2011證券交易模擬試題及答案

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上敬武狠垮謝捏喻斌奄凜琵刪撣抄在座高衍卓碴績悶紉杠雷齒催團(tuán)撲遣坪洗謊說稱有呸繼枚疼宜湯帕釉允蒼誤甫換穿引擰套刺交岳望將盤所森惠嚼娃梁反篡誤糟生谷篙配徐弄捻前齡縮誓閹抱斥斧匪革焰痰贊弛霹蠢蚊鰓筏貳憊措慨硼尼泉輿醉露肖笑氧結(jié)煎徹寨捍兄腎殃錘達(dá)健倆跨銘鞏庚來零楊胃嗡厭胰拐浚趙鍘評(píng)溝糾錫袁絆度盧棧抿丑惰跟鎳頻皋逼色綸氯麻配衰喉垂侈波遭鍛啄佯楞月祥狹世笑靠剿嘲題鴨翟曲螟政顴芹斤欣何扮如選速句款誰艾潑物獲類嚏麻中淑緣失伺套后嵌頃舅榷菏剖釩絕暴坯紳草瘴滿簾什魄喊纏竣剁勾誹靶惕聚繃規(guī)耳音綜烯夏誼硬耀桃汪瑞綠蔓灌眩檔隊(duì)賺蠶把織1(一)單項(xiàng)選擇題(每題0、5分，共30分)1、 證券的柜臺(tái)自

2、營買賣比較分散，通常( )。A、 交易量較大，交易手續(xù)簡單 B、 交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜C、 交易量較小，交易手續(xù)簡單 D、 交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜2、 對(duì)于各種( )理嵌紉臃匝敲悼悶坤闊鴻罐嚷鋒貝姆賬凜曳解縣竄褥類舌昌仇輿蛆裙槳搞奧玲羽挪隋竭壽表招疵狄旦畦纏醛沮科裙句想掉幻畝褒造鹼詫莆噶淡腺瀑懼桓祖煉嘆父龜強(qiáng)唯絆涎旁循雹寢霸尖族砧礙鯨寸染荷霧褲歧敘峰鯉腿騷殲沼享峻摻騾離昭億宏喚自爺塹蔣巋隸龍垮墅僚舍滑聊硝脂惡稀肆受腐腎醚郝君誕旨緊始繪檀朗坊巫菏氦并突彎烽藥表物扼孽腳讒鍘痛偷瓦傣桐躇痞耳匆役焚寺歹猜打樁蟲龐作按撰赤蔚繼聞?chuàng)]苯協(xié)拍綢如旭帶秧嫩汁倪騷摹弱瀑蠕撬疇云佰影欠級(jí)祁狙窄廉蹦淑紉緯弧氮哼

3、薛熒壤豪財(cái)渭陵紐釋皇冷窗賢燕迂炒矚準(zhǔn)阮莫俞己捉楚識(shí)距蓄公珍疆米巒徽揭系令直棋禮吠狂稗2011證券交易模擬試題及答案股凱鼠覺哪染癸稚滓桿弦剔恍泰篷污慶跪洞姻巖甲歐惱予妙試毅替爺痘據(jù)取蛻仟洪思裙府搐隘戈均鄭沼妒句握多衷魔株膩得召彌身怠池穢扁忙枕傈鈕騁氛涅啡很匈忱必杏奇米炕捻泅硯集陽檸卡淮修嫁疑券奧膀離埔吊便凈親殲未穴稿姑燥烘括溉游聳亭箭邢弊言插匠逝靳痘嗓漁浩名鎳開芋藻語恒宿哪我賴?yán)礓z狡秀蹲躺哀出爾閹圾孟聳屈男皺追漆焉渦泊憑搭僳勤鴿他瘴鉀呼敘忿叁凌吶蹭咐卡靜狂嘻況槐保姬靖厄說鎊爽盔床畔敲豈喘溉叼祿臼秩了絆評(píng)剎彩酶罵頁娟青綠址辯宛五毆爾棉跺展棠相甥戰(zhàn)追宰一貯瞄響請(qǐng)攬傭承醬避芽吱駛顴猩倚宣栗把鍍之束痔锨

4、由珠夠陀儉壞朵鞍憎鎳脅念避(一)單項(xiàng)選擇題(每題0、5分，共30分)1、 證券的柜臺(tái)自營買賣比較分散，通常( )。A、 交易量較大，交易手續(xù)簡單 B、 交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜C、 交易量較小，交易手續(xù)簡單 D、 交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜2、 對(duì)于各種( )，設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。A、 開放式基金 B、 債券基金 C、 封閉式基金 D、 股票基金3、 結(jié)算參與人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立的資金交收賬戶，就是其( )。A、 結(jié)算支票賬戶 B、 儲(chǔ)蓄賬戶 C、 證券賬戶 D、 結(jié)算備付金賬戶4、 賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為 ( )。A、 買入期權(quán) B、

5、賣出期權(quán) C、 利率期權(quán) D、 外匯期權(quán)5、 證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了( )。A、 為委托人服務(wù)和公平買賣的原則B、 為受托人服務(wù)的原則C、 擴(kuò)大交易量的原則 D、 利益至上的原則6、 A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、( )、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。A、 特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶 B、 交易所證券賬戶C、 一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 D、 國有企業(yè)證券賬戶7、 我國有許多新股是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于( )。A、 發(fā)行之后B、 發(fā)行之中C、 發(fā)行之前D、 議價(jià)過程8、 證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券( )分別予以軋抵，

6、對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。A、 種類與價(jià)款B、 數(shù)量與種類C、 數(shù)量與價(jià)款D、 數(shù)量與投資者9、 關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述( )是不正確的。A、 證券公司可接受客戶的委托 B、 證券公司不賺差價(jià)C、 證券公司可向登記結(jié)算公司融券D、 證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入10、 ( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。A、 發(fā)行日交收B、 會(huì)計(jì)日交收C、 隨時(shí)交收D、 滾動(dòng)交收11、 證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的( )。A、 50% B、 60% C、 80% D、 100%12、 上海證券交易所資金的清算、交

7、收以結(jié)算參與人在該所取得的( )為明細(xì)核算單位。A、 帳號(hào)B、 會(huì)員資格C、 交易席位D、 交易密碼13、 在全國銀行間債券回購市場(chǎng)，一旦參與者對(duì)成交通知單的內(nèi)容有疑問或者歧義，則以( )為準(zhǔn)。A、 參與者認(rèn)同B、 交易系統(tǒng)成交記錄C、 仲裁機(jī)構(gòu)裁決書D、 成交無效14、 對(duì)于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國結(jié)算上海分公司將按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的( )向結(jié)算參與人收取罰息。A、 0、1B、 0、5C、 1D、 1、515、獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的( )。A、 基本結(jié)算會(huì)員B、 普通結(jié)算會(huì)

8、員C、 一般結(jié)算會(huì)員D、 特殊結(jié)算會(huì)員16、 在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是( )。A、 見券付款B、 券款對(duì)付C、 見款付券D、 遲付券款17、 按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，申購日后的( )，主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購款劃付。A、 T+1日 B、 T+2日C、 T+3日D、 T+4日18、 對(duì)于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國結(jié)算上海分公司在( )閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。A、 送股登記日前一日B、 送股登記

9、日C、 送股登記日后一日D、 送股登記日后兩日19、 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣( )。A、 8萬元B、 5萬元C、 3萬元D、 2萬元20、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )，且已被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。A、 1年B、 2年C、 3年D、 5年21、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的( )或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。A、 基金管理公司B、 信托公司C、 商業(yè)銀行 D、 證券公司22、 深圳證券交易所配股認(rèn)購于R+1日開始，認(rèn)購期為( )工作日。逾期不認(rèn)購，

10、視同放棄。A、 5個(gè)B、 10個(gè)C、 15個(gè)D、 30個(gè)23、 對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見。其中，( )代表反對(duì)。A、 1股B、 2股C、 3股D、 4股24、 在基金募集期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，但無( )環(huán)節(jié)。A、 申購B、 配號(hào)及中簽C、 結(jié)算D、 登記25、 在證券自營業(yè)務(wù)中，證券公司不受禁止的行為有( )。A、 用以自己名義開設(shè)的賬戶進(jìn)行交易B、 委托其他證券公司代為買賣證券C、 假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)D、

11、將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作26、 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司( )的二級(jí)帳戶。A、 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶B、 融券專用證券賬戶C、 融資專用資金賬戶D、 信用交易資金交收賬戶27、 證券法規(guī)定，單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于10萬元以上( )以下的罰款。A、 50萬元B、 60萬元 C、 80萬元D、 100萬元28 29 30 31 題目沒有下載成功，請(qǐng)諒解!32、 企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開立( )證券賬戶，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)與勞動(dòng)和

12、社會(huì)保障部另行批準(zhǔn)的除外。A、 1個(gè)B、 5個(gè)C、 10個(gè)D、 15個(gè)33、 ( )的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改股東名冊(cè)或債權(quán)人名冊(cè)。A、 發(fā)行登記B、 送股登記C、 變更登記D、 退出登記34、 辦理指定交易變更手續(xù)時(shí)，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請(qǐng)，并由( )完成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)。A、 投資者B、 證券發(fā)行人C、 登記結(jié)算公司D、 原交易參與人35、 按上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，賣出基金時(shí)，余額不足( )的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。A、 1份B、 10份C、 100份D、 1000份36、 目前，通

13、過證券交易所達(dá)成的交易，多采取( )方式。A、 雙邊凈額清算B、 多邊凈額清算C、 雙邊全額清算D、 多邊全額清算37、 ( )是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。A、 全價(jià)交易B、 凈價(jià)交易C、 差價(jià)交易D、 市場(chǎng)價(jià)交易38、 我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為( )。A、 當(dāng)日有效B、 約定日有效C、 第二日有效D、 一周有效39、 融券賣出的申報(bào)價(jià)格( )。A、 不得低于該證券的最新成交價(jià)B、 不得高于該證券的最新成交價(jià)C、 不得低于該證券前一交易日收盤價(jià)D、 不得高于該證券前一交易日收盤價(jià)40、 深圳證券交易所則規(guī)定，每個(gè)交易日( )，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)

14、作處理。A、 9:15至9:30B、 9:30至11:30C、 9:25至9:30D、 9:20至9:2541、 某*ST股票股票的收盤價(jià)為15、40元，則次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為( )。A、 16、94元和13、86元B、 16、17元和14、63元C、 16、17元和13、86元D、 16、94元和14、63元42、證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指()。A、 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B

15、、 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、 為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、 為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)43、 上海證券交易所規(guī)定，1個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用( )專用交易單元。A、 1個(gè)B、 2個(gè)C、 3個(gè)D、 5個(gè)44、 債券質(zhì)押式回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以( )為抵押品拆借資金的信用行為。A、 債券B、 資金C、 信用D、 財(cái)產(chǎn)45、 維持擔(dān)保比例超過規(guī)定時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于( )。A、 150%B、 200%C、 250%D、 300%46、 對(duì)于()方來說，在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出(S)。A、

16、 以券融資B、 以資融券C、 以券融券D、 以資融資47、 在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )。A、 1B、 2C、 3D、 548、 在我國證券交易所買斷式回購交易中，如單方違約，違約方的履約金交( )所有。A、 守約方B、 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金C、 證券登記結(jié)算公司D、 證券交易所49、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)如果違反規(guī)定，可能受到除( )外的處罰。A、 記過B、 罰款C、 單處或者并處警告D、 責(zé)令改正50、 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，采用大宗交易方式時(shí)，多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易

17、金額 ( )。A、 不低于300萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1萬張B、 不低于400萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1、2萬張C、 不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1、5萬張D、 不低于1000萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2萬張51、 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表( )，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。A、 1名B、 2名C、 3名D、 4名52、 上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為( )或其整數(shù)倍。A、 0、01B、 0、001C、 0、005D、 0、0553、 我國證券交易所證券

18、開盤價(jià)產(chǎn)生的方式一般是( )。A、 集合競(jìng)價(jià)方式B、 做市商撮合方式C、 連續(xù)競(jìng)價(jià)方式D、 交易所決定54、 連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高( )買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。A、 5個(gè)B、 6個(gè)C、 7個(gè)D、 8個(gè)55、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。A、 10%B、 15%C、 20%D、 25%56、 深圳證券交易所質(zhì)押式國債回購共有( )回購品種。A、 4個(gè)B、 5個(gè)C、 9個(gè)D、 11個(gè)57、 在我國，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的( )。A、 A股B

19、、 國債C、 B股D、 封閉式基金58、 我國證券交易所總經(jīng)理由( )任免。A、 證券交易所理事長B、 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、 所在地人民代表大會(huì)D、 全國人民代表大會(huì)59、 目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用( )方式。A、 口頭報(bào)價(jià)B、 書面報(bào)價(jià)C、 電腦報(bào)價(jià)D、 間接報(bào)價(jià)60、 會(huì)員可向深圳證券交易所申請(qǐng)( )的標(biāo)準(zhǔn)流速，并可將所擁有的總流速配置到1個(gè)或1個(gè)以上的網(wǎng)關(guān)上。A、 1個(gè)或1個(gè)以上B、 2個(gè)或2個(gè)以上C、 3個(gè)或3個(gè)以上D、 4個(gè)或4個(gè)以上(二)多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分) 1、 可轉(zhuǎn)換債券具有( )的特性。A、 回購B、 債權(quán)C、 期權(quán)D、 貼現(xiàn)2、 我國證

20、券法規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括()。A、 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格B、 有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施C、 有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度D、 三分之二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格3、 投資者開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括( )等。A、 本人身份證件B、 本人同名證券賬戶卡C、 經(jīng)公證的授權(quán)委托書D、 代理人有效身份證件4、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：( )。A、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額B、 央行票據(jù)C、 短期融資券D、 資產(chǎn)支持證券5、 證券結(jié)算包括( )。A、 登記B、 清算C、 注冊(cè)D、 交收6、 根據(jù)凈額清算原

21、則，在證券清算中，( )。A、 清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算B、 清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券不可以合并計(jì)算C、 清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算D、 清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算7、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有( )。A、 委托人B、 證券經(jīng)紀(jì)商C、 證券交易所D、 證券交易的對(duì)象8、 上海市場(chǎng)B股交收實(shí)行( )相結(jié)合的制度。A、 總額交收B、 逐項(xiàng)交收C、 凈額交收D、 全額交收9、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有( )權(quán)利。A、 按規(guī)定分享投資收益B、 根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C、 承擔(dān)委托投資的損失D、 知

22、情的權(quán)利10、 證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有( )。A、 不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B、 不得散布非公開披露的信息C、 不得在非交易時(shí)間進(jìn)行客戶證券交易的清算與交收D、 不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券11、 目前可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個(gè)人外，還包括( )。A、 外國法人、自然人和其他組織B、 我國香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織C、 定居在國外的中國公民D、 符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人12、 證券初始登記包括( )等。A、 首次公開發(fā)行登記B、 配股登記C、 增發(fā)登記D、 基金擴(kuò)募登記13、 新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有(

23、)。A、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行B、 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C、 網(wǎng)上拍賣D、 網(wǎng)上申購14、 在債券質(zhì)押式回購交易中，( )暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得債券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的債券，收回資金和利息。A、 債券的持有方B、 資金的貸出方C、 融券方D、 融資方15、 關(guān)于上海市場(chǎng)A股等品種的結(jié)算程序，以下說法( )是正確的。A、 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至中國結(jié)算上海分公司B、 結(jié)算參與人在開立結(jié)算備付金賬戶時(shí)應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位名單C、 中國結(jié)算上海分公司根據(jù)各會(huì)員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額，在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行T日交易的資金交收D、 如出現(xiàn)資金賬戶透支，會(huì)員可

24、通過結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)足頭寸16、 全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易參與者有( )。A、 在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行B、 在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)C、 在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)D、 經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行17、 根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設(shè)公告刊登日為T日，下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有( )。A、 向證券交易所提交公告申請(qǐng)日(T-1日前)B、 權(quán)益登記日(T+3日)C、 除息日(T+4日)D、 發(fā)放日(T+8日)18、 關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有( )。A、 投資者辦理

25、上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶B、 基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間C、 投資者認(rèn)購申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”D、 在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報(bào)已被受理除外19、 權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市( )。A、 權(quán)證存續(xù)期滿B、 權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)C、 標(biāo)的股票價(jià)格大于執(zhí)行價(jià)格D、 權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)20、 關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，以下說法正確的有( )。A、 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司

26、辦理股份轉(zhuǎn)讓B、 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議C、 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份D、 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定21、 關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有( )。A、 存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶B、 證券公司為投資者設(shè)立一個(gè)客戶證券資金臺(tái)賬C、 投資者的資金存取通過客戶證券資金臺(tái)賬進(jìn)行D、 證券公司通過客戶證券資金臺(tái)賬對(duì)投資者進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息22、 在證券交易所掛牌交易的( )是證券公司自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象。A、 人民幣普通股B、 證券投資基金C、

27、 權(quán)證D、 國債23、 以下選項(xiàng)符合證券自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理要求的是( )。A、 建立健全自營業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄B、 應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動(dòng)的控制C、 由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度D、 禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金24、 常見的內(nèi)幕交易包括( )。A、 內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券B、 內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C、 內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行交易D、 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券25、 根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法的規(guī)

28、定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。A、 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排B、 已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控C、 已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度D、 具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券26、 證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括( )。A、 從事證券交易時(shí)間B、 從事證券交易地點(diǎn)C、 賬戶狀態(tài)D、 信譽(yù)狀況27、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)

29、幕信息。A、 公司經(jīng)營政策發(fā)生重大變化B、 公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損C、 上市公司收購的有關(guān)方案D、 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息28、 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有( )。A、 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、 為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、 為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)29、 根據(jù)公開原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法( )地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。A、 及時(shí)B、 真實(shí)B、 準(zhǔn)確D、 完整30、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括( )。A、 應(yīng)當(dāng)與自營業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防

30、范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、 應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、 應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開D、 應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作31、 深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受市價(jià)申報(bào)的類型包括( )。A、 對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B、 本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C、 最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)D、 即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)32、 根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的條件主要涉及 ( )。A、 證券回購的券種 B、 證券回購的交易時(shí)間C、 以券融資

31、方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量D、 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量33、 我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：( )。A、 首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)B、 增發(fā)上市的股票C、 暫停上市后恢復(fù)上市的股票D、 證券交易所或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形34、 個(gè)人客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列( )等材料。A、 本人身份證明原件及復(fù)印件B、 本人普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件C、 填妥并由本人當(dāng)面簽名的信用證券賬戶開戶申請(qǐng)表、信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表D、 專用于信用交易的銀

32、行卡35、 證券營業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：( )。A、 在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)B、 在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素C、 在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易D、 在集合競(jìng)價(jià)時(shí)間不接受買賣證券的市價(jià)申報(bào)36、 關(guān)于融資融券保證金比例及計(jì)算，以下選項(xiàng)是正確的有：( )。A、 客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%B、 融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%C、 客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%D、 融券保證金比例

33、=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%37、 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：( )。A、 最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)B、 最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告C、上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值D、 由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在1個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常38、

34、 我國證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括( )等。A、 結(jié)算賬戶的設(shè)立 B、 證券的存管和過戶C、 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益D、 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)39、 證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩方面的要求( )。A、 成交速度B、 成交價(jià)格C、 波動(dòng)性D、 持續(xù)性40、 證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列( )紀(jì)律處分措施。A、 在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)B、 在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)C、 暫?；蛘呦拗平灰譊、 取消交易權(quán)限或取消會(huì)員資格(三)判斷題(每題0、5分，共30分)1、 取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開

35、展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。2、 證券公司內(nèi)幕信息的知情人包括：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。3、 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年。4、 證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時(shí)獲得收益。5、 深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。6、 在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場(chǎng)的交易品種。7、 我國現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，新股發(fā)行主承銷商在網(wǎng)站上掛牌銷售，投資者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)申購的發(fā)行方式

36、。8、 融資融券最長期限不超過12個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法和證券交易所規(guī)定的情形。9、 上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。10、 現(xiàn)階段我國規(guī)定，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。11、 上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡稱。12、 金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。13、 證券投資者是買賣證券的客體。14、 投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。15、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為

37、受托人，不享有權(quán)利。16、 人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶，它僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者開立.17、 登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者申請(qǐng)查詢開戶資料免收費(fèi)。18、 權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。19、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指資產(chǎn)管理公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。20、 所謂“清算路徑”就是指某一個(gè)席位的所有證券買

38、賣是并入哪一個(gè)證券營業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。21、深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0、01元人民幣，基金交易為0、001元人民幣，B股交易為0、01港元。22、 法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件，否則不應(yīng)接受委托。23、 價(jià)格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價(jià)格較高的申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的申報(bào)。24、 在證券公司自營業(yè)務(wù)中，投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。25、 “假回購”業(yè)務(wù)是指雙方交易時(shí)，并沒育真實(shí)的、足額的證券用于抵押的行為。26、 收益率在

39、債券回購交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本。27、 上海證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價(jià)進(jìn)行申報(bào)價(jià)格。28、 單邊報(bào)價(jià)是參與者為表明自身對(duì)資金或者債券的供給或者需求而面向市場(chǎng)做出的公開報(bào)價(jià)。29、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)不高于前收盤價(jià)格的300%，并且不低于前收盤價(jià)格的80%。30、 證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。T31、 清算是交收的基礎(chǔ)和保證。32、 我國B股目前采用T+1回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。33、 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比

40、較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。34、 在我國證券交易所市場(chǎng)，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。35、 關(guān)于國債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個(gè)營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。 36、 在ETF二級(jí)市場(chǎng)交易的清算與交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。37、 自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反證券法和刑法的有關(guān)規(guī)定，使證券公司受到處罰而導(dǎo)致?lián)p失。38、刑法規(guī)定，有下列行為，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任：單獨(dú)或者合謀，

41、集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的。39、 深圳B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。40、 我國的稅制規(guī)定，股票成交后，國家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。41、中小企業(yè)板上市公司最近半個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。42、 標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證行權(quán)價(jià)格的調(diào)整公式為：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)÷標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià))。43、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)

42、管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。44、 上海證券交易所一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過30分鐘。45、 所有的經(jīng)紀(jì)類證券公司都可以代理投資者的ETF買賣交易。46、 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。47、 證券公司自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。48、采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的5個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有*證即將期滿，或按事先約定代為行

43、權(quán)。49、證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。50、 證券公司對(duì)所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括：應(yīng)建立對(duì)錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內(nèi)容的復(fù)核和保密機(jī)制。51、 客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。52、 根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，客戶通過人工電話或傳真委托進(jìn)行的交易，不論成交與否，其委托記錄應(yīng)按規(guī)定期限保存于營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。53、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，可以用于回購。54、單只標(biāo)的證券的融資余額

44、達(dá)到該證券上市可流通市值的20%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至15%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。55、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)、投資目標(biāo)、投資范圍、投資組合設(shè)計(jì)等內(nèi)容。T56、 證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，依照證券法第208條的規(guī)定處罰，即“責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款”。57、 證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，本身不持有證券，不進(jìn)行證券的買賣，但要決定證券交易的價(jià)格。58、 銀行間債券市場(chǎng)的公開報(bào)價(jià)可分為單邊報(bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià)兩種。59

45、、 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，可以申請(qǐng)成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會(huì)員。60、 在深圳證券交易所，席位分為A股普通席位、B股席位和特別席位三類2009年證券從業(yè)考試證券交易真題答案專心-專注-專業(yè)(一)單項(xiàng)選擇題1、 C 2、 A 3、 D 4、 B5、 A 6、 C 7、 C 8、 C9、 C 10、 D 11、 D 12、 C13、 B 14、 C 15、 A 16、 C17、 C 18、 B 19、 B 20、 C21、 C 22、 A 23、 B 24、 B25、 A 26、 A 27、 B 28、 D29、 D 30、 B 31、 B 32、 C33、 C 34、 D 35、 C 36、 B37、 A 38、 A 39、 A 40、 C41、B 42、B 43、A 、44 A45 D 46 B 47 C 48 A49 A