危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)程序

1、文件編號YHHXP/HSE-CW-3.3-06-2006事業(yè)部HSE管理程序文件版本號/修訂次 B/0危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理程序起草人： 編制部門 安全監(jiān)察部審核人：1 目的對生產(chǎn)作業(yè)、管理活動以及設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，確定危害的風(fēng)險(xiǎn)等級，采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧笻SE風(fēng)險(xiǎn)降到最低或控制在可接受的程度。2 適用范圍本程序適用于事業(yè)部危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的管理。3 術(shù)語(無)4 職責(zé) 4.1 HSE管理委員會負(fù)責(zé)重大及不可接受風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的審定。4.2 HSE管理者代表負(fù)責(zé)組織危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)活動，審批風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告并組織落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.3 安全監(jiān)察

2、部（HSE管理辦公室）危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)主管部門。負(fù)責(zé)組織定期危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、編制重大及不可接受的風(fēng)險(xiǎn)清單和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告，對風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。4.4 生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程中的危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，包括裝置停工、開工過程的危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.5 機(jī)械動力部負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程、裝置檢維修過程中設(shè)備設(shè)施的危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.6 技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)生產(chǎn)工藝技術(shù)管理和應(yīng)急管理的危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.7 其它職能部門負(fù)責(zé)本部門主管業(yè)務(wù)與活動的危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，組織風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施。4.8 基層單位負(fù)責(zé)本單位作業(yè)與管理活

3、動的危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施。5 管理內(nèi)容和工作程序（見附圖）5.1 危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理5.1.1 確定范圍a)生產(chǎn)作業(yè)活動；b)生產(chǎn)管理活動；c)生產(chǎn)工藝技術(shù)；d)裝置停、開工；e)檢維修作業(yè)；f)設(shè)備設(shè)施；g)新建、改擴(kuò)建；h)科研開發(fā)和技改技措；i)工藝和設(shè)備設(shè)施的變更。5.1.2 建立組織5.1.2.1 HSE管理辦公室負(fù)責(zé)危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的組織管理。.2 基層單位及機(jī)關(guān)部室組建本單位的危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組，并報(bào)送安全監(jiān)察部備案。5.1.2.3 小組成員由本單位、本部門主管領(lǐng)導(dǎo)、工程技術(shù)人員以及有實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的員工組成，小組成員應(yīng)具備一定的危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的知識和

4、能力。5.1.2.4 各單位應(yīng)為危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組配備必要的資源。5.1.3 編制計(jì)劃5.1.3.1 安全監(jiān)察部負(fù)責(zé)編制事業(yè)部級危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)年度計(jì)劃，明確識別和評價(jià)準(zhǔn)則及工作要求，并監(jiān)督檢查計(jì)劃的實(shí)施。.2 各專業(yè)主管部門負(fù)責(zé)編制本專業(yè)危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)年度計(jì)劃。附圖：危害識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)程序確定識別和評價(jià)準(zhǔn)則評估危害及影響后果的嚴(yán)重性(S)事件發(fā)生的可能性(L)風(fēng)險(xiǎn)控制措施及實(shí)施期限成立識別和評價(jià)組織HSE管理辦公室生產(chǎn)作業(yè)活動生產(chǎn)管理活動生產(chǎn)工藝技術(shù)裝置停開工檢維修作業(yè)設(shè)備設(shè)施新建改擴(kuò)建科研開發(fā)和技改技措工藝和設(shè)備設(shè)施的變更確定識別和評價(jià)范圍定期識別與評價(jià)適時(shí)識別與評價(jià)基層識別與評

5、價(jià)小組機(jī)關(guān)部室識別與評價(jià)小組記錄重大和不可接受的風(fēng)險(xiǎn)編制重大和不可接受的風(fēng)險(xiǎn)清單風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)識別危害和影響存在的工藝、設(shè)備缺陷可能發(fā)生的人身傷害可能出現(xiàn)的泄漏、火災(zāi)、爆炸、中毒可能造成職業(yè)病、職業(yè)中毒的勞動環(huán)境和作業(yè)條件違反法律法規(guī)及HSE管理體系要求的行為和活動設(shè)備設(shè)施的失效財(cái)產(chǎn)損失影響企業(yè)形象的程度確定風(fēng)險(xiǎn)度根據(jù)準(zhǔn)則量化風(fēng)險(xiǎn)度等級，確定重大和不可接受的風(fēng)險(xiǎn)編制報(bào)告HSE管理辦公室負(fù)責(zé)事業(yè)部級風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告的編制各專業(yè)主管部門負(fù)責(zé)本專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告的編制基層單位負(fù)責(zé)本單位風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告的編制風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)與管理措施基層單位負(fù)責(zé)本單位風(fēng)險(xiǎn)控制職能部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)控制。利用隱患治理控制風(fēng)險(xiǎn)更新危害和

6、風(fēng)險(xiǎn)記錄階段性評價(jià)后應(yīng)及時(shí)更新原危害和風(fēng)險(xiǎn)記錄監(jiān)督檢查與考核記錄執(zhí)行不符合、糾正與預(yù)防管理程序、內(nèi)部經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核辦法，由HSE管理辦公室負(fù)責(zé)選擇識別方法明確具體識別對象選擇適宜的識別方法 5.1.3.3 基層單位負(fù)責(zé)編制本單位危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)年度計(jì)劃。5.1.3.4 定期識別和評價(jià)a) 關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位所在單位每年進(jìn)行一次；b) 全員性評價(jià)每兩年進(jìn)行一次。5.1.3.5 適時(shí)識別和評價(jià)a)生產(chǎn)作業(yè)活動前；b)生產(chǎn)管理活動前；c)新建、改建、擴(kuò)建前；d)工藝和設(shè)備設(shè)施發(fā)生變更時(shí)；e)檢維修作業(yè)前。5.2 危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則5.2.1 確定的依據(jù)a)國家有關(guān)HSE的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；b)行

7、業(yè)的設(shè)計(jì)規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；c)事業(yè)部HSE管理標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范；d)事業(yè)部HSE管理業(yè)績。5.2.2 評價(jià)準(zhǔn)則是動態(tài)的量化標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)根據(jù)有關(guān)HSE法律法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)HSE管理業(yè)績的變化而變更。評價(jià)準(zhǔn)則的變更管理見變更管理程序。5.2.3 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則是可驗(yàn)證的。5.2.4 評價(jià)準(zhǔn)則5.2.4.1 評估危害及影響后果的嚴(yán)重性（S），見附錄A。5.2.4.2 事件發(fā)生的可能性(L)，見附錄B。5.2.4.3 風(fēng)險(xiǎn)控制措施及實(shí)施期限，見附錄C。5.2.5 準(zhǔn)則的管理5.2.5.1 危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則由HSE管理辦公室組織有關(guān)職能部門擬定，經(jīng)HSE管理者代表審批后生效。5.2.5.2 危害識別和風(fēng)

8、險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則按文件管理程序和記錄管理程序管理。5.3 選擇危害識別方法5.3.1 明確識別對象在危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)范圍內(nèi)，確定具體對象。a)一項(xiàng)具體作業(yè)活動；b)一臺具體設(shè)備或設(shè)施；c)一項(xiàng)具體管理活動；d)一個(gè)工藝系統(tǒng)。5.3.2 識別方法5.3.2.1 危害識別方法主要有a)安全檢查表法，即SCL法；b)工作危害分析法，即JHA法；c)失效模式與影響分析法，即FMEA 法；d)危險(xiǎn)與可操作性研究法，即HAZOP法；e)預(yù)先危險(xiǎn)分析法，即PHA法；f)故障假設(shè)分析法，即WI法。5.3.2.2 方法的選擇選擇一種或多種方法相結(jié)合對具體對象進(jìn)行危害識別，識別結(jié)果應(yīng)填寫相應(yīng)的危害識別記錄表，對設(shè)備設(shè)

9、施采用SCL，對作業(yè)活動采用JHA，對新建裝置活動采用預(yù)先危險(xiǎn)分析PHA，對關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施用FMEA、HAZOP等方法進(jìn)行，或根據(jù)評價(jià)的目的和資源情況綜合幾種方法進(jìn)行評價(jià)。 5.3.3 危害識別的重點(diǎn)a)存在的工藝、設(shè)備缺陷；b)可能發(fā)生的人身傷害；c)可能出現(xiàn)的泄漏、火災(zāi)、爆炸、中毒；d)可能造成職業(yè)病、職業(yè)中毒的勞動環(huán)境和作業(yè)條件；e)違反法律法規(guī)及HSE管理體系要求的行為和活動；f)設(shè)備設(shè)施的失效；g)財(cái)產(chǎn)損失；h)影響企業(yè)形象的程度。5.4 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)5.4.1 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)在危害識別的基礎(chǔ)上進(jìn)行。5.4.2 根據(jù)準(zhǔn)則，對危害識別結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。5.4.3 確定風(fēng)險(xiǎn)度等級。5.4.3.1

10、風(fēng)險(xiǎn)度按量化值分為四級a)不可接受的風(fēng)險(xiǎn)；b)重大風(fēng)險(xiǎn)；c)中等風(fēng)險(xiǎn)；d)輕微或可接受的風(fēng)險(xiǎn)。5.4.3.2 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)度量化值(見附表)確定風(fēng)險(xiǎn)度等級。附表: 風(fēng)險(xiǎn)度等級表風(fēng) 險(xiǎn) 度等 級20SÍL25不可接受10SÍL16重大風(fēng)險(xiǎn)6SÍL9中等SÍL5輕微或可接受的風(fēng)險(xiǎn)5.4.3.3 在危害識別記錄表中記錄風(fēng)險(xiǎn)度評價(jià)結(jié)果。5.5 編制重大和不可接受的風(fēng)險(xiǎn)清單 各單位根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果，編制本單位重大及不可接受的風(fēng)險(xiǎn)清單(見附錄D)，經(jīng)本單位主管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報(bào)送安全監(jiān)察部。 安全監(jiān)察部負(fù)責(zé)各單位重大和不可接受風(fēng)險(xiǎn)的匯總，組織相關(guān)部門進(jìn)行事業(yè)部級風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，編

11、制事業(yè)部重大和不可接受的風(fēng)險(xiǎn)清單報(bào)HSE管理者代表審批。5.6 風(fēng)險(xiǎn)控制 5.6.1 危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。5.6.1.1 制定的原則a)措施的科學(xué)性與可行性；b)措施的安全性與可靠性；c)措施的經(jīng)濟(jì)合理性；d)措施的技術(shù)保障與服務(wù)適用性。5.6.1.2 技術(shù)措施a)隱患治理；b)技改技措；c)檢維修；d)新建、改建、擴(kuò)建。5.6.1.3 管理措施a)管理程序與作業(yè)指導(dǎo)書；b)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理措施；c)應(yīng)急預(yù)案；d)員工的HSE教育培訓(xùn)。5.6.1.4 所制定的措施應(yīng)明確具體內(nèi)容和步驟、所需要的資源、實(shí)施的期限要求以及預(yù)期效果和目標(biāo)。5.6.2 HSE管

12、理委員會對事業(yè)部級重大和不可接受的風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行審核，并確定措施的實(shí)施方案。5.6.3 風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)施5.6.3.1 基層單位負(fù)責(zé)本單位風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)施。5.6.3.2 職能部門負(fù)責(zé)職責(zé)與管理范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)施。5.6.3.3 列入隱患治理項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，按照隱患治理管理程序和事故隱患限期整改責(zé)任制實(shí)施細(xì)則執(zhí)行。5.6.4 應(yīng)急管理列入重大和不可接受的風(fēng)險(xiǎn)清單的風(fēng)險(xiǎn)所在單位，必須編制相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案或管理措施，預(yù)案的編制及管理按應(yīng)急管理程序執(zhí)行。5.7 更新危害及風(fēng)險(xiǎn)危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)貫穿于事業(yè)部生產(chǎn)作業(yè)、管理活動的全過程，及時(shí)更新識別出的危害和風(fēng)險(xiǎn)記錄，確定新的控制措施，不斷進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。5.

13、8 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告5.8.1 階段性的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作完成后應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告。5.8.1.1 HSE管理辦公室負(fù)責(zé)事業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告的編制。5.8.1.2 各專業(yè)主管部門負(fù)責(zé)本專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告的編制。5.8.1.3 基層單位負(fù)責(zé)本單位風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告的編制。5.8.2 報(bào)告的內(nèi)容a)評價(jià)原因；b)評價(jià)對象及范圍；c)評價(jià)過程及組織；d)采用的識別方法；e)評價(jià)結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)控制措施；f)重大風(fēng)險(xiǎn)及不可接受風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急預(yù)案或管理措施。5.9 檢查監(jiān)督與考核HSE管理辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查危害識別與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)計(jì)劃的落實(shí)情況、識別與評價(jià)工作質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況，及時(shí)糾正不符合項(xiàng)，并進(jìn)行考核。具體參見不符合、糾正

14、與預(yù)防管理程序、內(nèi)部經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核辦法。6 相關(guān)文件(1) YHHXP/HSE-CW-3.2-02-2006 文件管理程序(2) YHHXP/HSE-CW-3.2-03-2006 記錄管理程序(3) YHHXP/HSE-CW-3.7-21-2006 變更管理程序(4) YHHXP/HSE-CW-3.7-22-2006 應(yīng)急管理程序(5) YHHXP/HSE-CW-3.3-08-2006 隱患治理管理程序(6) YHHXP/HSE-CW-3.9-25-2006 不符合、糾正與預(yù)防管理程序(7) YHHXP/HSE-CW-3.3-09-2006 法律法規(guī)符合性管理程序(8) YHHXP/HSE-C

15、W-3.6-13-2006 生產(chǎn)運(yùn)行管理程序(9) YHHXP/HSE-CW-3.6-14-2006 設(shè)備設(shè)施管理程序(10) HSE/WJ-AQ-02 危害識別及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則(11) HSE/WJ-AQ-07 事故隱患限期整改責(zé)任制實(shí)施細(xì)則7 相關(guān)記錄(1) HSE/JL-AQ-05 主要作業(yè)活動清單(2) HSE/JL-AQ-06 主要設(shè)備設(shè)施清單(3) HSE/JL-AQ-07 安全檢查(SCL)分析記錄表(4) HSE/JL-AQ-08 工作危害分析(JHA)記錄表(5) HSE/JL-AQ-09 失效模式與影響分析(FMEA)記錄表(6) HSE/JL-AQ-10 危險(xiǎn)與可操作性研究

16、(HAZOP)記錄表(7) HSE/JL-AQ-11 預(yù)先危害分析(PHA)記錄表(8) HSE/JL-AQ-12 故障假設(shè)分析(WI)記錄表(9) HSE/JL-AQ-13 重大及不可接受的風(fēng)險(xiǎn)清單8 附錄附錄A評估危害及影響后果的嚴(yán)重性（S）附錄B事件發(fā)生的可能性(L)附錄C風(fēng)險(xiǎn)控制措施及實(shí)施期限附錄D重大及不可接受的風(fēng)險(xiǎn)清單附錄A評估危害及影響后果的嚴(yán)重性（S）等級法律、法規(guī)及其他要求人員傷亡程度財(cái)產(chǎn)（元）停 車事業(yè)部形象5違反國家法律法規(guī)死亡或終身殘廢或全部喪失勞動能力10萬單套裝置停車48小時(shí)以上集團(tuán)公司范圍內(nèi)4違反地方性法規(guī)部分喪失勞動能力或職業(yè)病1萬單套裝置停車24小時(shí)以上燕化公

17、司范圍內(nèi)3不符合集團(tuán)公司的HSE方針、制度、規(guī)定工傷需住院治療5000單元裝置停車10小時(shí)以上事業(yè)部范圍內(nèi)2不符合事業(yè)部HSE操作程序、規(guī)定皮外傷或短時(shí)間身體不適5000單臺設(shè)備停車但裝置未停車本部門范圍內(nèi)1完全符合沒有受傷無損失無停車形象未受損附錄B事件發(fā)生的可能性（L）等級偏差發(fā)生頻率管理措施控制措施(檢測、報(bào)警、控制、聯(lián)鎖)員工勝任程度(意識、技能、經(jīng)驗(yàn))5在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件從來未進(jìn)行過檢查未制訂操作規(guī)程無任何防范或控制措施不勝任（無任何培訓(xùn)、無任何經(jīng)驗(yàn)、無上崗資格證）4危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生操作規(guī)程內(nèi)容不完善或有操作規(guī)程，但只是偶爾執(zhí)行；檢查或大檢查也只是偶爾進(jìn)行防范、控制措施不完善不夠勝任（有上崗資格證，但沒有接受有效培訓(xùn)）3過去曾經(jīng)發(fā)生、或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件月檢有操作規(guī)程，只是部分執(zhí)行有防范控制措施，但沒有完全使用一般勝任（有上崗證，有培訓(xùn)，但經(jīng)驗(yàn)不足，多次出差錯）2過去偶爾發(fā)生或雖未發(fā)生但有可能發(fā)生的危險(xiǎn)事故或事件周檢有操作規(guī)程，但偶爾不執(zhí)行有防范控制措施，但偶爾出差錯或失去作用勝任，但偶爾出差錯1極不可能發(fā)生事故或事件日檢有操作規(guī)程，且嚴(yán)格執(zhí)行有效防范控制措施且完善、健全高度勝任（培訓(xùn)充分，經(jīng)驗(yàn)豐富，意識強(qiáng)）