反思與完善：信息不完全下的知識產(chǎn)權(quán)利益平衡

1、反思與完善：信息不完全下的知識產(chǎn)權(quán)利益平衡         關(guān)鍵詞: 不完全信息 知識產(chǎn)權(quán) 利益平衡 內(nèi)容提要: 僅在理想狀態(tài)下討論知識產(chǎn)權(quán)利益平衡是不夠的，應(yīng)當考慮信息不完全的影響。對于知識產(chǎn)權(quán)而言，除了通常原因外，信息不完全的發(fā)生還有著自身特殊原因，并由此給知識產(chǎn)權(quán)利益平衡帶來多方面的影響。為此，提出若干具體對        關(guān)鍵詞: 不完全信息 知識產(chǎn)權(quán) 利益平衡 內(nèi)容提要: 僅在理想狀態(tài)下討論知識產(chǎn)權(quán)利益平衡是不夠的，應(yīng)當考慮信

2、息不完全的影響。對于知識產(chǎn)權(quán)而言，除了通常原因外，信息不完全的發(fā)生還有著自身特殊原因，并由此給知識產(chǎn)權(quán)利益平衡帶來多方面的影響。為此，提出若干具體對策以消減信息不完全對知識產(chǎn)權(quán)利益平衡帶來的影響。     近年來，利益平衡被視為知識產(chǎn)權(quán)制度架構(gòu)中的基石。權(quán)利人、使用人與社會公眾之間的利益平衡，受到了越來越多的關(guān)注。而大部分知識產(chǎn)權(quán)利益平衡研究中所隱含的前提是：信息是完全的。其實，就像在評價其他對市場運行進行人為干涉的經(jīng)濟制度時一樣，僅僅在理想狀態(tài)下討論知識產(chǎn)權(quán)利益平衡是遠遠不夠的。信息不完全而導(dǎo)致的市場效率缺失也被視為市場缺陷或市場失靈的情形之一。市場中有許多信息

3、是不完全的，尤其知識是否有為價值的信息經(jīng)常無法為當事人準確獲得。知識產(chǎn)品的特性可能阻礙市場機制作用的發(fā)揮，不能為未來創(chuàng)造出風(fēng)險承擔(dān)的完備的市場，且加大了市場調(diào)節(jié)的成本，造成市場效率和社會總體福利水平的下降。為了使得知識產(chǎn)權(quán)利益平衡得以有效進行，必須把實際社會經(jīng)濟環(huán)境對經(jīng)典假設(shè)的偏離納入考慮范圍之中。     一、信息不完全的原因     古典經(jīng)濟學(xué)家認為，在信息可以獲取并且收集信息的成本為零的情況下，完全的市場競爭可以實現(xiàn)經(jīng)濟的一般均衡，資源配置達到帕累托最優(yōu)。但是，正如以赫伯特·西蒙和肯尼思·

4、阿羅為代表的一批歐美經(jīng)濟學(xué)家對“充分信息假定”提出的質(zhì)疑，“經(jīng)濟人”的有限理性決定了其不可能掌握某個事件過去、現(xiàn)在和將來的全部信息。信息不完全性是經(jīng)濟行為的基本特征之一，所謂信息不完全是指主體決策所依賴的信息在主體之間的分布上不均勻、在需要獲取的總量上不充分或者在與客觀真實之間存在偏差，具體表現(xiàn)為信息不對稱、信息不充分和信息不準確這三種情形。了解知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信息不完全的原因，對于知識產(chǎn)權(quán)利益平衡而言是必要的和前提性的。產(chǎn)生信息不完全的原因大體可分為通常原因和特殊原因兩種。     在現(xiàn)實的任何市場交易過程中，信息不但常常不是隨時隨處可以準確獲取的，而且即

5、使可以準確獲取，交易者也要支付一定的成本。由于信息獲取需要成本以及交易費用的存在影響著信息的傳播，使信息不對稱成為必然。同時，主體對其決策所需要的信息掌握得不充分、不準確的問題也是現(xiàn)實地和普遍地存在的。這些原因?qū)е率袌霾煌耆唾Y源配置的非帕累托效率。這種來自于人的有限理性和信息搜尋成本所導(dǎo)致的信息不完全的通常情形，對于知識產(chǎn)權(quán)交易而言亦不能例外。     除了上述通常原因引發(fā)的信息不完全的情形外，由于知識產(chǎn)品本身又屬于信息領(lǐng)域范疇，其自身的特性所導(dǎo)致的不完全信息有著其特殊性。     首先是隱性知識的存在。知識可以

6、分為顯性知識和隱性知識。 1隱性知識與個人的、特定語境相關(guān)，存儲在人腦中很難形式化、記錄、編碼或者表述，信息接受方因此很難完全正確理解，而這一困境是不能僅僅依靠人為的激勵措施所能完美解決的。知識的特點決定了前期的信息投入在生產(chǎn)應(yīng)用一段時期以后才能真正知道該信息的價值，存在一定的滯后性。而且由于“信息爆炸”，知識產(chǎn)品需求者往往不能在短期內(nèi)減弱信息準確轉(zhuǎn)移的程度。由此，知識轉(zhuǎn)移困難性的重要原因之一在于隱性知識的存在，隱性知識的存在反過來也加劇了知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的信息不完全程度。     其次就是知識產(chǎn)權(quán)交易價值不確定性，這主要歸因于其特殊的價值確定機制。普通商品

7、作為生產(chǎn)勞動的結(jié)果，其價值的大小取決于“生產(chǎn)該商品所花費的社會必要勞動時間”。而知識產(chǎn)品的交換價值不僅取決于它所代表的那部分現(xiàn)實創(chuàng)造成本的大小，而且還與這部分現(xiàn)實創(chuàng)造成本所得出的產(chǎn)品的收益能力（即投資價值）有關(guān)，是現(xiàn)實創(chuàng)造成本大小及其收益能力高低兩者的綜合。只要對知識產(chǎn)權(quán)的收益和折現(xiàn)率的認識發(fā)生了改變，那么，知識產(chǎn)權(quán)的預(yù)期價值也會發(fā)生改變。影響知識產(chǎn)權(quán)所能產(chǎn)生的收益的因素主要有知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟壽命周期、市場同類產(chǎn)品與技術(shù)競爭狀況、該項知識產(chǎn)權(quán)市場應(yīng)用前景和獲利能力、所處的經(jīng)濟環(huán)境和社會環(huán)境等。而折現(xiàn)率受到知識產(chǎn)權(quán)使用人、使用條件、使用效果密切相關(guān)，受到企業(yè)風(fēng)險、通貨膨脹、利息風(fēng)險、風(fēng)險報酬、購買

8、力風(fēng)險等多種因素的影響，是投資者比較難以控制的帶有公共成分的因素。     第三，由于我國符合市場經(jīng)濟的知識產(chǎn)權(quán)價值評估體系還沒有健全，主體很難獲得知識產(chǎn)權(quán)交易的相關(guān)真實信息。另外我國現(xiàn)今的立法及執(zhí)法體系還不健全，企業(yè)及個人制造虛假信息幾乎不受成本的約束，而通過制造虛假信息所獲取不當利益遠遠高于其受到的懲罰成本，形成了“制假造假”的激勵。     在上述特殊原因的作用下，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的不完全信息問題較之其他領(lǐng)域而言相對嚴重。由此看來，信息不完全不僅是一般市場的恒常性問題，同時知識產(chǎn)品的特性還使得其成為知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)市

9、場的核心問題，牽一發(fā)而動全身。信息不完全性決定了知識產(chǎn)權(quán)利益平衡定性分析與真實市場之間存在脫節(jié)的可能性，同時信息不完全的嚴重程度，在一定層面也就決定了這種脫節(jié)的嚴重程度。     二、信息不完全對利益平衡的影響     學(xué)者們的一個普遍的、比較直觀的結(jié)論是，知識產(chǎn)權(quán)法是商品經(jīng)濟和科學(xué)技術(shù)發(fā)展到一定階段后對知識產(chǎn)品資源進行最佳市場配置的制度。他們通常在這樣一種經(jīng)濟環(huán)境描繪和探討知識產(chǎn)權(quán)利益平衡：整個社會中知識產(chǎn)權(quán)利益各方的信息都是完全的，彼此知根知底。其實“信息的不完全性”和相應(yīng)發(fā)生的“信息成本”的必然存在會制約市場

10、機制運行，嚴重影響到知識產(chǎn)權(quán)利益平衡的狀態(tài)和經(jīng)濟效率。如果在研究知識產(chǎn)權(quán)利益平衡最優(yōu)化時把可能遭到不完全信息制約的因素考慮在內(nèi)，那么這樣的一種分析框架將更好地反映現(xiàn)實，并由此影響著我們對知識產(chǎn)權(quán)利益平衡的看法。     1、提升利益平衡的理念內(nèi)涵     傳統(tǒng)觀點認為，在知識產(chǎn)品的創(chuàng)造者、所有者和需要合理利用知識產(chǎn)品的社會公眾的利益之間進行平衡，即不至于因知識產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利過大而損害公眾接近知識產(chǎn)品的利益，也不會因知識產(chǎn)權(quán)保護不足而損害知識產(chǎn)權(quán)人的利益，導(dǎo)致知識產(chǎn)品生產(chǎn)的原動力不足。由此可見傳統(tǒng)的利益平衡理念內(nèi)涵局限

11、于改善知識共享。堅持利益平衡的理念固然可以改善知識的共享，但是改善知識共享與刺激知識共享行為是兩回事。     知識產(chǎn)權(quán)制度是實現(xiàn)國家經(jīng)濟技術(shù)社會發(fā)展戰(zhàn)略的制度保障，是提高國家競爭力的手段和措施。作為知識產(chǎn)權(quán)基本理論的利益平衡的建構(gòu)，也應(yīng)當反映這一要求。改善共享和刺激共享，應(yīng)是知識產(chǎn)權(quán)利益平衡理念的兩個核心內(nèi)容。在不完全信息環(huán)境中，改善共享并不能實現(xiàn)刺激共享，而缺乏共享刺激的利益平衡理念是不完整的。只有刺激共享才能推動人們知識水平的提高，加速我國建設(shè)的發(fā)展，實現(xiàn)增強我國整體競爭力的目標。     另外，激勵理論這些

12、體系是否真的改善了知識共享還取決于不同的變量。 2事實上，“個人理性起作用，是以獲得與交易有關(guān)的信息為先決條件的。” 3那些對權(quán)利人和相對人的決策利益產(chǎn)生直接影響的信息不完全情形，是利益平衡應(yīng)主要加以考慮的基本因素之一。利益平衡的行動雖然可以促進隱性知識的有效顯性化，但可能是相當漫長的、漸進的信息獲取和調(diào)整過程，本身的代價也是相當昂貴的。進言之，局限于依靠激勵創(chuàng)造的利益平衡理論是有局限的。     2、關(guān)注“產(chǎn)權(quán)”的經(jīng)濟行為 知識產(chǎn)權(quán)中“產(chǎn)權(quán)”用語，要求利益平衡研究不應(yīng)忽視知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的經(jīng)濟行為。“產(chǎn)權(quán)的主要功能就是在幫助一個人形成與其他人進行交易時的預(yù)

13、期?！?4 如果交易雙方對所要交易的對象擁有            2、關(guān)注“產(chǎn)權(quán)”的經(jīng)濟行為     知識產(chǎn)權(quán)中“產(chǎn)權(quán)”用語，要求利益平衡研究不應(yīng)忽視知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的經(jīng)濟行為?！爱a(chǎn)權(quán)的主要功能就是在幫助一個人形成與其他人進行交易時的預(yù)期?！?4      如果交易雙方對所要交易的對象擁有的信息在量上和質(zhì)上失衡，信息優(yōu)勢的一方有可能憑借信息獲利，導(dǎo)致了簽約前的逆向選擇和簽約后的道德風(fēng)險。 5而且在知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)

14、領(lǐng)域中信息不完全的條件下，知識產(chǎn)權(quán)制度的具體設(shè)計和實施很有可能背離于利益平衡的理念。具體表現(xiàn)為：一是信息劣勢方無法識別潛在知識產(chǎn)品的條件稟賦時，劣質(zhì)的知識產(chǎn)品就可能成為現(xiàn)實的交易對象;二是合約簽訂后，信息優(yōu)勢方采取旨在謀取自身效用最大化卻可能損害信息劣勢方利益的機會主義行為。     3、構(gòu)建多元的“平衡點”     人們在考察知識產(chǎn)權(quán)法的利益平衡問題時，比較關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)人和公共利益的“平衡點”。這一單一的平衡點無法滿足信息不完全情形下知識產(chǎn)權(quán)利益平衡的需求。     不完全

15、信息、搜尋成本與消費品價格差別是中介組織存在的一個理由，因為中介組織可以消除生產(chǎn)者與消費者之間這種信息上的不完全性并減少交易成本只要生產(chǎn)者與消費者付出一定的成本。 6知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)貫穿于創(chuàng)造、傳播、管理、保護和利用的整個過程，是知識產(chǎn)權(quán)利益平衡的重要一環(huán)。它通過自身所提供的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)服務(wù)，將創(chuàng)造者、傳播者、利用者和管理者有機地聯(lián)系起來，因此其自身也與知識產(chǎn)權(quán)人和公共利益之間存在著利益平衡的問題。對此不應(yīng)當被忽略。     4、增加利益平衡的機制     傳統(tǒng)觀點提出的利益平衡機制基本上是僅涉及各種權(quán)利配置和利益

16、分配方面。但是，知識的創(chuàng)造者和使用者可能沒有足夠的能力判斷知識產(chǎn)品的價值大小，難以確定是各方都滿意的交換價格，而且因為隱性知識的存在，他們擔(dān)心可能獲得共享收益無法彌補各自的共享成本，造成知識共享難以有效進行。     因此，如果有不是產(chǎn)生于知識共享的其他的額外激勵提供，增加知識共享各方的收益，彌補他們的部分知識共享成本，就可提供知識共享者參與知識共享的信心和預(yù)期收益，最終起到改善和刺激知識共享的作用，從而使國家、企業(yè)、個人獲得由于知識共享產(chǎn)生的競爭優(yōu)勢，并逐步達到知識共享的帕累托最優(yōu)。      

17、0;  三、消減信息不完全影響的若干建議     信息不完全需要制度加以克服?！爸贫韧ㄟ^設(shè)定一系列規(guī)則能夠減少環(huán)境的不確定性，提高人們認識環(huán)境的能力?！?7而且，“恰當?shù)闹贫饶茉谝粋€復(fù)雜的不確定的世界中引導(dǎo)個人決策者，并能幫助我們減少對信息的需要?！?8 知識產(chǎn)權(quán)立法者也應(yīng)盡力制定有效措施，確定使各方都滿意的激勵，實現(xiàn)共享收益彌補各自的共享成本，使得知識共享得以有效進行。筆者認為下述幾項制度的建立健全，有助于消減信息不完全帶來的影響：     1、向知識產(chǎn)權(quán)參與者雙方提供額外激勵。為了促進知識產(chǎn)品的有效利

18、用，政府（組織）可參照激勵成本相稱和有利于知識利用進行的原則，向知識接收者和知識擁有者分別提供相應(yīng)的額外激勵。主要的激勵形式有物質(zhì)激勵、關(guān)心激勵、尊重激勵、榮譽激勵等。     2、推動中介組織的建設(shè)，完善知識產(chǎn)權(quán)評估制度。通過推動中介機構(gòu)的建立和健全，以完成信息的收集、加工和傳輸?shù)墓ぷ?，有助于降低信息不完全下的利益失衡的可能性。完善知識產(chǎn)權(quán)評估制度，首要的問題不是確立評估方法問題，而是要對知識產(chǎn)權(quán)評估的基礎(chǔ)性理論問題作出正確解析，以揭示知識產(chǎn)權(quán)這一資產(chǎn)的內(nèi)在本質(zhì)，澄清知識產(chǎn)權(quán)評估理論的模糊之處，指導(dǎo)建立科學(xué)的基于知識經(jīng)濟運行的知識產(chǎn)權(quán)評估體系。

19、0;    3、完善風(fēng)險投資的激勵機制。通常地，給風(fēng)險投資者適當?shù)氖找娉晒麜偈顾麄儗χR產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營管理盡心盡力，就能對知識產(chǎn)品的利用和傳播產(chǎn)生很強的激勵和約束力。這樣將風(fēng)險投資者對個人效用的追求有助于對不完全信息缺陷的克服，提高知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營效率。另外還可以考慮這樣一種模式：先將知識產(chǎn)權(quán)提供給政府組織等知識產(chǎn)權(quán)管理者，獲得管理者的激勵;當需求者向管理者檢索知識時，需求者再付出激勵成本，從而實現(xiàn)知識的有償共享和持續(xù)進行。     4、構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)保薦人制度。借鑒股票上市保薦人制度 9，建立起知識產(chǎn)品保薦人制度，提高知識產(chǎn)品的后

20、期收益的可靠性。讓機構(gòu)保薦人和個人保薦人對其推薦的知識產(chǎn)品，負有持續(xù)性的連帶擔(dān)保責(zé)任，從而強化保薦人責(zé)任，最終提升知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的信用和市場的信心。同時，在知識產(chǎn)權(quán)保薦人制度下建立一種保薦人質(zhì)量保險體系，其目的就是希望把投資者的期望損失補償回來。     5、完善信息披露制度。在不涉及商業(yè)機密的條件下，當事人將各自的信息以一定的形式適當?shù)叵驅(qū)Ψ竭m度披露，實現(xiàn)雙方間信息的“雙向反復(fù)互通”，盡量消除各方在交易中各自的信息弱勢，增強其安全性及收益性。同時，配套信息保密規(guī)定，賦予信息接受方對信息供給方披露的信息負有保密的責(zé)任，減少相關(guān)信息披露導(dǎo)致的風(fēng)險。 

21、;    四、結(jié)語     利益平衡因其獨特的魅力已成為知識產(chǎn)權(quán)界熱衷的話題。相對完全信息的前提來說，建立在信息不完全基礎(chǔ)上進行的知識產(chǎn)權(quán)利益平衡研究更為全面和有效。考慮信息不完全對知識產(chǎn)權(quán)利益平衡的影響應(yīng)是進一步關(guān)注的方向。   注釋:   1 隱性知識（Tacit Knowledge）是建立在個人經(jīng)驗基礎(chǔ)之上并涉及各種無形因素的知識，多為主觀洞察力、直覺和預(yù)感性知識。其根植于個人行為、經(jīng)驗和知識情景中，與人們的行為緊密相連，難以編碼和度量，是計算機不容易直接處理的知識;顯性知識（Explicit Knowledge）是指那些有形媒體所攜有的知識，能夠以正式的語言，通過書面記錄、數(shù)字描述、技術(shù)文件、手冊和報告等明確表達和交流的知識，是可以被進行編碼和度量的、可由計算機處理的知識，是對隱性知識一定程度的抽象和概括。（參見Polyan M. The