食品安全管理體系審核要點(diǎn)提示

1、食品安全管理體系審核要點(diǎn)提示食品安全小組 :5.3 食品安全管理體系策劃1. 食品安全小組是如何對(duì)食品安全管理體系進(jìn)行策劃的?5.6 溝通5.6.1 外部溝通1. 公司如何與原材料供應(yīng)商、產(chǎn)品經(jīng)銷(xiāo)商和消費(fèi)者進(jìn)行溝通,主要溝通哪些內(nèi)容？2. 是否指定了進(jìn)行食品安全信息的外部溝通人員?其職責(zé)和權(quán)限是否明確 ?3. 顧客對(duì)本公司食品安全有哪些要求?政府監(jiān)管部門(mén)對(duì)本公司產(chǎn)品安全有哪些要求?5.6.2 內(nèi)部溝通1. 公司如何進(jìn)行食品安全信息的內(nèi)部溝通?有哪些具體安排 ?通常溝通哪些內(nèi)容 ?2. 食品安全小組是如何利用這些信息的?3. 這些信息是否作為管理評(píng)審的輸入?5.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1. 公司識(shí)別了

2、哪些緊急狀況 ?針對(duì)這些狀況是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序?2 對(duì)這些程序是否進(jìn)行了演習(xí) ? 對(duì)演習(xí)是否進(jìn)行了總結(jié)分析 ?7.1 總則1. 公司對(duì)實(shí)現(xiàn)安全產(chǎn)品所須的過(guò)程是否進(jìn)行了策劃?這些策劃是否包括前提方案、操作性前提方案和HACCP 計(jì)劃？2. 公司是否按這些策劃的活動(dòng)及其變更實(shí)施和運(yùn)行？效果如何？7.2 前提方案1. 組織是否已建立了前提方案 ?查看前提方案是否包括了標(biāo)準(zhǔn)中要求考慮的11項(xiàng)信息 ?2. 前提方案是否已獲得食品安全小組的批準(zhǔn)?3. 組織在制定前提方案時(shí)識(shí)別了哪些相關(guān)的法律法規(guī)要求?是否將這些要求應(yīng)用于組織的前提方案?4. 前提方案中是否規(guī)定了如何管理前提方案中包括的活動(dòng)?5.

3、 對(duì)前提方案的驗(yàn)證是否進(jìn)行了策劃?是否實(shí)施了驗(yàn)證 ?7.3 實(shí)施危害分析的預(yù)備步驟1. 查看食品安全小組名單 ,確認(rèn)是否有多學(xué)科 （生產(chǎn)、檢驗(yàn)、技術(shù)、機(jī)械、采購(gòu)、銷(xiāo)售、人事等） 的人員組成 ?他們是否具有建立和實(shí)施食品安全管理體系所須的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)?抽查部分人員查看是否保留了有關(guān)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的記錄?2. 對(duì)原料、輔料和與產(chǎn)品接觸的材料是否進(jìn)行了描述?描述的內(nèi)容是否包括標(biāo)準(zhǔn)要求的八個(gè)方面？3. 是否識(shí)別了與這些原料、輔料和與產(chǎn)品接觸的材料有關(guān)的法律法規(guī)要求？4. 對(duì)上述描述如何進(jìn)行更新 ?查看更新情況 .5. 對(duì)終產(chǎn)品特性是否在文件中進(jìn)行了描述?描述的內(nèi)容是否包括標(biāo)準(zhǔn)要求的7個(gè)方面 ?6. 是否確定

4、了與終產(chǎn)品有關(guān)的食品安全法律法規(guī)的要求?7. 在什么情況下對(duì)上述描述要進(jìn)行更新 ?8. 是否將終產(chǎn)品的預(yù)期用途和合理的預(yù)期處理，以及非預(yù)期但可能發(fā)生的錯(cuò)誤處置和誤用在文件中予以描述10. 是否規(guī)定了該產(chǎn)品適宜的消費(fèi)人群及易感人群?11. 是否繪制了流程圖 ?查看流程圖清晰、準(zhǔn)確和足夠詳盡？是否包括標(biāo)準(zhǔn)要求的5 個(gè)方面？12. 食品安全小組何時(shí)在現(xiàn)場(chǎng)對(duì)流程圖的準(zhǔn)確性進(jìn)行了核對(duì)?13. 對(duì)現(xiàn)有的控制措施和過(guò)程參數(shù)是否進(jìn)行了描述?其詳略程度是否足以實(shí)施危害分析?14. 對(duì)可能影響控制措施的選擇及其嚴(yán)格程度的外部要求是否進(jìn)行了描述?在什么情況下要對(duì)描述進(jìn)行更新7.4 危害分析1. 查看危害分析工作單

5、,確認(rèn)對(duì)所有合理預(yù)期發(fā)生的食品安全危害是否進(jìn)行了識(shí)別?識(shí)別是否合理充分 ?2. 針對(duì)識(shí)別的每一危害是否確定了該危害在終產(chǎn)品中的可接受水平?在確定可接受水平時(shí)是否考慮了已發(fā)布的 法律法規(guī)要求 ?是否記錄了確定的依據(jù) ?3. 對(duì)已識(shí)別出的食品安全危害是否進(jìn)行了危害評(píng)估?評(píng)估時(shí)是否考慮食品安全危害造成不良健康后果的嚴(yán)重性及其發(fā)生的可能性 ?是否描述了評(píng)估的方法 ?4. 如何選擇適宜的控制措施組合 ?是否在文件中描述了所使用的分類(lèi)方法學(xué)和參數(shù)?5. 查看評(píng)估的結(jié)果是否合理 ?7.5 操作性前提方案的建立 查看操作性前提方案是否包括標(biāo)準(zhǔn)要求的6 項(xiàng)內(nèi)容 （確定的危害、控制措施、監(jiān)視程序、方案失控時(shí)應(yīng)采取

6、的糾正和糾正措施、職責(zé)權(quán)限以及監(jiān)視的記錄要求）?查看每個(gè)方案是否充分可行？該方案是否針對(duì)危害分析已確定的危害 ?7.6HACCP 計(jì)劃的建立1. 查看 HACCP 計(jì)劃是否包括標(biāo)準(zhǔn)要求的 7 項(xiàng)內(nèi)容 （確定的危害、控制措施、關(guān)鍵限值、監(jiān)視程序、關(guān)鍵限 值超出時(shí)應(yīng)采取的糾正和糾正措施、職責(zé)權(quán)限以及監(jiān)視的記錄要求 ）?HACCP 計(jì)劃是否充分可行？ HACCP 計(jì) 劃是否針對(duì)危害分析已確定的危害 ?2. 查看每一個(gè) CCP 點(diǎn)的 HACCP 計(jì)劃，確認(rèn)關(guān)鍵限值是否可測(cè)量？是否直觀、快速、有效？是否將關(guān)鍵限值 選定的理由和依據(jù)形成文件？若將主觀信息作為關(guān)鍵限值是否有指導(dǎo)書(shū)、規(guī)范和教育及培訓(xùn)培訓(xùn)的支持

7、？3. 查看每一個(gè) CCP 點(diǎn)的 HACCP 計(jì)劃，確認(rèn)關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)視系統(tǒng)是否包括監(jiān)視的對(duì)象、方法、頻次、與監(jiān) 視和評(píng)價(jià)監(jiān)視結(jié)果有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限以及記錄的要求？確認(rèn)監(jiān)視的方法和頻次是否能夠及時(shí)識(shí)別關(guān)鍵限值超 出？3. 查看每一個(gè) CCP 點(diǎn)的 HACCP 計(jì)劃，確認(rèn)計(jì)劃中規(guī)定的關(guān)鍵限值超出時(shí)所應(yīng)采取的糾正和糾正措施是否合 理有效 ?7.7 預(yù)備信息的更新、描述前提方案和 HACCP 計(jì)劃的文件的更新1. 在什么情況下應(yīng)對(duì)制定的操作性前提方案和HACCP 計(jì)劃進(jìn)行更新 ?2. 通常應(yīng)更新哪些信息 ?3. 必要時(shí)應(yīng)修改哪些文件 ?7.8 驗(yàn)證策劃1. 食品安全小組對(duì)驗(yàn)證活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃?策劃的

8、結(jié)果是什么 （一般以文件形式 ）?2. 查看驗(yàn)證策劃活動(dòng)的結(jié)果 （文件 ）確認(rèn)內(nèi)容是否規(guī)定了驗(yàn)證活動(dòng)的目的、方法、頻次和職責(zé)？3. 查看驗(yàn)證策劃活動(dòng)的結(jié)果 （文件 ）確認(rèn)是否對(duì)前提方案、危害分析、 HACCP 計(jì)劃、操作性前提方案、危害的可 接受水平以及其他程序的實(shí)施的驗(yàn)證活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)定？8.1 總則1. 食品安全小組對(duì)食品安全管理體系的確認(rèn)、驗(yàn)證和改進(jìn)活動(dòng)進(jìn)行了哪些策劃？2. 是否實(shí)施了驗(yàn)證和改進(jìn)活動(dòng) ?8.2 控制措施組合的確認(rèn)1. 在什么情況下食品安全小組要對(duì)控制措施組合進(jìn)行確認(rèn) ?2. 查看食品安全管理體系確認(rèn)記錄了解確認(rèn)是否是在HACCP 計(jì)劃和操作性前提方案中的控制措施實(shí)施之前以及

9、變更以后進(jìn)行？查看控制措施組合的確認(rèn)結(jié)果是否有效 ?3. 了解當(dāng)確認(rèn)結(jié)果表明不能滿(mǎn)足一個(gè)或兩個(gè)以上要素時(shí),對(duì)控制措施組合是否進(jìn)行了修改和重新評(píng)估 ?8.4.2 單項(xiàng)驗(yàn)證結(jié)果的評(píng)價(jià)1. 食品安全小組是否對(duì)驗(yàn)證的每個(gè)結(jié)果進(jìn)行了系統(tǒng)的評(píng)價(jià) ?并查看評(píng)價(jià)的結(jié)果確認(rèn)評(píng)價(jià)的方法、 時(shí)間間隔是否適 宜？2. 當(dāng)驗(yàn)證證實(shí)不符合策劃的安排時(shí)是否采取了適當(dāng)措施?8.4.3 驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果的分析1. 食品安全小組是否對(duì)驗(yàn)證活動(dòng)的結(jié)果進(jìn)行了分析?2. 查看分析的結(jié)果和記錄是否包括標(biāo)準(zhǔn)要求的5 項(xiàng)內(nèi)容 ?3. 分析的結(jié)果是否已作為管理評(píng)審及食品安全管理體系更新的輸入?品控部 :5.6 溝通1. 品控部在食品安全管理體系的

10、內(nèi)、外部溝通的職責(zé)是什么？你們是如何開(kāi)展溝通的？2. 是否知道向公司指定的哪些人員匯報(bào)與食品安全管理體系有關(guān)的問(wèn)題？7.2 前提方案1. 詢(xún)問(wèn)品控部是否持有前提方案？2. 品控部對(duì)廠區(qū)、車(chē)間環(huán)境衛(wèi)生、生產(chǎn)人員的個(gè)人衛(wèi)生、設(shè)備器具衛(wèi)生、蟲(chóng)鼠害防治情況、有毒有害化學(xué)品管 理、交叉污染預(yù)防情況、消毒水的余氯、衛(wèi)生間衛(wèi)生、更衣室衛(wèi)生、廢棄物的管理等是否進(jìn)行了例行的監(jiān)督檢 查？多長(zhǎng)時(shí)間檢查一次？查看檢查記錄？確認(rèn)對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否進(jìn)行了整改？3. 查看品控部與食品接觸面的清洗消毒效果驗(yàn)證記錄（包裝間環(huán)境采樣，設(shè)備、器具、包裝間人員的工作服、 手等的涂抹試驗(yàn)） ,確認(rèn)是否按照規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行采樣和分

11、析? 對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否進(jìn)行了整改？4. 是否按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)車(chē)間水龍頭出水口進(jìn)行水質(zhì)檢測(cè),抽查水龍頭出口水質(zhì)余氯及微生物抽查檢測(cè)記錄、水質(zhì)檢驗(yàn)報(bào)告（全項(xiàng)） 、軟水處理檢驗(yàn)記錄 ,確認(rèn)執(zhí)行情況。7.9 可追溯性系統(tǒng)1. 詢(xún)問(wèn)公司是否已建立了可追溯性系統(tǒng)（規(guī)定 ）?2. 查看該系統(tǒng) （規(guī)定 ）確認(rèn)該系統(tǒng)能否能夠識(shí)別直接供方的進(jìn)料和終產(chǎn)品初次分銷(xiāo)的途徑？能否識(shí)別原料的批次 及產(chǎn)品的批次并追溯到生產(chǎn)和交付？3. 可追溯性記錄保存的期限是多長(zhǎng)時(shí)間?是否符合法律法規(guī)的要求 ?抽查部分記錄確認(rèn)其保存情況 .4. 若產(chǎn)品撤回時(shí) ,是否保留了相關(guān)記錄 ?7.10 不合格控制1. 詢(xún)問(wèn)公司是否已建立和保持了糾正

12、和糾正措施程序?2. 對(duì)超出關(guān)鍵限值條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品如何進(jìn)行處置（糾正 ）?抽查糾正和糾正措施記錄確認(rèn)所有糾正是否由負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) ?糾正和糾正措施記錄中是否包括不符合的性質(zhì)及其產(chǎn)生原因和后果,以及不合格批次的可追溯性信息 ?3. 抽查糾正和糾正措施記錄確認(rèn)通過(guò)監(jiān)視操作性前提方案和關(guān)鍵控制點(diǎn)所獲得的數(shù)據(jù),是否由指定的具備足夠知識(shí)和權(quán)限的人員進(jìn)行評(píng)價(jià) ,以啟動(dòng)糾正措施 ?4. 是否建立并保持了潛在不安全產(chǎn)品處置程序?5. 抽查潛在不安全產(chǎn)品處置記錄 ,對(duì)潛在不安全產(chǎn)品在放行前是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)?評(píng)價(jià)的方法是否適宜 ?6. 對(duì)評(píng)價(jià)后確定為不合格的產(chǎn)品如何處理?抽查處理記錄（不合格品報(bào)告單）進(jìn)行確認(rèn).7.

13、是否建立并保持了形成文件的不安全產(chǎn)品的撤回程序?8. 公司最高管理者是否指定了有權(quán)啟動(dòng)撤回的人員和負(fù)責(zé)執(zhí)行撤回的人員?9. 對(duì)撤回方案的有效性是否進(jìn)行了驗(yàn)證（模擬撤回 ）并保存了記錄 ?查看模擬撤回記錄確認(rèn)實(shí)施狀況是否與方案一致,并進(jìn)行了總結(jié) ?10. 詢(xún)問(wèn)是否發(fā)生過(guò)撤回事件 ?查看撤回的有關(guān)記錄是否包括撤回的原因、范圍和結(jié)果？是否向最高管理者進(jìn)行 了匯報(bào)，并將其作為管理評(píng)審的輸入？8.3 監(jiān)視和測(cè)量的控制1. 公司是如何對(duì)監(jiān)視和測(cè)量裝置進(jìn)行管理的?2. 抽查 CCP 點(diǎn)監(jiān)視程序所使用的測(cè)量設(shè)備查看其校準(zhǔn)狀況（校準(zhǔn)報(bào)告或記錄 ）,確認(rèn)是否對(duì)照能溯源到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn) ,在規(guī)定的時(shí)間間隔

14、或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定?3. 對(duì)于自校的測(cè)量設(shè)備是否有校準(zhǔn)規(guī)程和校準(zhǔn)依據(jù)?并保留了校準(zhǔn)記錄 ?4. 當(dāng)發(fā)現(xiàn)測(cè)量設(shè)備或過(guò)程不符合要求時(shí),對(duì)以往測(cè)量結(jié)果的有效性如何進(jìn)行評(píng)價(jià)和處置?查看評(píng)價(jià)和處置記錄進(jìn)行確認(rèn) .5. 當(dāng)使用計(jì)算機(jī)軟件進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量時(shí)應(yīng)如何確認(rèn)其有效性?抽查確認(rèn)記錄看其是否在初次使用前進(jìn)行?CCP 點(diǎn)監(jiān)控：抽查品控部負(fù)責(zé)的 CCP 點(diǎn)和操作性前期方案的監(jiān)控記錄和糾偏行動(dòng)記錄 （糾正和糾正措施記錄） ， 確認(rèn)其是否按照 HACCP 計(jì)劃和操作性前提方案執(zhí)行。關(guān)鍵控制點(diǎn)和操作性前提方案驗(yàn)證： 抽查用于監(jiān)控關(guān)鍵限值的檢測(cè)裝置校準(zhǔn)記錄（每周用標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量器具進(jìn)行比 對(duì)），確認(rèn)其執(zhí)行情況。8.4

15、.1 內(nèi)部審核：1. 詢(xún)問(wèn)是否建立并保持了形成文件的內(nèi)部審核程序?2. 查看內(nèi)部審核計(jì)劃或通知確認(rèn)是否按照程序規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核?查看內(nèi)審員的能力是否滿(mǎn)足要求是否有內(nèi)審員審核自己的工作 ?時(shí)間安排是否合理 ?生產(chǎn)和檢驗(yàn)部門(mén)的審核時(shí)間是否充足?3. 抽查內(nèi)部審核記錄看其是否按計(jì)劃執(zhí)行?抽查不符合項(xiàng)報(bào)告看其是否有原因分析,針對(duì)原因采取糾正措施并跟蹤驗(yàn)證 ?是否有內(nèi)部審核報(bào)告及首末次會(huì)議記錄?產(chǎn)品檢驗(yàn)： 抽查原輔料包材進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄、供應(yīng)廠家的檢驗(yàn)報(bào)告、半成品檢驗(yàn)記錄、成品檢驗(yàn)記錄 /報(bào)告、型式 檢驗(yàn)報(bào)告 ,確認(rèn)原輔料包材、半成品、成品的檢驗(yàn)情況。生產(chǎn)部 （生產(chǎn)車(chē)間 ）:5.6 溝通1. 生產(chǎn)

16、部在食品安全管理體系的內(nèi)、外部溝通方面的職責(zé)是什么？你們是如何開(kāi)展溝通的？2. 是否知道向公司指定的哪些人員匯報(bào)與食品安全管理體系有關(guān)的問(wèn)題？5.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1. 生產(chǎn)車(chē)間識(shí)別了哪些緊急狀況 ?針對(duì)這些狀況是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序?2 對(duì)這些程序是否進(jìn)行了演習(xí) ? 對(duì)演習(xí)是否進(jìn)行了總結(jié)分析 ?6.3 基礎(chǔ)設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)查看關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施的運(yùn)行情況是否正常?能否滿(mǎn)足食品安全的控制需要 ?6.4 工作環(huán)境1. 為確保食品安全對(duì)車(chē)間工作環(huán)境有哪些要求?生產(chǎn)部如何保證工作環(huán)境達(dá)到要求 ?2. 對(duì)有溫濕度要求的車(chē)間 ,現(xiàn)場(chǎng)查看溫濕度情況是否滿(mǎn)足要求 ?7.2 前期方案硬件要求： 現(xiàn)場(chǎng)查看以下硬件維護(hù)管

17、理情況 ,確認(rèn)是否做到了：生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)持有HACCP 計(jì)劃和操作性前期方案或?qū)⑵滟N在附近上墻、車(chē)間清潔區(qū)和準(zhǔn)清潔區(qū)區(qū)分明確，人流，物流分明，滅蠅燈開(kāi)啟，車(chē)間出入口門(mén)窗密封， 車(chē)間內(nèi)干凈清潔、地面無(wú)積水，容器不著地，車(chē)間入口洗手消毒設(shè)施齊全（足夠數(shù)量的非手動(dòng)式水龍頭、清洗 液、手消毒水、干手器、手清洗消毒程序） ，鞋靴消毒池消毒水和手消毒水余氯濃度達(dá)到要求，車(chē)間水管流向標(biāo) 識(shí)明確，車(chē)間存放的有毒有害化學(xué)品要單獨(dú)存放并加鎖，專(zhuān)人保管，有明確標(biāo)識(shí)，數(shù)量與帳面相符。車(chē)間內(nèi)更衣室干凈清潔，廁所無(wú)異味無(wú)蒼蠅； 員工工作服著裝規(guī)范干凈、頭發(fā)不外露、不化妝、不戴首飾； 廢棄物收集箱 / 桶標(biāo)識(shí)明確。1. 詢(xún)問(wèn)生

18、產(chǎn)車(chē)間是否持有前提方案？2. 抽查車(chē)間衛(wèi)生檢查記錄、個(gè)人衛(wèi)生檢查記錄、消毒液配置檢測(cè)記錄（余氯）、器具清洗消毒記錄、 CIP 清洗消毒記錄看其執(zhí)行情況是否符合前提方案和工藝規(guī)程的要求 ?2. 抽查車(chē)間有毒有害化學(xué)品一欄表、有毒有害化學(xué)品領(lǐng)用記錄以及有毒有害化學(xué)品的存放管理情況7.9 可追溯性系統(tǒng)1. 現(xiàn)場(chǎng)抽查生產(chǎn)操作記錄看其是否有生產(chǎn)日期、班組、產(chǎn)品名稱(chēng)、規(guī)格口味、機(jī)臺(tái)或線別以及原料、成品批號(hào) 等內(nèi)容。2. 現(xiàn)場(chǎng)抽查成品內(nèi)外包裝打印情況，查看產(chǎn)品批號(hào)或生產(chǎn)日期打印是否清楚？7.10 不合格控制1. 對(duì)超出關(guān)鍵限值條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品如何進(jìn)行處置（糾正 ）?抽查糾正和糾正措施記錄確認(rèn)所有糾正是否由負(fù)

19、責(zé)人批準(zhǔn) ?糾正和糾正措施記錄中是否包括不符合的性質(zhì)及其產(chǎn)生原因和后果,以及不合格批次的可追溯性信息 ?2. 抽查糾正和糾正措施記錄確認(rèn)通過(guò)監(jiān)視操作性前提方案和關(guān)鍵控制點(diǎn)所獲得的數(shù)據(jù),是否由指定的具備足夠知識(shí)和權(quán)限的人員進(jìn)行評(píng)價(jià) ,以啟動(dòng)糾正措施 ?3. 抽查潛在不安全產(chǎn)品處置記錄 ,對(duì)潛在不安全產(chǎn)品在放行前是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)?評(píng)價(jià)的方法是否適宜 ?4. 對(duì)評(píng)價(jià)后確定為不合格的產(chǎn)品如何處理?抽查處理記錄（不合格品報(bào)告單）進(jìn)行確認(rèn).操作性前提方案及 HACCP 計(jì)劃的執(zhí)行 /監(jiān)控 /糾偏1. 現(xiàn)場(chǎng)查看所有操作性前期方案的執(zhí)行情況和監(jiān)控記錄（如果是生產(chǎn)操作記錄應(yīng)包括關(guān)鍵限值的監(jiān)控情況）確 認(rèn)其是否按規(guī)

20、定執(zhí)行 ?2. 抽查部分操作性前期方案的監(jiān)控記錄,看其是否在一周內(nèi)進(jìn)行了復(fù)核簽字?是否有不符合方案規(guī)定的情況 ?3. 針對(duì)不符合操作性前期方案規(guī)定的情況是否采取了糾正和糾正措施（糾偏行動(dòng) ）?是否保留了糾正和糾正措施記錄?4. 確認(rèn)車(chē)間是否持有前期方案、HACCP 計(jì)劃、操作性前期方案、各工序操作規(guī)程等文件 ?5. 現(xiàn)場(chǎng)查看所有的 CCP 點(diǎn)的監(jiān)控狀況確認(rèn)其是否按 HACCP 計(jì)劃中規(guī)定的監(jiān)控程序執(zhí)行？現(xiàn)場(chǎng)是否有該 CCP 點(diǎn)的HACCP計(jì)劃？詢(xún)問(wèn)監(jiān)控人員是否清楚 CCP點(diǎn)的監(jiān)控要求？監(jiān)控的裝置是否正常？是否按照規(guī)定的時(shí)間間 隔填寫(xiě)監(jiān)控記錄 ?6. 抽查部分 CCP 點(diǎn)的監(jiān)控記錄確認(rèn)記錄看其是

21、否在一周內(nèi)進(jìn)行了復(fù)核簽字?是否有偏離關(guān)鍵限值的情況 ?7. 針對(duì)偏離關(guān)鍵限值的情況是否采取了糾正和糾正措施（糾偏行動(dòng) ）?是否保留了糾正和糾正措施記錄?設(shè)備部 :5.6 溝通1. 設(shè)備部在食品安全管理體系的內(nèi)部溝通方面的職責(zé)是什么？你們是如何開(kāi)展溝通的？2. 是否知道向公司指定的哪些人員匯報(bào)與食品安全管理體系有關(guān)的問(wèn)題？6.3 基礎(chǔ)設(shè)施1. 詢(xún)問(wèn)設(shè)備部如何對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行管理?從設(shè)備臺(tái)帳上抽查部分關(guān)鍵設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)其維護(hù)保養(yǎng)情況。2. 詢(xún)問(wèn)設(shè)備部是否制定有設(shè)備預(yù)防性維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃?3. 抽查設(shè)備維修記錄、設(shè)備巡檢記錄、鍋爐運(yùn)行記錄、鍋爐檢修保養(yǎng)記錄、水質(zhì)檢驗(yàn)記錄、供水網(wǎng)絡(luò)圖、車(chē)間 水龍頭編號(hào)圖等 ,

22、確認(rèn)其實(shí)施狀況 ?4. 查看儲(chǔ)水箱定期清洗消毒記錄, 確認(rèn)其實(shí)施狀況 ?6.4 工作環(huán)境1. 為確保食品安全對(duì)工作環(huán)境有哪些要求?設(shè)備部如何保證工作環(huán)境達(dá)到要求?2. 現(xiàn)場(chǎng)查看設(shè)備部負(fù)責(zé)維護(hù)的工作環(huán)境是否滿(mǎn)足要求?7.2 前提方案1. 詢(xún)問(wèn)設(shè)備部是否持有前提方案2. 詢(xún)問(wèn)設(shè)備部負(fù)責(zé)前提方案中的哪些工作?3. 查看相關(guān)證據(jù)確認(rèn)其實(shí)施狀況。采購(gòu)部 :5.6 溝通1. 采購(gòu)部在食品安全管理體系的內(nèi)外部溝通方面的職責(zé)是什么？你們是如何開(kāi)展溝通的？2. 是否知道向公司指定的哪些人員匯報(bào)與食品安全管理體系有關(guān)的問(wèn)題？7.2 前提方案1. 詢(xún)問(wèn)采購(gòu)部是否持有前提方案2. 詢(xún)問(wèn)采購(gòu)部負(fù)責(zé)前提方案中的哪些工作?

23、3. 查看下列相關(guān)證據(jù)確認(rèn)其實(shí)施狀況：合格供方名錄、合格供方評(píng)審表、各供應(yīng)商的資料（尤其是大豆、生鮮牛乳、添加劑、白糖、包裝材料、清洗 消毒劑、雙氧水、酸、堿等幾項(xiàng)）具體資料包括：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證、生產(chǎn)許可證（有要求的）、獲得的認(rèn)證的證明材料、 產(chǎn)品遵循的標(biāo)準(zhǔn) （國(guó)標(biāo)、行標(biāo)或企標(biāo)） 、在質(zhì)檢所或衛(wèi)生防疫站或其他權(quán)威部門(mén)檢驗(yàn)的檢驗(yàn)報(bào)告、 每批進(jìn)貨的檢驗(yàn)報(bào)告；采購(gòu)計(jì)劃/采購(gòu)單 /采購(gòu)合同等。倉(cāng)庫(kù)5.6 溝通1. 倉(cāng)庫(kù)在食品安全管理體系的內(nèi)外部溝通方面的職責(zé)是什么？你們是如何開(kāi)展溝通的？2. 是否知道向公司指定的哪些人員匯報(bào)與食品安全管理體系有關(guān)的問(wèn)題？7.2 前提方案1.詢(xún)問(wèn)倉(cāng)庫(kù)是否持有前提方

24、案？2. 詢(xún)問(wèn)采購(gòu)部負(fù)責(zé)前提方案中的哪些工作?3. 現(xiàn)場(chǎng)查看如下證據(jù)確認(rèn)其執(zhí)行情況：成品、半成品庫(kù)： 庫(kù)內(nèi)干燥清潔、產(chǎn)品離地隔墻、有防鼠設(shè)施。原、輔料庫(kù)： 庫(kù)內(nèi)干凈清潔、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)明確、成品離地隔墻、無(wú)過(guò)期原輔料，有防鼠設(shè)施。冷庫(kù)： 有冷庫(kù)溫度監(jiān)視記錄，有溫度監(jiān)控系統(tǒng)或溫度計(jì)有毒有害化學(xué)品庫(kù)： 有毒有害化學(xué)品一欄表、有毒有害化學(xué)品領(lǐng)用記錄、化學(xué)品出入庫(kù)帳簿，做到帳、卡、物 相符。7.9 可追溯性系統(tǒng) 1.現(xiàn)場(chǎng)抽查產(chǎn)品出入庫(kù)臺(tái)帳，確認(rèn)每批出貨是否清楚的記錄了發(fā)出產(chǎn)品產(chǎn)品批號(hào)或生產(chǎn)日期？2. 庫(kù)內(nèi)抽查部分產(chǎn)品看其是否有明確的標(biāo)識(shí)卡.物流 查看產(chǎn)品運(yùn)輸車(chē)輛清洗消毒記錄、與物流公司的運(yùn)輸合同、冷藏車(chē)的溫

25、度控制記錄確認(rèn)運(yùn)輸車(chē)輛的清洗消毒和 冷藏車(chē)的溫度控制情況 .銷(xiāo)售部 :5.6 溝通1.銷(xiāo)售部在食品安全管理體系的內(nèi)外部溝通方面的職責(zé)是什么？你們是如何開(kāi)展溝通的？ 2.是否知道向公司指定的哪些人員匯報(bào)與食品安全管理體系有關(guān)的問(wèn)題？7.2 前提方案1.詢(xún)問(wèn)銷(xiāo)售部是否持有前提方案？2.詢(xún)問(wèn)銷(xiāo)售部負(fù)責(zé)前提方案中的哪些工作?3. 現(xiàn)場(chǎng)查看或詢(xún)問(wèn)產(chǎn)品貯存和運(yùn)輸情況是否符合規(guī)定？7.9 可追溯性系統(tǒng)1.抽查部分發(fā)貨記錄、出入庫(kù)單據(jù)等，確認(rèn)每批出貨是否清楚的記錄了發(fā)貨地址、收貨單位、收貨人、發(fā)貨數(shù) 量等內(nèi)容？2.抽查部分出貨單看其能否追溯到初次分銷(xiāo)商?人事部 :6.2 人力資源1. 詢(xún)問(wèn)人事部對(duì)公司人力資源

26、的管理有何規(guī)定?2.詢(xún)問(wèn)人事部如何開(kāi)展與食品安全管理體系運(yùn)行有關(guān)的培訓(xùn)?3. 抽查年度培訓(xùn)計(jì)劃、新招聘員工的培訓(xùn)和考試記錄、衛(wèi)生培訓(xùn)記錄、HACCP 培訓(xùn)考試記錄、關(guān)鍵控制點(diǎn)人員培訓(xùn)記錄、檢驗(yàn)人員培訓(xùn)記錄等看其實(shí)施情況,確認(rèn)每次培訓(xùn)的效果是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)?4. 抽查檢驗(yàn)人員的上崗證、生產(chǎn)檢驗(yàn)人員的健康證、特種工種（司爐、電工、司機(jī)、制冷工）的上崗證,確認(rèn)持證上崗情況 .7.2 前提方案 查看員工健康檔案確認(rèn)其每年是否進(jìn)行了健康檢查 .辦公室 :4.2 文件要求1. 詢(xún)問(wèn)食品安全管理體系文件有哪些 ?查看受控文件清單予以確認(rèn) .2. 抽查部分文件確認(rèn)其發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)?文件的更改和先行修訂狀態(tài)能否清楚識(shí)別?文件是否清晰、易于識(shí)別？3. 詢(xún)問(wèn)什么情況下要對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審和更新 ? 評(píng)審和更新后是否需要再次批準(zhǔn) ?查看相關(guān)證據(jù)確認(rèn)執(zhí)行情況4. 查看文件發(fā)放記錄 , 確認(rèn)需要文件的部門(mén)是否已得到文件的相關(guān)版本?5. 詢(xún)問(wèn)外來(lái)文件的識(shí)別控制情況 , 抽查部分與公司產(chǎn)品有關(guān)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)看其是否持有 ?6. 詢(xún)問(wèn)公司如何管理作廢文件 ?抽