第一章交通建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督概要

1、第一章 交通建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督概要1.1 公路工程質(zhì)量安全監(jiān)管總流程圖建設(shè)單位（項目法人）提出質(zhì)量安全監(jiān)督申請整改初步審查 質(zhì)量安全監(jiān)督申請受理 不符合條件 符合條件下發(fā)質(zhì)量安全監(jiān)督計劃書質(zhì)量安全監(jiān)督檢查是否存在需要整改的問題施工單位按要求整改交工驗收合格竣工驗收1.2公路工程質(zhì)量安全監(jiān)督的規(guī)范依據(jù)中華人民共和國公路法、中華人民共和國安全生產(chǎn)法、國務(wù)院建設(shè)工程質(zhì)量管理條例、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例、安全生產(chǎn)許可證條例、湖南省交通建設(shè)工程質(zhì)量與安全生產(chǎn)條例、交通運輸部公路工程質(zhì)量管理辦法、公路工程建設(shè)市場管理辦法、公路水運工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法、公路工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定、公路工程竣（交）工驗收辦

2、法、公路工程質(zhì)量檢驗評定標(biāo)準(zhǔn)、公路工程施工監(jiān)理規(guī)范、省交通運輸廳湖南省交通基建工程質(zhì)量監(jiān)督實施辦法、湖南省公路水運工程施工安全監(jiān)督管理辦法、批準(zhǔn)的設(shè)計文件、施工圖紙、工程承發(fā)包合同文件、監(jiān)理服務(wù)合同等。1.3公路工程質(zhì)量安全保證體系實行“ 法人監(jiān)控、社會監(jiān)理、企業(yè)自檢、政府監(jiān)督”四級質(zhì)量安全管理。項目法人負建設(shè)主體責(zé)任，監(jiān)理單位負社會監(jiān)督責(zé)任，施工單位負建設(shè)直接責(zé)任，質(zhì)量安全監(jiān)督機構(gòu)負政府監(jiān)督責(zé)任。1.4公路工程質(zhì)量安全監(jiān)督的主要環(huán)節(jié)質(zhì)量安全監(jiān)督審核環(huán)節(jié)，工程合同履約檢查環(huán)節(jié)，質(zhì)量安全監(jiān)督日常監(jiān)管環(huán)節(jié)，工程實體質(zhì)量安全、原材料抽檢環(huán)節(jié)，行政處罰環(huán)節(jié)，交（竣）工驗收環(huán)節(jié)。1.5公路工程質(zhì)量安全監(jiān)

3、督的主要風(fēng)險 對監(jiān)督不嚴(yán)，不能及時發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)過程中的質(zhì)量、安全隱患，失職瀆職；監(jiān)督人員接受被監(jiān)對象的賄賂，與其串通，規(guī)避、隱瞞工程缺陷、降低驗收標(biāo)準(zhǔn)；對不合格工程出據(jù)合格的竣（交）工質(zhì)量安全鑒定報告；超越范圍、權(quán)限違規(guī)行政；拿政策、權(quán)利作交易，以權(quán)謀私，直接或間接向被監(jiān)對象吃、拿、卡、要。第二章 公路工程質(zhì)量監(jiān)督工作2.1.1公路工程質(zhì)量監(jiān)督檢查工作程序及內(nèi)容：建設(shè)單位申請質(zhì)量監(jiān)督，審核監(jiān)督申請，下發(fā)監(jiān)督計劃書 建設(shè)單位申請質(zhì)量監(jiān)督，審核監(jiān)督申請，根據(jù)項目特點，確定檢查內(nèi)容、頻率、手段與方法，下發(fā)監(jiān)督計劃書；按計劃對施工全過程監(jiān)督檢查；對現(xiàn)場檢查、檢測發(fā)現(xiàn)的問題及時通報檢查對象提出整改意見；跟蹤

4、整改情況，直至合格。 按計劃對施工全過程檢查通報檢查結(jié)果現(xiàn)場檢查、檢測發(fā)現(xiàn)問題整 改繼續(xù)整改直至合格 復(fù) 檢未發(fā)現(xiàn)問題不合格 合格 繼續(xù)施工2.1.2工程驗收評定施工單位提出中間交工意向否監(jiān)理初步審查驗收評定是否具備交工條件監(jiān)理完成工程評定驗收工作檢測機構(gòu)檢測是否存在需要整改的問題施工單位按要求整改不合格否驗收小組復(fù)驗合格監(jiān)理工程師簽發(fā)中間交工證書質(zhì)量監(jiān)督工作流程圖下達監(jiān)督申請材料整改通知書，將監(jiān)督申請材料全部返還建設(shè)單位，整改合格后重新申請。進行監(jiān)督檢查。責(zé)任科室：質(zhì)量監(jiān)督科；聯(lián)系電話：7708203 ； 監(jiān)督電話：7711936質(zhì)量監(jiān)督科提請主任批準(zhǔn)質(zhì)量監(jiān)督計劃。責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：主任 聯(lián)系電話：

5、7710012 質(zhì)監(jiān)科會同安監(jiān)科、行監(jiān)科下達質(zhì)量安全監(jiān)督計劃書。處領(lǐng)導(dǎo)組織對監(jiān)督申請進行強制性審查。責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：分管領(lǐng)導(dǎo) ；聯(lián)系電話：7710087質(zhì)量監(jiān)督科根據(jù)規(guī)定開展對合同單位現(xiàn)場履約檢查。15個工作日之內(nèi)提交書面初審意見交處領(lǐng)導(dǎo)審定，確定是否滿足強制性審查要求。責(zé)任科室：質(zhì)量監(jiān)督科；聯(lián)系電話：7708203否不合格下達不予受理質(zhì)量監(jiān)督申請通知書，出具審查意見（自收到申請材料登記之日起至出具審查意見不得超過20個工作日）限期整改，將監(jiān)督申請材料全部返還建設(shè)單位，審查意見報告交通主管部門，建設(shè)單位整改合格后重新申請。監(jiān)督申請材料報送至質(zhì)量監(jiān)督科，收到后出具監(jiān)督申請材料簽收單，并由質(zhì)量監(jiān)督科安排

6、專人1個工作日內(nèi)完成符合性審查。責(zé)任科室：質(zhì)量監(jiān)督科；聯(lián)系電話：7708203 建設(shè)單位按質(zhì)量監(jiān)督申請程序規(guī)定提交監(jiān)督申請材料，申請質(zhì)量監(jiān)督。2.1.3廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表質(zhì)量控制工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體質(zhì)量檢查現(xiàn)場檢查、檢測項目監(jiān)督分管領(lǐng)導(dǎo)、項目監(jiān)督責(zé)任人1、有傾向性地選擇檢查內(nèi)容。1、實行隨機、突擊檢測制度。檢測單位事先不通告檢查地點，檢查點由檢查小組到達現(xiàn)場后臨時確定，檢查結(jié)果當(dāng)場公布，并將結(jié)果報建設(shè)單位和監(jiān)理單位；2、檢測單位和人員與被檢測單位存在利益（利害）關(guān)系的，須回避。質(zhì)安監(jiān)督機構(gòu)2、對不合格工程降低檢驗標(biāo)準(zhǔn)

7、，評為合格1、保存檢查時的影像和文字等原始資料；2、多人參與現(xiàn)場檢查、檢測。3、加強抽檢、檢測。質(zhì)安監(jiān)督機構(gòu)項目監(jiān)督分管領(lǐng)導(dǎo)3、委托與其有利益（利害）關(guān)系的檢測單位對工程項目進行檢測。通過招投標(biāo)或競爭性談判等方式選擇有資質(zhì)的社會檢測單位。質(zhì)安監(jiān)督機構(gòu)2.21公路工程安全監(jiān)督工作程序及內(nèi)容： 建設(shè)單位申請安全監(jiān)督，審核監(jiān)督申請，下發(fā)監(jiān)督計劃書；施工過程檢查或計劃性檢查開始；根據(jù)工程進度情況和質(zhì)量檢查計劃，確定檢查內(nèi)容及檢查項目；現(xiàn)場檢查、檢測；通報檢查結(jié)果；整改、反饋；復(fù)檢（不合格 返工）；合格 繼續(xù)施建設(shè)單位申請質(zhì)量監(jiān)督，審核監(jiān)督申請，下發(fā)監(jiān)督計劃書工。 確定檢查內(nèi)容及檢查項目通報檢查情況現(xiàn)場

8、檢查一般和較大安全隱患重、特大安全隱患下達工程暫停令開具整改通知單整改、反饋復(fù) 檢不合格不合格合格繼續(xù)施工安全監(jiān)督工作流程圖建設(shè)單位按安全監(jiān)督申請程序規(guī)定提交監(jiān)督申請材料，申請安全生產(chǎn)監(jiān)督。否不合格下達不予受理安全監(jiān)督申請通知書，出具審查意見（自收到申請材料登記之日起至出具審查意見不得超過20個工作日）限期整改，將監(jiān)督申請材料全部返還建設(shè)單位，整改合格后重新申請，重新申請時間限定在7個工作日內(nèi)。審查意見報告交通主管部門。下達監(jiān)督申請材料整改通知書，將監(jiān)督申請材料全部返還建設(shè)單位，整改合格后重新申請。重新申請時間限定在7個工作日內(nèi)。監(jiān)督申請材料報送至安全監(jiān)督科，收到后出具監(jiān)督申請材料簽收單，并由

9、安全監(jiān)督科安排專人1個工作日內(nèi)完成符合性審查。責(zé)任科室：安全監(jiān)督科；聯(lián)系電話：7723971 提處領(lǐng)導(dǎo)簽認批示，組織進行監(jiān)督申請強制性審查。責(zé)任人：分管領(lǐng)導(dǎo) ； 聯(lián)系電話：7716028 安全監(jiān)督科根據(jù)規(guī)定開展對合同單位現(xiàn)場履約檢查。15個工作日之內(nèi)提交書面初審意見交處領(lǐng)導(dǎo)審定，確定是否滿足強制性審查要求。責(zé)任科室：安全監(jiān)督科；聯(lián)系電話：7723971安全監(jiān)督科提請主任批準(zhǔn)質(zhì)量監(jiān)督計劃。責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：主任；聯(lián)系電話：7710012 ；安監(jiān)科會同質(zhì)監(jiān)科、行監(jiān)科下達質(zhì)量安全監(jiān)督計劃書。進行監(jiān)督檢查。責(zé)任科室：安全監(jiān)督科；聯(lián)系電話：7723971 ；監(jiān)督電話：7711936 2.22廉政風(fēng)險點及防控措施

10、一覽表安全檢查工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體安全管理現(xiàn)場檢查項目監(jiān)督分管領(lǐng)導(dǎo)項目監(jiān)督責(zé)任人對所建項目存在明顯隱患的情況不予監(jiān)督檢查，或檢查時降低標(biāo)準(zhǔn)。1、檢查組由多人組成，檢查評分工作由多人分項進行，最后匯總。質(zhì)安監(jiān)督機構(gòu)2、建立項目安全風(fēng)險評估辦法，按季度進行考核。質(zhì)安監(jiān)督機構(gòu)通報檢查情況故意隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，不要求施工單位整改。公布檢查結(jié)果，并對整改結(jié)果進行復(fù)查。質(zhì)安監(jiān)督機構(gòu)復(fù)檢復(fù)檢流于形式，對施工單位整改不到位的，幫其隱瞞過關(guān)。按事實和情節(jié)輕重追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。2.31公路工程行業(yè)監(jiān)督工作程序及內(nèi)容：工地試驗室檢測能力

11、審批流程圖進行監(jiān)督檢查。責(zé)任科室：行業(yè)監(jiān)督科；聯(lián)系電話：717530 ；監(jiān)督電話：7711936行業(yè)監(jiān)督科提請批準(zhǔn)工地臨時試驗室檢測能力。責(zé)任人：主任；聯(lián)系電話：7710012 ；質(zhì)監(jiān)科會同安監(jiān)科、行監(jiān)科下達工地臨時試驗室檢測能力證書。行業(yè)監(jiān)督科根據(jù)規(guī)定開展對申請單位現(xiàn)場履約檢查。15個工作日之內(nèi)提交書面初審意見交處領(lǐng)導(dǎo)審定，確定是否滿足強制性審查要求。責(zé)任科室：行業(yè)監(jiān)督科；聯(lián)系電話：7717530提處領(lǐng)導(dǎo)簽認批示，組織進行監(jiān)督申請強制性審查。責(zé)任人：分管領(lǐng)導(dǎo) ；聯(lián)系電話：7723571下達不予辦理公路工程項目工地臨時試驗室檢測能力證書通知書，出具審查意見（自收到申請材料登記之日起至出具審查意

12、見不得超過20個工作日）限期整改，將公路工程項目工地臨時試驗室檢測能力核查申請書申請材料全部返還建設(shè)單位，整改合格后重新申請，重新申請時間限定在7個工作日內(nèi)。審查意見報告交通主管部門。申請材料報送至行業(yè)監(jiān)督科，收到后出具工地臨時試驗室檢測能力證書申請材料簽收單，并由行業(yè)監(jiān)督科會同安排進行完成符合性審查。責(zé)任科室：行業(yè)監(jiān)督科；聯(lián)系電話：7717530 否不合格下達工地臨時試驗室檢測能力證書申請材料整改通知書，將監(jiān)督申請材料全部返還建設(shè)單位，整改合格后重新申請。重新申請時間限定在7個工作日內(nèi)。建設(shè)單位按公路水運工程試驗檢測管理辦法提交公路工程項目工地臨時試驗室檢測能力核查申請書，申請工地臨時試驗室

13、檢測能力證書。3.2廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表行業(yè)監(jiān)督工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體質(zhì)量檢查現(xiàn)場檢查、檢測項目監(jiān)督分管領(lǐng)導(dǎo)、項目監(jiān)督責(zé)任人1、有傾向性地選擇檢查內(nèi)容。1、實行隨機、突擊檢測制度。檢測單位事先不通告檢查地點，檢查點由檢查小組到達現(xiàn)場后臨時確定，檢查結(jié)果當(dāng)場公布，并將結(jié)果報建設(shè)單位和監(jiān)理單位；2、檢測單位和人員與被檢測單位存在利益（利害）關(guān)系的，須回避。質(zhì)安監(jiān)督機構(gòu)2、對不合格工地試驗室降低檢驗標(biāo)準(zhǔn)，評為合格1、保存檢查時的影像和文字等原始資料；2、多人參與現(xiàn)場檢查。質(zhì)安監(jiān)督機構(gòu)項目監(jiān)督分管領(lǐng)導(dǎo)3、委托與其有利益（利害）關(guān)

14、系的檢測單位對工程項目進行交竣檢測。通過招投標(biāo)或競爭性談判等方式選擇有資質(zhì)的社會檢測單位。質(zhì)安監(jiān)督機構(gòu)第三章 公路工程交工驗收工作3.1交工驗收工作流程圖施工單位自評合格后提出申請監(jiān)理單位審核評定建設(shè)單位向交通工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)申請交工檢測交通工程質(zhì)安監(jiān)督機構(gòu)組織質(zhì)量檢測建設(shè)單位組織交工驗收會頒發(fā)交工驗收證書3.2廉政風(fēng)險點及防控措施交工驗收工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體交工驗收建設(shè)單位申請交工檢測項目監(jiān)督分管領(lǐng)導(dǎo)項目監(jiān)督責(zé)任人1、向驗收人員行賄或與其串通，規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工地點或請其降低驗收標(biāo)準(zhǔn)；2、建設(shè)單位個別人員操縱、組織對

15、不合格工程進行驗收。強化檢測單位工作準(zhǔn)確性和公正性的管理。質(zhì)安監(jiān)督機構(gòu)第四章 公路工程竣工驗收工作4.1竣工驗收工作流程圖建設(shè)單位按規(guī)定提出申請行政主管部門接受申請質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)組織質(zhì)量檢測鑒定行政主管部門組織竣工驗收會議頒發(fā)竣工驗收證書支付質(zhì)量保證金4.2廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表竣工驗收工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體竣工驗收建設(shè)單位按規(guī)定提出申請項目監(jiān)督分管領(lǐng)導(dǎo)項目監(jiān)督責(zé)任人1、放縱施工單位缺陷責(zé)任未承擔(dān)或未安全承擔(dān)，提前進行竣工驗收。2、規(guī)避決算審計，提前進行竣工驗收。嚴(yán)格按照竣工驗收辦法執(zhí)行。質(zhì)安監(jiān)督機構(gòu)- 15 -第五章 公路

16、工程質(zhì)量安全違法行為行政處罰工作流程圖4.1行政處罰工作流程圖作出違法行為通知書執(zhí)法機關(guān)依據(jù)職權(quán)或者依據(jù)當(dāng)事人的申請、控告等途徑發(fā)現(xiàn)有違法行為，認定涉嫌違反公路運輸行為的制作現(xiàn)場筆錄制作調(diào)查報告依法進行調(diào)查取證制作詢問筆 錄立案調(diào)查依法責(zé)令違法當(dāng)事人糾正違法違章行為簽發(fā)停工文書送達當(dāng)事人告知事項進入聽證程序當(dāng)事人依法要求組織聽證的作出聽證決定按程序作出變更決定或作出處罰決定結(jié)案當(dāng)事人履行處罰當(dāng)事人放棄權(quán)利送達當(dāng)事人并告之權(quán)利和義務(wù)- 17 -行政處罰工作流程圖當(dāng)事人履行處罰，結(jié)案。責(zé)任科室：綜合科；聯(lián)系電話： 7711936 ；監(jiān)督電話：7711936 送達違法行為通知書并告之權(quán)利和義務(wù)。責(zé)任

17、科室：綜合科；聯(lián)系電話：7711936處務(wù)會討論，按程序作出處罰決定。責(zé)任人：主任；聯(lián)系電話：7710012提請?zhí)庮I(lǐng)導(dǎo)批示，作出違法行為通知書。責(zé)任人：主任；聯(lián)系電話：7717012 ；責(zé)任科室：綜合科；聯(lián)系電話：7711936送達當(dāng)事人告知事項。責(zé)任科室：綜合科；聯(lián)系電話：7711936 任人：主任 崗位廉政風(fēng)險等級：C立案調(diào)查；進行調(diào)查取證；制作詢問筆錄；制作調(diào)查報告。責(zé)任科室：綜合科；聯(lián)系電話：7711936案件受理：依據(jù)職權(quán)或者依據(jù)當(dāng)事人的申請、控告等途徑發(fā)現(xiàn)有違法行為的。責(zé)任科室：綜合科；聯(lián)系電話：7711936依法責(zé)令當(dāng)事人立即糾正違法違章行為；下達停工整改通知書。責(zé)任科室：質(zhì)量監(jiān)督科；聯(lián)系電話：7708203 1、送達違法行為通知書，當(dāng)事人放棄權(quán)利；2、送達違法行為通知書，當(dāng)事人依法要求組織聽證的，進入聽證程序，作出聽證決定。責(zé)任科室：綜合科；聯(lián)系電話：7711936 否事實存在質(zhì)量安全監(jiān)督行政處罰廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體交通行政處罰監(jiān)督檢查、巡查環(huán)節(jié)交通執(zhí)法部門工