江蘇省電梯、起重機(jī)械評(píng)審細(xì)則

1、JSTJ-JL-082-01-01/2.0/q編號(hào)： S-PS（JZ）-2010- 鑒 定 評(píng) 審 記 錄申 請(qǐng) 單 位： 許 可 項(xiàng) 目： 設(shè) 備 種 類： 起重機(jī)械 設(shè) 備 類 別： 鑒定評(píng)審類別： 江蘇省特種設(shè)備安全監(jiān)督檢驗(yàn)研究院一、資源條件鑒定評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用一法定資格1 申請(qǐng)書受理書經(jīng)受理機(jī)構(gòu)受理。記錄受理機(jī)構(gòu)名稱、受理編號(hào)、受理日期、許可項(xiàng)目。2 營業(yè)執(zhí)照有經(jīng)工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照。記錄法定代表人姓名、注冊(cè)號(hào)、稅務(wù)登記證號(hào)、財(cái)務(wù)帳號(hào)。3 組織機(jī)構(gòu)代碼應(yīng)有條碼證書并記錄組織機(jī)構(gòu)代碼。二特種設(shè)備申請(qǐng)?jiān)S可項(xiàng)目申請(qǐng)單位受理的許可

2、范圍核查申請(qǐng)單位受理的許可范圍（許可項(xiàng)目級(jí)別、類別、種類）。鑒定評(píng)審組長與申請(qǐng)單位代表在“特種設(shè)備鑒定評(píng)審基本情況確認(rèn)表”上簽字確認(rèn)。種類類別級(jí)別三申請(qǐng)單位規(guī)模1 注冊(cè)資金記錄申請(qǐng)單位營業(yè)執(zhí)照中的注冊(cè)資金2 職工總?cè)藬?shù)查看近期申請(qǐng)單位職工工資表，并記錄職工總?cè)藬?shù)3 產(chǎn)品年產(chǎn)量（安裝、 改造、維修項(xiàng)目數(shù)量）核查產(chǎn)品（設(shè)備）的相關(guān)明細(xì)表，填寫相關(guān)確認(rèn)清單，鑒定評(píng)審組長與申請(qǐng)單位代表簽字確認(rèn)。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用四人員情況1 技術(shù)人員根據(jù)申請(qǐng)單位提交的相關(guān)人員明細(xì)表，查閱申請(qǐng)單位近期職工工資表、人員聘任合同（社保憑證）、有效的資格證件等檔案資料，核實(shí)申請(qǐng)單位

3、技術(shù)人員的數(shù)量、比例達(dá)到規(guī)定，填寫相關(guān)確認(rèn)清單，鑒定評(píng)審組長與申請(qǐng)單位代表簽字確認(rèn)。2 作業(yè)人員根據(jù)申請(qǐng)單位提交的相關(guān)人員明細(xì)表，查閱申請(qǐng)單位近期職工工資表、人員聘任合同（社保憑證）、有效的資格證件等檔案資料，核實(shí)申請(qǐng)單位特種設(shè)備作業(yè)人員的數(shù)量、資格達(dá)到規(guī)定，填寫相關(guān)確認(rèn)清單，鑒定評(píng)審組長與申請(qǐng)單位代表簽字確認(rèn)。3 質(zhì)量保證體系責(zé)任人根據(jù)申請(qǐng)單位提交的相關(guān)人員明細(xì)表，查閱申請(qǐng)單位近期職工工資表、人員聘任合同（社保憑證）、有效的資格證件等檔案資料，核實(shí)申請(qǐng)單位質(zhì)量保證體系責(zé)任人員資格符合規(guī)定，并且只在申請(qǐng)單位任職，填寫相關(guān)確認(rèn)清單，鑒定評(píng)審組長與申請(qǐng)單位代表簽字確認(rèn)。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審

4、記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用4 責(zé)任人員、技術(shù)人員、專業(yè)人員能力考核根據(jù)申請(qǐng)單位提交的相關(guān)人員明細(xì)表，與責(zé)任人員、技術(shù)人員、專業(yè)人員進(jìn)行交談、座談，核實(shí)申請(qǐng)單位責(zé)任人員、技術(shù)人員、專業(yè)人員對(duì)相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的了解情況，質(zhì)量保證體系和相關(guān)的管理制度的掌握情況，質(zhì)量控制、專業(yè)知識(shí)水平和實(shí)際能力符合規(guī)定。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用五生產(chǎn)條件1 單位地址查閱相關(guān)資料、檔案、土地使用證或者租賃協(xié)議以及相關(guān)的臺(tái)帳，通過現(xiàn)場(chǎng)巡視或者專門核查，核實(shí)申請(qǐng)單位地址、廠房場(chǎng)地、生產(chǎn)設(shè)施和設(shè)備、工裝模具、生產(chǎn)業(yè)績等是否符合：a 企業(yè)應(yīng)具有滿足生產(chǎn)需要的工作場(chǎng)所，且維護(hù)完

5、好。廠房應(yīng)滿足基本條件中的規(guī)定。b 企業(yè)應(yīng)具有滿足基本條件中規(guī)定的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備。c 生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備應(yīng)與生產(chǎn)能力相適應(yīng)。d 生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備的性能精度應(yīng)滿足工藝要求。填寫相關(guān)確認(rèn)清單，鑒定評(píng)審組長與申請(qǐng)單位代表簽字確認(rèn)。2 廠房場(chǎng)地3 生產(chǎn)設(shè)施和設(shè)備4 工裝模具5 生產(chǎn)業(yè)績六檢驗(yàn)試驗(yàn)條件檢驗(yàn)與試驗(yàn)設(shè)備裝置的數(shù)量、能力狀態(tài)查閱相關(guān)資料、檢驗(yàn)與試驗(yàn)設(shè)備裝置臺(tái)帳，通過現(xiàn)場(chǎng)巡視或者專門核查，核實(shí)檢驗(yàn)與試驗(yàn)設(shè)備裝置的數(shù)量、能力、狀態(tài)是否符合：a 企業(yè)應(yīng)具有滿足基本條件中規(guī)定的檢測(cè)設(shè)備。（對(duì)于裝配型企業(yè)，必須有出廠檢測(cè)設(shè)備）b 檢測(cè)設(shè)備應(yīng)與生產(chǎn)能力相適宜。c 檢測(cè)設(shè)備的性能精度應(yīng)滿足檢驗(yàn)要求。填

6、寫相關(guān)確認(rèn)清單，鑒定評(píng)審組長與申請(qǐng)單位代表簽字確認(rèn)。共 33 頁 第 17 頁二、質(zhì)量保證體系鑒定評(píng)審記錄技術(shù)資料和產(chǎn)品檔案抽查表序號(hào)產(chǎn)品類別產(chǎn)品型號(hào)用戶名稱產(chǎn)品編號(hào)完工日期總裝圖號(hào)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用一管理職責(zé)1質(zhì)量方針和目標(biāo)查閱質(zhì)量保證體系文件的相關(guān)內(nèi)容，結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，采用與有關(guān)責(zé)任人員交流、座談等方式，審查申請(qǐng)單位制度的質(zhì)量方針和目標(biāo)是否符合以下要求：a形成正式文件，并經(jīng)法定代表人（或其授權(quán)代理人）批準(zhǔn)；b符合本單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目范圍特性，突出特種設(shè)備安全性能的要求；c貫徹落實(shí)到責(zé)任人員和相關(guān)人員；

7、d質(zhì)量方針體現(xiàn)了對(duì)特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾；e對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化、分解和定期考核。2質(zhì)量保證體系組織結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，審查申請(qǐng)單位是否建立具有獨(dú)立行使特種設(shè)備安全性能管理職責(zé)、權(quán)限的質(zhì)量保證體系組織，并且有效地實(shí)施質(zhì)量控制活動(dòng)。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用一管理職責(zé)3責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱質(zhì)量保證體系文件、管理制度、責(zé)任人員任命文件，召開責(zé)任人員座談會(huì)或者與責(zé)任人員進(jìn)行交流，審查責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限是否符合以下要求：a規(guī)定了申請(qǐng)單位法定代表人對(duì)特種設(shè)備安全質(zhì)量負(fù)責(zé)；b在管理層中任命

8、了1名質(zhì)量保證工程師，并且明確其對(duì)質(zhì)量保證體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的職責(zé)和權(quán)限；c質(zhì)量保證體系文件明確規(guī)定了質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員和檢驗(yàn)與試驗(yàn)人員的職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施；d任命了各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責(zé)任人員（對(duì)于特種設(shè)備安裝、改造、維修單位，其行政機(jī)構(gòu)中設(shè)立若干項(xiàng)目部時(shí)，根據(jù)實(shí)際情況任命了各個(gè)項(xiàng)目部的質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員）；e質(zhì)量保證體系責(zé)任人員在特種設(shè)備制造（安裝、改造、維修）過程中勝任并履行其職責(zé)、權(quán)限。4管理評(píng)審查閱管理評(píng)審記錄與報(bào)告，審查申請(qǐng)單位的管理評(píng)審是否符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用

9、二質(zhì)量保證體系文件1質(zhì)量保證手冊(cè)結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱申請(qǐng)單位提交的質(zhì)量保證手冊(cè)和相關(guān)資料，審查質(zhì)量保證手冊(cè)設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)以及質(zhì)量保證體系文件結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系等內(nèi)容是否符合相關(guān)要求。2程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱申請(qǐng)單位提交的質(zhì)量保證手冊(cè)和程序文件（管理制度），審查程序文件（管理制度）是否貫徹了質(zhì)量方針，是否與質(zhì)量保證手冊(cè)設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)相適應(yīng)，程序文件（管理制度）規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目要求，具有可操作性。3作

10、業(yè)（工藝）文件和記錄查閱質(zhì)量保證體系文件、技術(shù)文件、作業(yè)（工藝）文件和記錄，抽查所使用的作業(yè)（工藝）文件和記錄等，審查是否符合以下要求：a作業(yè)（工藝）文件和記錄符合許可項(xiàng)目特性，滿足質(zhì)量保證體系實(shí)施過程的控制需要；b記錄的格式及其包括的項(xiàng)目、內(nèi)容能夠規(guī)范。a、評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用二質(zhì)量保證體系文件4質(zhì)量計(jì)劃（過程控制 卡、施工組織設(shè)計(jì)或施工方案）審閱質(zhì)量保證體系文件有關(guān)質(zhì)量計(jì)劃（過程控制卡、施工組織設(shè)計(jì)或者施工方案）的規(guī)定，審查質(zhì)量計(jì)劃的編制和實(shí)施是否符合如下要求：a質(zhì)量計(jì)劃設(shè)置的質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)滿足受理的許可項(xiàng)目特性和申請(qǐng)單位實(shí)際情況；

11、b按照質(zhì)量計(jì)劃的要求，實(shí)施了特種設(shè)備制造（安裝改造維修）過程控制；c質(zhì)量計(jì)劃中各個(gè)控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)均由相關(guān)責(zé)任人員簽字確認(rèn)。三文件和記錄控制1文件和記錄控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱文件和記錄控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，審查是否明確規(guī)定了文件和記錄控制范圍、程序、內(nèi)容及其編制、會(huì)簽、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀（對(duì)于外來文件還應(yīng)當(dāng)包括收集、購買、接收）的要求，記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存等規(guī)定。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用三文件和記錄控制2文件和記錄的控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的

12、質(zhì)量檔案，查閱質(zhì)量計(jì)劃（過程控制卡、施工組織設(shè)計(jì)或施工方案）、設(shè)計(jì)文件、作業(yè)（工藝）文件、記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)和試驗(yàn)報(bào)告（包括分供方提供的檢驗(yàn)檢測(cè)和試驗(yàn)報(bào)告）等文件和記錄的有效性及其編制、審批、會(huì)簽、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀是否符合相關(guān)要求，現(xiàn)場(chǎng)使用的文件和記錄是否是有效版本，外來文件是否齊全、有效。記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存是否符合規(guī)定。3法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的完整與有效性查閱相關(guān)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表，審查申請(qǐng)單位所持有的相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)是否齊全完整，是否是有效版本。四合同控制1合同評(píng)審程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許

13、可項(xiàng)目特性，查閱合同評(píng)審程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，是否規(guī)定了合同評(píng)審的范圍、內(nèi)容，合同簽定、修改、會(huì)簽程序和要求。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用四合同控制2合同評(píng)審抽查近期合同評(píng)審記錄，審查是否符合以下要求：a所簽訂的合同滿足相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件的規(guī)定；b合同的簽訂、修改、會(huì)簽按程序?qū)徟?；c按照規(guī)定對(duì)合同進(jìn)行了評(píng)審，并形成評(píng)審記錄，合同評(píng)審記錄妥善保存。五設(shè)計(jì)控制1設(shè)計(jì)控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱設(shè)計(jì)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，審查設(shè)計(jì)控制的范圍、程序、內(nèi)容是否符合相

14、關(guān)要求。2設(shè)計(jì)過程控制結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，審查設(shè)計(jì)過程控制是否符合以下要求：a設(shè)計(jì)輸入、輸出、驗(yàn)證、修改、設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件鑒定、型式試驗(yàn)等過程得到有效控制；b設(shè)計(jì)文件符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；c設(shè)計(jì)文件的修改符合安全技術(shù)規(guī)范的要求。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用五設(shè)計(jì)控制3外來設(shè)計(jì)文件的控制設(shè)計(jì)文件由外單位提供時(shí)，抽查設(shè)計(jì)文件，審查外來設(shè)計(jì)文件是否符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定和質(zhì)量保證體系文件對(duì)外來設(shè)計(jì)文件的控制要求，設(shè)計(jì)責(zé)任人員履行了確認(rèn)手續(xù)。六材料、零部件控制1材料、零部件（包括配套設(shè)備，下同）控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位

15、的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱材料、零部件控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查特種設(shè)備制造（安裝、改造、維修）所使用材料（零部件）的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定。2采購控制結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱采購合同、合格分供方名錄及評(píng)價(jià)報(bào)告，抽查材料庫、零部件庫、焊材庫和制造（安裝、改造、維修）現(xiàn)場(chǎng)，審查采購控制是否符合以下要求：a原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內(nèi)；b分供方的選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)按照相關(guān)質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施，法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對(duì)分供方的產(chǎn)品（設(shè)備）有行政許可要求時(shí)，對(duì)分供方的行政許可情況（許可項(xiàng)目、范圍、許可證有效期限

16、等）進(jìn)行了評(píng)價(jià)；c采購計(jì)劃和采購合同按照相關(guān)程序?qū)嵤?，?jīng)責(zé)任人員審批、簽字確認(rèn)。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用六材料、零部件控制3材料控制按照質(zhì)量體系文件的相關(guān)要求，結(jié)合對(duì)材料庫、零部件庫、焊材庫和制造（安裝、改造、維修）現(xiàn)場(chǎng)的巡查，檢查材料、零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）記錄、報(bào)告、入庫記錄、臺(tái)帳，檢查材料、零部件的存放與保管、標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植、材料代用記錄，審查是否符合以下要求：a材料、零部件的驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行，材料責(zé)任人員履行了職責(zé)，材料、零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）質(zhì)量得到有效控制；b材料、零部件存放與保管、領(lǐng)用和使用、標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植等符合相關(guān)要求；c材料、零

17、部件臺(tái)賬所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號(hào)完整清晰，與實(shí)物一致；d發(fā)生材料代用時(shí)按照相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施。七作業(yè)（工藝）控制1作業(yè)（工藝）控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱工藝控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合相關(guān)要求。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用七作業(yè)（工藝）控制2作業(yè)（工藝）控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能，查閱產(chǎn)品（設(shè)備）的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計(jì)劃、工藝紀(jì)律檢查記錄、產(chǎn)品（設(shè)備）檔案、施工驗(yàn)收記錄、竣工報(bào)告等，抽查制造（安裝、改造、維修）現(xiàn)場(chǎng)使用的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)

18、量計(jì)劃、記錄等，審查工藝執(zhí)行情況是否符合要求。3工裝模具控制查閱工裝模具臺(tái)賬，抽查工裝模具的設(shè)計(jì)、制造、檢驗(yàn)、維修、報(bào)廢等資料，在工裝模具存放、使用現(xiàn)場(chǎng)檢查工裝模具的管理情況，審查工裝模具管理是否按照相關(guān)要求執(zhí)行。八焊接控制1焊接控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱焊接控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合相關(guān)要求。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用八焊接控制2焊接人員管理按照申請(qǐng)單位提交的特種設(shè)備焊接人員明細(xì)表和特種設(shè)備焊接人員資格證，抽查焊接人員檔案，并且抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案或在焊接現(xiàn)場(chǎng)檢查焊接人員

19、資格和施焊記錄，審查是否符合以下要求：a建立了焊接人員檔案并妥善保存；b焊接人員的培訓(xùn)、資格考核及其記錄符合相關(guān)規(guī)定；c焊接人員標(biāo)識(shí)清晰（根據(jù)實(shí)際情況焊接人員標(biāo)識(shí)可采用多種形式，如鋼印、資料記錄等），且與施焊記錄一致；d焊接人員施焊項(xiàng)目為持證的合格項(xiàng)目。3焊接材料控制結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)巡視或者針對(duì)性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）檔案和焊接材料驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）記錄和報(bào)告、焊接材料臺(tái)賬（發(fā)放、領(lǐng)用記錄）、焊材庫溫濕度記錄、焊接材料烘干保溫記錄等資料，審查焊接材料控制是否符合以下要求：a焊接材料的儲(chǔ)存條件滿足相關(guān)規(guī)定；b焊接材料烘干保溫設(shè)備、焊材庫的溫濕度裝置符合要求；c焊接材料的采購、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、

20、發(fā)放、使用和回收管理符合相關(guān)規(guī)定。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用八焊接控制4焊接工藝評(píng)定及焊接工藝結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性和抽查產(chǎn)品（設(shè)備）檔案，審查焊接工藝指導(dǎo)書（WPS）、焊接工藝評(píng)定報(bào)告（PQR）（施焊記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告等）、焊接工藝卡、焊接工藝評(píng)定試樣，產(chǎn)品（設(shè)備）施焊記錄等是否符合以下要求：a焊接工藝指導(dǎo)書、焊接工藝評(píng)定報(bào)告、焊接工藝卡符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；b焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目、數(shù)量、方法、程序、檢驗(yàn)檢測(cè)、試樣保管及焊接工藝評(píng)定報(bào)告的編制、審核、批準(zhǔn)符合規(guī)定，焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目覆蓋特種設(shè)備焊接所需要的焊接工藝；c焊接工藝文件的編制、審核

21、、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、修改符合相關(guān)的規(guī)定。 5焊接過程控制結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)巡視或者針對(duì)性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，檢查焊接過程控制，審查是否符合以下要求：a現(xiàn)場(chǎng)施焊執(zhí)行焊接工藝，施焊記錄規(guī)范、完整齊全，焊接質(zhì)量得到有效控制；b焊接設(shè)備完好，滿足施焊要求；c焊接試板滿足相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)要求；d對(duì)焊接質(zhì)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，并對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析；e焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）時(shí)，按照焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）程序進(jìn)行了審批，按照焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）工藝施焊，返修（母材缺陷補(bǔ)焊）后按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了復(fù)驗(yàn)。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用九熱處理控制1熱處理控制程

22、序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱熱處理控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定。2熱處理工藝和過程控制根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)巡視情況和受理的許可項(xiàng)目特性，抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案，審查熱處理控制是否符合如下要求：a熱處理工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、使用、發(fā)放等符合質(zhì)量保證體系文件規(guī)定，熱處理記錄、報(bào)告符合相關(guān)要求；b熱處理設(shè)備、測(cè)溫裝置、熱處理溫度自動(dòng)記錄裝置符合相關(guān)要求；c熱處理溫度自動(dòng)記錄上注明了熱處理爐號(hào)、工件號(hào)/產(chǎn)品編號(hào)、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字確認(rèn)。共 33 頁 第 21 頁評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)

23、審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用九熱處理控制3熱處理分包控制申請(qǐng)單位熱處理工作由分包方承擔(dān)時(shí)，查閱熱處理分包合同（協(xié)議）、分包方的評(píng)價(jià)報(bào)告、熱處理記錄、報(bào)告等資料，審查對(duì)熱處理分包方的質(zhì)量控制是否符合以下要求：a對(duì)熱處理分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，并出具分包方評(píng)價(jià)報(bào)告；b熱處理工藝符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求；c熱處理分包方出具的熱處理溫度自動(dòng)記錄、熱處理報(bào)告符合相關(guān)要求，并且注明了熱處理爐號(hào)、工件號(hào)/產(chǎn)品編號(hào)、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字等；d熱處理責(zé)任人員對(duì)分包方出具的熱處理溫度自動(dòng)記錄、熱處理報(bào)告進(jìn)行了審查確認(rèn)。十無損檢測(cè)控制1無損檢測(cè)控制程序文件（管理制度）結(jié)

24、合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱無損檢測(cè)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件審查所規(guī)定的無損檢測(cè)控制范圍、程序、內(nèi)容等是否符合相關(guān)要求。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用十無損檢測(cè)控制2無損檢測(cè)人員管理按照申請(qǐng)單位提交的無損檢測(cè)人員明細(xì)表、無損檢驗(yàn)人員檔案和資格證，審查無損檢測(cè)人員培訓(xùn)、考核、資格證書、持證項(xiàng)目的管理以及無損檢測(cè)人員的職責(zé)、權(quán)限等是否符合相應(yīng)規(guī)定。3無損檢測(cè)工藝結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全質(zhì)量和受理的許可項(xiàng)目特性，審查無損檢測(cè)通用工藝、專用工藝及其執(zhí)行情況是否符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。4無損檢測(cè)過程控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全質(zhì)

25、量，查閱產(chǎn)品（設(shè)備）無損檢測(cè)記錄、報(bào)告，檢查無損檢測(cè)過程控制，審查是否符合以下要求：a無損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；b不合格部位的復(fù)驗(yàn)檢測(cè)方法、擴(kuò)探數(shù)量、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；c射線檢測(cè)底片的保管、UT試塊的保管符合相關(guān)規(guī)定；d無損檢測(cè)過程中，能夠按照無損檢測(cè)工藝文件的規(guī)定進(jìn)行操作；e無損檢測(cè)設(shè)備及器材管理符合相關(guān)規(guī)定。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用十無損檢測(cè)控制5無損檢測(cè)報(bào)告抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的無損檢測(cè)記錄、報(bào)告，審查是否符合如下要求：a無損檢測(cè)記錄、報(bào)告、射線檢測(cè)底片符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；b

26、采用的無損檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)正確；c射線檢測(cè)底片質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求；d無損檢測(cè)記錄、報(bào)告中標(biāo)明的無損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)等符合相關(guān)規(guī)定。6無損檢測(cè)分包控制申請(qǐng)單位無損檢測(cè)工作由分包方承擔(dān)時(shí)，結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，審閱分包合同（協(xié)議）及分包方的評(píng)價(jià)報(bào)告，檢查分包方核準(zhǔn)的無損檢測(cè)項(xiàng)目范圍、無損檢測(cè)人員資格、無損檢測(cè)記錄、報(bào)告等，審查是否符合以下要求：a對(duì)無損檢測(cè)分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，并出具了分包方評(píng)價(jià)報(bào)告；b分包方核準(zhǔn)的無損檢測(cè)項(xiàng)目范圍、無損檢測(cè)人員資格滿足相關(guān)規(guī)定；c分包方出具的無損檢測(cè)記錄、報(bào)告符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；d無損檢測(cè)責(zé)任人員對(duì)無損檢測(cè)記錄、報(bào)告進(jìn)行了審查確認(rèn)。

27、評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用十一理化檢驗(yàn)控制1理化檢驗(yàn)控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況，查閱理化檢驗(yàn)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件審查所規(guī)定的理化檢驗(yàn)質(zhì)量控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。2理化檢驗(yàn)過程控制抽查產(chǎn)品（設(shè)備）理化檢驗(yàn)記錄、報(bào)告，檢查理化檢驗(yàn)過程控制，審查是否符合以下要求：a理化檢驗(yàn)人員培訓(xùn)上崗；b選用的理化檢驗(yàn)方法、試樣數(shù)量正確，理化檢驗(yàn)工藝（規(guī)程）符合要求，理化檢驗(yàn)操作按照工藝（規(guī)程）的規(guī)定進(jìn)行；c理化檢驗(yàn)試樣、試劑、標(biāo)樣的保管符合相關(guān)規(guī)定；d理化檢驗(yàn)試樣加工符合圖樣要求，有有效的試樣檢測(cè)手段；e理化檢驗(yàn)結(jié)果的確認(rèn)和復(fù)驗(yàn)

28、符合相關(guān)規(guī)定。共 33 頁 第 35 頁評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用十一理化檢驗(yàn)控制3理化檢驗(yàn)分包控制申請(qǐng)單位理化檢驗(yàn)由分包方承擔(dān)時(shí)，檢查分包合同（協(xié)議）及分包方評(píng)價(jià)報(bào)告，分包方所具備的理化檢驗(yàn)?zāi)芰袄砘瘷z驗(yàn)記錄、報(bào)告等，審查是否符合以下要求：a對(duì)理化檢驗(yàn)分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，并出具分包方評(píng)價(jià)報(bào)告；b分包方所具備的理化檢驗(yàn)?zāi)芰M足受理的許可項(xiàng)目要求；c分包方出具的理化檢驗(yàn)報(bào)告符合相關(guān)規(guī)定，理化檢驗(yàn)責(zé)任人員對(duì)分包方理化檢驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行了審查確認(rèn)。十二檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制1檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，審查檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文件（管理

29、制度）等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用十二檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制2過程檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制通過檢驗(yàn)與試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)巡查，結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，抽查質(zhì)量計(jì)劃、檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告和質(zhì)量證明文件等資料，審查是否符合以下要求：a質(zhì)量計(jì)劃實(shí)施過程中，按要求進(jìn)行了全部檢驗(yàn)與試驗(yàn)；b各類檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝完整齊全，且符合相關(guān)要求，在檢驗(yàn)與試驗(yàn)過程中執(zhí)行檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝的規(guī)定。3最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，抽查產(chǎn)品檔案，審查出廠檢驗(yàn)、竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收記錄、報(bào)告，符合相關(guān)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝規(guī)定，

30、檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。4檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件控制通過檢驗(yàn)與試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)巡查，并結(jié)合檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告的檢查，審查檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置是否符合以下要求：a檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置、工裝滿足檢驗(yàn)與試驗(yàn)要求，所用儀器、儀表經(jīng)檢定校準(zhǔn)合格；b檢驗(yàn)與試驗(yàn)場(chǎng)地、環(huán)境、溫度、介質(zhì)、試驗(yàn)載荷、安全防護(hù)、試驗(yàn)監(jiān)督和確認(rèn)滿足檢驗(yàn)與試驗(yàn)要求。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用十二檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制5檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案及現(xiàn)場(chǎng)巡視，檢查與檢驗(yàn)試驗(yàn)狀態(tài)（不合格、待檢、合格）標(biāo)識(shí)是否符合質(zhì)量體系文件規(guī)定。6型式試驗(yàn)及其他特殊試驗(yàn)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定型式試驗(yàn)及其他特殊試驗(yàn)

31、要求時(shí)，審查型式試驗(yàn)及其他特殊試驗(yàn)是否符合以下要求：a型式試驗(yàn)由國家質(zhì)檢總局核準(zhǔn)的型式試驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，型式試驗(yàn)報(bào)告、試驗(yàn)項(xiàng)目、試驗(yàn)結(jié)論等符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，型式試驗(yàn)覆蓋了受理的許可項(xiàng)目范圍；b其他特殊試驗(yàn)的試驗(yàn)條件、方法、工藝、記錄、報(bào)告及試驗(yàn)結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。7檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告查閱檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告，審查是否符合以下要求：a檢驗(yàn)與試驗(yàn)項(xiàng)目齊全；b檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告規(guī)范統(tǒng)一，檢驗(yàn)與試驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)論符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；c檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核、審批，統(tǒng)一存檔保管；d檢驗(yàn)與試驗(yàn)責(zé)任人員對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)進(jìn)行了監(jiān)督，對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行確認(rèn)。

32、評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用十三設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制1設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)設(shè)備控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容審查是否符合相關(guān)要求。2設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理按照設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺(tái)賬、檔案，結(jié)合申請(qǐng)單位資源條件核實(shí)，審查設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置符合以下要求：a建立了設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺(tái)賬、檔案，設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺(tái)賬、檔案規(guī)范、完整齊全，與實(shí)物一致，并妥善保管；b設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置按校準(zhǔn)計(jì)劃進(jìn)行了檢定校準(zhǔn)，有相應(yīng)的校準(zhǔn)記錄、報(bào)告；c按照相關(guān)規(guī)

33、定，對(duì)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置進(jìn)行了維修保養(yǎng)，有相應(yīng)記錄。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用十三設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制3設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)查閱設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺(tái)賬、檔案，現(xiàn)場(chǎng)檢查設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)符合以下要求：a設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)標(biāo)識(shí)符合相關(guān)規(guī)定；b屬于法定檢驗(yàn)的設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置，按照相關(guān)規(guī)定由具有相應(yīng)資格的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，并出具了有效的檢驗(yàn)報(bào)告。十四不合格品（項(xiàng)）控制1不合格品（項(xiàng)）控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱不合格品（項(xiàng)）控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，審查不合格品（項(xiàng)）控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)

34、定。2不合格品（項(xiàng)）控制根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案和現(xiàn)場(chǎng)巡視，追蹤不合格品（項(xiàng)）報(bào)告及相關(guān)資料，審查不合格品（項(xiàng)）控制是否符合以下要求：a不合格品的記錄、標(biāo)識(shí)、存放、隔離符合質(zhì)量體系文件規(guī)定；b對(duì)不合格品（項(xiàng)）進(jìn)行原因分析，按規(guī)定程序進(jìn)行處置；c不合格品（項(xiàng)）處置后進(jìn)行了檢驗(yàn)；d糾正措施的制定、審核、批準(zhǔn)、實(shí)施及其跟蹤驗(yàn)證符合規(guī)定程序的要求，糾正措施合理、有效。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用十五質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)1質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制文件（管理制度）查閱質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，審查質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。2質(zhì)

35、量改進(jìn)的實(shí)施查閱質(zhì)量信息記錄、質(zhì)量問題處理報(bào)告、內(nèi)容審核記錄及報(bào)告，審查質(zhì)量改進(jìn)與實(shí)施情況是否符合以下要求：a質(zhì)量信息進(jìn)行了記錄、分析、反饋、處理，并采取了有效的糾正措施；b按規(guī)定進(jìn)行了內(nèi)部審核，對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問題采取了有效的糾正措施；c對(duì)產(chǎn)品一次合格率和返修率定期進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，提出了預(yù)防措施；d有效實(shí)施了用戶服務(wù)程序，對(duì)服務(wù)用戶提出的質(zhì)量問題及時(shí)進(jìn)行處理，并反饋到相關(guān)的責(zé)任人員。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用十六人員培訓(xùn)、考核和管理1人員培訓(xùn)制度查閱人員培訓(xùn)制度等質(zhì)量保證體系文件，審查規(guī)定的人員培訓(xùn)范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。2人員培訓(xùn)實(shí)施查閱人員培訓(xùn)計(jì)劃、特

36、種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)和考核檔案，審查是否符合以下要求：a制定了人員培訓(xùn)計(jì)劃，并按照培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施了人員培訓(xùn)；b建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)、考核檔案；c規(guī)定了特種設(shè)備所要求的相關(guān)人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出的要求，并有效實(shí)施。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用十七其他過程控制1其他過程控制其他過程是指在特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修過程中，對(duì)特種設(shè)備安全性能有重要影響、需要加以特別控制的過程。十八執(zhí)行特種設(shè)備許可制度1執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定查閱執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定等質(zhì)量保證體系文件，審查質(zhì)量保證體系文件所制定的執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的控制范圍、程

37、序、內(nèi)容是否符合要求。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用十八執(zhí)行特種設(shè)備許可制度2許可制度的執(zhí)行通過了解聽取各有關(guān)方面的意見和現(xiàn)場(chǎng)巡視，抽查相關(guān)資料和檔案，審查許可制度的執(zhí)行情況是否符合以下要求：a遵守國家的法規(guī)、規(guī)章，沒有發(fā)生違反特種設(shè)備許可制度的行為；b接受質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的監(jiān)督檢查；c按照法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定接受檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢驗(yàn)；d向用戶提供的產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量證明文件符合相關(guān)規(guī)定；e特種設(shè)備許可情況發(fā)生變更（單位名稱、地址變更，單位負(fù)責(zé)人變更）時(shí)，及時(shí)辦理了變更申請(qǐng)；f按照規(guī)定向檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和社會(huì)提供特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修的相關(guān)信息；g特種設(shè)備許可證及特種設(shè)備許可標(biāo)志的使用、保管等嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。三、產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能抽查檢驗(yàn)記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用一技術(shù)資料和產(chǎn)品（設(shè)備）檔案1 設(shè)計(jì)文件審閱抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的設(shè)計(jì)文件，審查設(shè)計(jì)文件是否符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)有特種設(shè)備設(shè)計(jì)文件鑒定或設(shè)計(jì)許可要求時(shí)，審查設(shè)計(jì)文件是否符合以下要求：a 設(shè)計(jì)文件由授權(quán)的特種設(shè)備機(jī)構(gòu)進(jìn)行設(shè)計(jì)文件鑒定，并出具設(shè)計(jì)文件鑒定報(bào)告；b