司法認(rèn)知之我見

1、司法認(rèn)知之我見賴徽棠司法認(rèn)知是證據(jù)學(xué)上的一個(gè)基本問題。在我國(guó)的訴訟法學(xué)中，一度不認(rèn)為眾所周知的事實(shí)、自然規(guī)律及定理等屬于司法認(rèn)知的范疇。但是，英美法系和大陸法系中關(guān)于司法認(rèn)知的認(rèn)識(shí)卻是極為深入的。近年來，坊間皆倡明確規(guī)定。最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定第六十八條明確規(guī)定：“下列事實(shí)法庭可以直接認(rèn)定：(一)眾所周知的事實(shí);(二)自然規(guī)律及定理;(三)按照法律規(guī)定推定的事實(shí);(四)已經(jīng)依法證明的事實(shí);(五)根據(jù)日常生活經(jīng)驗(yàn)法則推定的事實(shí)。前款(一)、(三)、(四)、(五)項(xiàng)，當(dāng)事人有相反證據(jù)足以推翻的除外?！北緱l雖然采用了“下列事實(shí)法庭可以直接認(rèn)定”字樣，但是實(shí)際上從內(nèi)容來看，是關(guān)于司

2、法認(rèn)知的規(guī)定。所謂司法認(rèn)知，也稱審判上的認(rèn)知，是指法院的審理過程中以宣告的形式直接認(rèn)定某一個(gè)事實(shí)的真實(shí)性，以消除當(dāng)事人無謂的爭(zhēng)議，確保審判順利進(jìn)行的一種訴訟證明方式。與當(dāng)事人舉證、庭外調(diào)查取證、庭審調(diào)查、邏輯推理等證明方式不同，司法認(rèn)知是一種快捷的證明方式。采取司法認(rèn)知，既可以使法官能夠有效地引導(dǎo)當(dāng)事人明確案件的爭(zhēng)點(diǎn)，舉證集中，避免訴訟中出現(xiàn)的拖沓，提高審判效率;同時(shí)法官通過司法認(rèn)知，以合法的形式采納證據(jù)，保證審判的公正與合理。司法認(rèn)知是舉證責(zé)任的例外情形，當(dāng)事人在其主張可因?qū)僮匀灰?guī)律、眾所周知的事實(shí)法官無需進(jìn)一步認(rèn)定時(shí)，司法認(rèn)知的制度優(yōu)勢(shì)便顯示出來了。我國(guó)行政訴訟法中并沒有關(guān)于司法認(rèn)知的規(guī)定

3、，但在司法實(shí)務(wù)中存在需要進(jìn)行司法認(rèn)知的事項(xiàng)和相應(yīng)的問題，本條規(guī)定彌補(bǔ)了立法上的不足，回應(yīng)了實(shí)踐的需要。本條第一款明確規(guī)定了五項(xiàng)進(jìn)行司法認(rèn)知事實(shí)，從內(nèi)容上可以概括為以下三個(gè)方面：(一)眾所周知的事實(shí)?！氨娝苤氖聦?shí)，無需證明。”這是西方訴訟程序中的一句古老的格言。我國(guó)證據(jù)法理論一般認(rèn)為，眾所周知的事實(shí)是指在一定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)具有通常知識(shí)經(jīng)驗(yàn)的一般社會(huì)成員和受理案件的法官都知道的事實(shí)。例如重大的歷史事件、一定地域范圍內(nèi)的生活習(xí)俗、日常生活常識(shí)、重大的自然災(zāi)害等。確定某一事實(shí)是否眾所周知應(yīng)當(dāng)注意以下三方面的問題：第一，事實(shí)為人們知曉的時(shí)空范圍具有相對(duì)性，眾所周知的事實(shí)只能在特定的地域范圍內(nèi)和特

4、定的時(shí)間范圍內(nèi)為人們所知曉。第二，事實(shí)是否眾所周知在人群范圍上同樣具有相對(duì)性，不能以“人人皆知”為標(biāo)準(zhǔn)，而只能以特定時(shí)空范圍內(nèi)具有通常知識(shí)和通常生活經(jīng)驗(yàn)的一般社會(huì)成員的普遍了解為標(biāo)準(zhǔn)。第三，眾所周知的事實(shí)必須為審理案件的法官所知曉，這是法庭進(jìn)行司法認(rèn)知的必備條件。(二)自然規(guī)律及定理。在行政訴訟中，當(dāng)事人主張的事實(shí)可能會(huì)涉及到自然規(guī)律和定理。所謂自然規(guī)律是指自然界一切事物發(fā)展過程中的本質(zhì)聯(lián)系和必然趨勢(shì);定理是從公理出發(fā)演繹出來的真實(shí)命題。自然規(guī)律及定理是經(jīng)過科學(xué)研究證明的，為自然科學(xué)界普遍接受的原理和原則，具有客觀性和真實(shí)性。當(dāng)自然規(guī)律及定理為人們普遍了解時(shí)，可以作為眾所周知的事實(shí)被法庭認(rèn)知，

5、如四季更替，萬有引力，勾股定理等。(三)推定的事實(shí)。推定作為法律概念，有多種表述方式，其一般意義為“推定是一種法律規(guī)則，根據(jù)制定法或者判例，根據(jù)已知的事實(shí)可以認(rèn)定推定事實(shí)的存在，除非有相反的證據(jù)推翻這種推論。”1其中前一事實(shí)稱為基礎(chǔ)事實(shí)，后一事實(shí)稱為推定事實(shí)。推定依其性質(zhì)和發(fā)生依據(jù)的不同，可以分為事實(shí)推定和法律推定。1、法律推定。法律推定是指，根據(jù)法律的規(guī)定，當(dāng)某一事實(shí)條件存在時(shí)，必須推定另一事實(shí)的存在。例如，在婚姻關(guān)系存續(xù)期間出生的子女既是婚生子女的推定。法律推定成立的條件是：沒有別的證據(jù)與被推定的事實(shí)相沖突。它只能為案件事實(shí)提供表面看來確實(shí)無疑證明，這種證明可以被否定它的證據(jù)或與它相沖突的

6、更有力的相反的證據(jù)所推翻。2、事實(shí)推定。事實(shí)推定是指法庭依據(jù)日常生活經(jīng)驗(yàn)法則就某一已知事實(shí)推論出未知事實(shí)的證明規(guī)則。事實(shí)推定是對(duì)事實(shí)所作的推定，但是法律并不要求審判法庭必須作出這種推定。事實(shí)推定與法律推定的區(qū)別在于：法律在前一種情況下不要求法庭必須適用推定，且適用推定時(shí)的根據(jù)為日常生活經(jīng)驗(yàn)法則;而在后一種情況下法院必須適用推定，且推定的根據(jù)是法律的明確規(guī)定。(四)已經(jīng)依法證明的事實(shí)。已經(jīng)依法證明的事實(shí)主要包括：法院生效裁判的事實(shí);生效仲裁裁決的事實(shí)、公證證明的事實(shí)、國(guó)家機(jī)關(guān)公報(bào)的事實(shí)等。本條第二款是關(guān)于當(dāng)事人就司法認(rèn)知提出反證的規(guī)定。采取司法認(rèn)知并未使事件不可爭(zhēng)議，在本案判決生效以前，司法認(rèn)知

7、只具有形式上的證明力。同時(shí)由于眾所周知的事實(shí)以及推定的事實(shí)均存在著與事實(shí)的真實(shí)情況相悖離的可能性，為保證法庭在裁判中認(rèn)定的事實(shí)與事實(shí)的真實(shí)情況相一致，并且防止法院濫用權(quán)力認(rèn)定事實(shí)和誤認(rèn)事實(shí)，應(yīng)允許當(dāng)事人提出相反主張，如有充足的相反證據(jù)可以推翻原認(rèn)定事實(shí)。對(duì)于第(二)項(xiàng)自然規(guī)律及定理，對(duì)方當(dāng)事人可以對(duì)某事實(shí)是否為自然規(guī)律及定理提出疑義，但對(duì)確為自然規(guī)律及定理的事實(shí)，不允許當(dāng)事人以相反證據(jù)加以推翻。最高人民法院司法解釋確認(rèn)司法認(rèn)知有著積極的意義，它肯定了司法認(rèn)知在行政訴訟中的重要作用。但是，這一規(guī)定也存在一定的缺憾。它僅僅規(guī)定了司法認(rèn)知的五個(gè)對(duì)象及提出反證的內(nèi)容，對(duì)于司法認(rèn)知的程序、效力等問題都沒

8、有涉及，可能會(huì)給實(shí)踐操作帶來一定的不便和混亂。筆者認(rèn)為，明確司法認(rèn)知的程序是十分必要的。首先，本條僅規(guī)定下列事實(shí)法庭可以直接認(rèn)定，但司法認(rèn)知究竟如何啟動(dòng)?各國(guó)通例，法院可自動(dòng)認(rèn)知或接受申請(qǐng)。法院對(duì)于眾所周知的事實(shí)及審判上應(yīng)該知悉的事實(shí)，應(yīng)不待當(dāng)事人申請(qǐng)，自行認(rèn)知。當(dāng)事人對(duì)于法院可以認(rèn)知的事實(shí)，如想免除舉證責(zé)任，應(yīng)向法院提出申請(qǐng)及相關(guān)的材料。法庭應(yīng)就是否認(rèn)知及理由告知當(dāng)事人。其次，告知當(dāng)事人是司法認(rèn)知的必要程序。法庭在進(jìn)行司法認(rèn)知，尤其是自行認(rèn)知時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面或口頭告知當(dāng)事人及其訴訟代理人，并提供相關(guān)資料。秘密使用司法認(rèn)知會(huì)引起當(dāng)事人的不滿和猜測(cè)，不能達(dá)到司法認(rèn)知的目的。再次，應(yīng)給予當(dāng)事人進(jìn)行

9、反駁的機(jī)會(huì)。在審判過程中，法庭應(yīng)告知當(dāng)事人司法認(rèn)知的事項(xiàng)，并提供相關(guān)資料，給予當(dāng)事人反駁該事實(shí)的機(jī)會(huì)。如果法庭未告知并未提供反駁機(jī)會(huì)，徑自以其認(rèn)知的事實(shí)作為裁判的基礎(chǔ)，當(dāng)事人可以以程序瑕疵為由，提起上訴。此外，關(guān)于司法認(rèn)知還有以下問題值得注意：(一)本條與民事訴訟證據(jù)司法解釋的異同。需要說明的是，本條解釋的內(nèi)容雖然與最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定第9條的內(nèi)容大體一致，但二者實(shí)際上是不同的制度。本條解釋的實(shí)質(zhì)內(nèi)容可概括為司法認(rèn)知，規(guī)定于行政訴訟證據(jù)的若干規(guī)定的第五部分即認(rèn)證部分，屬于法院的職權(quán)范圍;而民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定第9條實(shí)質(zhì)內(nèi)容為自認(rèn)之外的其他免除舉證責(zé)任的情形，規(guī)定于該司法解釋

10、的第一部分即當(dāng)事人舉證部分。我國(guó)的證據(jù)法理論通常將司法認(rèn)知的事實(shí)與免證事實(shí)視為同一范圍。實(shí)際上，二者存在著很大的差異。第一，就某一無需舉證的事實(shí)而言，司法認(rèn)知和免證事實(shí)的認(rèn)識(shí)角度是不同的。司法認(rèn)知以法院為視角，強(qiáng)調(diào)的是法院的行為，即法院對(duì)某一特定事實(shí)應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)證。而免證事實(shí)以當(dāng)事人為視角，將某一特定事實(shí)排除出證明對(duì)象，同時(shí)免除了。當(dāng)事人就該事實(shí)提出證據(jù)的責(zé)任。第二，二者的范圍并非完全一致。某些事實(shí)(如當(dāng)事人自認(rèn)的事實(shí))，即使免于當(dāng)事人舉證，也不意味著法院可以直接認(rèn)定，法院在某些情況下可以調(diào)查取證。第三，免證事實(shí)僅僅靜態(tài)的描述了證明對(duì)象有關(guān)的事實(shí)，它通常不涉及到法院的行為以及對(duì)方當(dāng)事人的行為，而

11、司法認(rèn)知?jiǎng)討B(tài)地體現(xiàn)了法院與雙方當(dāng)事人之間的關(guān)系。(二)關(guān)于司法認(rèn)知范圍的討論。司法認(rèn)知是有其范圍的。這個(gè)范圍劃定法院對(duì)哪些事實(shí)可以采取司法認(rèn)知，同時(shí)也是當(dāng)事人無需舉證的事實(shí)界限。1、司法認(rèn)知的事實(shí)是否必須是無可爭(zhēng)議的事實(shí)。對(duì)于無可爭(zhēng)議的事實(shí)，例如自然科學(xué)規(guī)律，日歷年表、戰(zhàn)爭(zhēng)、當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣等等，法院可以采取司法認(rèn)知，這是各國(guó)學(xué)者的共識(shí)。法院對(duì)這些事實(shí)采取司法認(rèn)知，不僅避免了當(dāng)事人拖延訴訟，同時(shí)也可保證判案的合法性。但是，對(duì)于司法認(rèn)知的事實(shí)是否限定于無可爭(zhēng)議的事實(shí)，學(xué)界尚有較大的爭(zhēng)議。筆者認(rèn)為，由于我國(guó)行政訴訟證據(jù)制度尚處于初創(chuàng)時(shí)期，不應(yīng)當(dāng)允許法庭對(duì)仍然存在合理爭(zhēng)議的事實(shí)采取司法認(rèn)知，否則會(huì)影響審

12、判的嚴(yán)肅性和穩(wěn)定性。司法認(rèn)知是法庭直接確認(rèn)某一事實(shí)的真實(shí)性，具有法定的證明力，它同時(shí)產(chǎn)生對(duì)當(dāng)事人和人民法院兩方面的法律效力。對(duì)當(dāng)事人而言，司法認(rèn)知可以免除當(dāng)事人的舉證責(zé)任;對(duì)于法庭而言，司法認(rèn)知事實(shí)可以直接認(rèn)定。需要注意的是由于司法認(rèn)知是法院采取的一種具有法律約束力的事實(shí)行為，法院應(yīng)當(dāng)以裁定的方式作出。2、司法認(rèn)知是否包括法律司法認(rèn)知。本條規(guī)定是一種對(duì)事實(shí)的司法認(rèn)知，那么對(duì)于法律能否采取司法認(rèn)知呢?各國(guó)有不同的做法。筆者認(rèn)為，關(guān)于法律的司法認(rèn)知問題我國(guó)沒有必要進(jìn)行規(guī)定。這是因?yàn)?，首先，我?guó)的司法體制與英美法系國(guó)家有極大的不同。英美法系國(guó)家之所以將一部分法律作為司法認(rèn)知的對(duì)象是基于司法對(duì)立法的強(qiáng)

13、勢(shì)監(jiān)督。像這樣強(qiáng)的監(jiān)督在我國(guó)是不存在的。其次，人民法院不得對(duì)外國(guó)法律采取司法認(rèn)知。外國(guó)法律對(duì)外國(guó)法院沒有直接約束力，其法律規(guī)定是事實(shí)問題，而非法律問題。最后，我國(guó)的法律一經(jīng)制定、公布，即被視為眾所周知，當(dāng)事人沒有提出異議的可能性，人民法院沒有采取司法認(rèn)知的必要性。我國(guó)行政訴訟法規(guī)定人民法院審理行政案件，以法律和法規(guī)作為依據(jù)。人民法院對(duì)法律法規(guī)只能適用無需去證明和認(rèn)知。3、法院是否可以對(duì)任何事實(shí)采取司法認(rèn)知?；卮鹗欠穸ǖ?。司法認(rèn)知雖然是一種快捷的證明方式，但是，除此之外，還要運(yùn)用大量的、其他的證明方式，如推測(cè)、邏輯推理等等，這些都是基于法官個(gè)人的法律知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。對(duì)于事實(shí)問題的司法認(rèn)知的界限，筆者認(rèn)為，主要有兩條：第一，不宜引起合理爭(zhēng)議，即法官必須對(duì)普遍知悉的事實(shí)命題以及眾所周知已達(dá)到不宜引起一個(gè)理智人爭(zhēng)執(zhí)的特定事實(shí)作審判上知悉;第二，此事實(shí)能夠立即顯示即事實(shí)能夠容易找到淵源，或者能夠正確的顯示某項(xiàng)具體事實(shí)和一般的事實(shí)命題。(三)行政訴訟中司法認(rèn)知的事項(xiàng)。有學(xué)者從行政訴訟的特點(diǎn)出發(fā)，認(rèn)為行政訴訟涉及到對(duì)行政機(jī)關(guān)行政行為的合法性審查，而行政機(jī)關(guān)的行政程序本身就具有復(fù)雜性，所以行政訴訟司法認(rèn)知的范圍比民事訴訟的范圍更為廣泛和復(fù)雜。除民事訴訟上應(yīng)予司法認(rèn)知的事項(xiàng)外，對(duì)于下列事實(shí)也可采取司法認(rèn)知：1、對(duì)于國(guó)家行為給予司法認(rèn)知。2、行政終局裁決行