股份性質或按股東代碼選擇)按股份性質高管鎖定股份(04)自派 代派有限售條件流通股(01、02、03、05、06)自派 代派按股東賬戶選擇自派自派股東賬戶及名稱:申請人聲明:我公司保證向貴公司提供的書面資料的真實、準確、完整與合法。因提供資料有誤或

7、由于我公司的原因導致本次委托權益派發(fā)無法實施而引起的一切法律責任,均由我公司承擔。經(jīng)辦人(簽字):電話: 傳真:手機: 申請人名稱及公章 年 月 日 以下由中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司填寫:審核結果: 經(jīng)審核,同意貴公司權益分派申請。經(jīng)辦人: 蓋章:附件3權益分派實施公告 _公司_年度權益分派實施公告 _公司,_年度權益分派方案已獲 年 月 日召開的_股東大會審議通過,現(xiàn)將權益分派事宜公告如下:一、 權益分派方案本公司 年年度權益分派方案為:以公司現(xiàn)有總股本 股為基數(shù),向全體股東每10股送紅股 股,派 元人民幣現(xiàn)金(含稅。扣稅后,QFII、RQFII以及持有股改限售股、首發(fā)限售股的個

8、人和證券投資基金每10股派 元;持有非股改、非首發(fā)限售股及無限售流通股的個人、證券投資基金股息紅利稅實行差別化稅率征收,先按每10股 元,權益登記日后根據(jù)投資者減持股票情況,再按實際持股期限補繳稅款;對于QFII、RQFII外的其他非居民企業(yè),本公司未代扣代繳所得稅,由納稅人在所得發(fā)生地繳納);同時,以資本公積金向全體股東每10股轉增 股?!咀ⅲ焊鶕?jù)先進先出的原則,以投資者證券賬戶為單位計算持股期限,持股1個月(含1個月)以內,每10股補繳稅款X.XXXXXX元;持股1個月以上至1年(含1年)的,每10股補繳稅款X.XXXXXX元;持股超過1年的,不需補繳稅款?!糠旨t前本公司總股本 股,分紅后

9、總股本增至 股。二、 權益登記日與除權除息日本次權益分派權益登記日為: 年 月 日,除權除息日為: 年 月 日。三、 權益分派對象本次分派對象為:截止 年 月 日下午深圳證券交易所收市后,在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司(以下簡稱“中國結算深圳分公司”)登記在冊的本公司全體股東。四、 權益分派方法 1、本次所送(轉)股于 年 月 日直接記入股東證券賬戶。2、本公司此次委托中國結算深圳分公司代派的股息將于 年 月 日通過股東托管證券公司(或其他托管機構)直接劃入其資金賬戶。3、以下股份的股息由本公司自行派發(fā):(如無按股份性質自派則不需要該項內容)以下股東的股息由本公司自行派發(fā):(如無按股

10、東自派則不需要該項內容)序號股東賬號股東名稱12五、本次所送(轉)的無限售條件流通股的起始交易日為 年 月 日。六、股份變動情況表。七、本次實施送(轉)股后,按新股本 股攤薄計算, 年度,每股凈收益為 元。八、咨詢機構:咨詢地址: 咨詢聯(lián)系人: 咨詢電話: 傳真電話: 股份有限公司年 月 日11附件4關于權益分派退款賬戶的通知關于權益分派退款賬戶的通知中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司:請將 (證券簡稱) (證券代碼) 年度第 次權益分派余款劃入我公司以下銀行賬戶:賬戶名稱:賬戶號碼:開戶行名稱: 省 市 股份有限公司(蓋章) 年 月 日附件5配股發(fā)行失敗應退利息支付承諾函配股發(fā)行失敗應退

11、利息支付承諾函中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司:對于本次由我公司承銷的 配股(代碼: ),我公司承諾:若最終確認發(fā)行失敗,退還投資者的認購資金利息(按一般企業(yè)活期存款利率計算),從我公司自有結算備付金賬戶B001 劃撥。我公司保證該結算備付金賬戶有足額資金用于該筆退款的支付,若因賬戶資金不足導致退款日延后,相關責任由我公司承擔。特此承諾。 保薦人: 法人公章: 法定代表人(或授權代表)簽名:年 月 日附件6配股網(wǎng)上認購資金劃款申請配股網(wǎng)上認購資金劃款申請主承銷商主承銷商聯(lián)系人聯(lián)系電話配股權證簡稱配股權證代碼配股認購價格(元)股權登記日(R日) 配股繳款起止日 認購款劃付日期(R+7日)

12、主承銷商自營結算備付金賬號主承銷商確認:法人公章法定代表人(或授權代表)發(fā)行人確認:法人公章法定代表人(或授權代表)備 注驗資會計師事務所附件7配股網(wǎng)下認購股份登記申請表配股網(wǎng)下認購股份登記申請表中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司: 我公司 年度配股方案為每10股配 股,本次配股網(wǎng)下認購情況如下,請予以登記。 證券簡稱 證券代碼 權證簡稱 權證代碼 序號股東代碼股東名稱認購數(shù)量(股)托管單元代碼股份性質認購數(shù)量合計(股) 經(jīng)辦人:聯(lián)系電話: 股份有限公司(公章) 年 月 日附件8封閉式基金現(xiàn)金紅利分派申請表封閉式基金現(xiàn)金紅利分派申請表中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司:為及時回報基金持

13、有人,本公司確定了 基金 年度第 次權益分派方案,現(xiàn)申請委托貴公司代理派發(fā)。本公司擬定權益登記日為 年 月 日,具體權益分派方案如下:基金全稱證券簡稱證券代碼權益分派方案每10份派 元代派或自派流通份額 代派 發(fā)起人持有的份額 自派申請人聲明:我公司保證向貴公司提供的書面資料的真實、準確、完整與合法。因提供資料有誤或由于我公司的原因導致本次委托權益派發(fā)無法實施而引起的一切法律責任,均由我公司承擔。經(jīng)辦人(簽字):電話: 傳真:手機: 申請人名稱及公章 年 月 日 以下由中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司填寫:審核結果: 經(jīng)審核,同意貴公司現(xiàn)金紅利分派申請。 經(jīng)辦人: 蓋章:附件9開放式基金

14、現(xiàn)金紅利分派申請表開放式基金現(xiàn)金紅利分派申請表 中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司:根據(jù) 證券投資基金合同的有關規(guī)定,經(jīng)我公司計算并由基金托管人復核,特委托貴公司代理基金現(xiàn)金紅利分派事宜,現(xiàn)將有關事項申報如下: 單位:元基金管理人全稱基金托管人全稱基金全稱基金簡稱基金代碼分紅年份本年分紅第次公告日年 月 日權益登記日 年 月 日場內除權日年 月 日場內紅利發(fā)放日 年 月 日分紅單位份每單位紅利額(稅前)每單位紅利額(稅后)申請人聲明:我公司保證向貴公司提供的書面資料的真實、準確、完整與合法。因提供資料有誤或由于我公司的原因導致本次委托權益派發(fā)無法實施而引起一切法律責任,均由我公司承擔。申請

15、人聲明:我公司保證向貴公司提供的書面資料的真實、準確、完整與合法。因提供資料有誤或由于我公司的原因導致本次委托權益派發(fā)無法實施而引起的一切法律責任,均由我公司承擔。經(jīng)辦人(簽字):電話: 傳真:手機: 申請人名稱及公章 年 月 日 以下由中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司填寫:審核結果: 經(jīng)審核,同意貴公司現(xiàn)金紅利分派申請。 經(jīng)辦人: 蓋章:附件10創(chuàng)新型封閉式基金場內份額現(xiàn)金紅利分派申請表創(chuàng)新型封閉式基金場內份額現(xiàn)金紅利分派申請表中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司:根據(jù) 證券投資基金合同的有關規(guī)定,經(jīng)我公司計算并由基金托管人復核,特委托貴公司代理基金現(xiàn)金紅利分派事宜,現(xiàn)將有關事項申報

16、如下: 單位:元基金管理人全稱基金托管人全稱基金全稱基金簡稱基金代碼分紅年份本年分紅第次公告日年 月 日權益登記日 年 月 日場內除權日年 月 日場內紅利發(fā)放日年 月 日分紅單位份每單位紅利額(稅前)每單位紅利額(稅后)申請人聲明:我公司保證向貴公司提供的書面資料的真實、準確、完整與合法。因提供資料有誤或由于我公司的原因導致本次委托權益派發(fā)無法實施而引起一切法律責任,均由我公司承擔。申請人聲明:我公司保證向貴公司提供的書面資料的真實、準確、完整與合法。因提供資料有誤或由于我公司的原因導致本次委托權益派發(fā)無法實施而引起的一切法律責任,均由我公司承擔。經(jīng)辦人(簽字):電話: 傳真:手機: 申請人名

17、稱及公章 年 月 日 以下由中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司填寫:審核結果: 經(jīng)審核,同意貴公司現(xiàn)金紅利分派申請。 經(jīng)辦人: 蓋章附件11企業(yè)債券派息(兌付)申請表企業(yè)債券派息(兌付)申請表中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司:我公司特委托貴公司按派息(兌付)登記日登記在冊的證券數(shù)量全權代理我公司發(fā)放以下債券 年度第 次的派息(兌付)款,現(xiàn)就本次派息(兌付)方案確認如下:發(fā)行人全稱證券全稱證券簡稱證券代碼證券種類委托中國結算深圳分公司代派利息信息每10張派息(兌付) 元(稅前)個人(證券投資基金):每10張派息(兌付) 元(稅前)QFII(RQFII):每10張派息(兌付) 元(稅后)

18、代發(fā)證券數(shù)量(張)本息兌付登記日派息(兌付)日備 注本期債券利息個人所得稅統(tǒng)一由各付息網(wǎng)點在向持有債券的個人支付利息時代扣代繳。征稅稅率為利息額的20%。本期債券非居民企業(yè)(QFII,RQFII)債券持有人取得的本期債券利息應繳納10%非居民企業(yè)所得稅,由本公司負責代扣代繳。申請人聲明:我公司保證向貴公司提供的書面資料的真實、準確、完整與合法。因提供資料有誤或由于我公司的原因導致本次委托發(fā)放債券派息(兌付)款無法實施而引起的一切法律責任,均由我公司承擔。經(jīng)辦人(簽字):電話: 傳真:手機: 申請人名稱及公章 年 月 日 以下由中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司填寫:審核結果: 經(jīng)審核,同意發(fā)行人派息、兌付申請。 經(jīng)辦人: 蓋章:附件12公司(私募)債券派息(兌付)申請表公司(私募)債券派息(兌付)申請表 中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司: 我公司特委托貴公司按派息(兌付)登記日登記在冊的證券數(shù)量全權代理我公司發(fā)放以下債券 年度第 次的派息(兌付)款,現(xiàn)就本次派息(兌付)方案確認如下: 發(fā)行人全稱證券全稱證券簡稱證券代碼證券種類派息方案每10張派息(兌付) 元(稅前)個人、證券投資基金 每10張派息(兌付)

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