營業(yè)經(jīng)理內(nèi)控述職報告

1、營業(yè)經(jīng)理內(nèi)控述職報告20XX年是我從事營業(yè)經(jīng)理崗位工作的第個年頭，作為主管業(yè)務(wù)及協(xié)作各部門工作，與臨柜人員共同處理業(yè)務(wù)，掌握風(fēng)險的主要責(zé)任人之一，一年來，在支行的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我根據(jù)支行的總體工作部署，本著一名共產(chǎn)黨員、一名國家銀行工作人員應(yīng)有的姿態(tài)和標(biāo)準(zhǔn)，主動努力地工作，以科學(xué)進(jìn)展觀為指導(dǎo)，仔細(xì)履行內(nèi)控管理和防案工作職責(zé)，圍繞中心，突出重點，狠抓落實，注意實效，仔細(xì)抓好了支行的內(nèi)控管理和防案工作，較好地完成了自己的工作任務(wù)，取得了肯定的成果，獲得行領(lǐng)導(dǎo)的肯定和客戶的滿意，為維護(hù)國家金融方針政策和規(guī)定正確執(zhí)行，促進(jìn)支行業(yè)務(wù)的穩(wěn)健進(jìn)展作出了自己的努力和奉獻(xiàn)?，F(xiàn)將一年來的工作履職情況述職如下，如有不

2、正之處，請評議指證：一、主要做法（一）仔細(xì)履行內(nèi)控管理和防案工作職責(zé)與幫助部門（網(wǎng)點）負(fù)責(zé)人主動協(xié)調(diào)溝通，抓好本網(wǎng)點、部門的內(nèi)控建設(shè)、管理和案件防范工作，圍繞本網(wǎng)點、部門特點工作目標(biāo)，切實擔(dān)當(dāng)案件防范和內(nèi)掌握職責(zé)，強(qiáng)化業(yè)務(wù)高風(fēng)險點管理，落實關(guān)鍵崗位，開展操作風(fēng)險管理、合規(guī)管理、反洗錢工作，實施教育培訓(xùn)，努力提高工作效率，調(diào)整后轉(zhuǎn)變了以往員工忙閑不均、分工不明、工作落實不力的被動局面，為下一步整體工作的推動提供了保證。（二）仔細(xì)貫徹落實內(nèi)控管理和防案工作重點措施仔細(xì)貫徹落實總行關(guān)于強(qiáng)化營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)控管理的若干規(guī)定，提高“三會”質(zhì)量，針對內(nèi)控中的實際情況仔細(xì)落實上級行內(nèi)控管理、防案工作重要舉措和重點

3、工作，嚴(yán)密排查，針對內(nèi)控中發(fā)覺的問題，博采看法，抓整改落實情況，將成效落到了實處，實施合規(guī)經(jīng)營、人人有責(zé)、風(fēng)險防范，并致力于人才培育，組織開展了從我做起主題活動和三強(qiáng)化防案主題教育活動，使大家的策劃力量和管理力量都有了很大的提高，努力打造一支執(zhí)行力量強(qiáng)的管理隊伍。（三）強(qiáng)化銀行內(nèi)控隊伍建設(shè)幫助網(wǎng)點主管抓好人員管理，對員工的行為施行動態(tài)管理，努力提高執(zhí)行力，嚴(yán)格執(zhí)行嘉獎懲罰制度，對本網(wǎng)點的各類檢查和人員從嚴(yán)考核，充足調(diào)發(fā)動工的工作主動性，最大化地防止了管理上的漏洞，削減了損失。（四）嚴(yán)格執(zhí)行自身內(nèi)掌握度一是以市場為導(dǎo)向，以效益為中心，堅持開拓創(chuàng)新，堅持理性、務(wù)實的進(jìn)展策略，加快網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，加大市場

4、拓展力度，深化進(jìn)展模式轉(zhuǎn)型，提高效勞支撐水平，建立健全內(nèi)控管理體系，完成銀行快速有效的進(jìn)展。二是針對各項業(yè)務(wù)工作流程中簡單顯現(xiàn)問題的步驟和環(huán)節(jié)，分析排查，標(biāo)識出風(fēng)險點，建立風(fēng)險提示，強(qiáng)化管理，制定出完善的操作管理程序，預(yù)防違法違紀(jì)案件和責(zé)任事故的發(fā)生，強(qiáng)化了風(fēng)險掌握。二、個人存在缺乏及下步準(zhǔn)備一年以來，在行的正確領(lǐng)導(dǎo)下，通過全體人員的的共同努力，支行的內(nèi)控和防案工作取得了較好的成果。在取得成果的同時，我也蘇醒地看到，在履行職責(zé)過程中，還存在肯定問題：一是工作思路不夠系統(tǒng)，對工作的總體把握上還有欠缺之處，駕御力量有待進(jìn)一步強(qiáng)化；二是工作方式、方法不夠科學(xué)，在工作中有時存在急燥心情，領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)有待進(jìn)

5、一步提高；三是決策不夠果斷，指揮尚欠力度，工作有時放不開手腳，能動性和制造性有待進(jìn)一步發(fā)揮。對工作中存在的問題，我有比擬蘇醒的熟悉，并有決心和信念通過學(xué)習(xí)，在工作實踐中加以克服和改進(jìn)。針對自身及工作中存在的問題，下一步我的工作將從以下幾個方面入手：1、搞好內(nèi)控管理工作，通過這項工作的開展，指導(dǎo)部門的中層干部及管理人員按時把握工作方向，努力提高他們的工作力量，帶動全體經(jīng)營人員的共同進(jìn)步和工作目標(biāo)的完成。2、努力提高效勞水平，力爭在大客戶、集團(tuán)客戶、一般客戶的效勞上有一個大的突破，主動推動行業(yè)信息化解決方案，在業(yè)務(wù)與效勞上突出我們的優(yōu)勢。3、強(qiáng)化防案管理，防止漏洞，保證各個部門工作目標(biāo)的全都性，進(jìn)

6、一步提高執(zhí)行力。三、支行內(nèi)控建議目前我行雖然已經(jīng)開頭重視內(nèi)控建設(shè)，但由于受主、客觀因素的影響，內(nèi)控機(jī)制運行中尚存在著一些薄弱環(huán)節(jié)：一是內(nèi)掌握度的建設(shè)與業(yè)務(wù)進(jìn)展不相順應(yīng)，金融新業(yè)務(wù)、新學(xué)問、新技術(shù)層出不窮；二是內(nèi)掌握度明顯地存在滯后現(xiàn)象；三是內(nèi)掌握度執(zhí)行與規(guī)章要求不相匹配，有些管理人員制度觀念淡薄，對執(zhí)行內(nèi)掌握度的重要性熟悉缺乏，造成過失事故時有發(fā)生。為順應(yīng)改革進(jìn)展的新形勢，銀行必需建立高效、系統(tǒng)的內(nèi)部掌握體系，著重從以下幾方面入手：一是領(lǐng)導(dǎo)帶頭重視內(nèi)控建設(shè)。堅持以業(yè)務(wù)為中心，以內(nèi)控為保證，一手抓業(yè)務(wù)開拓，一手抓內(nèi)控監(jiān)督，逐步建立一套比擬完善的內(nèi)部掌握機(jī)制，建立第一責(zé)任人制度，施行“誰主管，誰負(fù)責(zé)，一把手總負(fù)責(zé)”的防范工作要求。二是健全內(nèi)控機(jī)制。建立崗位職責(zé)，嚴(yán)格崗位分工，明確各崗位或員工在業(yè)務(wù)操作中的責(zé)權(quán)劃分以及應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)呢?zé)任，使每一項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都納入掌握過程。建立規(guī)章制度，堅持施行制度在先、學(xué)習(xí)緊隨其后、業(yè)務(wù)最終開辦的模式，依據(jù)“授權(quán)有限、互相牽制”的原則，根據(jù)全面、詳細(xì)、精煉、有針對性、便于操作的要求，不斷完善制度。三是強(qiáng)化內(nèi)控督查。內(nèi)控檢查職能部門應(yīng)轉(zhuǎn)變監(jiān)督觀念，變被動為主動，強(qiáng)化事前監(jiān)督，將稽核的關(guān)口前移，從查弊到防范的轉(zhuǎn)移，對業(yè)務(wù)中有苗頭性、傾向性的問題按時做出分析、推斷，并提出切實可行的整改措施和建議。以上報告，請領(lǐng)導(dǎo)評議，希望對我的工作多提珍貴看法，并借此時機(jī)，向一貫