英國SMS安全管理系統(tǒng)建立與審核指南2011

1、安全規(guī)章小組 CAP 726 英國SMS安全管理系統(tǒng)的建立與審核指南2011年1月7日目 錄第1章 安全管理系統(tǒng)的建立與審核指南11.1 緒論11.2 SMS組成部分11.3 文件11.4 指南的使用2第2章 安全管理系統(tǒng)方針聲明32.1 有關保持或提高當前安全狀況目標的聲明32.2 降低發(fā)生事故風險目標的聲明-以合理可行的警告形式32.3 實施有效的安全管理系統(tǒng)目標的聲明42.4 安全狀況相關人員及其管理職責的聲明42.5 與商業(yè)、運行、環(huán)境和工作壓力相關的飛行安全的優(yōu)先權的聲明52.6 符合安全標準和法律法規(guī)要求的聲明52.7 確保子承包商符合公司的安全標準和要求的聲明6第3章 典型的安全

2、管理原則73.1 適當時，公布管理者和主要員工/職位的安全義務73.2 調查內部的安全事故征候并實施糾正措施73.3 適當時，對組織全部安全標準進行記錄和監(jiān)督（通常是一份重要安全事故征候的記錄）83.4 報告（內部和外部）調查結果并傳播經驗教訓83.5 在組織內實行定期的安全審核、評審和調查以確保實施協(xié)議措施93.6 確保員工接受了充分的培訓并勝任所從事的工作103.7 對偏離預期的并降低安全性的措施和程序進行早期檢查的監(jiān)督113.8 適當時，對安全重要設備或系統(tǒng)的任何偏差進行監(jiān)視113.9員工可以將重要的安全問題與合適的管理層進行溝通并取得解決方案123.10 識別和解決由于與安全重要職責和

3、活動相關的運行、系統(tǒng)、程序和員工的改變而產生的潛在風險133.11 適當時，執(zhí)行執(zhí)照/批準和標準(e.g. JAR 25.1309, ARP 4761, ARP 4754. DO178B, 當?shù)貥藴实?所要求的正式的安全評估過程。13第1章 安全管理系統(tǒng)的建立與審核指南1.1 緒論航空業(yè)內沒有規(guī)定典型的安全管理系統(tǒng)（SMS）的認可標準。所以有必要對其他行業(yè)的最優(yōu)方法進行改編以對航空業(yè)內那些希望執(zhí)行正規(guī)SMS的人員提供指南。1.2 SMS組成部分方針和原理（P&Ps）規(guī)定了組織SMS的組成部分。這些起源于各種災難性事故的經驗教訓，導致這些事故的重大原因是管理者的疏忽（最可能導致事故發(fā)生的

4、因素）。P&Ps被認為是用于識別導致事故的管理者疏忽的任何潛在風險的危險檢查單；采用有效正規(guī)的SMS可能被看作是風險減少訓練，以便盡可能地合理減少風險故障。在組織內說明P&Ps 的應用需要常識，因為每個組織是不同的，就像其各自的安全文化不同一樣。必須記住以下要點：·根據以下詳細說明的一個或其他P&Ps 問題提供保持或改進組織安全業(yè)績的幾乎所有的活動及主動措施。·P&Ps不將適用于每種類型的組織。另一方面，要補充額外的方針及原理以滿足組織具體的需要或職責。·制定策劃的SMS以管理有關航空器制造、維修或運行的全部危險，需要經常性地記住管

5、理的風險是有關導致航空器事故的。應根據健康安全管理的具體方針管理健康及安全風險，且不僅僅遵守CAA法規(guī)。·組織在短期內試圖引入完整的SMS是不可能的而且是不合實際的，盡管規(guī)定組織的SMS P&Ps 由委員會簽署放行并規(guī)定高層管理者的安全義務是初始的任務。組織決定哪個組成部分應有優(yōu)先權是否需要引入制定培訓或新程序。很明顯組織開始以最簡單的形式實施SMS是明智的。 1.3 文件正式的SMS需要形成文件以確保具有可追溯性、標準化及易溝通-質量管理系統(tǒng)也是這樣。標準程序是制定安全管理手冊，手冊公布組織的SMS P&Ps、高層管理者的安全義務及適用于整個組織的P&Ps的

6、程序。其他文件中詳細說明的當?shù)爻绦蛞徊嬉迷谑謨灾谢蛟诋數(shù)夭块TSMS手冊中說明。因此安全管理系統(tǒng)很可能是薄的文件。1.4 指南的使用下面內容記錄你遇到的很可能包含在各種安全管理系統(tǒng)中的問題，或者在SMS審核中你期望遇到的內容。建立SMS可能使用檢查單。然而，應注意盡管指導文件是聲明，但是運用的語言應當是組織執(zhí)行SMS系統(tǒng)時所運用的。第2章 安全管理系統(tǒng)方針聲明2.1 有關保持或提高當前安全狀況目標的聲明考慮的范圍當前措施1 是否有正式的安全方針聲明？2 安全方針是否明確地提出航空安全？3 安全方針是否規(guī)定保持或改進當前安全狀況的目標？4 委員會是否批準安全方針？5 當前組織領導是否簽署安全方

7、針？6 安全方針是否定期評審和修訂？7 安全方針是否以對具有航空器安全職責的所有員工了解方針的形式在組織內公布？8 安全方針的聲明是否預示著組織主動地管理安全？2.2 降低發(fā)生事故風險目標的聲明-以合理可行的警告形式考慮的范圍當前措施1 安全方針是否盡可能地降低航空風險？2 是否需要規(guī)定安全的級別？3 SMS是否明確地提出控制潛在航空安全風險？4 如果使用合理可行這個術語，那么如何規(guī)定該術語？5 要求的安全水平是如何表現(xiàn)出涵蓋所有的潛在危險航空事件？6 多久一次進行安全水平的評審以檢查它們是否仍然合適？2.3實施有效的安全管理系統(tǒng)目標的聲明考慮的范圍當前措施1 安全方針是否規(guī)定只有通過正式安全

8、管理系統(tǒng)的申請才可管理安全？2 委員會或大部分高層管理者是否簽署執(zhí)行正式的SMS？3 是否有說明SMS體系和方法的概況？4 員工是否容易獲得SMS的概況？5 管理者是如何支持SMS的？2.4安全狀況相關人員及其管理職責的聲明考慮范圍當前措施1 安全方針是否聲明每個人工作的安全職責？2 安全方針是否聲明管理者對其應負責的安全業(yè)績負責？3 安全方針是否聲明誰最終負責組織內的安全？4 人員是否最終負責組織內安全，是組織內高層行政官員負責嗎？5 在組織內是否有安全的義務和職責的合理流程圖？6 組織內是否有任命的職位負責安全保證？7 負責安全保證的人員是否直接向委員會報告？8在指定的組織規(guī)模內，在執(zhí)行安

9、全保證任務的員工和具有運行職責的員工之間，管理和報告是否分開且到目前為止此種情況是否實用。2.5與商業(yè)、運行、環(huán)境和工作壓力相關的飛行安全的優(yōu)先權的聲明考慮范圍當前措施1 安全方針是否規(guī)定組織的安全優(yōu)先權？2 是否有說明在實踐中安全優(yōu)先權意味著什么？3 采取什么措施評定航空安全優(yōu)先權的水準？2.6符合安全標準和法律法規(guī)要求的聲明考慮范圍當前措施1 安全方針是否明確規(guī)定組織將遵守所有適當?shù)耐獠堪踩珮藴始耙螅? 誰負責識別相關外部安全標準和要求？3 由誰及其如何準備內部安全標準、程序和工作指導？4 相關外部和內部安全標準及要求是如何指示員工工作的？5 多久一次對一系列適當?shù)陌踩珮藴始耙筮M行評審

10、，以確保其保持與時俱進、相關的及完整的。6 如何識別及處理不符合內部安全標準的內容？7如何識別及處理不符合外部安全標準的內容？8 所有適當?shù)陌踩珮藴屎鸵蟮母北居烧l保存及保存在哪里？2.7 確保子承包商符合公司的安全標準和要求的聲明考慮范圍當前措施1 安全方針是否聲明外部供應商必須滿足組織相關安全管理標準及安全要求？2 由誰確定及如何確定外部供應商的安全要求？3 由誰及其如何與外部供應商溝通安全要求？4 由誰及其如何確定在簽訂合同或訂單前有能力的外部供應商是否有合適的SMS？5 對供應商的合同裝訂是否有安全要求？6 是否有適當?shù)某绦蛞詸z驗外部供應商符合其安全要求？7 如何檢驗外部供應商/承包人

11、員工的勝任能力？第3章 典型的安全管理原則3.1適當時，公布管理者和主要員工/職位的安全義務考慮范圍當前措施1 是否公布委員會成員、管理者及主要員工的安全義務？2 是否公布關鍵職位（例如：輪班管理者、專家等）的安全義務？3 在對重要組織機構進行變更后，是否評審安全義務？4 在分配責任時，是否有任何明顯的缺口？5 是否有導致混淆責任的任何重疊或復制？6 如果組織作為總公司的一部分、子公司或部門，那么其安全義務及報告是與總公司相聯(lián)系的嗎？3.2調查內部的安全事故征候并實施糾正措施考慮范圍當前措施1 是否明確規(guī)定記錄和調查安全重大事件的過程？2 是否說明/規(guī)定必須記錄的安全重大事件的范圍？3 安全重

12、大事件的調查是否包括識別任何安全管理的疏忽？4 由誰及如何報告安全重大事件？5 由誰及如何調查和記錄安全重大事件的報告？6 誰決定是否有必要采取糾正措施？7 如何監(jiān)控糾正措施以確保其執(zhí)行并解決識別出的缺陷？3.3適當時，對組織全部安全標準進行記錄和監(jiān)督（通常是一份重要安全事故征候的記錄）考慮范圍當前措施1 有什么程序記錄和監(jiān)控重大的安全事故癥候？2 誰規(guī)定記錄安全重大事故癥候的要求？3 符合安全標準的記錄由誰保持及保存在哪里？4 是否有監(jiān)控和評估安全重大事故癥候的過程？5 記錄應保持多長時間？6 是否規(guī)定安全重要記錄的形式？7 是否定期評審安全記錄以驗證他們仍然是相關的？8 安全記錄是如何被用

13、作支持全部單元的安全保證文件（例如：安全案例或機場手冊）？3.4報告（內部和外部）調查結果并傳播經驗教訓考慮范圍當前措施1 是否明確規(guī)定傳播從危險事件中得到的經驗教訓的過程？2 由誰及如何識別從內部危險事件中獲得相關的經驗教訓？3由誰及如何識別從外部危險事件中獲得相關的經驗教訓？4由誰及如何確定需要傳播的信息？5 由誰及如何傳播信息？6 由誰及如何監(jiān)控傳播的有效性？7如何驗證經驗教訓適當?shù)厝谌氲桨踩幕敖M織長期的記憶中？3.5在組織內實行定期的安全審核、評審和調查以確保實施協(xié)議措施考慮范圍當前措施1 是否有對安全審核、評審或調查的詳細要求？2 誰策劃和安排安全審核、評審或調查？3 在安全審核

14、、評審或調查之間是否規(guī)定適當?shù)淖畲箝g隔？4誰確定安全審核、評審或調查的范圍？5 由誰及如何發(fā)起和執(zhí)行對外部供應商的審核、評審或調查？6 如何記錄審核、評審或調查的結果？7 根據安全審核、評審或調查的結果誰確定是否有必要采取糾正措施？8 誰確定糾正措施的時間表？9 高層管理者及適當?shù)膯T工如何知道安全審核、評審或調查的結果？3.6確保員工接受了充分的培訓并勝任所從事的工作考慮范圍當前措施1 是否明確提出安全重大任務和/或職責的資格管理？2 資格管理是否超出個人必要的執(zhí)照？3 由誰及如何確定安全重大任務和/或職責的資格要求？4安全重大任務和/或職責的資格要求記錄在哪里？5 是否有主動安全管理觀念的任

15、何培訓？6 是否監(jiān)控主動安全管理培訓的有效性，必要時，進行再次鞏固？7 由誰及如何確定員工是否符合安全重大任務和/或職責的資格要求？8 由誰及如何保持員工勝任安全重大任務和/或職責的證據？9 由誰規(guī)定必須保持哪個資格記錄的適當期限及在哪里保持？10 多久一次及由誰評審員工資格，以確保員工保持勝任安全重大任務和/或職責？11 如何檢查外部供應商/承包人員工的資格？12 如果確定了員工不完全勝任指定的安全重大任務，接著采取什么措施？13 資格管理過程是否提出對當前勝任員工進行改進（例如：確保員工高于最低限度能力和/或準備以后的任務）？3.7對偏離預期的并降低安全性的措施和程序進行早期檢查的監(jiān)督考慮

16、范圍當前措施1 安排如何檢驗偏差？2 是否記錄那些程序和措施？3 監(jiān)督是否與措施或程序的危險程度成比例？4 影響安全的措施及程序是通過審核來進行日常監(jiān)控的嗎？5 是否確定對那些偏離預期措施或程序結果的安全重大事故癥候進行監(jiān)控？6是否有確定偏離預期措施或程序對其他地區(qū)產生安全影響的方法？3.8適當時，對安全重要設備或系統(tǒng)的任何偏差進行監(jiān)視 考慮范圍當前措施1 是否有確定安全重要設備符合要求的方法？2 誰確定維修水平是否恰當？3 是否有安全重要設備或系統(tǒng)應用情況的正規(guī)記錄？4 安全重大事故癥候的記錄監(jiān)控是否強調設備或系統(tǒng)出現(xiàn)故障之處？5 安全重大事故癥候的記錄監(jiān)控是否強調設備或系統(tǒng)的偏差之處對事故

17、癥候有影響？6 是否有一種方法可確定一個區(qū)域的安全重大設備或系統(tǒng)的偏差對另一個區(qū)域產生安全影響？3.9員工可以將重要的安全問題與合適的管理層進行溝通并取得解決方案考慮范圍當前措施1在安全重大事件或安全評審后采取糾正措施之后是否存在安全改進過程？2 什么適當?shù)倪^程可提高員工和高層管理者對安全的關注？3 高層管理者如何積極地參與安全改進方案？4 由誰及如何鼓勵員工提出安全改進建議？5 員工向誰及如何遞交安全改進建議？6 由誰及如何調查安全改進建議，適當時，給以批準？7 安全改進建議的決定/進展由誰及如何反饋到提案人。3.10識別和解決由于與安全重要職責和活動相關的運行、系統(tǒng)、程序和員工的改變而產生的潛在風險考慮范圍當前措施1 所有被提議的對運行、程序或設備的改變（包括增加、代替和去除）由誰及如何評定以確定有關航空安全的重要性。2 負